制度经济学讲义
制度经济学--科斯定理讲义
——科斯1988年的文献是指“The Firm, the Mrket, and the Law. Chicago: University of Chicago Press).
科斯定理：张五常的解释
“科斯定理的第三种表述声称，如果权利能 够被清晰地界定且交易成本为零，那么，帕 累托条件（或经济效率）将能够实现。”“ 如果所有的相关约束完全明确地被规定，帕 累托条件总能被满足。那就是说，除非某些 约束被忽略，否则，经济将会无效率。”
科斯定理：张五常的解释
张五常的“科斯第一定理”说产权要先于交 换。无疑是说制度是先验地给定的，是外生 的。这与他后面所说的制度是理性人最优化 选择的结果自相矛盾。
而研读科斯（见后）自己的阐述，认为只要 交易成本为零，人们并且允许产权交易，那 么追求利润最大化的理性人就必然会经过自 愿和自由的协商达到最优化的资源配置（包 括产权配置）。
科斯定理：张五常的解释
张五常认为：弗兰克·奈特（1924）提出了理论研究中 如何使用假定的问题，奈特的“假定”代表“约束” 的意思。“奈特指出了庀古的两类错误的例子，因为 产权约束并没有被严格地规ห้องสมุดไป่ตู้。作为约束，产权或交 易成本可能被简单化了以便于分析。”
“将一个产权的状态看做是假定的，这是标准的经济 分析的组成部分。然而，既然产权是决定选择的，那 就会存在一种危险，交易成本约束的基础是不一致或 是冲突的，即引起一种特殊权利结构的交易成本集合 可能与隐含的收入分配和资源配置分析的交易成本不 一致。”
——张五常：“关于新制度经济学”，载科斯 等，《契约经济学》，经济科学出版社1999年版， 第69页。
制度经济学讲义
制度经济学讲义第一讲概论一、制度经济学的发展历史1.前制度经济学时期在制度经济学正式提出以前，就有一些经济学家、社会学家对制度问题进行探讨，其中主要有Karl·Marx，Max·Weber，Adam·Smith 等，在他们的理论中已经产生了许多关于制度分析的理论和方法。
这个时期的学者建立的理论并没有直接提制度经济学，或者说这个时期的经济学家、社会学家都没有建立的专门的制度经济学。
这个时期的经济学家和社会学家只是在自己研究的理论中有一部分是研究制度问题的，而且偏向于宏观的、整体的、长期的制度变迁问题。
Marx 主要对人类社会的基本制度或根本制度进行了长期的、动态的、整体性的分析，同时指出了一些研究制度问题的重要方法、原则，其经典作品是《资本论》（共4 卷）。
Weber（1864-1920，德国人，）主要对促使资本主义产生的非正式制度进行了研究，此外研究了政治体制中的科层制问题，其重要的代表作是《新教伦理与资本主义精神》（1920），（中文版，于晓、陈维纲译，生活·读书·新知三联书店出版，北京，1987.12.）。
在这部著作中，韦伯认为在透过任何一项事业的表象，可以在其背后发现有一种无形的、支撑这一事业的时代精神力量；这种以社会精神气质（ethos）为表现的时代精神，与特定社会文化背景有着某种内在的渊源关系；在一定条件下，这种精神力量决定着这项事业的成败。
Smith（1723-1790，英国人），最伟大的古典经济学家，经济自由主义理论的奠基者，其代表作是《过敏财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》，1776，1901 年最先由严复译成中文，书名为《原富》，1936 年又由郭大力、王亚南重译出版，书名改为《国富论》，商务印书馆出版）。
2.制度经济学（旧制度经济学）旧制度经济学主要代表人有Veblen、Commons 等。
3.neo--iinsttiittuttiionall economiics新（neo）制度经济学(Schumpeter, Galbraith)，这一个学派是与下面一个学派同时存在的，也称为新制度经济学左派或激进的新制度经济学，而对立面称为新制度经济学右派或保守派。
《制度经济学》PPT课件
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深层次分析之二： 通胀压力下的炒作现象
❖ 全国人大常委会原副委员长成思危在第五届中 国贸易救济与产业安全高级研讨会上表示，我 国存在通胀危险，将成明年经济隐忧。
❖ 只是资金被楼市、股市、蒜市、玉石市场吸收， 现在尚未暴露；一旦股市、楼市发生变化，通 胀将是非常显著的。
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❖ 蒜价猛涨的直接原因是游资投机；深层次原因是 连续两年的蒜价低迷，产量降低；而甲流爆发则 起到了推波助澜的作用。
❖ 三环相扣，一场前所未有的蒜“疯”在今年爆发。
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炒蒜团的智慧：蒜贱伤农
❖ “蒜价的起伏也印证了我的观点：我国农产品 价格波动开始明显强化。”国家发改委宏观经 济研究院研究员姜长云指出，近年来农产品的 价格“大上快下”，影响农产品价格的因素越 来越多，也越来越复杂。
❖ 我将勇敢地面对这个世界，自豪地说：“在上帝的帮助
2下021/，6/10我已经做到了。”
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制度经济学在经济学体系中的位置
古典经济学
历史学派
新古典经济学
旧制度经济学
凯恩斯经济学
新制度经济学
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课程体系
产权激励和约束
平乔维奇
产权理论
法经济学
科斯
新 制
团队生产 治理理论
阿尔齐安 德姆塞茨
❖ 梳理一下前几年的蒜市行情，不难划出一条过山车般突 兀的曲线——2004年和2005年，蒜价持续增长，到 2006年达到顶峰。
❖ 大蒜种植面积随之年年扩大，直接带来了随后两年的蒜 市低迷，最低时甚至一分钱一斤蒜。大蒜滞销，坑了蒜 农。09年大蒜价格到了谷底，不少农户血本无归。
《制度经济学》》课件
2
原因和影响
分析制度变迁的驱动力和对经济发展的影响。
3
关系
探讨制度变迁与经济发展之间的相互作用。
三、制度失效与重建
1 原因和表现
揭示制度失效的根源和 具体表现。
2 必要性和途径
探索制度重建的必要性 和可行路径。
3 实践案例和启示
通过案例介绍制度重建 的实践经验和启示。
四、全球化背景下的制度经济学
全球化概念和影响
审视全球化对经济体系的全 面影响。
应对策略
分析制度经济学对全球化的 应对策略。
制度创新和趋势
展望全球化背景下制度创新 和经济发展的趋势。
五、结语
意义和价值
阐述制度经济学在经济发展中 的重要性和价值。
贡献和局限
探讨制度论的贡献和所面临的 局限。
未来发展方向
展望制度经济学未来的发展方 向和趋势。
注
本PPT课件适合初学者阅读和学习，是学习《制度经济学》的入门教程，涵 盖了制度的各个方面。
《制度经济学》PPT课件
这份《制度经济学》PPT课件将带你深入了解制度经济学的概念和分类，以 及制度在经济活动中的作用。
一、介绍制度经济学
定义
探讨经济行为背后的制度 安排和规范。
概念和分类
理解制度的不同层面和类 型。
作用
分析制度对经济活动的影 响和塑造。
二、制度变迁与经济发展
1
概念和类型
Байду номын сангаас
了解制度变迁的含义和不同形式。
第01章 导论 《制度经济学》PPT课件
• 制度比较和选择理论：说明评价、比较选择 制度的一般标准，并对不同制度学派的比较 与选择理论进行介绍、评价和比较。
• 制度变迁理论：提炼一个制度变迁理论的基 本框架：主要研究和解释哪些主要问题，对 制度变迁理论的演变和新进展进行描述，对 不同制度学派的制度变迁理论进行比较，以 及案例分析等。
• 企业理论：提供一个从制度角度研究企业的 基本框架，即从制度角度研究企业应该研究 哪些主要问题。介绍不同制度学派研究、回 答了有关企业的哪些问题。
• 制度与经济增长：制度与经济增长的内在关 系，即制度与经济增长的一般理论。介绍已 有制度学派对制度、产权与经济增长，制度、 收入分配与经济增长的理论和实证分析的成 果，并特别介绍新经济史学。
• 国家理论：介绍制度经济学意义上的国家理 论。把国家本身作为一种制度安排来分析， 又把国家作为影响其他制度产生和变化、影 响产权从而影响经济增长的因素来研究。并 将国家与产权、意识形态联系起来分析。
• 制度经济学主要流派：介绍已有的制度经济 学的各个流派。
• 法经济学：介绍法经济学的基本原理和分析 方法。
三、学习时需要注意的问题
•1、适用对象 • 2、理论框架和思考题的研究性 • 3、学习的顺序
• 制度经济学概论：介绍制度经济学的基本概 念、研究对象，梳理发展主线以及纵向和横 向的综述，概括一般的理论框架。
• 制度经济学方法论：从不同层面分析和梳理 制度经济学不同流派的研究方法。制度分析 是经济学的方法之一，但制度经济学的方法 并非制度分析一种。
• 制度起源理论：解释什么是制度的起源、为 什么要研究制度的起源、制度起源理论要回 答哪些主要问题，以及不同制度起源理论的 比较。
袁庆明新制度经济学讲义5112页课件
（二）契约理论的构成
在过去几十年里，新制度经济学家们已经发展出 了多种理论来讨论由交易费用导致的信息和合约 执行问题。这些理论可以区分为三个相互重叠的 类别，包括：代理合约理论、自我履约协议理论 和不完全合约理论。
新制度经济学的契约理论除了弗鲁博顿和芮切特 所说的三大理论外，还应该包括作为契约经济学 创始人之一的张五常的有关交易费用与契约选择 的理论。
假定可用两种方法提供某种产品或服务。其中一种方法 使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大 的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定 不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使 用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是 专用技术，则k>0。
对于k=0的交易，简单的市场合同足够了，但如果交易 中有巨额专用资产面临风险，就需要交易双方设计出一 种安全措施，以保护此后交易中的投资的安全。这种安 全措施的作用程度可用s来表示。如果s=0，则表示不采 取这种安全措施；如果决定要采取安全措施，则用s>0 表示。
2.新古典契约
新古典长期契约主要有两个重要特征：一是在契约 筹划时即留有余地；二是无论是留有余地还是力求 严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可 变范围很大，导致契约具有灵活性。这意味着当事 人关心契约关系的持续，并且认识到契约的不完全 和日后调整的必要。如果发生纠纷，当事人首先谋 求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律，因而， 它强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构。
3.关系性契约
关系性契约不考虑所有的未来偶然性，在这种安排中， 过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之 间非常重要。关系性契约强调专业化合作和长期契约关 系的维持。它意味着交易双方为了在交易中获得最大的 预期收益，只在经济的原则下根据目前的情况部分地规 定交易的属性和条件，对于那些虽关涉双方利益但在契 约签订时就对将来的种种情况做出明确规定所费颇多或 者根本不可能的条款，留待将来由交易双方进行过程性 的、相机的处理；而且，初始明确的契约条款，一旦为 交易双方认为不再适宜时，也可作相应修改。
新制度经济学讲义契约理论PPT课件
05 契约理论的挑战与未来发 展方向
契约不完全性的挑战
信息不对称
由于信息不对称，交易双 方难以完全了解对方的情 况，导致契约不完全。
交易成本
交易成本的存在使得契约 难以完备，包括谈判、签 订、执行和监督等成本。
未来不确定性
未来的不确定性使得双方 难以预测未来可能发生的 情况，从而难以在契约中 明确规定。
契约理论为企业、政府和其他组 织提供了优化资源配置、降低交 易成本和提高效率的理论基础和
实践指导。
契约理论有助于揭示不同经济环 境下契约行为的特点和规律，为 政策制定和制度创新提供理论支
持。
对未来的展望
随着经济全球化和信息技术的发展，契约理论将面临更多新的挑战和机 遇，需要不断拓展和完善。
未来研究可以进一步深化契约理论与其他学科领域的交叉融合，如心理 学、社会学和法学等，以更全面地揭示人类行为和经济活动的内在机制。
契约的执行与违约
要点一
总结词
契约的执行是保障各方权益的关键环节，而违约则可能导 致法律纠纷和经济损失。
要点二
详细描述
契约的执行是保障各方权益的重要环节，通常需要通过法 律手段来执行。如果一方违反了契约条款，另一方可以寻 求法律救济。为了减少违约风险，通常会设置违约金等约 束机制。违约行为可能导致多种后果，如赔偿损失、信誉 受损等，甚至可能面临法律制裁。因此，在制定和执行契 约时，应充分考虑各种因素，确保契约的履行。
契约理论的应用范围广泛，涵盖了企业治理、产业组织、劳动经济学和国际经济等 领域。
契约理论的重要性
契约理论对于理解市场经济运行和制度 安排具有重要的理论意义，它揭示了市
场经济中交易的内在结构和机制。
契约理论对于政策制定和实践指导具有 重要的现实意义，它为政府和企业提供 了优化资源配置、降低交易成本和提高
新制度经济学讲义
大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学
的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己 不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世 界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取 得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不
足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
威廉姆森对新古典的批评
经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等 核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种 正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确 的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析 仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分 析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利 的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长 是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来 越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种 情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条， 而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术 工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。
（二）产权、契约和企业研究
“科斯定理”提出后，首先受到重视的就 是产权这一人类社会制度集合中最基本、 最重要的具体制度。 科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、 张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、 形式、属性、功能、起源、不同产权安排 的效率以及国家与产权的关系等做了进一 步的研究。
章目录
一、NIE的研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活 动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制 度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人 类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与 劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制 度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济 学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之 成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”
制度与经济发展讲义(PPT 75张)
何为创新？
熊彼特认为,所谓创新,就是建立一种新的生产 函数,也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素 和生产条件的“新组合”引入生产体系。创新包 括产品创新、技术创新、组织创新和市场创新等 （熊彼特，1912年出版的《经济发展理论》首次 提出）。
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什么是制度创新？
制度创新是指在人们现有的生产和生活环境条 件下，通过创设新的、更能有效激励人们行为的 制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的 创新。所有创新活动都有赖于制度创新的积淀和 持续激励，通过制度创新得以固化，并以制度化 的方式持续发挥着自己的作用，这是制度创新的 积极意义所在。
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制度创新的必要性
自主创新是强国之道，而制度创新是自主创新的保证，是促进自 主创新和经济发展的一个非常重要的动力。所以，制度创新应该是需 要优先解决的问题，也是在自主创新上取得突破的关键所在。应当从 体制改革、机制完善、政策扶持、人才培养、作风建设等方面形成鼓 励和支持自主创新的良好文化和制度环境。 民生银行行长董文标对他自己的工作思路曾经做过这样的表述： 制度创新是创新之本，没有制度创新，就没有核心竞争力。而深圳市 之所以自主创新达到了一个比较高的水平，例如企业在研发机构、研 发人员、研发经费和申请专利这4个方面都在90%以上，也是因为其 科技体制、政策体系和激励机制在不断地创新，反过来调动了企业和 广大科技工作者的创新积极性，营造起了有利于创新成果生长发育的 良好环境。
1．降低交易费用 科斯最早提出了交易费用理论。在新古典经济学的理论当中，交 易活动被看作是不稀缺的，交易费用也为零。科斯对这一问题的研究 有了质的突破。他认为，交易活动是稀缺的，也是可以计量的：交易 活动同样有成本，它包括收集信息、组织谈判等一系列活动的支出。 从交易成本理论出发，他提出了为什么会存在企业以及如何界定企业 边界的问题。科斯认为，企业的存在就是为了节约市场交易费用，即 用费用较低的企业内部交易来代替费用较高的市场交易。企业的大小 决定于企业内部的边际费用与市场交易边际费用的比较结果。企业与 市场是两种不同的、可以相互代替的制度形式。显然，当交易成本存 在时，制度就会起作用。 换句话说，制度可以降低交易成本，很多制度，如企业制度正是 为降低交易成本才存在的。
第02章 制度经济学概论 《制度经济学》PPT课件
• 3、降低交易成本 • 制度具有抑制机会主义的功能，因而制度也
同时具有了减少交易费用的功能。现实生活 中，合同法律制度的存在为大量的交易制定 了清晰的规则，这也为当事人之间减少了许 多不确定性，同时与此相关的担保制度以及 合同具有的法律效力和国家强制执行的保障 等等，这些都能够使得交易成本被降低。
• 3、产权
• 产权在英语中是property rights。对它的定义 也不完全统一。将不同经济学文献关于产权 定义的差异放在一边，从一般意义上给予产 权一个定义：产权就是对财产的权利。对财 产的完整的权利是一组权利，可以归纳为归 属权(所有权)、占有权、支配权和使用权。 这一组权利可以统归一个主体，也可能分离 归不同主体。
• 4、产权的内容
• 对财产的任何权利都由两部分基本内容---权能和利益构成。产权是二者的有机统一。
• 5、产第权的二基章本属制性度经济学概论
• 产权作为人与人之间围绕财产而建立起来的 经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、 可交易性、可分解性、行为性等性质。
• 6、产权的基本功能
• 产权是制度的重要组成部分，前面所述制度 的功能产权同样具有。应该特别注意产权制 度的内部化外部性的功能。
• 制度对于抑制人们的机会主义从而促进合作可以发 挥重要的作用。在一个熟人社会中，人们相互之间 的合作可能常常能够达成，但要确保一个匿名社会 中大家形成合作，则制度成为不可或缺的一个要素， 制度常常能为当事人的合作提供条件或者提供保障， 制度所提供的规则常常限制人们的选择范围，从而 达到限制人们机会主义倾向的目的，促进人们的合 作。
（四）财产和产权
• 产权和产权制度在制度经济学的研究中极其 重要的研究对象。
• 1.财产 • 2.财产分类 • 3.产权 • 4.产权的内容 • 5.产权的基本属性 • 6.产权的基本功能
第一讲 制度经济学导论
第一章制度经济学导论教学目的和要求：（1）掌握这门课程的研究对象；（2）了解新制度经济学发展演变的基本脉络；（3）明确新制度经济学关于人类行的假定；（4）弄清新制度经济学的基本框架。
本教学手段：多媒体、案例分析及师生互动。
通过互动形成课堂高潮。
第一节新制度经济学的研究对象引论:制度：解开经济增长之谜的钥匙过去三十年，我国创造了年均GDP增长约9.7%的“中国奇迹”，创造“中国奇迹”的根本动力是什么？改革开放改革是制度变迁和制度创新的过程开放的本质也是制度变革与创新当前中国还存在诸多的问题：如腐败、贫富差距、经济发展方式问题、安全问题、群体事件。
产生和存在这也问题有复杂原因，但主要根源是什么？体制机制。
成在制度，败在制度。
从更为宏观的视野看，有的国家繁荣发达，有的国家贫穷落后，有的经济快速增长，有的经济却发展缓慢、甚至停步不前，造成各国经济发展差异的根源是什么？什么是促进经济发展的主要动因？新古典的经济增长理论认为；资本、技术进步、人力资本是影响一国经济增长的根本因素。
（哈罗德——多马；索罗新古典模型；罗默、卢卡斯新经济增长理论）；但是，这些因素对于一个发展中国家来说，与其说是因、是前提，还不如说是经济增长的结果。
对于一个落后的发展中国家来说，首先可以通过努力改变的，是体制机制，即制度。
发达国家之所以能够发达，首先也是因为他们较早地构建了一套能够促进经济发展的制度安排，如市场制度、产权制度、企业制度、民主制度等。
制度才是解开人类经济增长之谜的钥匙。
为什么制度是经济增长的根本制约因素？本质上说，人类社会的一切发展都是由人的行为决定的，经济增长也是如此，取决于三个条件：一是人的积极性；二是人的能力；三是人与人之间关系的协调。
而能够激励人的积极性、协调人们之间关系的，就是制度。
而能力基本上是积极性的函数，所以，归根结底是制度决定了人的行为，从而决定了经济增长。
(当然，不是唯一因素)。
可以归结为一个模式：制度——行为——绩效——发展用制度经济学的话来说，制度能够形成有效的激励结构，降低交易成本，提高合作收益，促进经济增长。
制度经济学)专题知识讲座
与古典企业相比，合作制企业旳最大特征在于不存在雇 主和雇员关系，而是采用了自我监督和自我鼓励旳方式，各 组员共同经营并共享成果。但与股份企业不同旳是，该企业 并不聘任职业经理人员，管理者就是企业旳原有组员。所以， 此类企业中各组员之间是平行关系，他们集全部者、管理者 和生产者于一身。
该治理构造一直以工人为中心，是一种工人管理旳企 业。这调动了工人旳生产主动性，并能够发挥工人旳信息 优势，从而实现了节省交易成本旳目旳。但该治理构造同 步也增长了大量交易成本。一方面它造成了权利旳循环。 另一方面它又造成了决策权旳过于分散。
• 企业旳性质 • 企业旳类型 • 中国企业类型 • 企业组织、融资与纵向一体化
• 企业旳契约构造
（一）产品契约与要素契约
张五常视企业为一种契约安排方式，从缔约角度解答 了阿尔钦和德姆塞茨旳问题。他首先指出，生产资料全部 者要从事交易，有三种选择：（1）由他自己生产并出售 商品；（2）出售他旳全部生产要素；（3）引入契约安排 方式，把生产要素旳使用权委托给企业家—代理，以取得 一定收入。目前旳问题是：为何要素全部者并不总是采用 前两种方式，诸多时候还会选择第三种？张五常把它归因 于市场直接定价旳困难。
第三节 中国旳企业类型
• 国有企业
（一）国有企业旳类型与发展历程
目前中殊法人企业。该企业由政府全额出资并明确法 人地位，它不受企业法旳规范，而由国家经过专门旳法规加 以规范。此类企业旳建立并不是出于经济动机，而是致力于 社会公共目旳。
2.集体全部权模式。该模式全部岗位由全体工人共同拥有， 它分为两种：单干者集体和同年帮。
3.资本主义全部权模式。该模式旳基本特征是全部存货、设 备和厂房都只归一方全部。
（二）契约关系特征
《制度经济学讲义》课件
可再生能源政策
政策鼓励和保护可再生能源产 业，加速科技创新和工业升级， 推动经济转型发展。
小结与思考
思考
• 中国制度建设面临哪些挑战？ • 市场化改革与社会公平如何平衡？ • 制度创新与传统文化的关系如何协调？
结论
• 制度经济学提供了一种全新的经济学视 角，能够更好地理解和应对各种经济问
• 题制。度改革需要综合考虑各种因素，目的 是更好地适应市场经济的运行特点。
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毛泽东时期
计划经济和国家所有制占主导地位，制度约束力较强。
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改革开放
市场经济兴起，个人私有产权得到保障，制度逐渐向市场化方向演进。
3
当下状态
国家与市场的权力博弈不断演变，各类制度不断调整，以适应市场经济运行的特 点。
制度分析与制度改革
分析方法
制度分析需要运用多种经 济学分析工具，如博弈论 和契约理论等。
改革路径
改革制度需要审慎权衡各 种因素，包括政治、社会、 经济等多方面考虑。
案例分析
通过多个案例分析，了解 制度改革对经济发展的贡 献和影响。
重要制度设计与案例分析
高铁网络建设
是国家基础设施建设的重要组 成部分，也是制度革新带动发 展的成功案例。
自贸区的建设
自贸区是推进金融开放与创新 的重要平台，也是制度创新的 成功案例。
3 应用
广泛应用于产业组织、企业治理、政府市场失灵等领域。
制度经济学的主要理论
制度与文化
文化是制度的基础，影响着制 度的演进和实施。
制度与权利
权利的分配和保护是制度的重 要内容，直接影响着经济的公 正性。
制度经济学讲义
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New Institutional Economics
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3.新制度经济学对新古典经济学的 保护带的修正
首先，他们都直接试图将规则的限制和 约束交易的契约纳入经济模型，而且 新古典模型中的理想产权结构也被作 为基本的标准而加以确认。
其次，新古典经济学中关于完全信息和 交易无成本的假设也被放宽，正的交 易费用的影响得到了广泛的研究。
还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
2021年8月8日星期日
New Institutional Economics
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4.企业性质理论
科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
2021年8月8日星期日
New Institutional Economics
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2.科斯对新古典经济学的批评
“主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非 常离奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企 业内部使用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的 决策，而不是直接依赖于市场的运作。结果，经济 体系的效率在很大程度上取决于这些组织，当然特 别是现代公司，是如何处理它们的事务。更令人惊 讶的是，尽管经济学家的兴趣在于价格制度，他们 却忽略了市场这种支配着交换过程的更具体的制度 安排。由于这些制度安排在很大程度上决定着生产 什么，所以我们现在拥有的是一个很不完整的理 论。”
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一、与新古典经济学的关系
2021年8月8日星期日
New Institutional Economics
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
制度经济学课件
导论一、制度何以重要二、制度分析的渊源三、新制度经济学的基本框架一、制度何以重要？►…我明白，我为自己所启动的是一个商务诚实方面的巨大信托网。
它使我忐忑不安地意识到，那么多被我们在商务交流中视为理所当然的事竟然是悬垂在一副如此脆弱的网上。
——雅各布斯《生存的系统》人类的相互交往,包括经济生活中的相互交往,都依赖于某种信任。
信任以一种秩序为基础。
而要维护这种秩序，就要依靠各种禁止不可预见行为和机会主义行为的规则。
我们称这些规则为制度。
►在正常情况下为防止各类源于人的投机主义本性的混乱、失序和不确定出现的制度就构成了我们的生活水平、我们的安全感和共同体的真正基础。
►―如果产权使人们值得从事社会生产活动，就会出现经济增长…‖（诺斯、托马斯：《西方世界的兴起》）►制度是解释经济增长的核心要素之一。
至少诺斯是这样认为的。
►关于制度与经济增长的例子，当属―李约瑟之谜‖：为什么工业革命没有发源于中国？为什么学习制度经济学？►——增加理解真实世界的兴趣。
►——了解制度约束的基本概念。
►——增加经济解释的能力。
►——中国社会经济正处于转型时期，制度是至关重要的二、制度分析的渊源►以马歇尔为代表的新古典经济学家们利用科学和逻辑工具，对古典经济理论进行了形式化和精确化的改造，使经济学成为社会科学中最具科学外观的学科。
►马克思、恩格斯。
►诺斯（1981）明确指出：―在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的。
‖►美国制度学派（Institution School）包括以凡勃伦、康芝斯及米契尔为代表的新制度主义和以加尔布雷斯为代表的新制度主义（Neoinstitutionalism），他们强调制度因素（如法律、社会文化、历史传统、习惯和伦理因素等）对社会经济生活的影响，着重对现实世界的各类问题进行理论和经验分析。
其中，凡勃伦的影响最大。
►在凡勃伦看来，制度不是组织结构，而是大多数人所共有的一些―固定的思维习惯‖，即―广泛存在的社会习惯‖。
制度经济学——讲稿
第十三章 战略与交易成本：碳酸软饮料行业的销售组织一、研究背景案例主要介绍的是：可口可乐和百事可乐从独立销售转变为自营销售的原因。
总的来说，这种组织的变化是由于竞争环境的变化而产生的，是可口可乐与百事可乐新战略的体现。
过去，营销手段比较单一，主要是价格折扣，即使存在资产专用性问题，相关的交易费用也可以通过契约解决而不用劳驾纵向一体化，相对而言，控制一个地域上极为分散的数百家的瓶装商和送货公司的自营系统的成本非常高。
现在，对瓶装商而言销售活动日趋复杂化：要在产品、包装、广告和促销等多方面考虑，大客户重要性更加突出，迫切的要求瓶装商要实现规模化追求溢出效应。
对原汁生产者来说，瓶装商拥有区域的排他性和永久性经营权，导致自己很被动，继续采取这种独立瓶装商销售系统交易费用昂贵，而这种成本是可以通过销售系统转化为自营销售系统来消除的，所以，顺应时代要求，从独立销售转为自营销售。
二、基本假设战略和机构由外部环境和相关的交易成本共同决定，交易成本的增加，使原先的契约模式转化为纵向一体化，对于碳酸软饮料行业也就是从独立瓶装商系统转化为自营瓶装商系统。
三、本文框架结构简要概括独立瓶装商系统的历史及CSD行业过去几十年的变迁的性质之后，从交易成本经济学的角度对CSD行业销售系统做出总结。
解释了为什么该行业最初是由独立瓶装商系统经营，以及为什么后又向自营瓶装商系统转移。
最后文本对假说及向自营销售系统变迁的竞争效果进行两种假设检验。
第一套实证检验是着眼于可口可乐和百事可乐在喷泉型饮料销售方面的区别。
从两个公司的对比中可以看出，在喷泉型饮料营销中，可口可乐从一开始就跟独立瓶装商分开来做，由自己独立的销售人员或者是在自己控制之下的销售公司来做，这样可口可乐便始终保留了喷泉型饮料的销售权，控制了这个渠道，而百事可乐的特许协议一开始就给与瓶装商喷泉型汽水的排他性有久性经营权，该条款成为百事可乐的重要障碍，没有能力再喷泉型饮料的销售上与可口可乐竞争。
现代制度经济学讲义
现代制度经济学讲义现代制度经济学1.1 现代制度经济学的兴起．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 1.1.1 研究对象．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 1.1.2 制度和组织的含义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 1.1.3 学习制度经济学的意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 1.1.4 2009年诺贝尔经济学奖．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 1.2 经济学科中的现代制度经济学．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2 1.2.1 现代制度经济学与新古典经济学．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2 1.2.2 现代制度经济学与旧制度经济学．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2 1.3 现代制度经济学的发展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32.1 制度及其实施机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 2.1.1 非正式制度与正式制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 2.1.2 制度的实施机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 2.1.3 正式制度与非正式制度的关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 2.2 制度是重要的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.2.1 模型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.2.2 制度与自由．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.2.3 制度与权势限制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.2.4 制度的缺失：发展中国家的软政权．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.3 制度的功能：服务的供给者．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.4 制度的起源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.4.1 问题的提出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.4.2 交易产生制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 2.4.3 节约交易费用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 2.4.4 制度为交易提供支撑： D.North的观点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53.1 行为假定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 3.1.1 行为假定的现实性重要吗．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 3.1.2 现代制度经济学的行为假定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 3.2 交易．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 3.2.1 交易的涵义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 3.2.2 交易的类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 3.2.3 交易的属性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 3.2.4 交易的载体．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 3.3 交易费用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6现代制度经济学讲义3.3.1 交易费用的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 3.3.2交易费用的决定因素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 3.3.3交易费用、生产与市场．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7 3.3.4交易费用的模型化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7 3.3.5交易费用的度量．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7 3.4 几个概念的重新认识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8 3.4.1 效率．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8 3.4.2 外在性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8 3.4.3 垄断．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84.1 产权与产权成本．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.1.1 产权的含义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.1.2 产权的基本维度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.1.3 产权的基本类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.1.3 产权成本．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.2 不完备产权．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.2.1 产权不完备的成因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.2.2 产权弱化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.2.3 产权分割．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.3 交易费用与产权配置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.3.1产权配置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 4.3.2产权配置的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 4.4 产权与法律．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 4.4.1 产权、法律．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 4.5 人力资本的产权特性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 4.6 外在性的产权分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 4.6.1 外在性的含义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 4.6.2 社会成本问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 4.7 产权的经济功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11 4.7.1 为什么需要产权．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11 4.7.2 产权的经济功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11 4.8 共有产权经济学．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11 4.8.1 共有产权的特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11 4.8.2 共有产权的经济效应．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11 4.8.3 共有产权案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．114.8.4 价格管制下争夺公共领域价值的边际调整．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．125.1 企业的产生．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13现代制度经济学讲义5.1.1 零交易费用无法解释企业的产生．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.1.2 不确定性与企业的产生．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.1.3 专业化与企业的产生．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.1.4 交易费用的节约与企业的产生．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.2 企业的边界．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.2.1企业边界的相关问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.2.1企业边界的相关问题的一些结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.3 企业的性质．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.3.1 作为价格机制的替代物的企业．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13 5.3.2 企业的合约性质．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14 5.3.3 作为团队生产考核手段的企业．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14 5.3.4 企业的委托-代理性质．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．156.1 代理成本、控制权收益与公司融资决策．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16 6.1.1 MM定理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16 6.1.2 代理成本与资本结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17 6.1.3 公司价值与最有控制权安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17 6.1.4 信息不对称与公司融资决策．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17 6.2 公司治理模式选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18 6.2.1 经理对谁负责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18 6.2.2 利益相关者治理的难题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18 6.2.3 股东导向模式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18 6.3 管理者激励．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18 6.3.1 声誉机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18 6.3.2 薪酬设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19 6.4 企业雇佣制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19 6.4.1 晋升、年功序列制与长期雇佣关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19 6.4.2 内部晋升与效率工资．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 6.5 董事会．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 6.5.1 独立董事与外部董事．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 6.5.2 案例分析：伊利事件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 6.6 所有制与公司治理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21 6.6.1所有制与委托代理关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21 6.6.2 转轨经济中的公司治理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21现代制度经济学讲义第一讲现代制度经济学导论1.1 现代制度经济学的兴起1.1.1研究对象概括地讲，制度经济学研究人、制度与经济绩效之间的关系。
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赫伯特· 西蒙
Herbert A. Simon (1916– 2001)生于美国威斯康星州， 毕业于芝加哥大学政治学系 卡内基-梅隆大学教授。代 表作：《管理行为》(1947 年)和《管理决策的新科学》 (1960年)等。 1978年诺贝尔经济学奖。
詹姆斯· 布坎南
James Buchanan生于 1919 年，芝加哥大学哲学博士， 乔治.梅森大学教授。 公共选择学派的创始人与领 袖，代表作<<自由的限度 >>(1975)，<<自由，市场与 国家>>(1986)等。 主张政治因素纳入经济分析 中，提出俱乐部经济理论。 1986年获诺贝尔经济学奖 。
（四）康芒斯的理论贡献
基本范畴----交易范畴的一般化
交易作为经济学研究的基本单位，包括冲突、依存和秩序这 三种成分。
学科体系----完整的理论逻辑结构
所有权是制度经济学的基础，从所有权稀缺到制度稀缺展开 分析，提出了一整套采取集体行动来建立秩序的制度体系。
理论观点----创新性思想
产权交易、无形财产、 “经济学是有关债务的创造、流通 性、解除和稀少性的科学。”
一、艾尔斯关于技术与制度矛盾 的一般理论
艾尔斯是在新旧制度学派之间起着承旧启新
作用的主要人物。他深受杜威实用主义哲学 和凡勃伦制度主义的影响。 正是艾尔斯一直坚持着制度主义的分析方法， 并将其系统化，建立了一个明晰的理论体系， 为后来新制度主义(neo-institutionalism) 奠定了坚实的基础。
德国历史学派创始人--罗雪尔
威廉· 罗雪尔(1817—1894)，生于 汉诺威的一个高级法官家庭，在 哥廷根大学和柏林大学专攻历史 学和政治学。 自1848年在莱比锡大学任政治经 济学讲座教授，达四十六年之久。 1843年出版《历史方法的国民经 济学讲义大纲》，后陆续出版五 卷本的《国民经济学体系》巨著。 罗雪尔死后，他的儿子于1895年
新制度经济学的五大流派
neoinstitutional economics; new institutional economics
科斯为主要代表的新制度主义经济学派 库兹涅茨为代表的统计结构分析学派 缪尔达尔为代表的批评社会现实和新古典方法的流派 西蒙为代表的批评新古典微观经济学基本假定的流派 布坎南为代表的对“制度”本身做完全标准新古典分析的流派
（一）制度经济学产生的 历史背景 （二）历史渊源
重大历史转折的世纪之交 第二次技术革命、垄断时代 凯恩斯主义与新自由主义 德国历史学派 马克思的制度分析
（三）历史分期
旧制度经济学 过渡时期制度经济学 新制度经济学
德国历史学派先驱--李斯特
李斯特（List, F. 1789-1846） 生于南德符腾堡州一个鞋匠家庭。 曾任蒂宾根大学行政学教授，因 提出改革方案被判处10个月监禁。 1825年赴美，入美籍，曾任美驻 来比锡、汉堡领事。 1841年出版代表作《政治经济学 的国民体系》。 1846年赴英，鼓吹保护贸易。 因病返德，生活潦倒。 1846年11月30日雪夜开枪自杀， 年57岁。
出版《一个经济学家的精神世界》
（四）制度经济学的研究对象及方法
研究出发点——以批判新古典经济学开始理论生涯 研究对象
——制度的产生、作用及其变迁
研究方法
——方法论与具体研究方法
（五）制度经济学的主要流派
旧制度经济学的三大流派
社会心理学派----凡勃伦 社会法律学派----康芒斯
经验统计学派----米契尔(1874-1948,哥伦比亚大学教授)
制度经济学讲义
经济学院研究生课程
授课大纲
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章
导论 旧制度经济学的两大理论体系 过渡时期的制度经济学 新制度经济学的创始人---科斯 新制度经济学的基本理论问题 交易费用理论 产权理论 制度变迁理论
制度经济学经典著作参考选目
《有闲阶级论》
全书为史论， 14章分两大部分： 前七章为有闲阶级即金钱制度演进史论，包括有闲 阶级制度形成的条件，有闲阶级与私有制同时产生， 男女分工决定家庭制度；财富是博取荣誉的基础， 财富就是权力，金钱社会的竞赛；服装是金钱文化 的一种表现，等。 从第8章开始制度理论分析。包括：制度的定义，制 度的保守性，制度变革的动力（金钱压力），金钱 制度与工业制度的关系，等。
三、经济学
1、六种理解
财富之说——重商学派、斯密 效率之说——边际学派、萨缪尔逊 规律之说——马克思 心理之说——边沁、理性预期学派、卡西曼前景理论 伦理之说——韦伯 工具之说——穆勒、萨伊、弗里德曼
2、三个阶段——古典经济学、新古典经济学、现代经济学
3、两大范式——经济科学、经济哲学
四、制度经济学
（二）凡勃伦的著作
代表作有：《有闲阶级论—制度的经济研究》1899 年，《企业论》1904年，《德意志帝国与工业革命》 1915年，《工程师和价格制度》1921年，《无主所 有制与现代企业》1923年，等。
理论首创：凡勃伦效应
凡勃伦传统 凡勃伦陷阱 后发优势 休闲学 信息经济学、知识经济——知识的增长是财富 的主要来源。
冈纳· 缪尔达尔
Gunnar Myrdal （1898-1987）， 生于瑞典卡尔卡利亚省 ，1927年 获斯德哥尔摩大学经济学博士。 斯德哥尔摩大学教授。曾任瑞典 商业部部长、联合国经济委员会 秘书长 。 瑞典学派的主要代表人物 。1957 年出版《经济理论与不发达地 区》， 1968年出版《亚洲的戏剧： 南亚国家贫困问题研究》。 “我年轻时是一个最热心的‘理 论’经济学家。从20世纪40年代 起，我就成了制度经济学家。” 1974年诺贝尔经济学奖。
进化论---制度演变---经济学是一门进化的科学 “制度演进----权力结构”的基本理论分析方法
财产权力结构分析思路
改进技艺的本能---生产技术制度---企业主和技术人员 本能 技术人员委员会
追求利益的本能---私有财产制度---有闲阶级
（四）凡勃伦对资本主义批判
“资本主义必将爆炸” 对资本的动机和目的的揭露 对资本主义弊端的揭露 对资本主义大企业和金融寡头统治的揭露
（三）凡勃伦的理论方法与思路
社会心理分析的理论原则
制度---广泛存在的社会习惯；固定的思维习惯 ---本能；本能分为建设性 本能和破坏性本能；建设性本能导向技术制度，破坏性本能导向金钱制度。 由于本能是天赋的、不变的，因而由本能所决定的制度的本质也是不变的， 变化的只是制度的具体形态。
“演进经济学”的方法论
（三）康芒斯的理论思路与特色
独特的制度定义
“集体行动控制个人行动”，制度经济学 是“一种关于集 体行动在控制个人行动方面所起的作用的理论。” 分析的基本思路 稀缺性--财产二重性--利益冲突--集体行动—结论：制度建 立秩序，合作克服稀缺 。 研究的特色 法律决定作用、经济关系的本质是交易、理论史与法例结合
诺思、托马斯等：《西方世界的兴起》，《经济史中的结构与变迁》
第一章
制度 经济 经济学 制度经济学
导 论
一、制度
1、词源：——institutio institution system ——节制人们行为的尺度
《周易-节》：“天地节而四时成，节以制度，不伤财，不害民” “君子以制数度，议德行”。 《商君书》：“凡将立国者，制度不可不察也，制度时，则国 俗可化而民从制”。 《诗经》：“天生蒸民，有物有则”。
2、定义：多种理解：法令、礼俗、礼仪、习惯、行为规则、
契约、 集体行动控制个人行动、意识形态
3、东西方制度观——礼仪规范、契约
二、经济
1、何谓经济？ 多义词：学科、部门、领域、节省等。 外来词汇 日本神田孝平首译 economics 2、东西方经济观比较 《易经》：“君子以经伦，道济天下”。 《晋书》：“识局经济”。 《嘲鲁儒》：“问以经济策，茫如坠烟雾”。 色诺芬：《经济论》——家计管理 亚里士多德——谋生术、货殖
总的评价------新、细、广、杂
西蒙· 库兹列茨
Kuznets (1901-1985)，生 于俄国乌克兰，犹太人。 1922年移居美国。 1926年获哥伦比亚大学哲 学博士学位。任霍普金斯 大学、哈佛大学经济学教 授。 在经济周期、国民收入核 算和经济增长三个领域有 突出的贡献。 1971年获诺贝尔经济学奖。
将金钱制度视为社会进步的阻碍
（一）约翰· R· 康芒斯生平
Commons（1862-1945）。 生于美国俄亥俄州，早年 为乡下印刷工人。 就学于霍普金斯大学，任 教于威斯康星等大学。后 长期从事工会及立法工作。 代表作有：《财富的分配》 (1893年)、《美国劳工史》 3卷、《制度经济学》 (1934年)等 。 曾任美国经济学会会长和 美国金融协会会长。
约翰· 梅纳德· 凯恩斯
John Maynard Keynes (1883-1946)毕业于剑桥大 学皇家学院 数学系。 曾任马歇尔、庇古的助手， 任《经济学杂志》编辑33年。 曾任职英国财政部，参加巴 黎和会。一度被誉为资本主 义的“救星”、“战后繁荣 之父”等美称。 著《印度通货与财政》《货 币改革论》《货币论》《就 业、利息和货币通论》《凯 恩斯文集》。
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第三章 过渡时期的制度经济学
从凡勃伦去世到新制度学派形成之间的30年间， 是从旧制度学派到新制度学派的过渡时期。 过渡时期的两大理论主线：一是探讨公司权力结 构和社会经济制度演变---变形理论；二是批判 自由市场体制和反对新古典体系---一般理论。 主要代表人物有：艾尔斯、贝尔和白恩汉、加尔 布雷思。