新三板申购新股的条件,新三板股权认购流程

新三板申购新股的条件
新三板股权认购流程
从2016年开始，A股新股发行将按新规申购，强调投资者申购的自主性。

取消原申购预先缴款制度，为新股发行采用市值申购的方法，投资者只要有市值就能申购，中签之后才缴款，强调新股申购自主决策、自担风险、自负盈亏，券商不得接受投资者全权委托申购新股。

2016年新股申购条件：
1、新股申购预先缴款改为中签后再缴款新股申购预先缴款改为中签后再缴款。

对此，业内人士普遍认为，按照持有股票的市值进行配售，而且不用预缴款，相当于持有流通市值的股民都有机会申购新股，但是中签率会更低。

2、三次中签不缴款挨罚调整后的规则，增加了“投资者连续12个月累计3次中签后不缴款，6个月内不能参与打新”的惩戒性措施。

3、低风险高收益一去不复返。

新政规定，公开发行2000万股以下的小盘股发行，取消询价环节，由发行人和中介机构定价，新股发行完全市场化定价，这意味着即使中签新股，完全有破发可能，新股无风险12%收益的时代将一去不复返了。

2016年新股申购流程规则：
1、申购时间：
股票交易时间不同，股票交易时间是上午9：30至11：30，下午1：00至3：00.
申购新股的话，只要在工作日的上午9：00至下午3：00，提交委托都可以。

上班族可利用中午的时间申购。

2、撤单：
股票交易在委托后只要未成交都可以撤单，申购新股的委托是不可以撤单的。

申购后申购的资金份额就冻结了。

3、申购机会：
每个账户对单个新股只能申购1次，不能重复申购。

每支新股都有“申购上限”包括数量上限和资金上限。

比如说，你有50万用于打新股，当天只有1支新股可申购，申购上限为30万元，那么只用一个账户的话，就只能申购1次，多出的20万元只能另行安排。

4、中签号：
中签公布时间T2，如7月17号申购，19号晚上就可以在证券账户上查到是否中签，如果中签，你的持仓中就会看到中签的股票及数量，如果没有中签，持仓中冻结的申购份额就消失了。

5、回款：
回款时间是T3，如：17号申购新股冻结的资金会在19号晚上中签公布后回到证券账户中，20号上午开市就可以在余额中看到，当时就可以银证转账去银行。

新三板市场越来越火热，越来越多的投资者涌入到新三板的市场中来，大家都希望加入到这个市场中来，但是有很多投资者对新三板股权认购流程不太了解。

新三板股权认购的具体流程
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》中的相关规定：
第三条下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
(一)注册资本500万元人民币以上的法人机构;
(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

第四条集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

第五条同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。

证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

(二)具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

第六条下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：
(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十六条规定的投资者;
(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。

第七条公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东、本细则发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资者等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

本细则发布前已经参与挂牌公司股票买卖的机构投资者不受前款限制。

第八条主办券商应当根据中国证监会有关规定及本细则要求，制定投资者适当性管理实施方案，建立健全工作制度，完善内部分工和业务流程，并报全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)备案。

第九条主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作，引导投资者审慎参与挂牌公司股票公开转让等相关业务。

第十条主办券商应当认真审核投资者提交的相关材料，并与投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。

投资者应抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。

第十一条投资者应当配合主办券商投资者适当性管理工作，如实提供申报材料。

投资者不予配合或提供虚假信息的，主办券商可以拒绝为其办理挂牌公司股票公开转让相关业务。

第十二条主办券商应当妥善保管投资者的档案资料，除依法配合调查和检查外，应当为投资者保密。

第十三条主办券商应当结合所了解的投资者信息和投资者参与挂牌公司股票转让的情况，定期开展对投资者风险承受能力的持续评估工作，并留存评估结果备查。

第十四条主办券商应当针对不同类别的投资者制订服务方案和管理流程，根据客户的不同特点，讲解全国股份转让系统业务规则和风险特点，提示参与挂牌公司股票公开转让可能面临的风险。

第十五条主办券商应当妥善保存业务办理、投资者服务过程中风险揭示的语音或影像留痕。

第十六条主办券商发现客户存在异常交易行为或者违法违规行为时，应当根据全国股份转让系统公司相关规定及时提醒客户，并向全国股份转让系统公司报告。

第十七条全国股份转让系统公司对存在异常交易行为的投资者采取口头或书面警示等监管措施的，主办券商应当及时与投资者取得联系，告知其有关监管要求和采取的监管措施。

对出现异常交易行为的投资者，全国股份转让系统公司可以限制其交易，主办券商应当予以配合。

第十八条主办券商应当为投资者提供合理的投诉渠道，指定专门部门受理投诉，妥善处理与投资者的矛盾和纠纷，并认真做好记录工作。

第十九条主办券商应当配合全国股份转让系统公司对其投资者适当性管理执行情况进行检查，如实提供投资者开户资料、资金账户情况等信息，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第二十条主办券商及其相关业务人员违反本细则规定，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》等有关规定采取相应的监管措施或纪律处分。

第二十一条本细则所称“以上”含本数。