某公司初步尽职调查清单范本

某公司初步尽职调查清单范本

根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。

本次尽职调查的对象主要包括：

(1) 某公司；

(2) 某公司控股和参股企业；

(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。

对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。

项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。

新三板项目尽职调查清单

目录

一、某公司的主体资格及历史沿革........................................ 错误!未指定书签。

二、某公司的股东及其实际控制人........................................ 错误!未指定书签。

三、某公司对外投资公司的情况............................................ 错误!未指定书签。

四、某公司的业务和技术情况................................................ 错误!未指定书签。

五、某公司的财务情况 ............................................................ 错误!未指定书签。

六、某公司的重大合同 ............................................................ 错误!未指定书签。

七、某公司的债权债务和担保................................................ 错误!未指定书签。

八、某公司的主要财产 ............................................................ 错误!未指定书签。

九、某公司的知识产权 ............................................................ 错误!未指定书签。

十、某公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施............... 错误!未指定书签。十一、某公司的税务................................................................. 错误!未指定书签。十二、某公司的管理层及员工................................................ 错误!未指定书签。附表一：重大合同统计汇总表................................................ 错误!未指定书签。附表二：贷款合同汇总表........................................................ 错误!未指定书签。附表三：担保情况汇总表........................................................ 错误!未指定书签。附表四：土地汇总表................................................................. 错误!未指定书签。

附表五：房产汇总表................................................................. 错误!未指定书签。附表六：土地租赁汇总表........................................................ 错误!未指定书签。附表七：在建工程汇总表........................................................ 错误!未指定书签。附表八：房屋租赁汇总表........................................................ 错误!未指定书签。附表九：知识产权汇总表........................................................ 错误!未指定书签。

一、某公司的主体资格及历史沿革

1.1请提供某公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务

登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、

外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文

件。

1.2请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。请提供某公司自成立至

今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上

及/或其骑缝处加盖工商查询章。

1.3请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与某公司的

设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：某公司就

股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。

1.4请提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序，以及这

些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的

影响，历次股本演变后的股权结构。

1.5请说明某公司业务的形成过程，并提供某公司内部组织结构图及各部

门职责。

二、某公司的股东及其实际控制人

2.1 请提供某公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至

各个股东的最终权益持有人(实际控制人)。

2.2 请提供某公司各法人股东现行有效的主体资格证明文件(如企业法人营

业执照)，并请提供所有法人股东(包括直接股东和间接股东，即：逐层

追溯到国有资产管理机构或自然人)的全部工商登记档案资料，并由工

商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。如各

法人股东的最终权益持有人为个人的，则请提供该个人的身份证复印

件，并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份。

2.3 请书面说明某公司各个直接、间接股东之间的关联关系，并说明该等直

接、间接股东是否存在委托持股、信托持股、职工持股会或类似安排。