(风险管理)铁路风险评估管理办法

贵广铁路风险评估与管理实施办法

第一章总则

第一条开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高贵广铁路各参建单位的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现贵广铁路工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制的目标。

第二条为规范贵广铁路工程风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目管理目标的实现，制订本办法。

第三条本办法适用于参建贵广铁路的建设、设计、施工、监理等各方，各参建单位须协同合作，共同参与风险评估与管理工作，各方须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。

第二章管理机构及职责

第四条贵广铁路风险管理采用业主层和实施主体层两层管理。

业主层风险管理即贵广铁路有限责任公司（以下简称贵广公司）的风险管理。

贵广公司设立贵广铁路风险评估与管理领导小组。

组长：分管副总经理（总工程师）

组员：安全质量部、物资设备部、工程管理部、计划财务部、综合部负责人，段落指挥部负责人，各参建单位现场负责人贵广铁路风险评估与管理领导小组负责贵广铁路风险管理的组织领导工作。领导小组下设办公室，设计阶段领导小组办公室设在物资设备部，施工阶段领导小组办公室设在安全质量部。

贵广公司同时设立风险评估与管理专家组，成员由公司相关人员及在高校、设计单位、科研机构、施工单位（建总和工总）聘请的具有风险管理经验的专家组成。

实施主体层包括参建的设计、施工、监理等单位，各参建单位须设立相应的风险评估与管理领导小组，成立专门的风险管理组织机构（或委托能够胜任此项工作的专业机构）进行项目风险管理工作，并设立相应的风险管理专家组。

第五条贵广公司风险评估与管理职责

（一）制订贵广铁路风险评估和风险管理工作实施办法；

（二）全面组织和协调贵广铁路建设期间风险评估与管理工作；

（三）制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；明确参与各方的职责；

（四）督导设计单位进行设计阶段风险评估工作；

（五）督导施工单位开展施工阶段风险评估工作；

（六）负责对高度和极高的风险等级进行审查；

（七）必要时委托相关专业机构进行风险监测；

（八）检查、监督、协调、处理风险评估与管理工作中的有

关问题。

第六条贵广公司风险评估与管理专家组主要职责

（一）进行风险管理规划，为贵广铁路建设中的风险识别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评估报告等风险管理全过程出谋划策。

（二）审核和签认风险评估结果。

（三）在贵广公司的组织下，对设计单位提出的风险评估报告进行审核，对施工单位《风险评估与管理实施细则》和风险管理计划进行审核，提出审查意见，以利公司决策。

第七条贵广公司各部门职责

（一）物资设备部职责

1．设计阶段风险评估与管理的归口管理部门。负责具体组织设计阶段的风险评估与管理工作，监督、检查、协调设计单位在可研、初步设计、施工图设计过程中的风险评估与管理工作2．组织专家组对设计单位提交的风险评估报告进行审查。

3．参与施工期间的风险评估与管理工作。

4．负责及督导参建单位对贵广铁路信息系统(以下简称RCPMIS)“风险管理模块”之“风险规划子项”维护。

（二）安全质量部职责

1．施工期间风险评估与管理的归口管理部门。负责具体组织施工单位、监理单位开展风险评估与管理工作。

2．组织专家组对施工单位提交的《风险评估实施细则》及提出的风险处理措施进行审查。

3．检查施工单位和监理单位风险处理措施的落实情况。

4．负责及督导参建单位对RCPMIS“风险管理模块”之“跟踪控制子项”维护。

（三）其他各职能部门职责

根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。

工程管理部负责及督导参建单位对RCPMIS “风险管理模块”之风险评估、风险识别、应对计划子项维护。

（四）段落指挥部职责

1．督导管段内的施工单位和监理单位开展风险评估与管理工作及信息系统使用工作。

2．检查管段内的施工单位和监理单位风险处理措施的落实情况。

第八条设计单位的主要职责

（一）制订设计阶段风险评估工作实施细则；

（二）进行设计阶段的风险评估工作；

（三）完成风险评估报告，提出风险评估结果，纳入设计文件；

（四）建立风险跟踪机制。内容包括设计风险交底；设计标准审查和管理；专业之间协调检查；配合施工期风险跟踪管理等；

（五）参与施工期间的风险评估；

（六）根据风险监测结果，提出风险处理意见。

第九条施工单位的主要职责

（一）制订施工阶段风险评估工作实施细则；

（二）进行施工阶段的动态风险评估工作；

（三）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报贵广公司

批准后实施；

（四）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；

（五）根据风险监测结果，调整风险处理措施。

第十条监理单位的主要职责

（一）参与制订施工阶段风险评估工作实施细则；

（二）参与和监督施工单位风险评估与管理工作；

（三）检查施工单位风险处理措施的落实情况。

第三章风险评估与管理

第十一条贵广铁路工程项目风险评估与管理分为设计和施工两个阶段。风险管理的完整过程如下图所示：

图1：风险管理的完整过程

第十二条设计阶段的风险评估与管理

设计阶段风险评估与管理的实施主体为勘察设计单位，其他相关单位按照各自职责实施风险管理。

本阶段开展以隧道为主体兼顾桥梁、路基、站场等专业在特殊地质、环境条件下对工程本身及周边环境、建筑、道路交通、管线等的风险评估与管理。

（一）初步设计阶段工程风险评估

初步设计阶段工程风险评估应在可研阶段风险评估基础上，结合本阶段的勘察资料和设计原则，按照《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）和《贵广铁路初步设计阶段风险管理实施细则》开展风险管理工作（非隧道专业比照《暂规》执行）；以安全和环境风险为重点，兼顾质量、工期、投资、第三方等风险，突出系统性、连贯性、针对性、完整性和可操作性，确保风险评估工作的深度和广度。

（二）施工图阶段工程风险评估

施工图阶段工程风险评估在初步设计阶段风险评估的基础上，根据初步设计审查意见，对设计方案需要进行重大修改的进行评估；对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下；对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。

第十三条施工阶段的风险评估与管理

（一）施工阶段风险评估与管理的实施主体为施工单位，其