探究中国证券市场的论文
探析中国股票市场现状的论文（2）
探析中国股票市场现状的论文(2)推荐文章互联网社交时代市场营销模式探析热度：市场营销专业职业能力探析热度：企业市场营销探析论文热度：网络营销探析论文范文热度：企业市场营销问题策略探析论文热度：探析中国股票市场现状的论文篇二《我国股票市场操纵行为现状分析》摘要：股票市场是信息密集型市场，股价对信息的变化十分敏感。
为保证市场的真实和公平，使所有投资者处在一个公平的市场环境中，客观上要求将所有信息准确及时地披露给投资者。
然而在实践中，并非所有的信息都能被及时披露。
本文首先介绍了股票市场操纵行为的相关理论，突出表现操纵行为在股票市场是一个不容忽视的部分。
然后对于我国股票市场操纵行为现状进行探讨，发现存在监管难度大和监管能力低下，还有制度和股票市场结构性缺陷的原因。
最后，针对我国证券市场先后多次出现严重违法违规的操纵市场问题，联系实际，提出要细化相关法律法规，调整监管措施的建议。
关键词：股票市场;市场操纵行为;市场监管我国资本市场已成立20周年，我们除了惊叹我国资本市场迅猛发展所创造的奇迹，同时也可深刻感受到资本市场的发展给我国带来的深远影响。
西方发达国家用了长达上百年的时间才发展到现在的证券市场，其间也曾多次上演操纵市场，而我国仅用了20年时间，对操纵行为及其监管的理论研究还相对滞后，我们清醒地看到证券市场上的市场操纵行为十分猖獗，由此给广大投资者利益造成了严重的损害及严重扰乱我国金融市场秩序。
因此，通过对我国证券市场操纵行为及其监管进行分析，找出切实有效的监管方法意义重大而深远。
一、证券市场操纵行为之法律界定(一)他国法律对操纵行为的定义1.美国关于操纵行为的定义尽管美国联邦1934年制定《证券交易法》，开创禁止证券市场操纵行为的先河，然而在整部法律中却并未对证券市场操纵行为进行清楚的定义。
美国的一些学者，也曾试图为操纵行为作出科学的界定，并提出了不少各自的见解。
由于法律中关于操纵的定义不明确对操纵行为监管的法律已变的很模糊。
我国证券市场的现状、存在问题及发展前景分析毕业论文
我国证券市场的现状、存在问题及发展前景分析毕业论文目录摘要 (1)关键词 (1)1.我国证券市场的现状 (2)1.1我国的证券市场的发展状况 (2)1.2证券经营机构的发展状况 (3)2.我国证券市场所存在的问题 (3)2.1证券市场规模过小 (3)2.2资本市场主体缺位 (4)2.3市场分割整体性差 (4)2.4流动性不足 (5)2.5证券市场制度不健全 (5)3.我国证券市场的发展趋势 (6)3.1理论创新酝酿重大突破 (6)3.2制度创新将全面推进 (7)3.3产品创新将系列化 (7)3.4资本市场将日益走向成熟稳定 (8)3.5证券市场的国际化趋势 (10)参考文献 (10)感谢信................................................................................ (11)我国证券市场的现状、存在问题及发展前景分析1.我国证券市场的现状作为资本市场的核心，证券市场在我国的建立和发展始于改革开放初期。
1981年到1987年国债年均发行规模仅为59.5亿元，进入90年代以来国债发行数额年均达到千亿元，而1997年已达到2412亿元。
实践证明，我国宏观经济的持续快速增长，为证券市场的发展创造了良好的条件；证券市场的建立和发展，反过来促进了投融资体制改革，推动了企业重组和产业结构调整，有力地支持了一批国家重点企业的发展和重点项目的建设，从而推动了国民经济持续快速发展。
1.1我国的证券市场的发展状况证券市场作为社会主义市场经济的重要组成部分，在我国国民经济建设中日益发挥其重要作用。
我国的证券市场的现状主要表现在以下几个方面：（1）发展速度快，规模不断扩大，金融产品品种呈多样化趋势。
（2）证券市场的交易体系初具规模。
我国证券市场的交易已经形成集中交易和分散交易相结合的格局。
集中交易包括沪深两大交易所和“两网”。
分散交易主要是分布在全国30多个省、市、自治区的近300个大中城市的证券营业网点，包括证券公司、信托投资公司证券业务部以及银行、信用社的证券代办点。
有关证券市场研究的论文
有关证券市场研究的论文推荐文章证券人员入党申请书最新范文热度：证券会议讲话稿范文热度：沪深证券价值探析论文热度：我国证券监管国际合作的法律困境与出路论文热度：探究证券内幕交易之法律问题热度：我国证券市场如同其他国家的资本市场一样，在市场经济中扮演了重要角色。
下面是店铺给大家推荐的有关证券市场研究的论文，希望大家喜欢!有关证券市场研究的论文篇一《浅议我国证券市场的特殊性》摘要：我国证券市场如同其他国家的资本市场一样，在市场经济中扮演了重要角色。
但我国证券市场又因其历史沿革而具有诸多特性。
本文旨在简要谈论我国证券市场特殊性的表现及其成因，以便可以具体问题具体分析，有针对性地解决我国证券市场出现的其他问题。
关键词：证券市场特殊性原因分析一、我国证券市场特殊性的表现1、证券市场主体特殊1.1发行人状况堪忧首先，作为资本市场基石的上市公司很多存在结构性缺陷，国有企业比重过高，而民营、外资企业比例偏低。
其次，中国的上市公司中存在很多短视者，视证券市场为取款机。
这些上市公司的目标不是股东价值最大化，而是大股东利益最大化，内部人控制现象严重。
在开放了创业板之后，更有不少公司以聚资为目的，粉饰报表，以致开板半年即出现第一支上市即破发的新股。
1.2中小投资者心态不成熟，庄家多操盘由于证券市场本身存在很大的投机性和上市公司盈利能力偏低等原因，投资股票分红收益低于同期银行存款利息，投资股票的主要动机是获取价差。
而中小投资者本身的经济理论水平比较低，易受机构投资者和大盘波动的影响。
与此同时，机构投资者操盘现象严重，庄家持股比例大，操纵股价时有发生，严重损害中小股民的利益。
1.3中介机构职业道德有待提高国内某些证券中介、事务所受利益的驱使，违规给上市公司出具各种证明、审计报告等，使广大投资者怀疑上市公司的资料真实性，市场诚信度降低。
投资者的不信任使其放弃基本面分析，加重了股市的投机风险。
1.4监管机构角色尴尬。
近几年，证监会明显加强了对股市的监管力度，披露了许多上市公司违规行为，但却少见后续的处罚，监管的威慑不够。
证券论文5篇
证券论文5篇第一篇：证券论文我国证券市场内幕交易的原因及监管对策分析摘要：随着我国经济和金融市场的迅速发展，人们与金融证券的联系日益密切。
但由于我国现行法制存在不足、违规成本低等原因，如今证券市场内幕交易案件呈加速上升的趋势，范围有所扩大。
内幕交易作为一种证券交易行为，有悖诚实信用原则，不仅严重破坏了市场交易秩序，对股价波动造成巨大冲击，严重损害了其他投资者的权益，而且使证券市场效率大大降低，扭曲了市场价格对资产价值的反应能力，破坏了证券市场“公平、公开、公正”的原则。
因此集中力量、严厉打击内幕交易行为已成为现阶段证券监管的重要工作。
本文首先阐述了内幕交易的含义和基本构成要件，其次分析了我过证券市场内幕交易的管理现状，然后研究出现内幕交易行为的原因，最后对完善我国证券市场内幕交易规制提出对策和建议。
关键字：证券市场；管理现状；内幕交易；监管对策一、证券市场内幕交易的定义和基本构成要件证券内幕交易，又称内部人交易内线交易，是指内幕人员或其他获取内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的，自己或建议他人或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易的活动。
内幕交易行为的构成有三个基本要件：其一，存在着交易行为；其二，该交易行为系内幕人员或非内幕人员所为；其三，该交易行为系内幕人员或非内幕人员利用内幕信息而进行的。
据此，认定内幕交易行为应该包括以下三个方面：首先，行为人必须掌握内幕消息。
内幕信息是认定内幕交易的关键。
其次，行为人必须进行或建议他人进行有关证券交易。
如果行为人只是知晓内幕信息，并没有进行或建议他人进行相关的证券交易行为，则谈不上是内幕交易行为。
再次，行为人的交易行为是利用内幕信息进行的。
如果行为人虽知晓内幕信息并利用了该内幕信息，但没有进行证券交易，或者虽进行了证券交易，但是与所知晓的内幕信息无关，则构不成内幕交易行为。
二、我国内幕交易的现状内幕交易对证券市场，金融市场，甚至是整个经济的良性发展都有负面的影响。
试论中国证券市场的现状论文
试论中国证券市场的现状论文中国证券市场的现状摘要：中国证券市场作为中国经济体制改革的重要一环，近年来取得了长足的发展和进步。
然而，中国证券市场仍存在着一些问题，如市场波动大、投资机构缺乏实力和投资者保护不完善等。
本论文将从市场规模、市场结构、市场效率和市场监管等方面全面分析中国证券市场的现状，并提出相应的解决办法和建议。
一、市场规模中国证券市场是世界上最大的资本市场之一，在中国经济快速发展的背景下，证券市场也一直保持着强劲的增长势头。
截至2021年底，中国A股市场总市值已超过100万亿元人民币，处于全球前列。
然而，相较于其他发达国家的证券市场，中国的市场规模仍然较小，还有很大的提升空间。
二、市场结构中国证券市场的市场结构主要包括股票市场和债券市场。
股票市场是中国证券市场的主要组成部分，包括上交所和深交所两个交易所。
债券市场则由中国债券市场扩展到上交所、深交所和全国中小企业股份转让系统。
这种市场结构相对简单，缺乏多样化的金融工具。
此外，中国的资本市场还存在股权结构不合理和国有股占比过高等问题，限制了市场的发展。
三、市场效率中国证券市场的市场效率一直备受关注。
由于信息不对称和内幕交易等问题，市场存在大量的非理性行为和投机行为。
此外，中国证券市场在信息披露、交易成本和交易效率等方面还有较大的改进空间。
要提高市场效率，首先需要建立健全的信息披露制度，加大对信息不对称的监管力度。
其次，需要优化交易成本和交易效率，提高市场的透明度和流动性。
四、市场监管中国证券市场的监管体制相对完善，但仍然存在一些问题。
大型投资机构和上市公司在市场中的行为和决策往往更容易受到关注和监管，而中小投资者则相对较弱。
此外，监管力度不够和监管能力不足也是当前中国证券市场的难题之一。
为了加强市场监管，应建立健全投资者保护制度，加大对市场操纵、内幕交易等违法行为的打击力度。
同时，还需要加强监管部门的能力建设，提高监管的科技水平和人才队伍。
有关中国证券市场监督问题的论文（2）
有关中国证券市场监督问题的论文(2)有关中国证券市场监督问题的论文篇二《中国证券市场操纵及监管实践问题探析》摘要：证券市场作为我国经济发展过程中的新兴市场，对经济发展有着重要作用。
但是，由于我国法律制度以及证券市场的监管机制尚不完善，给很多违法分子提供了条件，出现了违规操纵证券市场的现象，对我国的经济发展以及市场经济的稳定起到极大的负面影响，因此，我们对证券市场的发展以及违规操纵特点进行分析，并且基于发展现状对证券市场的监管实践进行分析。
关键词：证券市场市场经济操纵行为一、证券市场操纵行为的概念经济学界对证券市场的操纵行为进行分析，提出了不同的概念以及定义，针对证券市场的操作行为而言，thel教授认为市场中的操纵行为就是通过强迫以及引诱他人完成特定目的的交易，从而提高市场价格。
也有专家提出，证券市场的操纵就是对证券市场自由稳定秩序的不合理干扰。
此外，有专家依据证券市场的操纵行为特点将其分为三类：一是以特定的行为为特征，对证券市场进行违规操作，旨在改变企业资产的价值以及被认可的价值;二是对证券市场的信息进行操纵，主要为通过散布虚假以及不真实信息，对证券市场的发展进行操纵;三是以交易为目的进行操纵，这种操纵行为主要是通过对证券的买入和卖出，从而影响证券市场的发展方向以及价格走势。
一般而言，要控制证券市场的价格，需要庞大的数量的资金进行运作，因此，以交易为目的的操作一般都是大规模的市场操作。
二、证券市场的操纵行为分类及危害针对证券市场的操纵行为，我国证监会对证券市场中的八种操作行为进行规定和分类，并且在《证券法》以及《证券市场操纵行为认定办法》中进行分别论述，其中包括连续交易、约定交易、自买自卖、蛊惑交易、抢先交易、虚假申报、特定价格、特定时段交易等8类市场操纵行为。
根据出现的证券市场操纵行为，在证券法中进行了明确的规定，有效的降低了违规操纵行为的出现频率。
同时证券法中新的规定也对违规操作行为进行了针对性规定和限制。
证券投资市场分析论文
证券投资市场分析论文一、引言证券投资市场作为金融领域的重要组成部分，对于经济的发展和个人财富的增长都具有重要意义。
在这个充满机遇与风险的领域，投资者需要深入了解市场的运行机制、影响因素以及投资策略，以便做出明智的决策。
二、证券投资市场的概述（一）证券的定义与分类证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，常见的证券包括股票、债券、基金等。
股票代表着对公司的所有权，债券则是一种债务凭证，而基金是集合众多投资者的资金进行投资的工具。
（二）证券投资市场的参与者主要包括个人投资者、机构投资者、上市公司、证券公司等。
个人投资者以追求资产增值为目标；机构投资者如基金公司、保险公司等，通常具有更专业的投资团队和更大的资金规模；上市公司通过发行证券筹集资金；证券公司则提供交易服务和投资咨询。
（三）证券投资市场的功能1、融资功能：为企业提供资金，促进实体经济的发展。
2、资源配置功能：引导资金流向效益好、有发展潜力的企业，提高资源利用效率。
3、价格发现功能：通过市场交易形成合理的证券价格，反映企业的价值和市场供求关系。
三、证券投资市场的影响因素（一）宏观经济因素1、经济增长：经济增长速度影响企业的盈利水平和投资者的信心。
2、利率：利率的高低影响资金的成本和投资回报率。
3、通货膨胀：通货膨胀会侵蚀投资的实际收益。
4、货币政策和财政政策：政府的宏观调控政策对市场资金面和经济预期产生影响。
（二）行业因素1、行业的生命周期：处于不同生命周期阶段的行业，其发展前景和投资价值不同。
2、行业竞争格局：竞争激烈程度影响企业的盈利能力。
3、行业政策：政府对某些行业的支持或限制政策会对行业发展产生重大影响。
（三）公司因素1、公司的财务状况：包括盈利能力、偿债能力、营运能力等。
2、公司的治理结构：良好的治理结构有助于提高公司的决策效率和经营管理水平。
3、公司的竞争力：在技术、品牌、市场份额等方面的优势。
（四）市场心理因素投资者的情绪和心理预期会影响市场的买卖行为，从而导致市场波动。
证券市场发展分析论文
证券市场发展分析论文一、证券市场的发展推动会计改革的不断深入随着证券市场的产生发展，出现了许多在计划经济下没有遇到的新的会计问题。
这些问题客观上要求我们的会计核算和财务管理体制必须进行改革，也推动了我国的会计理论、会计实务的改革，极大地推动了我国会计改革的历史进程。
证券市场的发展推动了我国建立新的会计理论体系证券市场的发展促使会计目标发生了变化，会计目标的变化催生了新的会计理论。
会计改革之前，我国企业会计的目标主要是为政府及上级主管部门服务。
证券市场建立后，广大投资者、债权人及有关方面都要求上市公司提供企业的财务信息。
这一会计目标的转变为会计改革打下了基础，为中国的股份制改革和现代企业制度的建立提供了支持。
1992年7月，为了规范我国股份公司的会计核算，财政部颁布了《股份制试点企业会计制度》。
这一会计制度强调了与国际会计惯例的接轨，将原来的“资金来源=资金占用”的会计平衡式发展为“资产=负债+所有者权益”，为我国的会计改革打下了基础。
新的会计制度、财务制度和《企业会计准则》，打破了行业间的会计制度差异，统一了会计处理的方法和程序。
证券市场的发展推动了我国建立新的会计报告体系随着股份制的发展，企业所有权与经营权的分离，股东要求准确完整的会计报告。
《企业会计准则》中规定：“会计核算应当以企业发生的各项经济业务为对象，记录和反映企业本身的各项生产经营活动”。
这一规定更加明确了“会计主体”的概念。
与传统的业主制、合伙制相比较，公司更强调会计为记录、计量、报告企业的经济活动服务，而非为单个的股东服务。
初步与国际会计惯例接轨，确立了按照“资产负债表”、“损益表”和“财务状况变动表”为主要内容的财务报告的编报要求。
证券市场的发展推动了财务报告的对象和编制范围的扩大。
在证券市场上，财务报告的对象主要包括投资者、潜在的投资者、债权人、税务部门、银行、证券管理部门等信息使用者，显然较非上市公司财务报告的使用对象扩大了。
中国证券市场现状及对策研究
中国证券市场现状及对策研究随着中国经济的不断发展和开放程度的提高，中国证券市场也经历了飞速的发展。
然而，当前中国证券市场仍存在一定的问题和挑战，如市场规范不够、风险管理不完善、股权结构不合理等。
本文将从这些问题入手，提出相应的对策建议。
一、市场规范不够随着市场的发展，中国证券市场的监管规则已经越来越完善，但监管仍存在短板。
监管层面上，应强化对市场信息及交易行为的全面、及时监管，加强对市场主体的人员资格及行为准则的监管，并加强对权益类和衍生产品的监管和风险防范。
监管层还应完善市场道德规范，加强市场自律的引导和监督，推动市场的透明化和健康发展。
二、风险管理不完善中国证券市场面临的风险主要包括市场风险、信用风险和操作风险。
当前，中国证券市场的风险管理水平还有待提升。
监管部门可以借鉴国际经验，建立适应中国证券市场的风险监测、预警和应急机制。
同时，应促进领导部门和市场主体间的信息共享和沟通，提高风险管理能力和水平。
三、股权结构不合理中国证券市场的股权结构问题是制约市场健康发展的另一个因素。
当前，中国证券市场的股权结构较为集中，股权分散程度较低，股权集中度较高，很多上市公司的大股东是国有控股企业，而非市场投资者。
这种股权结构问题制约了市场资源配置效率，影响了市场的竞争力和创新能力。
解决这个问题，需要加强股权制度改革，提高上市公司的治理质量。
具体来说，可以采用多种方式，如降低上市门槛、引进更多优质企业上市、推行更加完善的信息公开制度、完善股份持有人权益保护机制等。
综上所述，当前中国证券市场的发展还面临一系列问题和挑战，但随着监管措施和市场健康发展水平的提高，如长期资金入市、基础设施和公开透明度的进一步提高，中国证券市场未来的前景仍是乐观的。
浅析中国证券行业论文
浅析中国证券行业论文中国证券行业是中国金融市场中的重要组成部分，发展至今已经取得了显著的成就。
本文将从行业的背景、发展历程、主要特点以及面临的挑战等方面对中国证券行业进行浅析。
首先，中国证券行业的发展背景。
中国证券市场的起步较晚，始于上世纪80年代末，但经过几十年的努力，已经发展成为世界上最大的两个证券市场之一。
中国经济的快速增长以及对外开放政策的推进，为证券行业的蓬勃发展提供了有利条件。
其次，中国证券行业的发展历程。
在中国证券行业的发展过程中，经历了从无到有、从小到大的阶段。
从创设证券交易所、发行股票、开展证券交易等基础工作开始，到设立证券公司、发展创业板、推进市场化改革等一系列重大举措，中国证券行业在各个层面上取得了长足进步，并走出了一条适合自身发展的路径。
再次，中国证券行业的主要特点。
首先，中国证券市场以股票市场为主，其中优质企业股票数量众多。
其次，中国证券市场的投资者结构相对复杂，包括了机构投资者、个人投资者以及外资等多方力量。
此外，中国证券市场的监管力度加大，市场的规范程度逐渐提高。
这些特点为中国证券行业的稳定发展提供了坚实基础。
最后，中国证券行业面临的挑战。
首先，证券市场运行中存在一定的风险，如市场操纵、内幕交易等问题，需要通过加强监管、加强投资者教育等手段来加以解决。
其次，市场的运行机制还不够完善，关键的证券市场基础设施还需要进一步完善。
此外，中国证券市场对外开放的程度还不够高，缺乏竞争和国际化的力量。
这些挑战需要政府、监管机构以及行业参与者共同努力，才能推动中国证券行业迈上新的台阶。
综上所述，中国证券行业作为中国金融市场的重要组成部分，在过去几十年的发展中取得了显著成就。
然而，仍然面临一些挑战，需要通过加强监管、完善市场机制以及提高对外开放程度等手段来推动行业的进一步发展。
相信在国家政策的引导和行业参与者的共同努力下，中国证券行业将迎来更加辉煌的明天。
中国证券行业作为我国金融体系的重要组成部分，已经取得了巨大的发展成就，但也面临着一些挑战。
中国证券业的现实课题：经营国际化论文
中国证券业的现实课题：经营国际化论文中国证券业是我国金融体系的重要组成部分之一，随着资本市场的发展，中国证券业的国际化进程也在不断加快。
然而，中国证券业在国际化过程中面临着诸多现实的课题。
本文将从法律法规、市场准入、监管与治理、技术创新等方面，探讨中国证券业的现实课题，并提出相应的对策。
首先，法律法规是中国证券业发展国际化面临的首要课题之一。
当前，中国证券业还存在着一些法律法规不完善、不透明度高等问题，这使得中国证券业在国际市场中面临一系列的挑战。
为了促进中国证券业的国际化，政府应该加强相关法律法规的制定和完善，提高透明度，打造有竞争力的市场环境。
其次，市场准入是中国证券业国际化发展的另一个关键问题。
目前，中国证券市场对外资准入存在一定的限制和限定，这影响了中国证券业在国际市场的竞争力。
为了提升中国证券业的国际化水平，中国政府应逐步放宽对外资的准入限制，优化市场环境，吸引更多的境外投资者参与中国证券市场，推动中国证券业国际化进程的加速。
第三，监管与治理是中国证券业国际化过程中的重要问题。
在国际市场上，监管与治理水平是评判一个国家证券市场竞争力的重要指标。
然而，中国目前的证券市场监管仍然存在一些不足之处，例如信息披露不及时、投资者保护机制不完善等。
为了提升中国证券业的国际化水平，中国政府应加大对证券市场的监管力度，完善相关监管机制和制度，增强市场的透明度和公正性，确保市场有序运行。
最后，技术创新也是中国证券业国际化过程中的一个重要课题。
近年来，金融科技的迅猛发展给证券业带来了前所未有的机遇和挑战。
然而，中国证券业在技术创新方面仍然存在一定的差距，例如对于金融科技的应用还相对较少等。
为了提升中国证券业的国际化水平，应加大对金融科技的研发与应用力度，推动证券业向智能化、数字化方向转型，提高市场的运作效率和竞争力。
综上所述，中国证券业的国际化发展面临着诸多现实课题，包括法律法规、市场准入、监管与治理、技术创新等。
有关于证券论文
有关于证券论文证券在中国属于舶来品，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的上海股份公所和上海众业公所。
下文是店铺为大家搜集整理的有关于证券论文的内容，欢迎大家阅读参考!有关于证券论文篇1浅析证券公司融资融券客户授信引言融资融券业务的风险对客户授信提出了较高的要求，融资融券作为一种信用交易，其中第一位就是客户授信。
在对融资融券客户授信的研究基础上使得证券公司在控制融资融券交易风险上具有可能性，并对我国进一步开展融资融券业务具有重要意义。
1.概述1.1融资融券融资融券，是指客户从证券公司借钱购买证券或借进证券卖出的一种交易行为，是海外证券市场普遍实施的一项成熟交易制度。
证券融资融券包括金融机构对证券经纪商的融资融券和证券经纪商对投资者的融资融券，本文的融资融券是指证券公司对客户的融资融券，又称信用交易。
融资融券具体来讲，当客户对某支股票看涨，却缺少资金时，他可以向证券公司借入资金购买这支股票，持有一段时间后再卖出这支股票获得收益，就是融资。
当客户对某支股票看跌，却没有股票去卖时，他可以向证券公司借入这种股票卖出，等股票处于低位时买入该支股票还给证券公司获取收益，这是融券。
1.2 证券公司客户授信客户授信首先来源于银行的信贷管理，授信是商业银行对目标客户做出的贷款承诺。
证券公司的客户授信是在证监会允许其开展融资融券业务后出现的。
证券公司对授信额度的定义是指证券公司根据客户的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、证券公司财务安排等因素综合确定的投资者可融资融券额的最高限额。
2.证券公司客户授信必要和可行性分析2.1 融资融券业务的风险在分析时发现证券公司开展融资融券业务要面临如下几个风险①：一是业务规模过度扩张风险。
二是强制平仓引起的法律纠纷风险。
三是资金流动性风险。
四是客户信用风险。
五是信用扩展引发的金融风险。
2.2 客户授信的必要性和可行性即使在制度相对完善的证券市场，开展融资融券业务也要承担较高的风险，避免风险的首要内容就是提高投资者投资经验和风险调控的能力，以及高要求证券公司的风险控制能力。
有关证券市场的论文
有关证券市场的论文随着我国经济的快速增长，证券市场也在不断扩张和完善，越来越多的人加入到证券投资的行列中。
然而我们该如何写有关证券市场的论文呢?下面是店铺给大家推荐的有关证券市场的论文，希望大家喜欢!有关证券市场的论文篇一《我国证券市场浅析》摘要：通过分析我国证券市场基本情况，指出目前投资者的基本分析、主流技术、估值技术及时间四大误区，从而对因果、波动、秩序及轮回等方面树立正确的投资理念。
关键词：证券市场;投资者一、我国当前证券市场随着我国经济的快速增长，证券市场也在不断扩张和完善，越来越多的人加入到证券投资的行列中。
证券投资即有价证券的买卖，作为个人而言，投资的目的是为了获得收益，降低风险，实现资产的保值增值和流动性。
为了实现这一目标，投资者对风险、收益及投资时机的选择起到了决定性的作用。
我国的股票市场经过的二十几年的发展，市场更加规范和完整，但是仍存在许多问题。
投机氛围较重，市场波动较大，大部分投资者很难真正实现投资盈利的目的。
相比欧美股市等成熟市场，我国的股市形成时间还较短，处于成长阶段，必然会存在各种各样的问题，投资者在投资股市的时候应该认识到这一现状，谨慎投资。
二、投资者应建立怎样的市场认识(一)误区投资者要明确当前市场的运行特点，走出观念上的误区，建立正确的市场认识和理念。
随着中国股市规模的发展，齐涨同跌的局面很难再现。
市场愈发表现出个股特性。
特别是随着市场不断分化，近两年的市场板块特征并不明显，因此要充分认识到过去的一些误区，具体如下：1. 基本面分析的误区。
真正的基本面是由社会的在需求结构的变化决定的，是一种社会洪流性的因素。
正因为是历史洪流的因素，所以才不会频繁变动。
这就要求投资者不要被市场随时发生的某个政策变化、某个专家意见、某个股评人士的观点或某只个股的随机波动所左右。
盲目轻信专家意见或股评人士的结论是相当有害的。
这就要求投资者要保持独立的方法来观察问题和思考问题，走出基本分析的误区。
浅谈中国证券市场存在的问题以及解决对策
浅谈中国证券市场存在的问题以及解决对策浅谈中国证券市场存在的问题及解决对策政法系2010171116 陈凯旋摘要：证券市场在我国整个金融市场体系中发挥着越来越大的作用，它的成熟和发展对中国经济发展有着重大的推动作用。
然而伴随着证券市场的不断发展，我们也应清醒地认识到目前证券市场发展中存在的一系列问题，这些问题制约着我国经济的发展。
本文主要论述了中国证券市场的发展现状，存在的一系列问题，以及根据这些问题所提出的解决对策。
关键词：证券市场；问题；解决对策；一、中国证券市场的发展概括证券市场是股票、债券、投资基金等各种有价证券发行和买卖的场所。
证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置了社会资源，支持和推动了经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。
证券市场的发展，对中国经济和社会产生了日益深刻的影响。
证券市场具有投机性强、风险性高的特点，其发展状况关系到经济的全局和社会的稳定。
实践证明，证券市场已成为社会主义市场经济体系中不可或缺的重要组成部分，对于推动我国企业的改革和发展，促进市场经济的建立和完善，发挥着显著的积极作用。
从1990 年12 月19 日上海证券交易所正式挂牌营业算起，我国证券市场从无到有，从小到大，已历经20 几年的发展。
这20几年的实践中既有经验，也有教训。
中国证券市场可以说还是一个不成熟不完善的新兴市场，它面临着种种激烈的竞争和挑战。
在中国证券市场发展的第一个10 年里，我们以渐进式改革的方式，在中国高度集中的传统计划经济体系上构建了一个初具规模的证券市场。
而目前我国已加入世界贸易组织，因此我国的证券市场最终将全面开放，毫无疑问，中国证券市场充满希望和前途。
但有发展也会有挑战，目前我国的证券市场还存在很多问题，需要我们去发现和解决，只有解决这些问题，我国的证券市场才能朝健康的方向向前发展。
二、当前中国证券市场存在的问题与国外成熟的证券市场相比，我国证券市场还处于一个起步阶段，还不完善，存在的各种问题既有体制层面的原因，也有管理层面的原因，具体表现在以下几个方面：1、法制建设滞后。
关于证券市场的论文
关于证券市场的论文证券市场是证券发行和交易的场所，是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
下文是店铺为大家搜集整理的关于证券市场的论文的内容，欢迎大家阅读参考!关于证券市场的论文篇1浅谈证券公司财务风险管理一、证券公司财务风险分析(一)系统风险系统风险是指由于证券公司破产或市场交易系统混乱导致金融机构出现连锁倒闭的现象，对整个金融市场都会造成连锁反应，严重影响了投资者的投资信心，对证券公司造成严重损失。
(二)操作风险由于证券公司缺乏必要技术支持，或是在交易管理系统中存在正确的操作，导致证券公司财务损失。
操作风险主要体现在以下几个方面：证券公司内部失控引发财务风险，包括风险限额超出、业务人员操作生疏、交易欺诈、越权交易等;在交易指令、定价、结算、交易能力等方面出现问题，导致证券公司财务损失;证券公司技术或硬件出现问题，无法准确有效地处理财务信息，进而引发风险。
(三)法律风险合同无法执行或合同一方出现越权行为而导致公司财务受到损失称为法律风险，合同本身非法或合同一方无权签订也会造成法律风险。
我国证券市场发展时间较短，不具备完善的法律法规，法律风险比较严重。
(四)流动性风险由于交易不活跃导致交易无法按照市场价值进行，或是现金流无法满足债务支出需求，造成严重损失，这类风险具备较强的流动性。
证券持有者在冲抵、套期保值、变卖、转手等环节中无法正常进行，都是流动性风险的具体表现。
(五)信用风险在合同双方贷款、结算、交易等过程中，其中一方没有按照合同要求兑现承诺，使公司造成严重损失，将这种情况称之为信用风险。
信用风险在高负债金融机构中比较常见。
在证券公司的各项业务中，包括担保协议、借款协议、承销协议等合约都可能引发信用风险。
(六)市场风险由于市场系统因素波动不利导致证券公司遭受损失，进而引发市场风险，直接影响了证券公司的正常发展。
市场流动性变动，金融产品价格波动、收益曲线变动，股息风险等都会引起市场风险。
市场风险在二级证券市场比较常见，包括绝对风险和相对风险两种形式。
论文：试论中国证券市场的现状
79636 证券投资论文试论中国证券市场的现状我国证券市场起步于1990年，经过多年的发展无论是在上市公司数量方面，还是在市值规模方面都已经位居世界前列，然而与规模不匹配的是我国证券市场的健康程度。
本文不避浅陋，分别从发行市场、二级市场以及相关措施等方面全方位分析评价中国证券市场特殊性的角度出发，提出一点粗浅之见，以作引玉之砖，冀望为推动这方面的研究尽一点微力。
一、我国证券市场的现实特殊性放眼近年来中国证券市场的表现，具体存在以下现实特点：首先，就证券发行市场来说：IPO密集均匀发行，募资规模大幅增长。
债券融资规模放大，权益融资规模停滞不前。
分红政策利好投资，上市公司投资价值显现。
基金发行数量增长，发行规模裹足不前。
其次，就证券流通市场来说：市场的单边下跌一直处在不断地寻找合理估值底部的过程之中。
货币政策收紧，上市公司市值缩水明显二、我国证券市场存在的问题（一）缺乏完善的证券的法律法规由于中国特色社会主义市场经济的不完善和政治经济环境的影响，中国证券市场存在的主要问题首先表现为证券市场法律的不完善。
如《证券法》，《证券交易法》，市场管理无章可循，缺少有关规范化的财务管理办法，没有一支成熟的经纪人队伍；专业水平低，资信、审计、监督等社会服务体系不健全；市场相互分割，大部分地区交易价格不能随行就市；股份制改革进展缓慢，规范股份企业少。
（二）市场化发行成效有限，政策市现象未见低迷“信心比金子更重要”。
确实，在基本面并没有多大变化的情况下，节后的行情先创出新低，让市场陷入一片恐慌之中，然后又借周末的金融工作会议传出的许多“利好”、以及“中”字头的产业资本“相约”入市增持股份而连续两天强劲反弹。
如果没有证监会的抑制发行、调控市场的做法，光是货币政策不可能导致如此大的泡沫。
（三）我国证券市场在结构上存在重大缺陷股票市场和债券市场发展失衡，企业直接融资主要来源于股票市场；在债券市场内部呈现出国债和政策性金融债主导债券市场，而企业债和公司债呈现萎缩态势；当然，对制度性风险影响最严重的问题之一就是我国股票市场的结构性缺陷。
浅析中国证券行业
浅析中国证券行业【摘要】中国证券行业作为我国金融市场的重要组成部分，具有举足轻重的地位。
本文首先介绍了中国证券行业的背景和发展现状，随后分析了证券市场体系的构建、监管体系、竞争格局，以及行业的发展趋势、风险和挑战。
结论部分对中国证券行业的发展前景、重要性和未来发展方向进行了总结和展望。
通过对中国证券行业的综合分析，可以更好地了解这一行业的特点和发展现状，为投资者和政府部门提供参考和建议，促进中国证券市场的健康发展。
【关键词】中国证券行业, 证券市场体系, 监管体系, 竞争格局, 发展趋势, 风险与挑战, 发展前景, 重要性, 未来发展方向。
1. 引言1.1 中国证券行业的背景中国证券行业是中国金融市场中的重要组成部分，起源于20世纪80年代末，经过几十年的发展，已经成为中国经济的重要支柱之一。
中国证券行业的背景可以追溯到上世纪80年代，当时中国进行改革开放政策，经济体制逐渐向市场经济方向转变，证券市场也随之崭露头角。
1984年，中国成立了第一个证券交易所——上海证券交易所，标志着中国证券市场的正式起步。
随后，深圳证券交易所等证券交易所相继成立，证券市场规模不断扩大。
1990年，中国证券业务进行了全面改革，证券市场进入了快速发展阶段。
目前，中国证券市场已经形成了以上海证券交易所、深圳证券交易所为代表的多层次、多元化的证券市场体系，包括股票市场、债券市场、期货市场等。
随着中国经济的快速发展，证券行业的重要性日益凸显，成为中国金融体系的重要组成部分。
.1.2 中国证券行业的发展现状中国证券行业是我国金融市场中至关重要的一部分，经过多年的发展，已经形成了完整的市场体系和监管机制。
目前，中国证券市场的总市值已经超过了数十万亿元人民币，成为全球第二大证券市场，仅次于美国。
随着经济的发展和改革开放的深入推进，中国证券行业在过去几年取得了长足的发展。
证券市场体系的构建已经比较完善，包括股票、债券、基金等多种产品，为投资者提供了多样化的选择。
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探究中国证券市场的论文
《浅析中国证券市场的监管》
关键词：中国证券市场;证券监管;杭萧钢构事件
摘要：证券市场的监管是国家规范证券市场的有效手段。
我国证券市场起步比较晚，
还存在一系列的不足。
本文以最近被证券市场炒的沸沸扬扬的杭萧钢构事件为案例，谈谈
作者对中国证券市场的监管的一点看法，寻求更好的监管中国证券市场。
一、引言
证券监管是指证券市场管理机构运用行政、经济和法律手段，对证券的发行、交易以
及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动。
多年来，证券市场发展的
经验教训表明，市场与市场主体的成熟与否与证券监管的成熟与否是相辅相成的。
伴随着
金融对外开放，我国证券市场的发展必将面临新的
机遇与挑战，而有效的市场监管就显得尤为重要。
杭萧钢构事件充分说明了如何建立
适应我国的证券监管体制，已成为一项十分急迫的任务。
二、杭萧钢构事件
一事件概况
从2021年2月12日起，杭萧钢构600477就开始连续涨停，直至3月16日已经连续10个涨停期间包括2次临时停牌，涨幅超过159%。
其背后究竟怎么样呢?
2月12日到2月14日3个交易日，杭萧钢构连续3天涨停板，期间并无任何消息披露，直至15日因《上海股票交易所上市规则》中相关规定公司股票价格连续三个交易日
内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，出现异常波动临时停盘一个小时，公司公布了
“公司正与有关业主洽谈一境外合作项目，该意向项目整体涉及总金额折合人民币约300
亿元”，而15日这一天公司的股票基本属于无量涨停。
不论公司公布的消息的准确于否，真实于否，仅以上所说我们是否就应该好好的想想，为什么在上市公司没有任何消息披露
的情况下其公司股票就能创下连续3天涨停?这其中是否就就包含了我们常说的内幕操作?
庄家在之前震荡
中就首先吸收好了筹码，之后就开始强力拉升?之后的连续无量涨停，到3月16日之
后就停盘至今前后一共10个涨停板，尤其引人注目的是3月16日当天的成交量361451
手即3514.51万股,为平时成交量的3倍，成交金额为38831.15万元，其换手率达到了惊
人的34.23%!一个上市公司的股票一天的换手率达到?34.23%?相信每个股民都知道这个意
味着什么。
是否庄家获利出货呢?的确，34.23%的换手率已经足够让庄家顺利出手持有的
大多数股票，获利抽身。
这些都值得我们这些中小股民仔细的思考一下，并且思考一下中
国证券市场信息不对称问题。
杭萧钢构的股票自3月19星期一起被上海证券交易所临时
停牌，中国证监会的高层人员透露说“哪天把问题说清楚，哪天才复牌”。
为什么在上市股票都已经出现了10个涨停后有关部门才有所发现，才对其临时停牌，准备解决问题?为什么不在其股票出现异动的时候就有所表示呢?从这里我们应该对我国证券市场的监管的有效性提出置疑。
二焦点关注
事件目前还在调查之中，事实的真相我们还无法过早的下结论。
但是引人关注的一个焦点是，安哥拉驻华使馆表示：从没有听过杭萧钢构这个公司。
这是不是意味着杭萧钢构在开“国际玩笑”?其中对杭萧钢构巨额订单的质疑声中，长江证券及其两个营业部也成为关注焦点之一。
据市场分析人士介绍，股票如果开盘即被巨量买单封住涨停，投资者买中机会非常小，类似于新股中签。
因此，杭萧钢构的最佳买入时机在2月12日前或者2月12日、13日开盘时候。
上海证券交易所2月14日公布了杭萧钢构2月12日到14日的交易信息，长江证券有限责任公司杭州市建国中路证券营业部的成交额名列前三个交易日累计买入金额之首，三日累计成交额高达以3563.87万元。
同时有媒体报道，2月13日，长江证券有限责任公司上海东方路证券营业部以?1207.31?万元的成交额名列当日买入席位第一名，而到了2月14日，累计买入额前五名的营业部中已经不见长江证券上海东方路证券营业部的身影。
在杭萧钢构停牌前的最后一个交易日3月16日，上交所公布数据显示，该营业部又以7970.63万元的卖出额名列当日卖出席位第一名。
另外，长江证券曾接管大鹏证券，而大鹏证券又是杭萧钢构IPO的主承销商之一，现在长江证券两个营业部出现的这种巧合，为市场传言的“内幕交易”提供了想象的空间。
三证券市场监管现状分析
首先，在二级市场上，机构投资者往往利用其资金优势、持股优势和信息优势，蓄意操纵股价，或散布虚假信息，引诱中小投资者跟风操作，致使中小投资者的利益受损。
由于缺乏保护中小投资者利益的有效机制，相关的法律法规仍然比较欠缺。
因此，证券的监管就缺乏有效行，使得有关部门不能及时的做好监管
工作。
而且监管机构执法成本高昂，惩处缺乏威慑力，处罚结果执行难。
在杭萧钢构事件中，我们隐隐约约看到了长江证券以及背后的庄家利用信息优势，蓄意操纵股价，散布虚假信息，并且在最后的时候引诱中小投资者跟风操作，在3月16日临时停牌前最后一个交易日使得中小投资者跟风买进股票，致使中小投资者的利益受到了严重的损害。
其次，证券交易所和证券业协会的自律性功能没有发挥应有的作用。
1997年8月，深圳和上海两个证券交易所划归中国证监会直接管理，证券交易所既是中国证监会的监管对象，又是中国证监会的下属机构。
这种关系使证券交易所在组织市场和管理市场方面丧失了应有的独立性，不利于确立证券交易所对其会员和上市公司监管的权威性和有效性，影响了证券交易所自律性管理功能的充分发挥，也大大限制了交易所在市场发展、市场创新方面的引导与推动作用。
第三，监管人员是法律的执行者和实施者，有没有足够数量的监管者、监管者的素质
是否符合有效监管的要求，将直接影响监管能否及时到位以及监管能否达到预期的效果。
从现状看，尽管我们每年都在扩充证券监管人员队伍，采取各种方式加强对监管人员的培训，提高其监管水平，但目前证券市场监管人员的素质和数量还不能满足市场规模迅速扩
展和证券业务日益复杂的现状。
最后，证券市场的监管过于依赖官方的监管机构，这是政府纠正市场缺陷的一种做法，但并不能解决全部问题。
这是因为，在中国目前的经济体制下，政府并没有完全超然物外。
政府更多的目的是把证券市场当成一个政策工具，或者是用以推动经济改革，解决经济改
革中遇到的具体问题，如帮助国有企业脱困;或者是促进实现宏观经济政策目标，如利用
证券市场调节宏观需求。
这样，中国的证券市场就不是作为一个纯粹的市场在运行了。
由杭萧钢构事件我们可以看出，我国的证券市场的监管还存在着很多的问题，其监管
力度还不够有效。
并且其监管效率也十分有限，与中国证券市场发展的要求还存在明显的
差距，也与国外发达的证券市场也有很大的差距。
由于证券市场的高风险和市场监管的复
杂性，呼唤着更高的监管能力和监管效率。
尤其是对正处于转型期的新兴的中国证券市场，需要以更严格和有效的监管作为呵护市场的基本手段。
三、如何加强证券市场监管
总之，10年多来，中国证券市场监管能力和执法水平是不断完善和提高的过程。
同样不容否认的是，中国证券市场的监管能力和执法水平还存在明显的甚至是严重的不足，对此，应有清醒的认识。
一在信息披露制度上的市场监管
这需要完善信息披露制度健全的信息披露制度和统一的市场监管体制。
杭萧钢构事件
主要的原因就是因为信息不对称引起的。
要改变这一现状要从以下几个方面加以完善：
1、加强对上市公司信息披露的监管。
年度报告和中期报告是上市公司披露信息的重
要方式,临时报告是上市公司的信息渠道,故应对上市公司上述三种报告的真实性完整性及
时性加以严格的审查。
2、加强对媒体信息披露的监管。
媒体信息披露存在的主要问题是:信息内容缺乏权威
性和可靠性,而且往往误导投资者;信息内容一般没有深度加工,信息大量重复,价值不高;
缺乏系统性和完整性。
这种状况应该尽快得到重视并改善。
3、保证信息披露的时效性和信息分布的均匀性。
证监会和交易所在加强对上市公司
信息披露监管的同时应建立信息即时公布制度,并保证信息传输的通畅性。
4、证监会应筹备建立全国性的中央信息发布系统,以保证信息披露的统一性、准确性
和均匀性。
二加强风险意识
与此同时还要强化风险意识，中小投资者跟风现象在这个事件中表现十分明显，看到庄家大单封住好几个涨停就盲目的尾随其后，结果受损失的还是投资者本身。
在我国目前证券市场风险的防范与控制在我国证券市场中,主要存在以下几个方面的风险:
1、上市公司经营效率低下的风险。
上市公司业绩是股票价值的基础,上市公司业绩普遍低下,股市盈利过高,必然造成泡沫经济,这方面我国的股市存在潜在的危机。
2、证券经营机构的经营风险。
证券经营机构的经营风险有资本金少、规模小、券商抵御风险的能力小、券商违规经营普遍如为投资者透支、操纵市场、内幕交易、风险资产比重小等。
三证券监管部门要要提高自身监管工作能力作为证券监管部门要做好以下几项工作:
1、坚持在规范中求发展、发展中促规范的原则,完善证券管理制度。
2、进一步加强对证券中介机构和机构投资者的监督管理,严厉打击各类违法违纪的市场行为。
3、发展投资基金,培育规范、稳定、理性的机构投资者。
4、积极稳妥地推进金融体制改革,加快发展和完善金融市场,拓宽企业的商业融资渠道和民众的投资渠道,提高金融产业素质。
感谢您的阅读，祝您生活愉快。