2015新版--内审检查表业务(行政部)
ISO9001：2015版 办公室内审检查表
部门
办公室
负责人
审核员
日期
页次
第1页
共1页
ISO9001
章节号
审核要点
审核记录
7.5.3形成文件的信息的控制
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息
2、对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息
3、应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护
6.2质量目标及其实现的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。质量目标的内容；分解；包括产品要求的内容，并可测量。
5.3组织的岗位、职责和权限
部门组织的岗位、职责和权限
7.2能力
7.3意识
确定其控制范围内的人员所需具备的能力
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据；
质量意识
7.4沟通
确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通
组织采取那些内部沟通方式。
行政部内审检查表
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
ISO9001 2015内审检查表 内部审核记录(行政部)
NO.
涉及 条款
检查要点描述
检查记录/问题说明
判定
1 5.3
各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所 公司制定并向该部门传达了部门职能和岗位职责/权限通过现场问询1名职员，该职员准确
有相关部门？
的进行了表达。
OK
2 6.1
ห้องสมุดไป่ตู้
是否确定了本部门的风险和机遇？是否确定了应对风险和机 遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是 否评价了这些措施的有效性？
XXX有限公司 内部审核检查表
审核日期：2020年06月22日
6 7.1.3
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了 公司识别了本公司质量管理体系所需的办公和生产服务所需的基础设施，包括硬件和软件
设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系 、建筑物、运输资源和通讯技术等。
统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并 制定了基础设施控制程序，建立了基础设施一览表，并按规定和周期对基础设施进行日常 OK
OK
是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？
质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，
是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由 会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。根据记录显示，质量管理体系于该
哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？
部门目标运行状况良好，目标均已达成。
有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维 点检。对关键设施进行定期保养，损坏的基础设施会及时报修并分析原因，防止下次再发
修及验证合格？
生类似问题。
7 7.1.4
2015版内审检查表
√
√
√
√
√
审核组长
黄乾海
部门主管确认
魏明
审核日期
12-10
内审检查表
审核部门: 总经理 内审员: 洪亮 受审人员: 魏明
序号
条款
审核内17
10.1
组织有无确定并选择改进机会, 是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施, 以满足顾客要求和增强顾客满意。
√
√
7
5.2
1) 公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？ 与公司宗旨是否一致？
2) 质量方针是否体现了企业的宗旨及质量承诺, 符合两个承诺一个框架？
3) 是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？
4) 有无形成文件？ 如何宣贯？
4) 有无形成文件？如何宣贯？
管理方针与公司宗旨保持一致,确定并在手册中形成文件信息。
2）输出是否适宜？
2）输出是否适宜？
管理体系文件包含了管理手册、程序文件、管理制度、管理规范、岗位说明书、作业指导书等与组织的体系管理基本适宜。
√
√
14
9.1.1
1）有无确定需要监视测量的对象？
2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
3）监视测量的时机是否明确？
4）有无确定分析评价的时机？ 能否确保体系的符合性？
√
审核组长
黄乾海
部门主管确认
魏明
审核日期
12-10
内审检查表
审核部门: 行政部 内审员: 黄乾海 受审人员: 邓富荣
序号
条款
审核内容
审核记录
判定
MAJ
MIN
OK
1
5.3
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
内审检查表(行政部)
XXX电机制造有限公司
质量、环境管理体系内部检查及报告表
●对各部门及各岗位人员的职责进行了规
定，查阅了《质量、环境手册》
内容及《组织结构和职责》，有对应的文件；询
查见《营业执照》，年审及相关有效性详见提供的附件。
查环评审批文件，提供有：
管部门验收意见，文件有效性详见提供的附件。
提供有产品：灶具、烟机送检报告；详见提供的附件。
查
业自上一审核周期以来无新、改、扩建项目；提供有环境
顾客与相关方重大质量、环境事故书面性投诉：未发生。
2015版 ISO9001内审检查表
2015版ISO9001内审检查表2017-02-15ISO9001：2015新版在2018年前所有企业必须导入，换版认证是各体系管理人员的当务之急,笔者所在企业今年已通过换版认证，以下检查表分享给大家，仅供大家参考。
ISO9001:2015内审检查表4。
1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势.4.2 理解相关方的需求和期望是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望并加以分析？确认相应的输出。
4.3 确定质量管理体系的范围是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注:一般公司均会保留质量手册)确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？4。
4 质量管理体系及其过程本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册）5 领导作用最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺?是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行）质量方针：是否形成了文件化信息？以何种方式进行沟通使全员理解并应用?是否有提供给相关方（适宜时）？是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门?6 策划6。
1 应对风险和机遇的措施是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性?6.2 质量目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？（是否建立质量目标并分解到具体责任部门？）质量目标是否与方针一致、可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策?是否对不适宜的目标进行评审并修订？是否识别了组织内所有的变更，并加以控制？这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？7 支持是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备,是否有车辆台账?是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？是否建立设备设施的维护制度及实施计划?维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？7。
内审检查表(行政部)
内审检查表
ER-4.5.5-03
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第3页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第4页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第5页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第6页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第7页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日。
1SO9001-2015 人事行政部内审检查表 ( 含审核记录 )
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审查记录编号： JF——03 序号：受审部门管理层审查时间标准审查内容及方法审查记录条款合格 Y /不合格 N1) 组织在策划管理系统时有无组织进行了内外面各方面环境要素的识考虑内外面环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确立了系统2) 有无对管理系统进行评估？建设的基本框架和发展策略。
1) 咨询最高管理者有无肩负管最高管理者对市场及管理系统十分关注理系统的责任？并亲身参加系统过程策划。
2) 有无保证管理目标和目标的保证管理目标和目标的拟订，进行评审，拟订？能否适合？有无交流？并获取宣传和交流。
Q:5 资源配置能否知足？配置了管理系统运转所需的资源3) 系统交融度是怎样考虑的？系统管理基本与公司的各项管理相交融4) 过程方法和鉴于风险的思想具备了基本的风险管理思想，过程方法得运用程度怎样？到初步的运用和实践。
5) 有无追踪结果？对有关事务可以追踪系统运转的过程，认识管理运转有无落实？状态。
1 ）能否保证在组织的职能和层拟订了公司级 4项管理目标及分解到各部次上成立管理目标？门 / 车间，与目标保持一致。
2 ）管理目标能否包含知足产品管理目标中包含了知足与产品和服务有要求所需的内容？关的内容。
3 ）管理目标能否可丈量，并与目标均可丈量，明确了目标的管理部门、质量目标保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标达成情4 ）管理目标实现状况的丈量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标达成情果，能否实现了连续改良？况，知足连续改良的要求。
YYY 资源需求能否确立并供给，有无按系统策划的要求确立并赐予供给和满Q:7 包含了内部和外面的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本知足要求。
1) 有无获取顾客满意的方式方主要采纳电话回访、每年进行一次顾客满法？意度检查表等方式进行顾客满意的监督2) 确立多长时间进行一次调和丈量。
查？检查内容包含：交货期、产质量量、售后3) 检查的内容能否适合？服务、对产品的建议和改良建议等。
ISO9001-2015版内审检查表(分析详细版)
等各方面的资源并提供？
行？是否存在局限性？是否需要从外部供方获得更多的资源？
对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？ 2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合策划要求？（确认 在职人员安排是否符合组织架构设定）
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
1.是否与质量方针一致？ 2.质量目标是否可测量且适用 ？ 3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时更新？ 4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
12 6.3 变更的策划
总经理品管部
是否发生了体系的变更？ 是否明确了变更的目的？ 是否预计了变更的后果？ 是否保证的管理体系的完整性？ 是否获得了需要的资源？ 是否要对责任和权限进行分配或再分配？
是否有发生故障并维修及验证合格？
件信息？
7.1.4 过程运行环境 各部门 15
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环 的措施？（防呆、奖惩制度等）
境要求？
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情
对以上要求是否检查并确定合格？
是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
1.是否有对开发过程和结果做一定的经验总结，以便于下次开
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
发时可以进行利用？
以何种方式检查员工学会了这些知识？
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出
是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？ 相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以下4点进行了
考虑：（1）变更目的及潜在后果。 （2）质量管理体系的
ISO9001-2015行政部内审检查表范例
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受
控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？
√
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
√9.1.3 分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？
√
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
文件经过审核批准后受控发行；
表单记录填写完整；针对培训计划达成率进行统计分析；
1705月月报；7.5. 成文信息
LY-DC-4-007 A-1。
ISO9001-2015各部门内审检查表(可编辑修改word版)
对出现的异常进行分析，采取
措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.5
被审核部门
计划部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
抽查2个新品开发记录，查看策划是否包括了以下内容：阶段的划分；评审、验证和确认活动；人员
的职责和权限
□合格□不合格□建议项
设计输入是否完整并形成文
件
输入的形式？内容是否完整，满足标准要求？是否
评审，异常如何解决？抽查2个产品的设计输入。
□合格□不合格□建议项
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文
□合格□不合格□建议项
以上是否有文件信息证据？
□合格□不合格□建议项
4.2
对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？
□合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？
□合格□不合格□建议项
4.3
确定质量管理体系的范围
组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所
描述或记录?
□合格□不合格□建议项
4.4
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.4
被审核部门
采购部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
业务部内审检查表
职责在手册5.5.1中得到规定，主要负责与顾客有关的过程控制、采购控制及满意度调查等。
经查：业务专员熟悉本岗位的职责。
√
5.4.1质量目标
质量目标文件
目标分解、落实与监视、测量情况；
查见《2015年度质量目标实现情况检查表》，质量目标共有3条，经查，已进行了检查，并完成。
√
7.2.1
与顾客有关的过程控制程序
1.与产品有关的四个方面的要求范围是否确定，确定是否按照界定的要求进行？
2.适用于产品的标准、法律、法规是否明确并能提供？
抽样公司与顾客签订的有关合同、协议或订货单，要求明确、规范，符合标准的要求。
行政部能提供适用的的产品标准清单，适用于产品的法律法规已经确定并使用。
√
注:合格“√”、不合格“×” 审核组长:审核员：编制日期:2017-3-17 审核日期:2017-3-17
√
7.2.2
1.是否进行了产品要求的评审，评审内容是否符号标准？
2.对没有文件形式的订单如何控制，当产品要求发生变化时，如何进行内部沟通？
查见合同、订单，均在签订前对顾客要求进行了评审，并保持记录。
√
7.2.3
是否明确了与顾客沟通的方式、方法和时机，沟通的证实材料能否提供？
主要通过电话、传真、顾客拜访、顾客满意度调查等方式方法加强与顾客的沟通和交流，听取顾客的意见和建议。但未保存记录
×
7.5.1f
产品交付
质量手册
放行、交付、交付后的活动是如何规定实施的？
经过验收合格的产品才能交付，不合格不能交付；
无后续服务的相关要求。
√
8.2.1
顾客满意
质量手册
如何获顾客满意或者不满意的信息，对于这些信息是如何利用和处置的？
行政部内部审核检查表
公司除对采购产品和安装工程质量实施监督验证外，还对人员服务能力、培训效果、服务提供质量进行检查，对没达到策划效果的，采取纠正和纠正措施，纠正措施实施后还要进行跟踪验证其效果。提交了《质量目标完成情况检查记录》。
审核组长：审核员：
4.2.3文件控制
1、手册发布前已得到总经理批准2、目前文件没有修改过。3、提供了《受控文件清单》。其中包括外来文件，与质量体系有关的文件均受控。4、体系有关场所均有有效版本文件。
是否编制了记录控制程序？质量记录的标识是否清楚，检索是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
4.2.4记录控制
质量手册中4.2.4编制了《记录控制程序》。质量记录均有编号进行标识，检索方便快捷，保存状态良好，提供了《质量记录清单》。
5.4.1质量目标
回答正确，质量目标经检查已完成。
5.
本部门在质量管理体系中的职责权限？
5.5.1职责权限
回答基本正确
6.
管理评审输入包括哪些？
5.6.2评审输入
回答正确。
7.
是否编制内部审核程序，内容如何？是否按策划时间进行内审；审核情况、审核程序是否符合规定的要求？内审员资格情况如何
8.2.2内部审核
内部审核检查表
受审核部门：行政部
序号
审核项目
标准条款
检查记录
不符合报告编号
1.
1、是否编制程序文件？2、发布前是否得到批准？3、查阅文件修改和修订状态？查阅文件受控清单，质量文件是否数控？对外来文件是否进行了识别？体系运行有关场所，是否都能得到相应文件的有效版本？发放有无记录？查文件更改审批手续是否符合要求。作废保留文件是否有标识？
公司制定了《内审控制程序》，内容符合标准要求。现正在按策划时间进行内审，内审员经过培训后，由总经理授权决定。审核员在审核计划中没有审核自己部门现象。
内审检查表-行政部
/
12
Q/E/S:7.5.2创建和更新
Q：是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？
符合
/
13
Q/E/S:7.5.3
2）是否确定了从事影响服务/服务质量工作人员所必需的能力？是否对影响服务质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
符合
/
6
Q:7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现服务/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现服务符合性所需的基础设施？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/不可接受风险和相关环境和安全影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
符合
/
11
Q/E/S:7.5形成文件的信息
Q/E/S:7.5.1总则
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
iso14001-2015行政部内审检查表
评价
5.是否明确各类监测的记录
负责对工现场进行日常环境检查
需求
《能源使用统计表》
6.是否规定监测设备的校准
法律法规及其他要求控制程序每季
和维护及其记录
度上网查询一次
7.有否定期评审法律法规符
合性的程序
1.有否关于不符台、纠正措施
■OK□NG
的程序
纠正措施控制程序
提供有环境纠正措
效的管控，包括文件的
7.5.2
形
理体系要求？
编号、版本、审批、修
文件发布前是否得到批准？
了解有关文件审批、发布、发放保留
成文件的
文件的规定以及控制文件有效版本
订和作废。
文件的修订是否及时？修订
信息的控
和作废文件的方法的适用性和有效
3、文控行政部对外
后是否被重新批准？
制
识别文件现行修订状态的方
性。
来文件也进行了识别
内审检查表
部门：行政部
审核要点
审核方法
检查保留文件
IS014001
对应公司环境管理体系各过
■0K□NG
程的职能，是否明确了相应的
查阅组织结构图及规定各部门、各岗
保留文件：
职能和岗位？
位职责、权限及相互关系的有关文
通过编制《岗位职
5.3职责
部门和岗位的职责、权限及相
件，并到有关部门、冈位进仃询冋、
责说明书》，对与环境
的效果进行了评价。
QE-012环境运行和策划控制程序
■OK□NG
现场产生的噪声、废气，依照EW-001
查有相关运行控控制
1.有否对所有关键的运行进
噪声控制作业指导书,EW-002固体
行政部内审检查表
审核部门:行政部
审核员:
审核日期:
标准条பைடு நூலகம்:
问题点
审核方法
审核记录
文件控制4.2.3
文件发布前是否得到批准？
更新的文件发布前是否再次批准？
文件审核提出的不符合项是否以作更改？
文件的版本及修订状态是怎样识别的？
使用处是否可得文件的试用版本？
外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问人事主管
有得到满足确定
培训或调岗
基础设施6.3
办公设备是如何管理的?
查看设备维护保养记录
由行政部进行管理
工作环境6.4
组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
确定并达到了
控制有效．
编制人:审核人:FM-MR-006
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
查公司文件发布前均有相关责任人批准．
暂未发生文件更改
有版本版次标识
外来文件有识别并控制其分发
记录控制4.2.4
质量记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
受检部门：行政部 序号 检查内容
是否制定了员工的《年度教育 培训计划表》并发至相关部门 要求执行?《年度教育培训计划 表》是否经过批准？ 是否按计划或文件要求对员工 进行厂规厂纪及操作技术培 训？所有培训是否留有记录
涉及要素
检查方法
询问企管部负责人；查阅《 年度教育培训计划表》及其 发放情况？ 查阅《年度教育培训计划表 》；查阅2-5次员工的《员 工培训记录表》以及教学内 容。 查阅3-5份员工的厂规厂纪 、操作技术的文件
9
7.5.2 7.5.3
10
11
12
对外来文件的使用是否经过了相 关人员的批准以防止误用?
查阅3-5份公司在用外来文件 的批准情况文件及其使用情 况 查阅《记录管制程序》及相 关文件,询问文控负责人
13
是否规定了所有记录的保存期 限？是否规定了质量记录的编 号方法?
7.5.3
审核员：
审核组长：
第 2 页，共 2 页
5
7.1.4
询问负责人；现场考查工作 环境管理状况。
6
文控是否清楚自人。
7
是否建立完整的质量体系文 件？相关文件的形成是否按规 定进行了审批？
询问文控负责人；查阅公司 《文件管制总览表》；查阅 3-5份体系文件的审批情况
第 1 页，共 2 页
表单编号：TV-FOR-0057 版次：C/0
表单编号：TV-FOR-0057 版次：C/0
检查结果
判定
1
2
7.1.2 7.2
3
参加的培训项目是否记入档案？ 是否进行考核。
4
对内审员、电工/电梯操作员等 特殊工种人员是否进行了专业 资格鉴定？
现有的工作环境是否可以达到生 产产品的要求？是否采取有效的 方法保证环境持续适应产品的要 求？
查阅 3-5 份内审员、电工 / 电 梯操作员的资格证书；
8
文件修改是否按规定进行了申 请审批？更改后的文件是否重 新审批、发放？是否同时收回 了旧版文件？
文件发放是否经过相关人员的签 字？ 文件作废是否履行了审批手续？ 是否对作废文件作了明确的标志 以防止误用？ 所有受控文件的发放是否均做了 相关的受控标识?
查阅2-5份《文件拟制、修改 、销毁、报失申请表》；查 阅3-5份更改后文件的发放、 回收记录。 查阅《文件发放签收、回收 登记表》，查阅3-5份文件的 发放记录 查阅3-5份《文件拟制、修改 、销毁、报失申请表》；查 看3-5份作废文件的标识情况 。 查阅5份受控文件的标识情况