财政学_第五章_外部性

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财政学5.外部效应理论

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(1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正的消费外部效应。 (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者带来的损害等，即为消费的外部负效应。 (3) 生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 (4) 生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排放也对下游养鱼者带来损害等等。 (5) 公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成本等等。
* * *
代入他们的得益函数，可
总得益为 u * 1728，此即三个农户独立同时决定在公共草地放羊数量时所能获得的稳定的结果。
20
同样也可从总体利益的角度来考察一下公共草地上羊的最佳数量。设在该草地上羊的总数为 Q ，
u QV Qc Q(100 Q) 4Q 96Q Q2 * 使总得益 u 最大的养羊数 Q 必使总得益函数的导数为0，
3
1.1.2 外部效应的性质
外部效应的特点 • 存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利

财政学第五章外部效应理论

最后一个单位的塑料玩具带来的外部成本为 MEC，社会的边际成本就是生产塑料玩具的私人
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中，需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本，即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节外部效应与资源配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际成本与社会的边际效益和边际成本发生偏离，从而导致资源配置的低效率。因为个人或厂商的经济决策是根据私人边际效益等于私人边际成本而不是根据社会边际效益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出发，而不是从社会的利益出发来决定产量。由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商带来的效益和成本，他们做出的决策就是偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策必然导致资源配置的低效率。

财政学复习资料

第一章外部性：指的是经济主体的行为以市场价格以外的方式影响他人的福利的情形。

正外部性：正外部性的经济活动对他人产生积极的影响，无偿给他人带来利益。

负外部性：负外部性的经济活动给他人带来消极影响，对他人施加了成本，但并不因此而付出代价。

政府失灵：政府干预经济不当，未能有效克服市场失灵，或者在克服市场失灵过程中反而阻碍和限制了市场功能的正常发挥，导致经济关系扭曲，市场缺陷和混乱加重，无法实现资源的最优配置。

公共产品：指的是在消费上具有非竞争性的产品。

是指可供社会成员共同消费的产品，即满足社会公共需要的产品。

非竞争性：指产品和服务一旦被提供，新增消费的额外成本为零。

非排他性：指技术上很难将那些不愿付款者排除在产品和服务的受益范围之外。

公地悲剧：当资源或财产有许多拥有者，他们每一个人都有权使用资源，但没有人有权阻止他人使用，由此导致资源的过度使用，即为“公地悲剧”。

免费搭车：是指不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为，有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者。

一．试述市场失灵及其表现？市场经济自身所无法克服的固有的缺陷或不足，西方经济理论将它们统称为“市场失灵”（Market Failure）。

市场失灵主要表现在如下方面：1.公共产品供给不足；2.无法消除外部性；3.无法消除垄断造成的福利损失；4.市场不完全；5.信息不完全；6.收入分配差距；7.宏观经济失衡。

第二章一．财政的产生。

财政是社会生产力发展到一定程度，出现了剩余产品，产生私有制，产生了阶级，继而伴随这国家的出现而产生的。

二．财政的要素。

财政分配的主体：国家（政府）；财政分配的客体：一部分国民收入；财政分配的形式：有实物，力役和价值形式；财政分配的目的：满足国家实现其职能的需要。

三．什么是财政？财政是国家或政府的收支活动，它是一国政府采取某种形式（实物，力役或价值形式），以一部分国民收入为分配对象，为国家实现其职能的需要而实施的分配活动。

财政学期末复习资料第五章外部性

上述分析中，有两个重要假设条件起关键作用：第一，各方讨价还价的成本很低。第二，资源所有者能识别使其财产受到损害的源头且能合法地防止损害。只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。这一结论称为“科斯定理”。产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。科斯定理最适用于当事人很少且外部性来源很清楚的情况。按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境问题。
❖ 激励型方法的改进。
❖ 虽然命令控制方法在美国环境政策中唱主角，但经济学家倡导激励型方法的呼声也在日益高涨。特别是已开始实施的几种总量控制交易制度。如渔业和野生动物的管理。
整理课件
7、对收入分配的影响
❖ 不仅要考虑外部性的效率，还要考虑其对收入分配的影响。但要估价环境改善对收入公平分配的影响，还需解决许多难题。
移动到效率产量水平的得失
美元
MSC = MPC + MD
d 巴特损失面积dcg↘
c
h ↙莉萨收益面积 cdhg g
MPC MD
0 社会效率产量
bf ae
Q* Q整1理课件实际产量
MB Q /年
❖ 第三，污染为零并非理想的社会状态。要找到合适的污染量，需权衡成本和收益，权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
4、外部性的公共对策：税收与补贴
❖ 政府通过对特定市场活动征税和补贴进行干预，是纠正外部性的有效途径。
（1）税收 ❖ 庇古税。政府对污染者征税，其税额正好等于污染者在效率
产量水平上造成的边际社会损害。税收迫使污染者考虑他造成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。 ❖ 外部性具有相互性，补偿受害者不一定能获取效率，而且的确有可能导致无效率。 ❖ 庇古税制实施起来有些实践问题。

财政学第五章外部性

• 公海捕鲸（/show/obOKCTWpBbkSL0Z.html）
第五章外部性
5.1 外部性的本质
• 5.11 外部性的概念与分类
– 外部性的概念 – 外部性的分类
• 对他人的利害关系:正外部性、负外部性 • 人类活动：消费的外部性、生产的外部性
– 相互影响的外部性活动
• 5.1外部性的受益（害）群体与公共品不完全一样
• 5.41 庇古税 • 5.42 规制
– 浙江省排污收费使用管理办法 – 我国排污费计算标准
• 5.43 排污许可证
– 国际碳交易及其故事
5.5 共有资源与公地的悲剧
• 共有资源的含义
• 公地悲剧的现象
– 草原过度放牧、湖海过度捕鱼、江河过度使用、森林过度砍伐、空气过度污染、 – 海洋捕渔（休渔期，给钱就能捕渔） /show/tgnvEgmDJn1SUBfk.html
5.2 外部性的经济分析
• 5.21 负外部性
– 生产企业排放污水
• 5.22 正外部性
– 美化环境
P, C MCS
MCP A
P
D B C MCE F E
D
O
QS
QP
Q
5.3 外部性的私人对策
• 5.31科斯定理 • 5.32合并 • 5.33社会习俗
– 良好的社会道德风尚
5.4 外部性的公共对策

财政学外部性及其矫正

国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
THANKS
感谢观看
例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权和使用权，使资源使用者承担其行为带来的全部成本和收益。通过产权界定，可以减少负外部性，提高资源配置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。

公共财政学之外部性

13
IV Responses to externality
1、Private responses（P88）
2、Public responses（P92）
14
Private responses
Bargaining and Coase Theorem two assumptions of this response: • The cost of bargaining(Transaction Cost)is low; • Damages can be identified and legally prevented.
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几点感想
• 在相当多的外部性问题上，科斯定理具有启发意义，但不可作为灵丹妙药 • 我国学者、决策者对外部性的分析往往集中在效率上，往往忽视了外部性对收入分配的影响 • 外部性的纠正需要多种措施并举，以市场手段解决外部性问题是一个非常聪明的办法，但并不能解决根本问题。市场作用需要一系列条件 30
21
Pigouvian subsidy
• The efficiency can be obtained by paying the fixed number of polluters not to pollute with a rising of their effective production cost. • Comparison between taxes & subsidies. Efficiency & Fairness
II Research approach and theory base
• 研究方法：基于个体主义(individualism) 的规范分析与演绎分析(Deduction analysis)； • 理论基础：新古典边际主义

财政学名词解释

1外部性：经济主体（消费者、生产者等）在经济活动中产生的对其他人的非市场性影响。

2公共产品指那些在消费上具有非竞争性和非排他型的产品，即公共产品无法由私人按效率产量提供。

3购买性支出（双向性、有偿性、直接性）又称消耗性支出,是政府用于购买为执行政府职能所需的商品与劳务的支出；4 转移性支出（单向性、无偿性、间接性）是政府按照一定的形式，将一部分财政资金无偿地转移给居民、企业和其它受益者所形成的财政支出；5 财政投资：是指政府为了实现其职能，实现经济和社会发展战略，投入资金用于转化为实物资产的过程。

6 基础设施：主要包括交通运输、机场、港口、桥梁、通信、水利和城市供排水、供气、供电等设施；包括：公共设施、公共工程、其他交通部门7, 财政补贴国家根据一定时期政治经济形势的客观要求，为达到特定目的，对指定的事项由财政安排的专项资金补助形式。

8.税负转嫁就是纳税人并没有实际负担税收，而是通过购入或卖出的商品价格的变动，将其全部或部分税收转移给他人负担的过程。

9 转移支付制度，一般是指中央政府为了平衡各个地方之间的财政能力，促进地区社会经济的协调发展，采用规范的补助形式将一部分中央财力无偿地转移给地方政府使用的一种财政调节制度。

10 结构性赤字是指发生在已给定充分就业水平（如失业率不超过4%-5%）条件下的赤字，也称为充分就业赤字。

11 分税制，是指在合理划分各级政府事权范围的基础上，主要按税收来划分各级政府的预算收入，各级预算相对独立，负有明确的平衡责任，各级次间和地区间的差别通过转移支付制度进行调节。

12 财政预算是政府活动计划的一个反映，它体现了政府及其财政活动的范围、政府在特定时期所要实现的政策目标和政策手段。

13 预算赤字编制预算时在收支安排上就有赤字赤字政策国家有意思地运用赤字来调节经济的一种政策，即通过财政赤字扩大政府支出，实现扩张性财政政策，刺激社会有效需求的增长。

精编财政学期末复习资料第五章外部性

只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。这一结论称为“科斯定理”。
产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。科斯定理最适用于当事人很少且外部性来源很清楚的情况。按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境问题。
（2）合并
解决外部性问题的方法之一是，通过把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。
市场为这样的合并提供了很强的动力。
（3）社会习俗（道德约束）
个人不能够像企业那样通过合并把外部性内部化。不过，有些社会习俗可以迫使人们考虑他们产生的外部性。
“己所不欲，勿施于人。”
4、外部性的公共对策：税收与补贴
政府通过对特定市场活动征税和补贴进行干预，是纠正外部性的有效途径。
1、外部性的性质
所谓“外部性”，指的是人们的行为对他人产生的利益或成本影响。即指某一经济主体在从事经济活动时给他人造成受损或受益而没有承担应有的责任或取得相应报酬的一种经济现象。典型的如工厂排放的废水、废气、废料等对周围环境的污染，严重地减少了被影响者的个人或企业的利益，或增大了其生产成本和生活费用。
庇古税收入 d c
Q* Q1
MSC = MPC + MD (MPC + cd) MPC
MD MB
Q /年
（2）补贴
通过向污染者支付一笔钱使其不污染，可以获得效率生产水平。
对不污染行为进行补贴，是提高污染者的有效生产成本的另一种方法。
征税方法和补贴方法对收入分配的影响截然不同。
5、外部性的公共对策：排污费和总量控制与交易制度
社会成本 MSC=MPC+MEC
资源配置效率要求：
MSC=MPC+MEC=MB

财政学外部性

• Responsiveness to Inflation • Responsiveness to Cost Changes • Responsiveness to Uncertainty • Distributional Effects
– Emissions fee – Cap-and-Trade • Policy Perspective: Addressing Climate Change
Cap-and-Trade v Emissions Fee
MC’
$
MC*
f*
0 Too little pollution reduction
MSB
ef e’ e*
Pollution reduction
Too much pollution reduction
Emissions Fee v Cap-and-Trade
• Mergers • Social conventions
Other Private Solutions
Public Responses to Externalities - Taxes
$
Pigouvian tax revenues
MSC = MPC + MD (MPC + cd) MPC
d i
• Empirical Evidence: What is the Effect of Pollution on Health? • What Activities Produce Pollutants? • What is the Value of the Damage Done? • Empirical Evidence: The Effect of Air Pollution on Housing Values

财政学要点整理

财政学要点整理第二章（小题目）1、帕累托最优：如果存在一种资源配置的状态，任何调整都不能使其中至少一个人的状态变好，而其他人的状态至少不变坏，这种状态就是最好的。

2、帕累托改进：如果在一种状态下，比如A状态，存在某种调整，如调整到状态B，会使至少一个人的状态变得好一些，而其他人都至少不变坏，我们就称从A到B的调整是帕累托改进3、福利经济学第一定理：在完全竞争的条件下，对任何初始资源配置，市场运行的结果必然导致有效率的结果。

4、福利经济学第二定理：只要进行初始禀赋的适当的配置，再让人们在完全竞争市场中自由交易，社会可以得到任何有效率的分配结果。

第三章公共决策问题（问答题）1、公共决策的特征：（1）偏好显示中的“一人一票”原则（2）公共决策中的公共产品特征（3）公共决策结果的强制性2、投票悖论：在投票过程中，由于投票人的偏好结构问题导致投票结果不稳定，不同的投票顺序会产生不同的投票结果。

3、中间投票人定理：在公共决策中，公共决策的投票结果往往与中间或中位投票人的偏好相一致。

4、在当所有选民都表现出单峰偏好时，多数票原则下投票结果一定是稳定而又一致的。

但当存在多峰偏好时，公共决策结果就有可能出现投票悖论，这种情况下，决策者可以通过人为操控投票顺序实现自己偏好的投票结果。

第四章公共产品（计算题+问答证明题）1、公共产品：是一种共同消费的商品，多一个人来消费不会导致其他人的消费数量减少。

2、基本性质：（1）非竞争性：该商品一旦提供，多一个人来消费不会增加额外的资源成本。

（2）非排他性：在技术上无法将某个人排除在该商品的受益范围之外，或即使能够但成本太高。

（注意，是否具备排他性总是和能否收费联系在一起。

）3、（1）排他性公共产品（灯塔）（2）拥挤性公共产品（优美的风景、拥挤的道路）（3）俱乐部产品（排他性＋拥挤性）（4）公共产品（国防、治安、监狱、钓鱼）4、私人产品的有效提供（P85）需求曲线水平加总P A=P B=MC MRS A=MRS B=MRT5、公共产品的有效提供需求曲线垂直加总P A+P B=MC MRS A+MRS B=MRT （萨缪尔森条件）具体例子见P95 第三题第五章外部性（计算题）1、外部性：当某一实体（一个人或企业）的活动以市场机制之外的某种方式直接（没有通过价格传递）影响他人的福利时，这种影响称为外部性（externality）。

财政学重点内容

《财政学》§重点一：外部性及政府职能等内容1：外部性概念外部效应：指某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。

外部效应就是未在价格中得到反映的经济交易成本或效益。

【外部效应是市场失灵的主要表现之一，也是政府运用公共支出等手段对经济运行进行干预的一个重要领域】内容2：外部性矫正当存在外部效应时，无论是正外部效应，还是负外部效应，都意味着资源配置不合理和效率损失，因此，需要对外部效应加以矫正【对外部效应的矫正必须着眼于对私人边际效益或私人边际成本的调整】矫正措施：1、政府管制（对生产消费行为作出某些限制）条件：了解生产者的供给曲线；了解消费者的需求曲线及社会边际效益；对外部边际成本进行衡量和测定。

困难：它要求政府掌握大量准确信息；社会的供给和需求状况经常发生变化；政府不但要规定（污染）产品的总量，而且还要为每一企业规定个别的限量；限量之内的产品的外部成本并没有内在化。

2、法律手段，可以看作另一意义上的管制；因权益界限不明确而造成的外部效应问题，通过法律手段的管制可使产权得以明确；在产权明确界定的情况下，在相关交易方之间将既定的权力自由交换为现金支付就是有效率的，政府仅仅通过设定资源使用的权力就可以使外部效应内在化；在通过法律确定产权归属的情况下，借助市场机制的作用来矫正外部效应。

3、实行一体化，实行一体化意味着全面地实行集中计划的公共生产，这既需要条件，又有很大难度；一体化生产对实行市场经济制度的社会是不适宜的。

4、政府税收，主要是用来矫正负外部效应，着眼于私人边际成本的调整。

征税额与外部效应相等是这种矫正性措施的基本特征。

将负外部效应减少至可以容忍的水平，但不能减少至零。

5、政府补贴（subsidy）矫正正外部效应，着眼于私人边际效益的调整。

补贴额与外部效应相当是这种矫正性措施的基本特征。

政府补贴的作用并不是无限的。

内容3：市场市场是一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空间，同时又是“一种物品的买主与卖主之间互相作用，以决定其价格和数量的过程”。

财政学-外部性及其矫正

18
第十八页，共37页。
5.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
科斯定理
假设前提
外部性来源清楚
谈判成本为零
结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。
19
第十九页，共37页。
科斯定理的启示及其适用范围启示
产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
S'=MSC=MPC+MEC
E* P*
P0
E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q* Q0
产量
社会效率产量
实际产量
图5-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
第九页，共37页。
正外部性与供给不足
边际外部收益（marginal external benefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
3
第三页，共37页。
5.1.1 外部性的性质
外部性的特点存在于经济主体决策之外
因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿
存在于市场价格机制之外
以市场价格以外的方式影响他人的福利
4
第四页，共37页。
外部性的性质：相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生
尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为“污染者”。
曲线 2.假定和有相同的边际私
人成本曲线；同时二者利润最大化的产量
也相同，即E1=F1
产量
图5-7 对两个污染者的管制
33
第三十三页，共37页。
本章小结
外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。

外部性

第二章外部性哈维·罗森：《财政学（第六版）》第5章1.外部性的含义：经济主体的行为对旁观者（周围环境）的非市场非价格的影响。

2.正的外部性与负的外部性(positive externalityand negative externality)3.外部性的表现MSC=MPC+MD （MEC）MSB=MPB+MEB一、关于外部性（externality )Marginal social cost=marginal private cost+marginaldamage(marginal external cost) Marginal social benefit=marginal private benefit+marginal external benefit外部性（externality）是指某一经济主体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种形式直接影响他人的福利。

或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人的成本或好处。

而这个成本或好处不是承受方所能够决定的。

外加于一个人或一些人的成本是负外部效应（negativeexternality）。

外加于一个人或一些人的好处是正外部效应（positiveexternality）。

外部性影响了第三方的利益。

尽管她（他）不直接参与一些活动，却能够分享他人活动所带来的好处，或承担他人活动的不良后果。

外部性会导致帕累多无效率；n可能是太多稀缺资源被用于产生负外部性的活动；n或者，太少资源被用于能够带来正外部性的活动。

设想一下，如果某个经济主体只承担了它的行为（私人驾车）所导致的成本的一部分，而收益不受影响，那他肯定会倾向于扩张这种行为。

……你是否觉得现在的车，太多了……正外部性的例子环境优美的社区或社区内教育水平高的学校提高周围房产的市场价值（墙内开花墙外香：学区房比普通住房售价高1/3）好的开车习惯减少了车祸威胁传染性疾病疫苗的接种使得疾病流行得到遏制科学技术的进步使得全社会从中受益负外部性的例子空气、水污染隔壁邻居的噪音二手香烟等不道德地饲养宠物私人汽车消费：拥挤、事故、污染、时间、血压、情绪（1）外部性是没有或者不能确立产权的结果；假设赵高经营一家化工厂，把垃圾倒入一条无主的河里。

财政学笔记第五章外部性及其矫正

外部效应的本质实现资源配置帕累托最优的前提完全竞争市场条件下，消费者或⽣产者的边际成本等于边际收益外部效应的本质初始均衡点在Q初，边际收益（由需求曲线反映）等于边际成本（由供给曲线反映），资源配置达到帕累托最优当存在负外部性时，社会边际成本包括私⼈边际成本和所承受的边际损害，形成新的均衡⽔平Q初始均衡的效率点在Q1当存在正外部性时，边际社会收益包括私⼈边际收益和边际外部收益，形成社会最优均衡⽔平Q2对于产⽣正外部性的实体来说，没有因此⽽得到相应的补偿，仍然在动。

Q1 ＜ Q2 ，表现为市场失效外部效应的经济影响边际外部成本递增边际外部成本递减涵义外部边际成本随着产量的增加⽽趋于递减，并最终为零。

这种情况发⽣的可能性很⼩这是因为外部边际成本递减意味着污染造成的总损害将按⼀个递减的⽐率增加，⽽在某⼀点之后，追加的污染不会带来进⼀步的损害，显⽽易⻅，污染损失不可能存在着⼀个最⾼限额边际外部成本不变假设：完全竞争市场；边际个⼈收益=MPB=MSB）⼚商个⼈效⽤最⼤化的决策边际个⼈收益=边际个⼈成本，即实现社会福利最⼤化的决策社会边际成本=社会边际收益，即真实产量超过最优产量0.5单位，这0.5MSB线以上部分的福利损失，即阴影部分结论假设完全竞争市场；边际个⼈成本=边际社会成本（消费者个⼈效⽤最⼤化的决策边际个⼈收益=边际个⼈成本，即MPB=MSC，均衡点为实现社会福利最⼤化的决策社会边际成本=社会边际收益，即MSC=MSB，均衡点为假定：边际社会收益（ MSB ）下降，最终递减⾄与MPB 重合之前：A点⽆效率（MSC=MPB≠MSB），B点有效率（重合之后：假设供给曲线也发⽣变化，C点为新均衡点C点与A点的区别：A点，MEB>0，市场机制失灵C点，MEB=0，市场机制有效只要⽔产⼚愿意⽀付的款项MD⼤于造纸⼚放弃单位产量⽣产导致的净收益（净收益等于边际收益减去边际成本，即易可能性，即MD>(MB-MPC)当造纸⼚产量为Q1时，MD>0,MB-MPC=0可以讨价还价，⼀直到MD+MPC= MB为⽌，即在MD>(MB-MPC) 在效率均衡点Q2右侧成⽴。

财政学_第五章_外部性

（三）创造市场（
Creating a Market） 1、向生产者出售污染许可证 2、向生产者分配污染权两者都能出清市场，污染量等于政府设定的水平。但是在收入分配方面存在差别。
3、克罗帕和奥茨认为出售许可证优于征
税，其理由是征税受获取污染信息和税额缺乏通胀弹性的限制。

（1）Q*右边，莉莎愿意支出的代价高于巴
特减少产量的补偿要求；（2）Q*左边，莉莎愿意支出的代价低于巴特减少产量的补偿要求；（3）莉莎只愿意为巴特的产量减少到效率水平Q*而支付代价。
方案二:莉莎拥有河流产权
谈判路径:巴特购买污染,增加产量（1）巴特为增加产量而愿意支出的条件：支出小于MB-MPC （2）莉莎对增加污染要求补偿的条件：补偿大于MD
二、外部性的图解
负外部性——污染问题巴特工厂排放污水
莉莎利用池塘养渔
Figure 5.1
=巴特工厂的边际收益 MPC =巴特工厂的边际私人成本 MD =莉莎的边际损害 MSC = MPC+MD = 边际社会成本
MB
现实产量Q1：为达到企业利润最大化，巴特确定的产量
谈判路径:莉莎购买水资源,巴特减少产量（1）莉莎愿意支付的条件支出小于边际损害即MD （2）巴特期待的补偿条件补偿大于生产的净收益即MB-MPC
（3）讨价还价的条件莉莎为减少边际损害愿意支出的代价大于
巴特为减少产量而要求的补偿条件，即MD 大于MB-MPC
有效均衡的产生
M B M S C M P C M D
3 0 02 Q 0 Q 4 0 2 Q Q 6 0
*
Q* 到 Q1的无效损失

外部性及其矫正

5
三、什么是外部性
一个经济实体的行为比如污染，影响了他人的福利，但又无法通过市场价格机制来解决，这种影响就是外部性。
6
四、缺乏所有权是外部性存在的根本原因
假如干净的河流是公共的，谁都可以往里排污，不用付费，结果必然是河流严重被污染。
7
五、具有所有权可以消除外部性
假如干净的河流是属于某个人的，如莉莎，那么巴特的排污行为就要缴费，以便补偿莉莎的福利损失，排污行为就受到有效的抑止。
39
五、规制
1、政府通过规制，要求污染者将污染降低到一定标准，否则将受到法律制裁
40
美元
(MPCx +d) = (MPCz +d)
MPCx=MPCz (边际私人成本)
MBz (边际收益)
MBx (边际收益)
O
Z*
X*
X1＝Z1
每年
产量
对两个污染者的规制
41
2、规制出现的问题
第一、企业苦乐不均第二、猫抓老鼠的游戏第三、规制的成本很高第四、规制仍然被
25
二．科斯定理的推导
第十一、双方讨价还价区间是从Q1到Q*。
第十二、讨价还价到Q* 处时：
MD ＝ MB－MPC
26
二．科斯定理的推导
第十三、如果莉莎拥有河流产权，结果也一样。
27
三、科斯定理
28
四、科斯定理的应用
1、科斯定理只能应用于污染当事人很少，并且能准确计算污染造成的损失的情况。
第四章外部性及其矫正
1
主要参考材料：
1、课本第5章，中国人民大学出版社
2、财政学第5章，对外经贸大学出版社
2

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