国际贸易学课件教程 第八章 非关税壁垒措施
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❖ ⑵ 国别配额。即在总配额内按国别和地区分配给固 定的配额，超过规定的配额便不准进口。为了区分 来自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商 必须提交原产地证明书。实行国别配额可使进口国 家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给 予不同的配额。
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❖ ②关税配额。关税配额是指对商品进口的绝对数额不 加限制 ，而对在一定时期内，在规定的关税配额以 内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过 配额的进口商品征收高关税 、附加税或罚款。这种 方式在实施中也有以下两种形式：
❖ ⑴优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品给予 较大幅度的关税减让，甚至免税；超过配额的进口商 品征收原来的最惠国税。欧盟在普惠制实施中所采用 的关税配额就属此类。
❖ ⑵非优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品征 收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收；对超 过关税配额的部分征收较高的进口附加税Leabharlann Baidu罚款。
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三、技术性贸易壁垒
❖ 1.技术性贸易壁垒的定义
所谓“技术性贸易壁垒”（Technical Barriers to Trade,TBT）是指一些国家或地区打着进一步实现世界贸易 组织的各项目标，加速国际标准化进程，推进认证评审制度 的全球化和维护生态环境及消费者利益等旗帜，利用其所拥 有的技术和资金优势，通过制定各种严格、复杂、苛刻而且 多变的技术标准、技术规范和认证制度来达到阻止外国商品 进入、保护本国市场的目的。它实际上是一些发达工业国家， 利用其科技上的优势，通过商品法规、技术标准的制定与实 施、商品检验及认证工作，对商品进口实行限制的一种措施。
一、数量限制方面的非关税壁垒措施
❖ 1.进口配额制
进口配额制（Import Quotas）又称进口限额制。它是直接 限制进口的一种重要措施。进口配额制是指一国政府在一定 时期内（如一季度、半年或一年内），对某些商品的进口数 量或金额规定一个数额加以直接的限制，在规定时限内，配 额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者征收较 高的关税、附加税或罚款后才能进口。它是进口国实施数量 限制的主要手段之一。根据控制的力度和调节手段，进口配 额可分为绝对配额和关税配额两种类型。
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二、非关税壁垒的特点
无论非关税壁垒如何变化，与关税措施相比， 均具有以下几个明显特征：
❖ 1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针 对性。
❖ 2.非关税措施的保护作用比关税的作用更为 强烈和直接。
❖ 3.非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 ❖ 4.利益分配对象不同。
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第八章 非关税壁垒措施
第一节 非关税壁垒的含义与作用特点 第二节 非关税壁垒措施的种类 第三节 非关税壁垒的效应
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第一节 非关税壁垒的含义与作用特点
一、非关税壁垒的含义 1.含义
关税不是实施保护以避免外国竞争的唯一手段。
国际贸易中存在着各种各样的非关税措施，即非关 税壁（NonTariffBarriers,NTBs ）又称非关税贸易
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三、非关税壁垒的作用
1.发达国家 ❖ ①作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润 ❖ ②国际贸易谈判中用作砝码 ❖ ③作为实行贸易歧视的手段 2.发展中国家 ❖ ①限制非必需品进口，节省外汇 ❖ ②限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业 ❖ ③发展民族经济，保持经济独立
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第二节 非关税壁垒措施的种类
❖ ③20 世纪90 年代以来, 在WTO 组织不懈的努力及 各个国家的双边和多连贸易谈判下, 传统的非关税 壁垒如配额、进口许可证等已大为减少, 但与此同 时, 非关税壁垒领域呈现了新的发展趋势。
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3.非关税壁发展趋势
❖ 首先, 反倾销措施不断增强 。 ❖ 其次, 贸易技术壁垒( TBT) 迅速发展。 ❖ 第三, 数量保障实施使用频繁。 ❖ 第四, 绿色壁垒名目激增。 ❖ 第五, 灰色区域措施的使用。 ❖ 最后, 劳工标准和动物福利的兴起。
壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，来 对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一 切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度 上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
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2.非关税壁垒的发展
❖ ①早在重商主义时期，限制和禁止进口的非关税措 施就已经盛行 。
❖ ②1929—1933年大危机时期，西方发达国家曾一 度高筑非关税壁垒，推行贸易保护主义
❖ ③混合性外汇管制
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❖ 2.进口押金制（Import Advanced Deposit System）
进口押金制（Advanced Deposit）又称 预先进口存款。在这种制度下，进口商在 进口商品时，必须预先按进口金额的一定 比率和规定的时间，在指定的银行无息存 放一笔现金，从而增加了进口商的资金负 担，达到限制进口的目的。意大利、芬兰、 新西兰及巴西等国实行这种制度。
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❖ 3.进口许可证
进口许可证是指进口国家规定某些商品进 口必须事先向国家有关机构提出申请，经 过审查并发给进口许可证后，才可进口， 否则一律不准进口。
❖ 根据进口许可证和进口配额的关系，进 口许可证可分为有定额的进口许可证和 无定额的进口许可证。
❖ 按许可证有无限制，可分为公开一般许 可证和特种进口许可证。
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二、金融方面的非关税壁垒措施
❖ 1.外汇管制（Foreign Exchange Control） 外汇管制是一国政府通过法令，对国际结算 和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维 持本国货币汇价的一种制度。 外汇管制的方 式较为复杂，一般可分为以下几种 ：
❖ ①数量性外汇管制
❖ ②成本性外汇管制
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❖ ①绝对配额
绝对配额是指在一定时期内 ，对某种商品的进口数 量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便 不准进口。这种方式在实施中，有以下两种形式：
❖ ⑴全球配额。即属于世界范围的绝对配额。对来自 任何国家或地区的商品一律适用，按进口商品的申 请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止，超 过总配额就不准进口。
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❖ 2.“自动”出口配额
❖ “自动”出口配额又称“自动”出口限制，是 指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下， “自动”规定某一时期内（一般为一年），某 些商品对该国的出口限制，在限制的配额内自 行控制出口，超过配额即禁止出口。
❖ “自动出口限制”一般采取以下两种形式： ①单方面自动出口限制 ②协定自动出口限制
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❖ ②关税配额。关税配额是指对商品进口的绝对数额不 加限制 ，而对在一定时期内，在规定的关税配额以 内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过 配额的进口商品征收高关税 、附加税或罚款。这种 方式在实施中也有以下两种形式：
❖ ⑴优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品给予 较大幅度的关税减让，甚至免税；超过配额的进口商 品征收原来的最惠国税。欧盟在普惠制实施中所采用 的关税配额就属此类。
❖ ⑵非优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品征 收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收；对超 过关税配额的部分征收较高的进口附加税Leabharlann Baidu罚款。
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三、技术性贸易壁垒
❖ 1.技术性贸易壁垒的定义
所谓“技术性贸易壁垒”（Technical Barriers to Trade,TBT）是指一些国家或地区打着进一步实现世界贸易 组织的各项目标，加速国际标准化进程，推进认证评审制度 的全球化和维护生态环境及消费者利益等旗帜，利用其所拥 有的技术和资金优势，通过制定各种严格、复杂、苛刻而且 多变的技术标准、技术规范和认证制度来达到阻止外国商品 进入、保护本国市场的目的。它实际上是一些发达工业国家， 利用其科技上的优势，通过商品法规、技术标准的制定与实 施、商品检验及认证工作，对商品进口实行限制的一种措施。
一、数量限制方面的非关税壁垒措施
❖ 1.进口配额制
进口配额制（Import Quotas）又称进口限额制。它是直接 限制进口的一种重要措施。进口配额制是指一国政府在一定 时期内（如一季度、半年或一年内），对某些商品的进口数 量或金额规定一个数额加以直接的限制，在规定时限内，配 额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者征收较 高的关税、附加税或罚款后才能进口。它是进口国实施数量 限制的主要手段之一。根据控制的力度和调节手段，进口配 额可分为绝对配额和关税配额两种类型。
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二、非关税壁垒的特点
无论非关税壁垒如何变化，与关税措施相比， 均具有以下几个明显特征：
❖ 1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针 对性。
❖ 2.非关税措施的保护作用比关税的作用更为 强烈和直接。
❖ 3.非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 ❖ 4.利益分配对象不同。
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第八章 非关税壁垒措施
第一节 非关税壁垒的含义与作用特点 第二节 非关税壁垒措施的种类 第三节 非关税壁垒的效应
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第一节 非关税壁垒的含义与作用特点
一、非关税壁垒的含义 1.含义
关税不是实施保护以避免外国竞争的唯一手段。
国际贸易中存在着各种各样的非关税措施，即非关 税壁（NonTariffBarriers,NTBs ）又称非关税贸易
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三、非关税壁垒的作用
1.发达国家 ❖ ①作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润 ❖ ②国际贸易谈判中用作砝码 ❖ ③作为实行贸易歧视的手段 2.发展中国家 ❖ ①限制非必需品进口，节省外汇 ❖ ②限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业 ❖ ③发展民族经济，保持经济独立
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第二节 非关税壁垒措施的种类
❖ ③20 世纪90 年代以来, 在WTO 组织不懈的努力及 各个国家的双边和多连贸易谈判下, 传统的非关税 壁垒如配额、进口许可证等已大为减少, 但与此同 时, 非关税壁垒领域呈现了新的发展趋势。
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3.非关税壁发展趋势
❖ 首先, 反倾销措施不断增强 。 ❖ 其次, 贸易技术壁垒( TBT) 迅速发展。 ❖ 第三, 数量保障实施使用频繁。 ❖ 第四, 绿色壁垒名目激增。 ❖ 第五, 灰色区域措施的使用。 ❖ 最后, 劳工标准和动物福利的兴起。
壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，来 对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一 切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度 上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
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2.非关税壁垒的发展
❖ ①早在重商主义时期，限制和禁止进口的非关税措 施就已经盛行 。
❖ ②1929—1933年大危机时期，西方发达国家曾一 度高筑非关税壁垒，推行贸易保护主义
❖ ③混合性外汇管制
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❖ 2.进口押金制（Import Advanced Deposit System）
进口押金制（Advanced Deposit）又称 预先进口存款。在这种制度下，进口商在 进口商品时，必须预先按进口金额的一定 比率和规定的时间，在指定的银行无息存 放一笔现金，从而增加了进口商的资金负 担，达到限制进口的目的。意大利、芬兰、 新西兰及巴西等国实行这种制度。
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❖ 3.进口许可证
进口许可证是指进口国家规定某些商品进 口必须事先向国家有关机构提出申请，经 过审查并发给进口许可证后，才可进口， 否则一律不准进口。
❖ 根据进口许可证和进口配额的关系，进 口许可证可分为有定额的进口许可证和 无定额的进口许可证。
❖ 按许可证有无限制，可分为公开一般许 可证和特种进口许可证。
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二、金融方面的非关税壁垒措施
❖ 1.外汇管制（Foreign Exchange Control） 外汇管制是一国政府通过法令，对国际结算 和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维 持本国货币汇价的一种制度。 外汇管制的方 式较为复杂，一般可分为以下几种 ：
❖ ①数量性外汇管制
❖ ②成本性外汇管制
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❖ ①绝对配额
绝对配额是指在一定时期内 ，对某种商品的进口数 量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便 不准进口。这种方式在实施中，有以下两种形式：
❖ ⑴全球配额。即属于世界范围的绝对配额。对来自 任何国家或地区的商品一律适用，按进口商品的申 请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止，超 过总配额就不准进口。
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❖ 2.“自动”出口配额
❖ “自动”出口配额又称“自动”出口限制，是 指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下， “自动”规定某一时期内（一般为一年），某 些商品对该国的出口限制，在限制的配额内自 行控制出口，超过配额即禁止出口。
❖ “自动出口限制”一般采取以下两种形式： ①单方面自动出口限制 ②协定自动出口限制