投资项目尽职调查清单精心
创业投资尽职调查问题初步清单
创业投资尽职调查问题初步清单
尽职调查是创业投资过程中必不可少的环节，它的结果直接影响到投资的收益和风险。
以下是初步的尽职调查问题清单：
公司基本情况
- 公司的注册资本、股权结构、法律实体等情况
- 公司的历史经营情况、业务模式、运营现状等情况
- 公司的组织架构、人员情况、团队背景等情况
行业分析
- 公司所处行业的市场情况、趋势、机遇和挑战等情况
- 公司与其他同行企业的比较，自身的优劣势等情况
财务状况
- 公司的财务报表、财务数据等情况
- 公司的财务分析、财务风险评估等情况
- 公司的融资历史、股权结构、投资人情况等情况
法律合规
- 公司的工商、税务、知识产权、劳动合同等方面的合规情况- 公司的商业合同、投资协议等法律文件的完备性和合法性等情况
- 公司的法律纠纷、不良诉讼记录、司法调解记录等情况
其他
- 公司的口碑和社会影响力等情况
- 其他需要了解的问题和风险点
该清单并不能穷尽所有的问题，投资人和尽职调查团队还需要根据具体情况补充和完善。
同时，需要指出的是，尽职调查只是投资决策的参考因素之一，不能代替投资人的判断和决策。
投资项目尽职调查清单精心整理
公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）
9、
除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司经营有关的其它合同、协议、意向书、备忘录
10、
公司现任董事会、监事会人员名单及选举/聘任决议
11、
公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍
投资项目尽职调查清单精心整理
尽职调查清单
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文件等，包括：
（1）
公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。
二、公司股权结构
1、
截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包括股东姓名、股东持股数与股东持股比例
2、
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
3、
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件
6、
以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况（如有）
投资项目尽职调查清单(精心整理)
Ø提供交易额排名前10名主要客户最近三年得销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用得全部土地得清单及产权证明文件,如为划拨地,请提供国土资源部门出具得关于国有土地使用权划拨得批文,征地费用得支付凭证,包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费;
2、
土地使用权证、她项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
6、
公司自成立以来发生得对公司财务状况产生重大影响得诉讼或行政处罚文件
7、
相关律师就现行或可能得诉讼、仲裁、行政纠纷或调查提供得法律意见与备忘录
8、
任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在得任何行政机关、司法机关得查封、冻结及其她强制执行得措施或程序
第六部分 担保与保险
5、
请说明公司得资金拆借情况,并提供相应得合同及其她证明文件
6、
公司与关联方或其她企业、个人之间得借款及担保合同(含担保登记文件)(如有)
7、
1、 股东借款合同及担保合同(含担保登记文件)
8、
2、 涉及外债得请提供外管局得相关批文与登记文件(如有)
9、
3、 其她重大融资得协议与文件
第八部分 重大合同
1、
公司存在得任何形式之担保情况清单,并就担保情况提供专项得书面说明。该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等,并请提供担保之所有合同、文件、抵押与质押证明等,并提供相应得主合同
2、
公司财产保险得汇总,包括但不限于第三者责任险、一般责任保险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃与意外损失保险等所有保险(社会保障基本保险除外)
(2)
组织机构代码证
(3)
税务登记证(税务部门年检合格)
投资项目尽职调查清单
XXXX尽职调查清单xxxx有限公司二零XX年X月前言为了加深对贵公司的了解，我们特意设计了此份尽职调查清单。
我们希望对贵公司的各个方面都有一个全面的了解。
下面的清单是初步的，我们将在循序渐进的工作中补充其他一些必要的问题。
清单中的有些问题若不能立即回答，也许涉及企业机密而不便于提供，请尽快让我们知道。
同时请确保您所提供的资料的完整性、真实性和准确性。
任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。
其中可能会涉及公司一般不对外公布的信息资料，我们将恪守职业道德，严格保守秘密。
也可能提出的一些问题在贵公司不适用，则可以不作回答。
感谢您在资料收集中所付出的辛勤劳动！xxxx有限公司苏州XX项目组20XX年X月X日公司基本情况尽调清单一、公司沿革及组织结构1、公司营业执照复印件；2、公司组织结构图；3、公司章程（现有公司章程及实施细则，包括补充章程和细则）；4、公司股权变动情况相关资料（附工商简档）。
二、业务情况（一）公司现有主要业务的所属行业相关介绍1、国内外的主要竞争对手情况；2、公司行业地位。
（二）公司主要产品、业务情况1、公司的主要产品、实际从事的主要业务：请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类，并分别指明每种主要产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比；2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额（如有）；3、公司的技术水平：请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件，并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。
公司实际控制人获得的专利技术。
（三）经营策略1、公司的经营模式：包括生产、销售、研发、产品定价方式，并请提供一份图表，该图表应尽可能表明汇报和负责的路线;2、主要的营销网络；3、公司20XX年有效订单明细表(包括合同价款、签约方、产品名称、签约时间)，并附完整合同复印件。
三、财务状况（一）资产简况1、公司土地使用权证、房屋产权证清单，如为租赁，提供租赁协议清单；2、公司现有主要生产用设备的原值、净值；租赁资产清单；3、公司资产担保抵押清单；4、公司及实际控制人所拥有的专利技术复印件。
投资者尽职调查问卷清单(模板)
投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。
鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。
请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。
同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。
祝您投资顺利！。
基金项目尽职调查问题清单经典全
基金项目尽职调查问题清单经典全尽职调查是投资者在进行投资决策时必不可少的环节，也是保证投资成功的关键之一。
在进行基金项目尽职调查时，投资者需要注意哪些问题呢？本文将介绍一些经典的问题清单，供投资者参考。
一、管理层与团队1.管理层是否有丰富的投资经验？2.团队成员是否稳定？是否有足够的专业技能和领导能力？3.团队成员之间是否有足够的协作和沟通能力？4.管理层的背景是否与投资策略相符？5.管理层是否有利益冲突的历史？二、基金业务1.基金的管理费和业绩报酬是否合理？2.基金是否有充足的现金流，以应对未来的需求？3.基金的股票持有周期是否合理？4.基金是否有足够的流动性来解决赎回请求？5.基金是否考虑了环境、社会和治理（ESG）的因素？三、投资策略1.基金是否有明确的投资策略和风险控制措施？2.基金是否有严格的投资标准和流程？3.基金的投资组合是否分散化？4.基金是否大量投资某一行业或地区？5.基金是否能够适应市场变化和风险？四、投资绩效1.基金的业绩表现是否和业内同类基金相比较？2.基金的风险水平是否和业内同类基金相比较？3.基金是否有超出市场表现的情况？4.基金是否能够在不同的市场环境下表现优异？5.基金是否有合理的业绩考核标准？五、合规和风险管理1.基金是否合规，按照相关规定进行运营？2.基金管理人是否有足够的风险控制措施？3.基金是否考虑了不确定性因素的可能性和影响？4.基金是否有足够的保险政策，以应对未来的需求？5.基金是否有披露并解释各类风险的政策和条例？六、投资者和基金管理人的权益1.基金管理人是否尽职尽责，遵守诚信原则？2.基金管理人是否与投资者建立了良好的沟通机制？3.基金管理人是否承诺遵守合理的利益分配？4.基金是否提供了足够的投资者保护措施？5.基金是否有完整的信息披露机制？尽职调查问题清单并非一份全面的指南，只是以下问题的一部分。
在进行尽职调查时，投资者还需要考虑其他因素，如市场趋势、竞争环境和潜在的未来变化。
投资部关于尽职调查的清单
投资部尽职调查目录一、公司存续情况及相关资料主要调查栾川县伊成冶炼厂、栾川县马壮选矿有限公司和栾川县丰汇矿业有限公司的基本情况，内容包括：辖区位置、占地面积、建筑面积、装机台数、生产规模、生产技术指标、经济效益指标、机构设置、职工人数、专业技术人员情况、公司营业执照、法人机构代码证、法人证书、开业许可证、税务登记证、统计登记证、公司章程、社会保险证、股本结构、生产经营许可证、股权证书等。
二、关于公司项目方面的手续事项1.立项投资（备案）证明、安全生产许可证、房屋产权证、环境影响评价报告批复、安全设施（安评）审查批复、水土保持方案批复、地质灾害危险性评价批复及报告书等；2.土地使用证、林地许可证、火工用品许可证、特种设备使用许可证、取水许可证、用电许可证、危险化学品储运许可证、火工用品储运许可证等。
三、矿业权证1.马壮钼矿采矿证、老定沟钼矿探矿证、灰柴沟钼矿探矿证；2.马壮钼矿储量备案证明、马壮钼矿矿区范围划定批复、马壮钼矿开发利用方案等；3.灰柴沟钼矿、老定沟钼矿资源普查报告。
四、重大合同1.关于栾川县丰汇矿业有限公司与中天公司签署的关于老定沟钼矿探矿权转让的协议及相关资料手续等；2.涉及到马壮钼矿、灰柴沟钼矿和老定沟钼矿、马壮600吨/天选厂、丰汇1200吨/天选厂及相关的矿山、尾矿库、选厂、用地用坡（包括租赁、征用等方式）的所有协议；3.栾川县伊成冶炼厂、栾川县马壮选矿有限公司与栾川县丰汇矿业有限公司之间的所有的关联协议；4.相关投资、担保、质押的有关协议；5.相关购销协议（包括设备、矿石等等）；6.所有诉讼、冻结、封存扣押及经济纠纷相关情况说明及法律文书。
五、关于重大事项的提示1.关于马壮选厂尾矿库及丰汇公司尾矿库的运行情况的说明，包括但不限于尾矿库的库容、服务年限、级别及2009年度安全验收情况的说明；2.关于马壮选厂老尾矿库闭库验收及恢复治理情况和相关手续；3.包括但不限于环保、安全、林业、土地、经营、工商、税务等相关部门处罚提示。
项目投资尽职调查清单(财务 法律)
项目投资尽职调查清单（财务法律）项目投资尽职调查清单（财务和法律）---背景在进行项目投资之前，进行全面的尽职调查是至关重要的。
该清单旨在帮助投资者和财务专业人员在进行项目投资尽职调查时考虑财务和法律方面的要点。
以下是项目投资尽职调查的清单。
财务尽职调查要点1. 了解公司财务状况，包括资产、负债、所有者权益等方面的情况。
2. 检查公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
3. 确保公司的财务报表是准确、完整和可靠的，可以委托专业审计师进行审计。
4. 调查公司的盈利能力和经营状况，评估公司的盈利水平和未来发展潜力。
5. 研究公司的市场地位和竞争优势，了解公司在行业中的地位和竞争对手的情况。
6. 评估公司的风险管理措施，包括对经营风险、市场风险和法律风险的防范措施。
7. 分析公司的财务指标，如财务比率和财务健康状况，评估公司的财务稳定性和偿债能力。
法律尽职调查要点1. 检查公司的法律文件和合同，包括营业执照、公司章程、股东协议等。
2. 确认公司是否存在法律诉讼或争议，并评估其对公司的影响。
3. 调查公司的知识产权状况，包括专利、商标、版权等。
4. 确保公司遵守相关法律法规，包括劳动法、环境法等。
5. 评估公司的合规情况，包括公司治理结构和内部控制制度。
6. 研究公司的合同和业务关系，评估其合法性和稳定性。
7. 考虑公司的风险管理措施，包括法律风险和合同风险的防范措施。
结论项目投资尽职调查是确保投资决策的重要步骤。
通过仔细考虑财务和法律方面的要点，投资者和财务专业人员可以更好地评估项目的可行性和风险。
这份清单提供了一个起点，但在实际进行尽职调查时应根据具体情况进行适当调整和补充。
> 注意：本文档仅为提示和参考，并不构成法律和投资建议。
建议在进行项目投资尽职调查时咨询专业人士的意见。
---。
股权投资项目全尽职调查清单
股权投资项目全尽职调查清单————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模2、对每家附属企业的简介，包括：名称地址注册资本投资比例经营范围宗旨总资产盈亏情况一般性经营情况高级管理人员雇员情况的描述3、团队资历介绍4、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议5、公司的管理结构，包括（1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议（2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业6、公司的股本结构：（1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况（2）公司发起人股和法人股（3）主要大股东简介（4）公司董事和高级管理人员所持股份情况（5）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：（1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况1、有关公司及财务企业的土地使用权和房屋产权的清单，内容包括：地址规模用途近期价值使用年限续约权资金其它并提供下列文件，包括：（1）土地使用证（2）批准土地使用权出让的文件（3）国有土地使用权出让的合同（4）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（5）建筑物的所有权证明（6）如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明5、公司拥有的知识产权：包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、公司税务结构（1）请提供目前向政府或有关政府部门缴付的税项情况。
投资项目尽调清单
欢迎阅读项目尽调清单一、公司现期相关文件1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具）2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本3．公司获奖、荣誉证书及排名情况4．公司组织结构5．公司需前置审批的文件（如有）6．其他相关情况二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档）1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件2．公司设立至今历次有效的营业执照3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件三、公司的股权结构情况1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。
为联营企业的，还应提供联营合同。
3．其他相关公司的情况及说明四、公司高级管理人员情况1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。
3．其他相关情况说明五、公司资产情况1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；2．土地、房产、车辆、商标、专利着作权、主要设备等的产权证明文件；3．公司享有的无形资产的对外许可使用情况（请附许可使用合同）4．公司在建工程相关审批文件（如有）5．其他相关情况说明六、公司的重大合同1．银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）2．公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）3．与产品供销有关的重大合同4．公司将要履行或正在履行的重大合同七、公司的环保、税务、工商等情况说明1．历年纳税情况（纳税申报表、完税证明等）、所适用的税率、财政补贴及税收优惠政策的证明文件2．历年遵守工商法规的证明材料（如有）3．公司环保情况的总体说明（如有）八、公司的关联交易及同业竞争情况1. 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务2. 关联方交易明细表以及与关联方的转移定价政策九、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况1．公司过去涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明2．公司正在涉及的或经合理预期可能涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明3. 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷十、公司设立以来资产重组（如资产出让、资产收购、股权转让、收购等）情况十一、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划；十二、公司经营情况（一）营销情况1．公司主要产品及业务（包括市场份额、优劣势分析、竞争对手、市场调研、近几年的营业收入统计分析及变动分析，市场发展前景预测）；2．产品的定价策略说明、销售程序说明；3．企业的主要供应商、客户（前十大）购销情况说明；4．采购模式、营销策略总述；5．分销渠道与营销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式；6．销售人员的地域分布及人数，人均销售收入；7．产品质量保证和售后服务的相关情况；8．现有订货清单；9．各种产品的单价和其市场价格趋势。
尽职调查清单(投资行业详细通用版)
尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。
本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。
本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。
凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。
后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。
本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。
如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。
11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。
1-1-2 请提供公司历次验资报告。
1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。
股权投资项目最全尽职调查清单
企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）贵公司近三年内的重大发展（包括人员, 产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公2、3、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议（5）公司的管理结构, 包括（6）股东大会情况, 包括每年召开的基本情况及决议（7）公司董事会情况, 包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（8）请提供图表以显示公司的现有结构, 包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（9）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业（10）公司的股本结构:（11）公司目前的股权结构情况, 及公司未来拟重组后的股权结构情况（12）公司发起人股和法人股（13）主要大股东简介（14）公司董事和高级管理人员所持股份情况（15）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同（1）以下须提供的合同为重大合同, 即:（2）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（3）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（4）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（5）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（6）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况（2）土地使用证（3）批准土地使用权出让的文件（4）国有土地使用权出让的合同（5）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（6）建筑物的所有权证明1、如有的土地或建筑物尚未办出产权证的, 要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件, 如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明公司拥有的知识产权: 包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、b) 有关税收优惠情况说明及批文c) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（1）三年的纳税申报表（2）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析集团是否正与有关当局进行任何税务争议？改组後的税务安排建议和政府有关批准文件, 主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。
投资项目尽职调查清单精心整理
请说明公司的资金拆借情况，并提供相应的合同及其他证明文件
6、
公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（如有）
7、
1. 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）
8、
2. 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件（如有）
9、
3. 其他重大融资的协议和文件
第八部分 重大合同
7、
公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议
8、
公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告
9、
公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）
? 4、
? 提供交易额排名前10名主要客户最近三年的销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；
2、
土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证（税务部门年检合格）
（4）
银行开户许可证
（5）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（6）
社会保险登记证/表
（7）
法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）
（8）
公司信用等级证书等资质评价大合同清单及合同文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份合同金额超过30万元的所有合同。这些合同包括但不限于买卖合同、工程施工合同、设备采购合同、设备租赁合同（包括经营性租赁和融资租赁）、原料采购合同、运输合同、产品销售合同、委托加工合同、货物进出口合同、技术转让合同、技术许可合同、技术进出口合同、研究开发合同、长期供应合同、售后服务委托合同、委托代理或分代理合同等。
项目尽职调查清单(投资公司)
项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。
）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。
4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。
8、收入确认原则。
三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。
2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。
3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。
4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。
5、财务制度、审计制度及人员情况。
6、关联交易情况调查。
7、会计政策及关联交易等。
8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。
9、存货分大类明细。
10、固定资产清单及折旧政策等。
四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。
2、公司治理、重大事项决策调查。
3、子公司所有权、合资企业情况调查。
4、管理团队技术骨干教育及工作背景。
5、考核及激励机制。
五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。
2、资金募集投向。
3、重大合同情况。
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
为了尽可能减少房地产项目投资风险，进行尽职调查是十分必要的。
以下是本清单包括的一些重要文件：
1. 公司结构与资质
- 公司注册地和时间
- 公司基本信息，例如注册资本，经营范围等
- 公司股权结构，以及所有人或其他股东的具体情况
- 公司所有人或其他关键管理人员的背景以及信誉状况
2. 项目资质
- 项目所有权证明
- 确认开发商拥有完整权利开发和出售项目的证明
- 相关政府部门、商会或委员会颁发的许可证书、执照、认证书、测试报告和其他证明文件的复印件。
- 项目融资情况、银行贷款情况、债券发行等情况的总览
3. 工程量与质量保证
- 最新的项目总规模、详细规划、设计图纸及修改情况等
- 建筑工程项目建议书、施工许可证书、结构、机电工程等设计图纸和申报资料
- 工程标准及质量保证体系文件、安全生产和环保的安排以及文件，包括建筑施工工艺与质量文件、施工技术等
- 工程资金筹措、工程现金流管理、合同条款、进度安排、款项支付等文件记录情况
4.营销计划
- 项目概况及项目定位描述（定位、普及率、种族、年龄、服务对象、定价支持、品牌策略等）
- 项目特点和竞争分析
- 市场调研报告或调研结论、产品推广策略
- 预售准备材料，包括拟售房屋的宣传、销售、价格说明等材料。
进行以上尽职调查非常重要。
根据结果，投资人可以决定他们对该房地产项目是否值得投资。
需要注意的是，在进行尽职调查过程中，所有文件必须能够得到证实。
如果某些信息不可证实，就必须停止进行投资。
创投项目尽职调查所需材料清单(模板)
创投项目尽职调查所需材料清单（模板）创投项目尽职调查所需材料清单创投项目尽职调查是一个国际惯例，是正式投资前的最后一道关卡。
尽职调查旨在保障投资人的利益，确认投资风险，了解投资对象的财务状况，确认可行性和预期收益等。
因此，在进行尽职调查时，需要搜集大量的信息和材料。
下面是一个尽职调查材料清单，并不全面，具体内容还需根据投资对象的不同情况进行调整。
1. 公司信息a. 公司商标注册证以及商业许可证等相关证件b. 公司的营业执照c. 公司的情况介绍或业务计划书d. 公司章程或公司协议e. 公司的股权结构、出资以及主要股东的背景、履历和资历f. 与出资有关的文件和检查清单，例如：- 股东出资声明和协议- 调整股权结构的协议- 关系公司重组- 票据和财务员工的签名权g. 公司股东大会纪律和决议，以及董事会决议和股东会决议2. 财务信息a. 会计师事务所审计报告b. 税务检查报告和缴税证明c. 资产负债表和其他财务报告d. 现金流量表e. 销售和营业额的财务记录，包括销售额、毛利率、净利润等f. 与财务相关的文件，例如：- 会计制度和程序- 财会系统和软件记录- 会计报表样张- 过往的合同和交易确认书3. 市场和销售信息a. 与公司行业相关的分析报告和市场研究b. 公司销售和市场推广计划文本c. 公司的客户名单以及重要的合作伙伴列表d. 公司营销材料和广告宣传品的样品、库存盘点等e. 其他与公司销售业绩和销售模型有关的文件和记录4. 管理层信息a. 公司管理层人员背景、资历及公司履历b. 管理层薪酬计划和奖励方案c. 管理层股权持有情况d. 管理层的工作合同以及与公司保障关系相关的协议和条款5. 投资和融资信息a. 与股权和融资有关的文件和条款，例如：- 分配和利润方法- 股东协议和股权补充协议- 有息和无息借款协议- 股权奖励计划和管理层激励计划- 投资外资进口设备的证明b. 投资人的投资理念和投资战略，以及资金来源和使用情况等以上是一个初步的尽职调查材料清单，尽管这个清单并没有包含所有的资料和信息，但是基本上涵盖了大部分的尽职调查材料。
投资尽职调查清单参考范本
投资尽职调查清单致：有限责任公司根据投资项目的需要，我们起草了适用于贵公司的法律尽职调查清单如下，供贵司与相关方讨论使用。
1基本情况1.1公司基本情况及组织结构文件1.1.1公司最新的营业执照（正/副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.2公司注册资本实缴证明(公司及其子公司的验资报告，资产评估报告及投资证明)。
1.1.3所有会议记录，以及未在会议记录予以记载的董事、董事会及担保权人的书面同意书，及任何提交给董事会成员的报告。
1.1.4有关过去及现在董事会、董事书面同意书或决议。
1.1.5所有在政府机关进行备案登记的文件。
1.1.6公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.7房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）。
1.1.8公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户。
1.1.9公司进行经营活动所需的其它批准或许可文件（包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等）。
1.1.10公司现在的组织结构图。
1.1.11公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程，注明公司名称、业务名称、公司成立形式、注册登记号、与公司的关系、公司负责人及其拥有的有投票权股份的比例。
1.2历史沿革1.2.1历次变更i.任何有关交换、兑换、重组或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可）。
ii.公司注册资本历次变革的证明文件和工商变更登记。
iii.公司历任法定代表人、董事会成员、及高级管理人员的姓名、委任/聘用文件、简历、任职期限及相关证明文件。
iv.公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件。
v.公司历任股东转（受）让公司股权的合同或协议及相关文件。
vi.董事会/股东会决议。
vii.相关部门的批准文件、许可证书viii.《企业法人营业执照》ix.《章程修订书》x.中国注册会计师就历次变更出具的验资报告。
投资分析-尽职调查清单(模板六-招商合作项目)
招商合作项目--投资主体尽职调查清单一、投资主体概况企业名称：注册地址：办公地址：法人：注册资本：成立日期：经营范围：网址：二、创立及历史股权变更情况1.发起人协议、股东协议、收购协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件。
2.成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明。
三、主要股东情况1.现有股东背景资料、介绍。
2.法人股东的请提供该股东的股东情况说明。
3.存在委托持股情况的请提供相关名单、份额、协议。
四、信用信息1.企业信用信息查询单或国家企业信息登记报告。
2.请提供近三年银行贷款合同及抵押担保合同。
3.请说明公司目前银行资信情况。
五、资金实力与经营业绩1.请提供投资主体2017、2018、2019、2020年1-6月的审计报告或财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，时间点的报表提供相应会计期限结束日时点的报表）。
2.请说明投资主体近三年申领政府资金及使用情况，并提供相关批复、银行流水。
3.请对当前资产负债、应收账款、投资状况进行分析。
4.请提供未来三年财务预测。
六、研发创新能力1.专利、商标、软件著作权等情况。
七、参股及控股公司情况（如有）1.参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
八、公司治理情况（如有）1.公司组织结构图。
2.董事、监事及高管人员履历。
3.经理层人员履历及其劳动合同、薪资待遇、相关协议。
4.公司三年来三会开展情况，并提供相关会议纪要、文件。
注：若有多个投资主体请分别列示。
2。
关于 xxx 项目的尽职调查清单(首批)
关于 xxx 项目的尽职调查清单（首批）尽职调查是投资前的必要程序，尤其是对于大型投资项目，会有更加细致和深入的尽职调查工作。
以下是关于项目的尽职调查清单，共分为以下9个方面进行考虑。
一、市场环境调研1.市场规模和增长趋势2.同类产品或服务的竞争情况3.行业规定和监管政策4.主要消费群体及其消费行为5.非市场因素对该项目的影响二、产品或服务调研1.项目的技术特点和竞争优势2.项目的技术成熟度3.项目所需的关键资源4.产品或服务的市场适用性和可行性5.产品或服务的创新性和独特性三、财务风险评估1.项目的开发成本2.项目的预期收益和盈利能力3.资金需求和融资计划4.预期投资回报率和风险控制方案5.市场预测的风险因素的影响程度四、经营风险评估1.公司和主要投资人的背景和信誉记录2.公司的内部管理和运营能力3.生产和销售过程中可能发生的安全事故4.可能出现的商业风险和经济环境变化对业务的负面影响5.公司及其管理层的法律责任承担情况五、市场定位调研1.竞争对手的市场占有率和发展趋势2.公司的产品或服务定位与竞争对手比较3.市场份额的前景和目标市场的细分4.产品或服务在消费者心目中的价值定位和满意度评估5.公司的品牌效应和消费者忠诚度考察六、政策及合规性评估1.政府监管和市场宏观政策2.对行业和产品的安全认证和实施情况3.是否有可能出现违反法律和法规的情况4.公司是否按照法律、法规和标准的要求办事5.项目的基本法律文件及是否符合要求七、关键领导层调查1.主要创始人或负责人的背景和经验2.关键领导团队的贡献和配合3.公司的组织架构和管理团队的内部结构4.公司的管理机制和分工情况5.面对经营和管理中的风险和挑战的战略和解决方案八、合作伙伴及供应商调研1.项目用到的主要原材料和产品供应商2.合作伙伴的背景和信誉记录3.与合作伙伴和供应商相关的交易和风险4.合约和协议内容的合法性和可执行性5.与合作伙伴和供应商之间的合作条件和关系九、法律文书评估1.企业的公司章程、股权结构及变更情况2.与项目相关的知识产权和专利情况3.与项目相关的业务合同和法律协议4.公司的重要诉讼、裁决和调解历史5. 其它项目有关的法律或者法规的清单，例如，广告法、其他行业法律、劳动合同等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
提供交易额排名前10名主要客户最近三年的销售合同
第三部分公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；
2、
土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
投资项目尽职调查清单精心
尽职调查清单
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文件等，包括：
（1）
公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。
二、公司股权结构
1、
截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包括股东姓名、股东持股数与股东持股比例
2、
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
3、
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件
7、
提供与土地使用权有关的合作开发合同、联营或合作协议
7、
公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议
8、
公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告
9、
公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）
3、
有关政府机关关于土地处置方案的批复（如有）
4、
与土地使用权有关的协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）
5、
土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明
6、
是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件
10、
公司所有对外投资企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如有）
3、
公司历史沿革的说明
4、
公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件）（如有）
5、
公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）
12、
公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/委派书；
13、
公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量
14、
请提供公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及部门的所有资质证明文件、高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其他与公司及其下属企业、下属部门业务相关的证书及奖项（如有）
8、
公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）
9、
除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录
10、
公司现任董事会、监事会人员名单及选举/聘任决议
11、
公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍
2、
有关公司业务流程、业务管理的情况说明
3、
公司生产或经营的产品和服务清单；
4、
请以书面方式详细描述公司各项产品和服务的业务流程、各项产品和服务的生产经营所对应依赖的资产，包括但不限于房屋、设备/生产线/主要检测仪器、运输、仓储、技术、商标等；
5、
公司的主要客户名单、与其签署的合同副本、公司的所有分销协议、重要的销售合同、公司主要的原材料供应商名单及供货合同
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证（税务部门年检合格）
（4）
银行开户许可证
（5）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（6）
社会保险登记证/表
（7）
法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）
（8）
公司信用等级证书等资质评价证书（如有）
三、销售能力
1、
公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程
2、
请提供公司近三年排行前十名的业务交易对象单位清单（包括原料、设备、服务供应商及前十名销售客户的名单）及交易情况说明，包括购货总金额、付款形式、回款情况、违约情况等
3、
列出目标公司所有主要顾客群及其特性，如地区分布，付款形式、信用期限及回款周期等
4、
股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件
5、
股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料
6、
公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关协议或合同
6、
以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况（如有）
7、
政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许权或特许经营等许可性文件（如有）