私募基金投资者适当性募集-冷静期回访确认书最新模板
私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书
私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书
尊敬的客户：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，自委托成功起24小时之内为投资冷静期。
投资冷静期后，我司将委派客服人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对您/贵单位进行投资回访，请留意我司客服人员的电话。
在此特别提醒您/贵单位：投资冷静期后我司对您/贵单位的投资回访确认是否成功将作为我司接受您/贵单位购买该私募投资基金的重要依据，若回访不成功，您/贵单位的购买委托将被处理成废单。
同时，在我司客服人员回访确认成功前，您/贵单位都可在交易时间内进行委托撤单，撤销您/贵单位的购买委托，届时我司将及时退还您/贵单位所撤销的认购款项。
您本笔委托最终成交价格将按照投资回访成功确认当日的净值为准。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，投资冷静期内我司将不得就您/贵单位购买该私募投资基金事宜主动联系您/贵单位。
若您/贵单位对本笔委托交易有任何疑问，请您/贵单位主动联系我司理财顾问或致电我司xxxxxx客户服务中心。
特此告知！
请签名确认您/贵单位已知悉上述投资冷静期及投资回访程序安排。
基金投资者（自然人签字或机构盖章）：
日期：。
投资者回访制度模板
投资者回访制度模板一、总则1.1 为了保护投资者的合法权益，提高募集机构的服务质量，确保募集机构对投资者的持续关注和风险管理，根据《基金法》、《基金募集机构监督管理办法》等相关法律法规，制定本回访制度。
1.2 本制度适用于募集机构对购买基金产品的投资者的定期回访。
二、回访目的2.1 了解投资者对基金产品的了解程度和满意程度。
2.2 确认投资者是否按照自己的风险承受能力购买了相应的基金产品。
2.3 收集投资者对基金管理人和基金产品的意见和建议。
2.4 提醒投资者关注基金产品的风险和可能的收益变动。
三、回访对象3.1 回访对象为购买基金产品的投资者。
3.2 回访对象包括普通投资者和风险承受能力较高的投资者。
四、回访频率4.1 对购买与自己所能承受的风险等级相一致产品的普通投资者要定期抽取一定比例进行回访。
4.2 对持有高风险登记基金产品或者服务的投资者，募集机构应当增加回访频率。
五、回访方式5.1 募集机构可以通过电话、短信、邮件、微信等方式进行回访。
5.2 募集机构可以利用客户服务系统进行回访，也可以采用人工回访的方式。
六、回访内容6.1 募集机构应当关注投资者对基金产品的了解程度和满意程度，了解投资者是否按照自己的风险承受能力购买了相应的基金产品。
6.2 募集机构应当收集投资者对基金管理人和基金产品的意见和建议。
6.3 募集机构应当提醒投资者关注基金产品的风险和可能的收益变动。
七、回访记录7.1 募集机构应当对回访情况进行记录，并保存至少五年。
7.2 回访记录应当包括投资者基本信息、回访时间、回访方式、回访内容、投资者反馈等信息。
八、回访结果处理8.1 募集机构应当对回访结果进行分析，了解投资者的需求和意见，改进募集机构的服务。
8.2 对于投资者提出的问题和意见，募集机构应当及时进行回应和处理。
九、法律责任9.1 募集机构未按照本制度进行回访的，应当承担相应的法律责任。
9.2 募集机构未按照本制度进行回访，给投资者造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
投资冷静期确认书(模板)
XXX基金投资冷静期确认书（个人）本人作为XXX基金（以下简称为“合伙企业”）的有限合伙人，合伙企业普通合伙人深圳前海汇弘股权投资基金管理中心（有限合伙）已经按照《私募投资基金募集行为管理办法》的规定就投资冷静期相关事宜向本人进行了说明，现就本人参与合伙企业的投资冷静期相关事宜确认如下：1. 在本人签署合伙企业的合伙协议前，深圳前海汇弘股权投资基金管理中心（有限合伙）已向本人说明了投资冷静期、回访确认等程序性安排和本人作为投资者的相关权利。
2. 合伙企业的合伙协议已设置了不少于二十四小时的投资冷静期，且国投互联（北京）投资基金管理有限公司在投资冷静期内未主动联系本人。
3. 本人已知悉本次投资的冷静期为合伙协议签订之日起24小时，本人在深圳前海汇弘股权投资基金管理中心（有限合伙）回访前有权解除协议。
4. 本人现确认，投资冷静期已结束，本人同意继续开展本次投资，愿意按照合伙协议的约定继续履行义务并享有权利。
投资者（签字）：年月日本投资冷静期确认书一式贰份，投资者及深圳前海汇弘股权投资基金管理中心（有限合伙）各持一份。
XXX基金投资冷静期确认书（机构）本公司作为XXX基金（以下简称为“合伙企业”）的有限合伙人，合伙企业普通合伙人深圳前海汇弘股权投资基金管理中心（有限合伙）已经按照《私募投资基金募集行为管理办法》的规定就投资冷静期相关事宜向本公司进行了说明，现就本公司参与合伙企业的投资冷静期相关事宜确认如下：1. 在本公司签署合伙企业的合伙协议前，深圳前海汇弘股权投资基金管理中心（有限合伙）已向本公司说明了投资冷静期、回访确认等程序性安排和本公司作为投资者的相关权利。
2. 合伙企业的合伙协议已设置了不少于二十四小时的投资冷静期，且深圳前海汇弘股权投资基金管理中心（有限合伙）在投资冷静期内未主动联系本公司。
3. 本公司已知悉本次投资的冷静期为合伙协议签订之日起24小时，本公司在深圳前海汇弘股权投资基金管理中心（有限合伙）回访前有权解除协议。
私募基金投资邮件回访内容
尊敬的贵宾客户，您好！
为让您更好了解基金合同签处流程，现告知您，
完成合同签署以及视频录制（基金法规定双录）的客户，会在24小时（冷静期）后进行邮件回访，客户同意后需发送的邮件上直接回复内容为以下:
“
私募基金投资回访
尊敬的基金管理人：
根据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法》，现本人对购买的XX投资《XX私募证券FOF基金》进行以下内容的回访回复。
1、受访人是投资者本人；
2、本人是为自己购买了该基金产品以及本人是按照要求亲笔签名；
3、本人已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；
4、本人的风险识别能力及风险承担能力是与所投资的私募基金产品相匹配；
5、本人知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；
6、本人知悉未来可能承担投资损失；
7、本人知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；
8、本人知悉纠纷解决安排。
投资人签名：XX
回访日期：2017年11月**日
”
客户您在邮件基础上点击”回复”，然后将上述内容中“”中的内容进行复制，
将投资人签名：XX改为自己姓名，将回访日期改为邮件回复日期即可。
基金销售回访问卷及确认书-24小时冷静期(适当性管理办法更新版)
回访问卷投资者：经过二十四小时的投资冷静期后，现由基金管理人对贵单位的投资行为进行再次确认：1、贵单位是否为购买XXXXXXX基金的机构？2、贵单位是否在购买XXXXX基金基金合同上进行了盖章/签字？3、贵单位是否已认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容？4、贵单位是否已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见？5、贵单位是否已知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率？6、贵单位是否知悉未来可能承担的投资损失？7、贵单位是否知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利？8、贵单位是否知悉纠纷解决安排？9、我司工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向贵单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知贵单位有可能使贵单位误认为具有确定性的意见；（3）向贵单位主动推介风险等级高于贵单位风险承受能力的产品；（4）向贵单位主动推介不符合贵单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为？请贵单位针对上述问题进行回复确认，并出具回访确认书。
基金管理人：年月日回访确认书基金管理人：经过二十四小时的投资冷静期后，对本单位的投资行为进行再次确认。
1、本单位为购买XXXXX基金的机构；2、本单位已在购买XXXXXXX基金基金合同上盖章；3、本单位已经认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容；4、本单位已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见，本单位的风险识别能力和风险承担能力与XXXXX 基金风险等级相匹配；5、本单位知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率；6、本单位知悉未来可能承担的投资损失；7、本单位知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利；8、本单位知悉纠纷解决安排；9、贵司工作人员不存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向本单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知本单位有可能使本单位误认为具有确定性的意见；（3）向本单位主动推介风险等级高于本单位风险承受能力的产品；（4）向本单位主动推介不符合本单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
私募投资基金投资者适当性回访确认函（已备案）
私募投资基金投资者适当性回访确认函（已备案）
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。
现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。
是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。
是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。
是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。
是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。
是【】；否【】。
私募基金投资者适当性回访-参考模板-百度文库
（4）请问销售人员是否在销售环节中充分告知您持有的【XX 私募基金】的详 细信息及风险？ □是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】所承担的主要费用及费率，基金合 同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？ □是□否
SIMU 合规手册 投资者适当性回访模板
投资者适当性回访确认函
投资者 名称
购买产品 名称
产品购买 时间
年月
电话
风险等级 回访方式
个人风险等级：R
；
可购买产品风险等级：
□电话回访 □邮件回访
□其他
日 回访时间
年月日
回访员：您好，我是【XX 有限公司】的回访员【XXX】，请问您是【XX 机构投资
者的联系人 XXX 先生/女士】/【个人投资者 XXX 先生/女士】？
投资者：□是□否。
确认投资者身份后： 回访员：您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX 私募基金产品】的 投资者，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理 办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关要求，需 要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，请问您现在方 便吗？ 投 资 者 回 投资者：□可以□不可以。 访内容记 录 （1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在《基金 合同书》、《风险揭示书》等相关协议上签名？ □是□否
（6）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本 金全部损失】？ □是□否
（7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排与投诉渠道？ □是□否
私募投资基金投资冷静期回访确认函(已备案)
投资冷静期回访确认函
尊敬的投资人：
自您签署《XXXXX权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）并拨付合伙份额之认购款项至今已二十四小时。
在此期间，我司为履行基金业协会之规定，在二十四小时投资冷静期内无工作人员主动与您联系。
现投资冷静期已满，我司依照合伙协议之约定对您进行回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您确认投资基金。
是【】；否【】
2.您确认为本人购买基金且已经阅读并理解《合伙协议》，并按照《合伙协
议》要求亲笔签名。
是【】；否【】
3.您是否已经阅读并理解合伙协议和风险揭示的内容。
是【】；
否【】
4.您确认自身风险的风险承受等级、购买基金产品或者接受的服务的风险
等级及风险承受等级与所投资的基金相匹配。
是【】；否
【】
5.您确认已知悉需承担的主要费用及费率，充分了解您的重要权利及基金
信息披露的内容、方式及频率。
是【】；否【】
6.您确认已知悉未来可能承担投资损失。
是【】；否【】
7.您确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利。
是
【】；否【】
8.您确认已知悉纠纷解决安排。
是【】；否【】
投资人（个人签字/机构盖章）：
AAAAA有限责任公司 BBBBB有限责任公司
年月日。
私募基金回访话术
回访话术
一、您好，您是***先生（女士/公司/机构）吗？
二、先生（女士），您好，我是雷根基金***号客服人员，请问您近期购买了我公司的***私募基金产品是吗?
三、感谢您的信任，为了维护您的权益，与您做个简短的电话回访可以吗？（客户回答“可以”）：谢谢您，为了确保您的权益，我们将对回访内容进行录音。
四、为确保信息安全，我们要先为您做个身份确认，您的身份证号/营业执照前六位是******，请问您的出生年月/营业执照后4位是多少呢？
五、请问您是否收到了私募基金合同？私募基金合同、投资者提示书、风险承受能力调查问卷、基金财产合法性申明书、风险揭示书（具体文件以具体产品合同为准）上的签字，是您亲笔签名/盖章的吗？
六、请问您对产品合同和风险揭示的内容已经阅读并理解了吧？
七、请问销售人员/业务员/我公司网上销售流程中是否已经对产品的合同条款，特别是“买者自负”原则及后果，都给您做了提示和说明？这个您都理解了吧？
八、为了保障您的权益，请您仔细阅读产品条款。
在募集机构完成合格投资者确认程序后24小时内为投资者冷静期，在此期间您对产品如有疑义，有权解除基金合同，这您是否了解？
九、您购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，这个您知道吧？
十、为了维护您投资账户的日常运作，公司会收取一些费用，您对费用的扣除项目及扣除的比例是否了解？
十一、为了便于您能及时收到产品净值服务，我们要核对一下联系方式，您的通信地址是***，联系人是***，电话是***，对吗？（是否还需要添加/保留一个联系方式）
十二、感谢您的配合，今后如果您对产品和服务有疑问，请拨打客户服务热线400-6789-949。
祝您生活愉快！再见！。
私募基金投资冷静期回访确认函(个人版)
******股权投资合伙企业（有限合伙）
投资冷静期回访确认函
本人作为******股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”）的有限合伙人，本基金普通合伙人******投资管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已经按照《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，就投资冷静期等相关事宜向本人进行了详细说明，现将相关事宜确认如下：
1.本人确认是自己购买了该基金；
2.本次投资所签署的《******股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）为本人亲笔签名；
3.本人已阅读并理解该基金合伙协议和风险揭示书的内容；
4.本人确认本人的风险识别能力及风险承担能力与该基金相匹配；
5.本人知悉本人承担的主要费用及费率，本人的重要权利、该基金信息披露的内容、方式及频率；
6.本人知悉未来可能承担投资损失；
7.本人知悉该基金具体的财产安全保障制度和纠纷解决机制；
8.在本人签署合伙协议前，基金管理人已向本人详细说明了投资冷静期、回访确认等程序性安排和本人作为投资者
的相关权利；
9.本基金的合伙协议已设置了不少于二十四小时的投资冷静期，且基金管理人在投资冷静期内未主动联系本人；
10.本人知悉本次投资的投资冷静期为合伙协议签订之日起24小时，本人在基金管理人回访前有权解除合伙协议。
本人现确认，投资冷静期已结束，本人同意继续开展本次投资，愿意按照合伙协议的约定继续履行义务并享受权利。
投资者（签字）：_____________
年月日。
5【回访确认函】投资者回访确认函(模板,部分内容需管理人替换)
请问您现在方便吗？
客户：【可以/不可以】。
（1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在相关协
议上签名？ 客户回访
□是□否 内容记录
（2）请问您是否本人阅读并理解相关《基金合同书》、《风险揭示书》、《客户调
查问卷》等内容？是否知晓本基金产品的风险及相关风险警示？
□是□否
确认客户身份后，回访员：“您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX
私募基金产品】的认购客户，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投
资基金募集行为管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
的相关要求，需要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，
同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？
□是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本
金全部损失】？ □是□否 （6）请问您是否知悉【XX 私募基金】的投资冷静期的起算时间、期间以及享有 的权利？ □是□否 （7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排？ □是□否 （8）请问基金募集机构及其工作人员是否存在以下行为： （一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务； （二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误 认为具有确定性的意见； （三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务； （四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务； （五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受 能力的产品或者服务； （六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 □是□否
投资者回访确认函
回访及冷静期确认函
回访及冷静期确认函致投资管理有限公司：本人/我司于年月日签署了投资中心（有限合伙）的《投资中心（有限合伙）合伙协议》，并于年月日收到贵机构后台部门相关人员的电邮回访。
本人/我司特此确认，自本人/我司收到贵机构电邮回访之时止的期间超过了24小时（即“冷静期”），本人/我司特此根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定向贵机构作出回访确认如下：1.本人/我司确认受访人为；（注：请填写受访人或受访机构的全称）2.本人/我司确认系为自己购买私募基金产品，且已按照要求亲笔签名/盖章；3.本人/我司确认已经阅读并理解合伙协议和风险揭示书的内容；4.本人/我司确认本人/我司的风险识别能力及风险承担能力与所投资的私募基金产品相匹配；5.本人/我司确认已知悉需承担的主要费用及费率，以及本人/我司的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；6.本人/我司确认已知悉未来可能承担投资损失；7.本人/我司确认已知悉冷静期的起算时间、期间以及本人/我司享有的权利；8.本人/我司确认已知悉纠纷解决安排；9.本人/我司（请勾选适用的选项）：☐确认《合伙协议》中载明的认购行为及认购金额；回访确认成功，本人/我司无权再根据《合伙协议》规定的协议解除权解除《合伙协议》，本人/我司将遵守《合伙协议》的约定，履行义务，行使权利；☐确认本人/我司已于年月日通过电子邮件送达方式解除《合伙协议》。
本人/我司特此确认，已明确知悉《合伙协议》中有关冷静期及其法律后果的约定，且《合伙协议》约定的冷静期已届满，本人/我司已收到贵机构的回访电邮并特此签署此回访确认函。
本人/我司确认，自本回访确认函签署之日起，表明回访结果得以最终确认。
签署时间：年月日确认方（签字或盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：。
私募产品回访参考话术
私募产品回访参考话术一、开头语1、“您好！您现在接听的是兴业证券**营业部的客户回访电话。
请问您是**先生（女士）吗？”若接听电话者性别和客户性别不同，则可以问：“您好！您现在接听的是兴业证券**营业部的的客户回访电话。
请问**先生（女士）在吗？”（1）客户回答是客户本人，转到开头语2；对方表示客户在，则请客户本人接听电话：“好的，请**先生（女士）接听电话好吗？”（2）客户不太明白时，回访人员可以提醒：“这里是兴业证券**营业部，**先生（女士）是我司客户，我们需要做一个简单的回访。
”经提醒客户记起来，则继续回访，如果提醒后，客户回答“不是”，则确认接听电话者身份，A、“您不是**先生/女士是吗？/您不认识**先生/女士吗？”，对方表示打错、不是客户，无法进行回访的，可以结束回访：“很抱歉，打扰您了，祝您生活愉快，再见！”B、对方表示是客户亲属、朋友等认识客户情况，请客户本人接听电话：“请**先生（女士）接听电话，好吗？”a、客户本人接听电话，转入开头语2；b、若客户本人当时不在电话旁，可以再约时间回访或请对方提供客户其他联系电话。
使用其他联系电话回访时，首先需要对客户本人进行提示：“客户联系电话是我司与您联系的重要信息，若您的联系电话有变更，建议您及时至我司更新。
”若仍无法联系客户本人，则需提醒对方：“客户联系电话是我司与客户联系的重要信息，麻烦您代为转告**先生/女士，若联系电话有变更时请及时至我司更新。
感谢您的接听，祝您生活愉快，再见！”2、回访人员客户购买某一产品话术1：“您好，**先生（女士），您在我司申请委托购买了****（金融产品名称），现根据《私募投资基金募集行为管理办法》，需对您做一个投资回访，以确认您的购买委托申请，占用您几分钟的时间可以吗？”客户购买多产品话术2：“您好，**先生（女士），您在我司购买了****产品（金融产品名称）、****产品（金融产品名称）等金融产品，现根据《私募投资基金募集行为管理办法》，需对您做一个投资回访，以确认您的购买委托申请，占用您几分钟的时间可以吗？”（1）客户如果说可以，回访人员可以回应一句“感谢您的配合”，然后开始下面的回访。
私募投资基金投资回访确认书
7.您确认您已经仔细阅读并理解基金合同和风险揭示书、投资者承诺函的内容，知悉其相应的法律意义。
是（ ） 否（ ）
8.您确认您的风险识别能力及风险承担能力与本基金产品的风险相匹配。
是（ ） 否（ ）
9.您确认您已经知悉投资本基金需要由您承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率。
是（ ） 否（ ）
3.您确认在您签署基金合同前，本机构（客户经理）已经向您揭示了本基金的风险，您已经签署风险揭示书。
是（ ） 否（ ）
4.您确认，认购本基金份额并与本机构签署基金合同的，是您本人或机构。
是（ ） 否（ ）
5.您确认您是为自己购买了该基金产品。
是（ ） 否（ ）
6.您确认您已经按照要求在风险揭示书、投资者承诺函、基金合同等基金法律文件上亲笔签名或盖章。
基金投资者（被回访人）：
回访日期： 年 月 日
回访机构：
回访日期： 年 月 日
私募投资基金投资回访确认书
基金名称
投资者姓名/名称
证件号码
基金合同签署日期
合同编号
投资பைடு நூலகம்缴付日期
客户经理
回访时间
回访人
回访依据
根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
投资冷静期满后，募集机构应当指令本机构非从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。
未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。
私募投资基金投资者适当性回访确认函(已备案)
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。
现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。
是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。
是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。
是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。
是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。
是【】；否【】。
私募基金投资者基金投资者回访题纲(机构)
私募基金投资者基金投资者回访题纲（机构）
一、介绍
感谢您在百忙之中抽出时间参加我们的基金投资者回访。
我们希望通过本次回访，了解您在我们基金产品中的投资情况和意见建议，以更好地优化我们的投资策略和服
务质量。
二、基本情况
1.您是本机构哪个基金产品的投资者？投资金额是多少？
2.您的投资经验如何？对投资风险的认识程度如何？
3.您选择我们基金产品的主要原因是什么？对产品的转换或赎回有什么打算？
三、投资经验
1.您在过去的投资经历中，最成功的一次投资经历是什么？有什么心得体会？
2.您在过去的投资经历中，最失败的一次投资经历是什么？有什么教训？
3.您希望本机构提供什么样的投资方案和服务？
四、基金产品
1.您对本机构的基金产品整体表现怎么评价？是否有收益目标？是否符合您的预期？
2.您认为我们的基金产品的优势和劣势在哪里？您是否满意我们的服务？
3.您对我们的基金产品的投资策略和投资组合有什么建议？
五、风险管理
1.您对本机构的风险控制机制有什么看法？是否认为我们有针对性地控制风险？
2.您认为本机构如何在投资过程中平衡风险和收益？
3.您对未来的市场走势和经济形势有怎样的预测？对基金产品的投资策略有何建议？
六、其他
1.您觉得本机构在哪些方面做得不足？有什么改进的建议？
2.您是否接受我们后续的基金产品推荐？为什么？
3.您是否愿意向其他投资者推荐我们的基金产品？
感谢您参加本次回访，您的意见和建议对我们的投资管理有非常重要的意义。
同时，也希望我们的基金产品和服务能为您带来更多的收益。
私募基金-双录回访话术
双录回访话术前言：涉及双录留痕的环节1.现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；2.现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；3.现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像；4.现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节，要录音或者录像；注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。
一、普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术1、先生/女士，您好！今天是年月日。
我是的（讲解人员全名）。
2、根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。
3、请问：您的有效身份证件是：，证件号码是：，是否正确？【是/不是】。
4、您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。
比如：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买R5级别（高风险型）产品时的特殊风险提示等。
您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？【是/不是】。
5、由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？【是/不是】。
6、谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5个工作日内，会对您的转化资格进行核查。
对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起5个工作日内，通知您补交相关信息等。
之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起5个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。
最后，再次感谢您的配合。
二、向普通投资者销售产品或者服务的双录话术投资者确认以及风险揭示话术：1、先生/女士，您好！今天是年月日。
我是的（讲解人员全名）。
为了保障您的权益，据公司要求，我们会对普通投资者确认以及购买产品的过程进行录音录像，希望您能够理解和配合。
私募基金投资者适当性募集-冷静期回访确认书最新模板
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SIMU合规手册
**********私募证券投资基金
冷静期回访确认书【适用于邮件/纸质文件快递形式】
尊敬的投资者：
您好！
依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您投资的《*****私募证券投资基金产品》进行冷静期回访确认，请您按照实际情况对如下问题进行勾选“√”：
1、您是否为投资者本人或机构的授权代办人：
是【】；否【】。
2、您是否为本人或本机构购买该基金产品，以及您是否按照要求亲自签名或盖章：
是【】；否【】。
3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示书的内容：
是【】；否【】。
4、您的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配：
是【】；否【】。
5、您是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利，私募基金信息披露的内容、方式及频率：
是【】；否【】。
6、您是否知悉未来可能承担的投资损失：
是【】；否【】。
7、您是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利：
是【】；否【】。
8、您是否知悉您投资的产品发生纠纷时的解决方式与安排：
是【】；否【】。
客户签名：_____________
日期：_________________私募基金合规运营模板免费下载！。
基金回访确认书
基金回访确认书
投资者：
证照号码：
经过二十四小时的投资冷静期后，本投资者对本次投资行为以及如下事项进行再次确认：
一、本次回访的受访人为购买基金的本人/机构；
二、本投资者是为自己购买基金产品进行投资；
三、本投资者在涉及本次投资的协议及其他文件上的签名或盖章均为本投资者亲自实行的法律行为，是本投资者的真实意思表示；
四、本投资者已认真阅读并理解基金合同和风险揭示书的内容，且无任何异议；
五、本投资者对本次投资行为的各类风险有明确的认识，并愿意为可能的风险承担责任；
六、本投资者对基金所需承担的主要费用（包括但不限于管理费托管费的收取及计算方式）、基金合同中约定及法律法规所赋予的权利义务、私募基金信息披露的内容、方式及频率已充分知悉且无任何异议；
七、本投资者已充分知悉投资有风险，并愿意承担全部投资损失；
八、本投资者已充分知悉本基金投资冷静期为自签订基金合同之日起二十四小时，本次回访为投资冷静期届满后，且明确知悉在本回访确认成功前有权解除基金合同；
九、本投资者已明确知悉对于基金合同所产生的争议可通过协商或者调解解决，协商不成可提请西安仲裁委员会按照该会仲裁规则进行仲裁。
本投资者对上述内容予以确认，并自愿接受由此产生的任何法律后果及风险。
确认人：（个人签字/机构盖章）
年月日。
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是【】；否【】。
2、您是否为本人或本机构购买该基金产品，以及您是否按照要求亲自签名或盖章：
是【】；否【】。
3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示书的内容：
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4、您的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配：
是【】；否【】。
5、您是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利，私募基金信息披露的内容、方式及频率：
是【】；否【】。
6、您是否知悉未来可能承担的投资损失：
是【】；否【】。
7、您是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利：
是【】；否【】。
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是【】；否【】。
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