基金公司运营方案(陈竹)

基金公司初步运营思路一、确定基金公司投资的业务模式

二、搭建基金公司的组织架构

三、公司团队建设

总体目标：建设高效能、高素质的管理团队，引进复合型、资源型、经验型、身体力行、以一挡十的行业人才。机构精简，低成本运作。

执行董事：从战略的高度进行统筹规划。

总经理：负责公司的全面管理工作，公司的总体把控。大型投融资项目的战略规划与方案策划。对基金产品的营销提供大力的支持。

常务副总经理：负责全面主持基金公司日常工作，负责执行公司董事长与总经理制定的公司目标与任务的完成。组织公司人员完成投、

融资目标，完成基金公司的组建，完成基金产品的策划与设计，基金产品的推出，基金的营销运作，基金投资运作，基金投资的退出，基金投资人的退出。具体工作内容为：

1、公司项目融资工作前期的接洽、对接、谈判，商务条件的磋商，交易模式设计。

2、对接投资机构，进行投融资洽谈。

3、基金公司的实际操盘运作。具体工作内容：

（1）完成基金公司及基金的组建。（完成工商注册事宜）

（2）执笔完成基金方案的策划与设计。

（3）执笔完成基金产品的文稿。

（4）完成投资项目的价值提炼。

（5）完成基金产品的价值提炼。

（6）风险控制：基金公司运作风险防控、基金产品推出风险控制、基金投资风险控制、基金投资退出及投资人退出风险把控。

（7）基金投资运作。

（8）基金投资的退出。

（9）基金投资人的退出。

营销副总经理（1人）:该职位主要负责公司各营销业务部、培训部的管理，营销管理制度的建立。

风险控制部（2人）：设法务与审计两个职位。

产品设计部（2人）：完成基金产品的策划、包装、推出。

投资管理部（2人）：将来规划设投资经理两人，随着公司的扩

张再增加。

基金营销部（6人）：该部门是公司业务的重中之重，其工作效果直接关系到基金运作的成败。考虑招聘两位营销总监，各带两名营销经理。建议起动招聘工作，一开始至少先招一人，进行基金营销的准备工作，待基金公司产品运作发行上市之后立即开展全方面的营销。

人力行政中心（2人）：主要工作内容为行政日常性工作，公司人员的考勤与纪律管理、公司人员的计划及目标完成情况的检察、督办以及奖惩的执行。人力具体的事务目前由集团公司人力资源部配合。具体工作包括：

1、基金产品运作中的工商注册事宜（包括基金公司及合伙企业的设立）。

2、人力招聘、人事管理与绩效考核。（集团人力资源部）

3、协助公司业务部门进行业务洽谈，商务谈判。

4、基金运作中的大量行政事务。包括：办理工商手续、银行手续、档案管理、客户资料管理、基金宣传材料及基金合同的印刷、印章合同管理等等。

财务管理部（3人）：目前由集团财务部负责。

四、设计金融产品

主要根据不同的项目进行基金产品的设计，进行价值提炼并包装。基金产品主要包括以下内容：

1、基金募集说明书；

2、基金推介资料；

3、投资项目价值提炼并形成基金产品宣传资料；

4、合伙协议等系列募集法律文件；

5、风控担保等系列法律文件；

6、项目投资系列法律文件；

7、项目投资、退出交易结构设计及法律文件；

8、投资者退出交易模式设计及法律文件。

五、基金产品的设立

包括设立合伙企业，建立托管账户，寻找代理销售机构等。

六、公司各板块重要管理制度的建立

具体包括：

1、营销管理制度

包括营销人员的工资标准、业务模式、奖励办法、淘汰机制等。

2、投资管理制度

包括投资决策机制、工作流程、投资部管理人员的工资标准、业务奖励制度等。

3、人力与行政管理制度

包括日常人事行政管理制度，重点是绩效考核、计划管理、人力招聘、激励机制这四个方面。

七、核心业务的开展

“兵马未动、粮草先行”，实际的经营管理要做到循序渐进，不能因噎废食。

企业是以赢利为目标的组织，一切准备工作都是为了企业能够长

期的生存发展，并创造财富！管理团队只有为企业创造财富，才能实现自身的价值。

1、营销团队要有明确的销售计划、建立明确、完善的业绩考核机制及团队利益分配机制。以保证基金发行目标的实现。

2、以后投资团队要体现出高水平的专业素质，投资项目做到

百里挑一，做精品投资项目，并做好风险防范。宁愿失去机会，

也不冒太大的风险。建立完善的项目投资决策机制。加强项目的

可行性评估与论证，加强投资项目的财务测算与科学性分析，加

强项目的风险防范。

3、设计、确定基金产品，规范募集文件。健全合同管理、屏蔽未来风险，用正规的摸板做正规的基金产品，每款产品体现灵魂，突出产品亮点，采取科学的风控手段降低法律风险。

4、加强团队建设，优化组织结构，明确职责权限，岗位职责。营销岗位加强业务管制、业绩管控。

5、管理人员精简，人员配置高素质化，吸纳复合型的人才。并进行计划与绩效管理。

6、加强风险控制，完善合同管理、印章管理等日常管理工作。

八、近期具体工作分解细化：望各位齐心协力，做出成果！

1、完成基金产品的设计与制作。

2、立即给全集团发通知，起动内部营销事宜。

3、基金产品内部法律文件盖章签字等手续。该项工作待产品完成之后起动，由集团办公室协助完成。

4、印刷基金产品资料及其他宣传资料。

5、基金的工商注册手续。由集团办公室协助完成。如果涉及垫资，则由专业的代理机构负责，但存在费用。不涉及垫资也可以找专业的代理机构完成，费用不高。

6、对基金的设立及基金产品出具合法化的法律意见。由外聘的律师事务所完成。该项工作待产品完成之后起动。

7、联系洽谈第三方代理机构，联系职业的第三方代理人。此项工作可以提前做准备。

8、营销团队的组建。销售总监与经理等职位的招聘。由集团人力资源部配合，尽快起动，尽快到位。

9、客户接待、洽谈及办理签约、收款等手续。营销部负责。

10、与银行接洽，落实托管银行。

11、制订公司的管理制度。目前首先确定营销奖励政策与方案，制订营销管理制度。

12、人员需求：

（1）融资经理（兼基金经理）：具体要求见附件。主要是配合公司项目融资，同时需要有在私募基金的工作经验。熟悉项目融资模式，熟悉私募基金的运作。

（2）营销团队。见营销方案的具体要求。

（3）小额贷投资经理。这个可以暂缓，待小额贷公司运作成功之后建立团队，也可以先行储备人员，协助做融资、项目投资、基金业务。