环境保护与产权

环境保护与产权

柳 岩

内蒙古农业大学(010019)

Email:liuyan200546@

摘要:产权理论的产生源于对经济活动的外部性问题研究,而环境问题正是经济活动外部不经济性的具体体现,因此,环境问题与产权理论密切相关。本文先对有关产权、外部性概念进行了概括性的描述,从一个简单的经济现象分析了产权与外部性内在联系，指出了产权明晰在环境问题上的局限性。同时通过对以科斯为代表的产权理论学习，本文总结了为研究和解决环境保护问题提供的几点启示。

关键词：环境保护 产权界定 外部性

1.引 言

近20 年来,中国的环境保护工作取得了一些成绩,但中国总体的生态环境仍然脆弱,经济发展中的环境问题令人堪忧,如果继续沿袭传统的经济增长方式,生态环境将不堪重负。日益严重的环境问题使人们认识到对自然资源的过度利用已经对生存环境造成了恶劣的影响,向自然环境排放的废弃物几乎超过环境容量的极限及人类健康所能忍受的程度。过去由于理论认识问题和实际操作上的难度较大,人们把环境保护看作是政府应该供给的一个公共品。自科斯1960 年发表《社会成本问题》以后,人们逐步开始认识到交易中的外部性及在追逐个体利益与保护环境的矛盾中,产权理论为环境资源的有效保护指出了一条可以尝试的途径。

本文共分为四个部分：第一部分是基本概念；第二部分是环境与人的经济行为；第三部是以科斯为代表的产权理论为研究和解决环境保护问题提供的启示；第四部分今后研究问题的方面。

2．基本概念

科斯( R. H. Coase ,1960)在《社会成本问题》一文中,强调了权利的界定和权利的安排在经济交易中的重要性,并认为即便存在完全竞争的市场,也只有在对产权有明确的界定后,才能发挥作用,因此,“权利的界定是市场交易的基本前提”,只要产权不明确,外部性侵害就不可避免,只有在明确界定产权的基础上,利用市场机制,才能有效地消除外部性。在本文,涉及了以下两个概念:

2.1产权

通过阅读文献本文找到了几种产权的定义：德姆塞茨( H. Demsetz ,1967)认为,产权是能够帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期,并引导人们实现将外部性内在化的社会工具。而阿尔钦(A. Alchian)则将产权定义为“一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利”,也就是一种对资源的多种用途进行选择的权利。考特和尤伦( Robert Cooter

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and Thomas Ulen ,1988)从法律的角度,认为“财产(权)是一组权利,这些权利描述一个人对其所有的资源可以做些什么,不可以做些什么;他可以占有、使用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的范围。”也就是说,产权既是一种权利,又是一种自由。上述经济学家对产权定义及理解具有许多相同之处：第一，产权是人们在资源稀缺性条件下使用资源的规则。第二，产权是一以组权利。第三，产权是行为权利反映的不是人与物的关系，而是人们之间一组被相互认可的行为性关系。要进一步理解产权概念，还必须把产权与外部性问题结合起来理解。

2.2 关于外部性的定义

外部性的概念是剑桥学派两位奠基者亨利・西季威克和阿尔弗雷德・马歇尔率先提出的。到了20世纪20年代,马歇尔的学生、另一位剑桥经济学家庇古在其名著《福利经济学》中进一步研究和完善了外部性问题。萨缪尔森对外部性提出了一个较为精致的界说。他说:外在性就是当生产和消费中一个人使他人遭受到额外的成本或收益,而强加在他人身上的成本或收益没有经过当事人以货币的形式进行补偿时,外在性或溢出效应就发生了。

我们可以从两个角度来理解这个定义:制造者,当一个行为个体的行动不是通过影响价格而影响到另一个行为个体的环境时,存在着“外部性”；受影响者，当外部经济(或不经济)事件发生时,它将可察觉的利益(或可察觉的损失)加于某个或某些人,而这个(些)人并没有完全赞同直接或间接导致该事件的决策的。

3．环境与人的经济行为

长期以来,我国一直存在环境资源的产权不明晰或多重产权。例如,土地资源、森林资源、草地资源等,名义上属于全民所有或集体所有,但事实上,理想的环境资源“公民所有”在我国并不存在。并且在实际管理和经营中,也不可能让所有的产权主体都来行使其权利,因为这样不仅成本高得惊人,而且效率也是很低的。因此,不能因为是全民所有,就理解成必须保证全体人民都能对其应行使的所有权利、义务和责任,全民所有,并不意味着全民都要均等地去行使财产所有权。而多重产权,则造成多个所有者争相对资源进行超负荷使用,导致资源的浪费和破坏。现代产权经济学认为,市场机制具有的缺陷主要表现在外部性上,而外部性则根源于产权界定不清,由此造成交易障碍,使资源配置无法达到最优。

3.1 现实生活中典型的外部性问题---环境污染问题

环境污染问题是外部性问题存在的典型事例, 也是受到讨论最多的外部性案例。本文也从这个经典案例的分析入手。例如一家造纸厂位于河流上游地段, 它在进行造纸生产过程的同时也将生产的废水排放到河流中去, 因而河水资源是作为造纸生产中一种不花钱的投入。现假定所有成本都是不变的, 那么造纸厂商的私人边际成本曲线(MPC) 就表示它为多生产一单位的产品所占用的额外资源的成本, 这其中包括原材料费、折旧费、工资、管理费以及运输费用等。而下游居民为了改善水源质量, 对水进行净化处理的成本则不包含在其中。显然造纸厂产品真正的实际成本也就是社会边际成本曲线(MSC) , 不仅包括了厂商的MPC 而且也包括给社会带来的污水处理的成本。如图所示, MSC 曲线高于MPC 曲线, 其差额就为边际外

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部成本(MEC) 。厂商有一条供给曲线S1 , S1 = MPC , 这是因为厂商是根据其MPC 进行生产供给的。S1 与需求曲线DD 交于A 点, 此时造纸厂产量为Q1 , 价格为P1 , 远远低于MSC 曲线上的B 点, 就是说,当厂商的产量为Q1 , 价格为P1 , 即当它的私人边际成本MPC = P1 时, 它形成的外部成本△BAC 却由社会负担了,价格P1 没有反映出CA。而社会的最优产量Q2 是由DD 与MSC 交点B 决定的, 其产量Q2 小于Q1 , 相应的价格P2 大于P1 , 这意味着外部性导致生产过度, 价格偏低, 转嫁了外部成本从而给社会带来了损失。△ABC 出现了资源配置的效率损失, 同时也意味着资源难以达到帕累托最优状态。

外部性———水污染

图1 环境与污染

通过上述的例子分析，我们可以知道有一部分的成本转价给了社会，而以科斯为代表的产权理论的起点和更大范围内就是针对外部侵害造成的“社会成本问题”的，这就有助于人们打破固有的思维框架，在环境保护问题上提出一条崭新的思路：首先，对外部侵害制度原因的经济学分析：以往的理论不是否认现代经济运行必然造成的环境经济问题，就是指把它作为经济运行的一种负效应孤立地进行研究，而忘记了它与整个资源配置体系的必然联系及其制度原因；或者是用伦理学、法学、心理学而不是运用经济学的方法来研究环境经济问题。产权理论的贡献恰恰在于：它是用经济的方法研究经济行为从而外部侵害的制度根源。

其次，外部侵害的相互性与产值最大化：科斯认为：“人们一般将该问题视为甲给乙造成损害。因而所要决定的是如何制止甲？但这是错误的。我们正在分析的问题具有相互性即避免对乙的损害将会使甲遭受损害……不言而喻，必须从总体的和边际的角度来看待这一问题。”[1]在例子中，如果用因果关系讨论问题，那么当事人都引起了侵害。那么到底怎么解决这种外部不经济问题呢？科斯回答说：“必须决定的真正问题是，是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重的损害……为了避免损害下游居民，造纸厂将遭受损害。这一问题实质上是，是否值得去限制造纸厂的生产。”

最后，提出了制度选择的观点：科斯在《在社会成本问题》是所要解决的外部侵害问题，实际上是一个用何种方式正确地度量和界定利益边界的问题。科斯认为，解决方式可能有几种：自愿协议、政府干预等。而这些方法的选择的依据是两个层次上的比较：一个是不同的，可供选择的、制度类型的交易费用比较；另一个层次是制度变迁，操作的成本与其带来的收益的比较。

[1][美] R.科斯,A.阿尔钦,D.诺斯等.财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集.上海:上海 三联书店.上海人民出版社,1994

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