期货公司主要业务风险点、监管检查重点、营业部反洗钱、营业部合规专员权利及职责

期货公司主要业务风险点、监管检查重点、营业部反洗钱、营业部合规专员权利及职责

期货公司主要业务风险点概述、监管部门检查重点概述、营业部反洗钱工作内容简述、营业部合规专员权利及职责简述（汇总版）

一、期货公司营业部反洗钱工作内容简述

1、营业部根据中国证监局及公司总部发洗钱内控制度要求，开展相应反洗钱工作；

2、根据《反洗钱内部控制管理办法》要求，营业部应成立反洗钱工作小组，营业部负责人为营业部反洗钱工作第一责任人，并指定一名反洗钱工作具体联络人；

3、执行公司反洗钱工作制度和工作计划等各项反洗钱事宜；组织开展营业部员工反洗钱培训，对客户进行反洗钱教育；

4、明确反洗钱工作岗位职责，规范客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分、非现场监管报表报送等各项业务流程，并及时向人民银行当地分支机构等机关报备，保障反洗钱工作有序开展；

5、开展客户身份识别工作，对客户身份资料及交易记录进行保存，对证券交易、资产转移等账户变动情况进行监督；

6、划分和调整客户风险等级；

7、对监控系统内发生的可疑交易和账户及在为客户提供服务过程中发现的

其他可疑情形，进行分析、识别，有合理理由怀疑涉嫌洗钱的，按规定上报；

8、按照人民银行当地分支机构、当地证监局等监管机构的要求报送反洗钱信息；

9、配合人民银行的反洗钱现场检查，配合公司相关部门的反洗钱业务检查，负责对检查所提出的问题进行整改；

10、按公司规定程序和要求，协助有权机关对涉嫌洗钱的账户进行查询、冻结、扣划，根据有权机关要求，落实对可疑账户资金采取临时冻结等措施；

11、其他各项反洗钱监管机构及公司部署的反洗钱工作。

二、期货公司营业部合规专员的权利简述

营业部合规专员的权利主要包括：

1、享有履行职责所必需的知情权和独立的调查权。可根据履行职责的需要，有权参加或者列席所在营业部所有会议，调阅所有文件、资料和档案，要求相关人员对有关事项做出说明等。

2、履行职责时，有权保持自身的独立性，对所在营业部运作的合法合规情况及其内部控制和风险管理情况做出独立、客观、公正的判断。

3、履行职责时，有权不受任何压力或者其他机构和个人的不当影响。期货营业部负责人、各部门应支持和配合营业部合规专员的工作，不得以涉及商业秘密或其他不正当理由限制、阻挠合规专员履行职责，不得违反公司规定，越过合规管理部门直接向合规专员下达指令或干扰工作。

4、合规专员对于违法违规的指令或者授意，合规专员有权予以拒绝；必要时，可向公司合规管理部门及监管部门进行报告。

5、履行职责时，有权回避与合规专员本人有利益冲突的事项。期货营业部

不得要求合规专员从事与其履行职责相冲突的工作。

6、合规专员发现所在营业部运行中存在违规行为的，有权利予以制止。

三、期货公司营业部合规专员的职责简述

营业部合规专员的职责主要包括：

1、根据首席风险官和合规部门的授权，认真做好所在营业部的合规管理工作。

2、督促所在营业部有效贯彻落实期货业务相关法规、自律规则及各项制度；牵头负责所在营业部合规管理制度的建立健全工作。同时，还应对各项制度、政策及指南的落实执行情况进行跟踪评价，及时将有关制度缺陷向公司合规管理部门进行报告反馈。

3、关注所在营业部和员工合规理念与合规意识的培养，积极组织各项合规培训活动。包括对新员工的合规培训及所有员工的合规培训，不断总结合规培训工作经验，持续改进培训方式与培训内容，努力提升本机构合规培训工作质量。

4、为所在营业部全体员工恰当执行法律、规则、准则提供指导和咨询，帮助本机构准确解读和正确执行各项规定要求。对于重大疑难问题，合规专员应及时向公司合规管理部门、外部专业机构及监管部门寻求支持。

5、对所在营业部经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行检查，及时发现并揭示本机构运行中的合规风险隐患。对于检查中发现的问题，合规专员应向有关岗位人员提出整改建议，并对整改落实情况进行持续追踪。

6、对所在营业部制定的各项政策、程序、指南以及对外报送的各项材料进行合规审核评价，协调督促有关部门或人员对各项制度或材料进行修订和完善，

确保各项政策、程序及材料等符合要求。

7、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对本机构的影响。同时，应重点关注所在地监管部门的有关监管政策，及时向公司首席风险官及合规部门传达有关文件要求，并提供合理的建议和意见。

8、实时监测所在营业部运行中的重要风险领域及关键业务环节，建立合规风险监测指标体系，收集、筛选和风险业务运行数据，衡量和评估合规风险。合规监测范围包括但不限于业务范围监测、人员资格及执业行为监测及业务程序操作监测等。合规监测应形成工作日志，并对监测到的异常情况及后续处理情况进行详细记录。

9、对已识别的合规风险采取有效的处置措施，及时提出应对方案，努力降低合规风险事件对于本机构的影响，有效保障违法违规行为及合规隐患得到妥善处置。

10、及时将有关合规管理情况向公司合规管理部门及外部监管部门进行报告。

11、保持与外部监管部门的联系沟通，全力配合监管部门的检查工作，积极参加监管部门组织的各项培训及会议，及时提出监管建议，有效传达各项监管政策措施等。

12、协助处理涉及所在营业部和工作人员违法违规行为的投诉和举报事项。

13、对所在营业部负责人及从业人员合规执行情况，向公司合规管理部门提供评估或考核意见。

14、将提供的合规咨询意见、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、

资料存档备查，并对履行职责的情况做出记录。

四、监管部门对期货公司检查重点包括：

监管部门检查重点包括以下六大方面：

(一)、公司治理方面

1、期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面是否严格分开、独立经营。

2、公司“三会”制度是否健全并有效履行职责。

3、董事、监事、高级管理人员任职情况是否符合监管要求，是否存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况。

4、公司股东及其关联人是否占用期货公司资产，是否损害公司及客户的合法权益。

5、公司及股东是否能够按规定向监管部门履行报告义务。

6、期货公司是否确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，是否为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障。

7、首席风险官是否按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告。

(二)、内部控制方面

1、公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面是否符合运营和监管要求。

2、公司内部控制架构是否健全，是否设置了必要的业务和职能管理部门，是否符合不相容职务分离原则。