国际贸易利益中的“马太效应”及其传导机制分析

为了更清晰的考察“马太效应”的传导机制，本 文先以国际价值理论为基础构建贸易利益模型，通 过分析影响一国贸易利益的关键因素研究其传导机 制，并以相关数据对其进行实证检验。
（一）贸易利益中的“马太效应”传导机制动态分 析
首先，构建模型假设： 1. 一国生产某类商品的劳动生产率与世界平均 水平存在差距 （主要体现在不变资本的使用效率）， 以 α 代表该差距。其中，α＞1 代表该国劳动生产率高 于世界平均水平；代表该国劳动生产率低于世界平 均水平。 2. 一国的劳动复杂程度与世界平均劳动复杂程 度存在差距 （主要表现在可变资本的使用效率），在 这种情况下，国际交换就必须要考虑简单劳动与复 杂劳动的换算系数 β。β＞1 代表该国劳动复杂程度 高于世界平均水平；β＜1 则代表低于世界平均水平。 3. 世界商品生产存在着市场竞争性不同的两个 行业：高技术密集型的垄断性行业、低技术密集型的 高竞争性行业。以 δ 代表行业竞争差异性，δ 值越大 表示垄断性越强，反之则代表竞争性越强。
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Vol.26 No.1 Jan.2010
经贸理论
广而逐渐弱化。因此，α 与贸易利益应该呈现出二次
型变动关系，即随着的增加，贸易利益将呈现出先上
升后下降的趋势。同理，技术进步对劳动复杂程度的
影响主要体现在劳动者的受教育程度和职业培训等
人力资本投资方面。一个国家人力资本投资越大，该
国劳动者的劳动能力和复杂程度也就越高，体现在
利益角度而言，很多发展中国家并没有得到主流经济学家所预言的那样能够共同
分享自由贸易带来的好处。绝大多数发展中国家从自由贸易中所获得利益微之甚
微，一些欠发达地区和国家甚至出现了贸易利益倒退的“贫困化增长”的现象。
广大的发展中国家及不发达地区在历史上一般均为西方发达国家的殖民地
区，其明显的后遗症便是低层次的产业结构和国际分工体系的底端。发达国家利用
重点集中于技术密集-资本密集型行业；而欠发达国 家大多处于国际分工体系的底端，研发和创新能力 较弱（如表 1），其固定资本投资重点集中于劳动密 集性的初级产品或者资本密集型的加工行业。由此 形成发达国家与欠发达国家形成不同的出口结构 （如图 1），发达国家以出口附加值较高的高技术-高 资本型产品为主，可以获得巨大的国际贸易利益。与 此相比，欠发达国家出口主要以附加值较低、高竞争 性、价格需求弹性较大的的劳动密集型产品或者资 本密集型的加工贸易为主，极易受到国际经济波动 及进口国政策的影响，所获得的贸易利益极其有限。
得的国际贸易利益（>0 或者<0）。
最发达的科学技术及其应用往往最先产生于发
达国家，随着技术进步从中心向外围的扩散，发达国
家与欠发达国家间形成不同的生产能力与生产格
局。国内生产格局的分割必然导致固定资本投资导
向和国际分工的差异：发达国家由于处于国际分工
链条的最上游，R&D 支出水平较高，固定资本投资
为：
B=B[α,β,δ(α,β),φ]
（2’）
其中，dB/dδ＞0,dB/dφ＞0。值得注意的是 dB/da
和 dB/dβ 的符号问题，根据国际价值理论，技术进步
对不变资本的影响主要体现在商品数量增加，单位
商品价值下降，在国际交换时可以获得国际超额剩
余价值，这是短期状态分析。从长期动态角度来看，
这种比较优势和竞争优势会随着技术进步的普遍推
生产和出口，这类商品具有较高的垄断性，价格需求
弹性较小；反之，那些全员劳动生产率较低，科学技
术研发能力较弱，国民教育水平较低的国家，往往处
于国际分工体系的低端，从事高竞争性的劳动密集
型或者资本密集型商品的加工生产和出口，价格需
求弹性较大。因此，商品垄断性差异性 δ 实际上也是
α 和 β 的函数，即 δ=δ(α,β)。因此，（2）式可以重新写
增长产生了巨大的作用，根据国际货币基金组织的相关统计数据：1980~2001 年间，
发达工业国家和发展中国家的出口分别增长了 103.45%和 122.17%；进口分别增长
了 208.78%和 257.17%。尽管国际贸易的自由化使得广大发展中国家的进出口规模
不断扩大，平均的进出口增长率甚至超过了发达的工业国家，但从真实获得的贸易
如果考虑到跨期动态情况，上一期的贸易利益 会进一步影响下一周期的科技研发能力、固定资本 投资导向和贸易利益。如果一国贸易进入该循环，其 结果便是继续维持和强化发达国家和欠发达国家间 现有的生产模式和出口结构，除非有一种力量打破 这种循环，令投资和生产结构转换，例如不发达国家 通过自主创新或者在外部经济冲击下改变生产模式 和进出口结构，否则贸易利益则会出现富国越来越 富，穷国越来越穷的“马太效应”。
技术进步对可变资本的影响效果通常都具有时滞
性，本期的人力资本投资、教育投资的产出效益只能
在下一期的中体现出来。因此，β 可表示为： βt=β[A+ t,E+ t-1,H+ t-1,B+ t-1
要因素：B=B(α,β,δ,φ)
（2）
这是反应当前国际交换现状的最现实的状态，
在这种情况下，衡量一国贸易利益的变动显得更为
复杂。一国出口的产品类型很大程度上与该国在国
际分工中处所的地位相关：全员劳动生产率较高，科
学技术研发能力较强，国民教育水平较高的国家，往
往处于国际分工体系的顶端，从事高技术性商品的
q
(i)
(i)
(i)
N(i)
w=
αc
+βv
(i)
+βm
（α＞，＜，=1；β＞，＜，=1），c(i)，v(i)，
αq
m (i)，q(i)分 别 为 单 位 化 后 的 不 变 资 本 、可 变 资 本 和 剩
余价值量和产量，αq(i)为一国商品的出口量。
如果仅在满足假设（1）和（2）的前提下，一国通
过贸易交换所获得（或损失）的贸易利益可用国际超
β、φ 的基础上，分析国际贸易利益中“马太效应”及
其传导机制。
传导途径一：科技进步通过影响不变资本的技
术系数使贸易利益产生“马太效应”。
不同国家的科技进步对不变资本的影响在实际
经济中主要表现为固定资本投资的差异方面。技术
进步通过作用于固定资本投资总量、固定资本投资
结构等方面对不变资本的技术系数 α 产生影响。具
商品中的价值量也就越大。但由于人力资本投资一
般都具有滞后效应及时间成本的特点，因此，β 与贸
易利益之间的正相关性要经过一定时间之后才能显
现出来。
上述分析表明，一国的贸易利益直接受 α,β,δ,φ
四个因素的影响，并最终落脚于 α、β 和 φ 上来，这
三个因素成为国际贸易利益“马太效应”的三个主要
渠道。因此，下文将通过剖析哪些要素能够0 年 1 月
家在全球贸易中所占的份额也从 20 世纪 90 年代初 的 1.6%下降到 1997 年的 0.3%。很多出口非石油初 级商品的最不发达国家落入了国际贫困陷阱，贸易 全球化不但没有帮助其打破加贫困的恶性循环，反 而对于这种恶性循环起着强化作用。在对 66 例最不 发达国家所作的 1990~2000 年数据观察显示，有 51 例出现了贸易增长，但其中模糊贸易效应和恶性贸 易效应的占 60%以上 （Henry Veltmeyer,2004）。可 见，在全球贸易规模不断膨胀的背后，除了极少数的 后兴工业国家之外，发达国家与绝大多数发展中国 家、不发达国家间的贸易利益分配不公问题日益突 出，呈现出“富国越来越富，穷国越来越穷”的马太效 应。
传导途径二：科技进步又通过影响可变资本的 技术系数使贸易利益产生“马太效应”。
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25
20
15
10
5
0 1990
2000
2001
2002
2003
高收入国家
中等收入国家
低收入国家
图 1：高技术产品出口额占制成品出口的比重（%） 资料来源：中国科技部统计网。
技术进步通过作用于教育投资支出、职业培训
支出等方面对可变资本的技术系数产生影响。由于
家出口收益的巨大损失。另一方面，发达国家又强制欠发达国家减少自身补贴，取 消贸易壁垒，私有化国有资产并结束国家管制。
贸易全球化不仅让系统性危机的条件从发达国家传递到不发达国家，导致前
者经济的复苏以及后者贸易状况的恶化，而且还使得世界生产性资源的进一步集
作者简介：
中，增强了发达国家对于世界经济的控制力：1967~1998 年间，两类国家的经济水平
李 真（1981 -），
山东青岛人，上海 差距从 14.9 倍扩大到 20.4 倍（严浩坤等，2004）。以拉丁美洲国家为例，贸易环境的 财经大学经济学院 恶化不仅使其出口值不断下降，贸易利益逐渐萎缩，还引发了债务危机，迫使拉美 博士研究生，研究 国家长期陷于借新债还旧债的恶性循环中。1970~1989 年间，阿根廷、智力、厄瓜多
体而言，可以将 α 看作为以下变量的函数：
+ ++
+1
αt =α[At ,+It ,ρt (At ,εt ),Bt-1 ]
其中：αt -不变资本的技术系数 （即技术进步对
不变资本的影响程度）；At-科技进步，主要体现在一 国的 R&D 支出以及专利发明数量等方面；It-固定 资本投资总量；ρt-固定资本中投资于技术密集型产 品或行业的比例，εt -外部经济冲击；Bt-1-上一期获
方向为国际贸易与 尔、墨西哥和秘鲁等国家的劳动者工资收入占国民收入的比例分别下降了 39.2%、
政治经济学。
60.2%、53.5%、24.3%和 36%。除了发展中国家之外，占世界人口 10%的最不发达国
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1110 INTERNATIONAL ECONOMICS AND TRADE RESEARCH
内生性的科技创新以及外在的经济冲击是发展中国家打破“马太效应”恶性循环，获得公正、合