尽职调查资料清单

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尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件;4.公司内部控制制度文件;5.公司人力资源管理制度文件。

二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景;2.公司高管人员任职协议或合同;3.公司高管人员薪酬福利安排。

三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景;2.公司董事会章程;3.公司董事会会议记录。

四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景;2.公司监事会章程;3.公司监事会会议记录。

五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员;2.公司内部审计制度文件;3.公司内部审计报告。

三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表;2.最近一期的未经审计的财务报表。

二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表;2.公司资产负债表中的关键科目说明。

三)利润表1.公司近三年的利润表;2.公司利润表中的关键科目说明。

四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表;2.公司现金流量表中的关键科目说明。

五)公司会计政策1.公司会计政策文件;2.公司会计政策变更记录。

六)公司应收账款1.公司应收账款明细表;2.公司应收账款坏账准备计提情况。

七)公司应付账款1.公司应付账款明细表;2.公司应付账款账龄分析。

八)公司存货1.公司存货明细表;2.公司存货账龄分析。

九)公司固定资产1.公司固定资产明细表;2.公司固定资产折旧政策说明。

十)公司投资1.公司投资明细表;2.公司投资收益计提情况。

四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况;2.公司主营业务的前景和发展计划。

二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况;2.公司其他业务的前景和发展计划。

三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单;2.公司主要客户和供应商的交易情况。

四)公司合同1.公司主要合同的范本;2.公司主要合同的执行情况。

五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告;2.公司市场风险应对措施的文件。

二)信用风险1.公司信用风险的分析报告;2.公司信用风险应对措施的文件。

尽职调查清单(全)

尽职调查清单(全)

尽职调查资料清单(含子公司)1.综合资料1。

1公司基本情况(1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件;(2)公司章程;(3)公司成立以来全套工商详档、简档(4)历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件;(5)历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件;(7)公司重要资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等)的相关产权证明文件;如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。

2股权结构和对外投资(1)公司股权结构图;(2)公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人)的营业执照(身份证)、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据;自然人股东出资的来源说明、对外投资情况;公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照;实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;(3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料;(4)各股东之间是否存在关联关系,是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况;1.3对外投资(1)子公司营业执照、章程;(2)近三年的审计报告、最近一期财务报表;(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。

(4)说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。

2.组织结构和人员情况2。

1组织结构(1)公司组织结构图(2)各部门职能介绍和人员配备情况3。

人员情况(1)员工花名册(包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式);(2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表;(3)高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书)名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况,在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4)高管尽调问卷;(5)公司股权激励方案。

尽职调查所需资料清单

尽职调查所需资料清单

企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。

一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件;2.营业执照(近三年)、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证(资质证);3.公司章程(历年)、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件(历年);4.重大资产重组(收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等)资料;5.其他重要变革资料(如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等).(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况;2.发起人实物出资资产的产权证明文件,产权过户手续及过户后的产权证明;3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料;4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件,以高新技术成果出资入股的,应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。

5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。

(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告;2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况;3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议;4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况;5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况;6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。

(四)员工情况1.公司员工名册(包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限);2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表;3.近三年员工流动情况统计表;4.工会工作会议纪要;5.公司用工制度(薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。

尽职调查资料清单

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有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件,报告写的很详细
一、资质文件:
1、企业法人营业执照;
2、企业组织机构代码证;
3、工商注册地址证明;
4、有关部门批准的企业产权证书;
5、公司章程;
6、企业税务登记证;
7、企业发票开具许可证;
8、从业人员资格证书;
9、企业经营许可证;
10、相关资质证书;
二、成立手续:
1、股东会决议;
2、公司章程;
3、企业注册申请表;
4、提交给工商局的准予登记文件;
5、工商局开具的营业执照;
6、银行账户开立证明;
7、税务登记证;
8、注册资本全额缴费证明;
9、企业发票开具许可证;
三、财务报表:
1、公司财务报表;
2、财务分析报表;
3、审计报告;
4、审计师出具的报告;
5、季度财务报表;
6、公司财务报表变动记录;
7、股东投资账户明细;
四、借款协议:
1、银行贷款协议;
2、借款合同;
3、担保函;
4、质押协议;
5、抵押协议;
6、还款计划;
7、变更、增改、解除借款协议;
五、风控报告:
1、公司财务状况调查报告;
2、关联企业报告;
3、法律风险报告;。

尽职调查资料清单及配合人员

尽职调查资料清单及配合人员

尽职调查资料清单及配合人员配合人员:在尽职调查期间,希望能指定以下人员进行配合:财务负责人(提供财务状况解答)法务方面负责人(提供法务方面资料及解答)负责行政工作的副总(配合相关文件盖章或可以协调相关事项)紧急类资料:一、法律性资料(一)、综合类资料1、设立情况(1)有权机关关于同意设立公司的各种批准性文件(2)设立时的企业法人营业执照(副本)、税务登记证营业范围:(3)设立时的验资报告(4)设立时出资协议或合同及公司章程2、变更情况(1)以前历次股权转让的协议或合同)(2)历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告(3)历次增资股东会决议(4)历次增资时合同、章程(5)历次增资之资产作价协议、评估报告3、现行状况(1)最近一期经年检的企业法人营业执照(副本)(2)法人代码证(3)组织机构代码证(副本)(4)税务登记证(副本,国税、地税)(5)最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程(6)工商信息单(7)公司简介(8)公司组织机构框架图(9)公司各项资质、证书(10)专利权证明4、股东、关联方及高级管理人员(1)股东名单、简介;(2)与公司有经营往来的关联方(3)董事会名单、简介;(4)高级管理人员名单、简介。

(二)、公司的资产状况1、土地使用权状况(1)土地使用权状况汇总(2)所有的土地使用权证书(3)所有的划拨土地使用权的批准文件、红线图(4)出让土地的出让协议、支付土地出让金的收据/发票、红线图(5)所有的土地使用权租赁协议/合同或转让协议/合同(6)所有的以土地使用权设定的抵押协议/合同2、房屋所有权/使用权状况(1)房屋所有权情况汇总(2)所有的房屋所有权证书(3)所有的以房屋所有权设定的抵押协议/合同(4)所有的房屋租赁或使用协议/合同3、在建工程项目的状况(1)项目立项批复(2)项目可行性分析报告(3)土地使用权出让合同及证书(4)建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施工许可证(三)、公司的对外投资1、控股或全资子公司最近一期经年检的企业法人营业执照2、控股或全资子公司的税务登记证(国税、地税)3、控股或全资子公司最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程4、控股或全资子公司最新工商信息单5、控股及全资子公司特许经营协议6、参股及联营企业最近一期经年检的企业法人营业执照7、参股及联营企业的税务登记证(国税、地税)8、参股及联营企业最近一期报工商行政管理机关备案的章程、协议等(四)、公司(含控股及全资子公司)的诉讼、仲裁及行政处罚1、所有未结案 (未执行完毕) 的诉讼、仲裁、行政处罚的情况(1)受理该诉讼的法院、仲裁机构、行政部门名称(2)提起诉讼、仲裁、行政指控的日期(3)诉讼、仲裁、行政指控主要当事人和代理人(4)提起诉讼、仲裁、行政指控的原因和争议双方各自的理由(5)请求何种赔偿、可能赔偿的数额或者所受的处罚2、预见的诉讼、仲裁、行政处罚二、公司及下属公司所需财务会计资料(一)、综合类资料1、现行状况(1)银行开户许可证及账户性质、基本核算内容简介(2)贷款卡查询信息(二)、公司的资产状况1、车辆行驶证2、各项资产减值情况表3、固定资产明细表4、资产盘点表(三)、财务类相关资料1、自成立以来的年度财务报告及审计报告,最近一期会计报表。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单一、企业基本情况1.公司章程;2.企业法人营业执照;3.历次验资报告;4.组织机构代码证;5.国、地税税务登记证;6.成立公司的有关许可、证书和相关文件,包括但不限于批准证书,营业执照,组织机构代码证、税务登记证(国税和地税),验资报告,外汇登记证,开户许可证,海关注册登记文件等;7.公司已获得的或进行目前业务所需要的政府许可、批准、批复、授权、备案等,如生产销售许可证,高新技术企业证书,项目鉴定书等。

已获得的请提供相关文件,未获得的请提供清单;8.公司已取得的或进行的质量、管理体系认证;9.各分公司、办事处的营业证件和法律许可文件;10.公司行政管理制度;11.公司档案管理制度及其重要档案归档情况;12.调查期公司股东会、董事会会议记录和决议,以及日常经营性会议记录;13.调查期公司重大行政会议记录;14.及内部运作以及经营有关的制度或规定,包括但不限于管理制度。

二、企业的组织和人事、行政管理情况1.企业高级管理人员和核心技术人员薪酬及雇用合约情况,是否及企业签定了《劳动合同》、《保密协议》和《竞业禁止协议》;2.公司员工花名册及其年龄、教育程度、性别等统计资料;3.企业所有员工年龄、教育程度、工资水平情况统计;4.公司员工手册及人力资源政策(包括工资、保险、奖励、考勤、休假制度等);5.公司组织结构图及各部门负责人名单;6.公司管理层人员个人简历;7.企业对具体关键人员的依赖程度描述;8.公司管理层人员劳动合同样本、承包合同或其他奖励规定;9.公司及劳务公司签订的合同或协议;10.人力资源部门机构设置和岗位分工;11.公司调查期工资、奖金和福利方面的重大变更情况。

三、企业的业务情况1.公司主要产品、产能及服务类别清单;2.企业收入构成来源明细(近三年);3.前十大客户名单及销售情况(近三年);4.未来三年收入构成预测;5.公司产品专有技术或专利证书,具体包括:公司目前所使用的专利、商标、服务标记,版权、商业秘密、技术秘密和商号的清单。

尽职调查清单(项目整)

尽职调查清单(项目整)

尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。

尽职调查是在进行商业交易之前,对相关实体和合同进行彻底调查的过程,以识别任何潜在风险或问题。

本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。

2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单,根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。

为了确保尽职调查的准确性和全面性,建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。

参考资料。

医院尽职调查所需资料清单

医院尽职调查所需资料清单

医院尽职调查所需资料清单医院尽职调查是医院进行谨慎评估和决策的基础,也是保证医院运营和医疗质量的一项重要工作。

一般来说,在进行医院尽职调查时需要收集的资料非常多,这些资料能够充分反映出医院的情况和状况,是医院尽职调查的基础。

下面是医院尽职调查所需资料清单:1. 公司资质证明文件:医院的经营需要多种资质证明文件,如执业许可证和营业执照等。

2. 医疗设备清单:医疗设备是医院的重要资产,在尽职调查中需要了解医院的各种医疗设备的完整情况、功能及维护记录等。

3. 人员组织架构清单:医院员工的组织架构、职位,以及是否有专业认证等。

4.医疗机构的历史业绩:了解医院的历史业绩、近几年的财务状况、医疗服务的种类、规模和收费情况等。

5. 技术设备的维护和保养情况:医疗设备的维护和保养是医院的一项重要的管理工作。

在尽职调查中要了解医院的各种医疗设备的维护记录、维修情况等。

6. 医院管理制度:医院管理制度是医院规范管理的基石。

调查方需要了解医院的各项内部管理制度,如安全管理、人事管理和财务管理等。

7. 诊疗技术和治疗方案:医院的诊疗技术和治疗方案是医疗服务的核心,需要了解医院技术水平、临床实力等。

8. 医院资质认证证书:医院是一个需要许多证书支撑的机构,这些证书能够证明医院的资历和实力。

9. 医院的合作伙伴:了解医院的合作伙伴、相关人士及与其合作的情形。

10. 医院的员工态度和工作情况:医院的员工态度和工作情况对医院影响极大,需要获取医院的员工态度、总体工作风貌等相关情况资料。

以上资料是医院尽职调查过程中的基本资料。

医院需要在不断地补充和完善资料的基础上进行更为全面、系统的分析,以确保尽职调查的结果客观、准确。

尽职调查清单详细版

尽职调查清单详细版

. .. .尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件;2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登记备案的章程;3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件;4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请省略)。

(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批准的公司协议(含补充部分)、合同。

2.改制重组协议(如有);合资协议(如有)3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;2.公司业务扩展和转变情况;3.公司发展中主要历史事件和变动;4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明);5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景;6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。

(四)公司股权结构情况1.各股东名称;2.各股东持股比例、持有股份性质。

二、公司管理:(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构;2.公司章程;3.公司董事会的构成,董事。

高级管理人员和监事会成员在外兼职情况;4.公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营围和法定代表人等;5.公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资金往来情况,有无关联交易合同规上述业务和资金往来及交易;6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、技术投入等;7.公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况;8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况;9.公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理;10.主要参股公司情况介绍。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况:公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构:公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化:公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程:公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴:公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务:公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道:公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据:最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况:主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本:公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表:近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标:公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构:股本结构、股东权益变动情况等•融资情况:公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况:公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可:公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议:公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权:公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全:公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼:公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析:公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手:主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化:公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景:行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销:公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险:公司面临的内外部风险,如市场波动、政策变化等•经济环境:宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势:相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新:公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报:根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容,根据具体情况,可以增加或修改相关内容。

尽职调查所需资料清单

尽职调查所需资料清单

四、尽职调查所需资料清单(一)公司设立及变更形成的法律文件和证照1、营业执照副本、组织机构代码证复印件;2、出(投)资合同或协议;3、评估报告及确认报告;4、章程;5、验资报告;6、税务登记证;7、设(成)立时的上报和批复文件;8、权利许可证照,如:高新企业技术企业证,软件企业;9、其他重要法律文件和证照。

(二)高级管理人员、关键技术人员1、姓名、年龄、职务、实际技能,任职起至时间;2、学历及专业特长;3、主要工作经历及业绩。

(三)工作业务介绍1、业务内容;2、收入模式;3、技术产品开发现状及经过(国际上相关技术和现状和进展情况);4、知识产权状况及相关证明文件(专利号和已发表的相关论文);5、已签约客户清单;6、尚未执行完的合同复印件;7、处于洽谈阶段的合同进展情况的说明;8、关于公司开发、生产、销售能力的说明;9、公司现有核心技术控制人员及控制程度,公司技术机密制度极其执行情况的说明。

(四)公司资产状况1、公司成立以来的年度会计报表和最近一期会计报表;2、公司固定资产清单;3、公司无形资产清单;4、公司债权清单及可回收性判断与说明;5、公司股东、董事、高级管理人员在公司借款清单及原因说明;6、公司所有正在使用和曾开户银行的开户行全称、帐号、最近一期银行对帐单、调节表;7、公司其他资产清单;8、公司对外抵(质)押事项;9、公司内部控制制度。

(五)公司负债状况1、各负债项(科)目清单;2、公司尚未归还的和曾经发生的对外借款的合同、协议或其他契约及其执行情况的说明;3、公司对外承诺事项,不限于可能形成负债事项;4、公司对外担保事项。

(六)行业地位1、公司各业务类别所在行业发展状况介绍;2、公司在行业中的地位、市场份额及与其他企业的比较;3、公司技术水平与同行业其他企业的比较;4、公司发展战略及规划,如市场营销、技术开发。

(七)收益预测1、公司以前年度损益状况及其分析;2、公司未来若干年度盈利预测;3、形成上述盈利应具备的条件,包括基本面、资金、人力资源等;4、公司发展风险因素分析。

市场尽职调查所需资料清单

市场尽职调查所需资料清单

市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作,它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。

因此,在进行市场尽职调查时,应当收集和分析大量的相关资料。

以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单:
公司资料
- 公司证照:包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等;
- 公司章程:确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等;
- 公司财务报表:包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

行业资料
- 行业分析报告:了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等;
- 竞争者分析报告:了解企业所处行业的主要竞争对手情况,他们的市场份额占比、产品优劣势等;
- 市场调查报告:了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。

合同资料
- 合同审查:合同的合法性审查;
- 合同风险评估:包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。

以上是市场尽职调查所需的基本资料清单,仅供参考。

在实践应用中,应根据实际情况具体分析,以确保尽职调查工作的准确性和全面性。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单

(三) 主管部门批文 1、 业务相关牌照、资格证明或批文 2、 高新技术企业证书 (四) 1、 2、 3、 二 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 战略规划 公司中长期战略发展规划 公司的经营理念和经营模式 公司近三年的发展计划 财务资料 近三年审计报告,2015年度未审报表 收入确认、销售折扣的政策、信用政策,销售台账 成本计算表 无形资产类别及清单,土地抵押清单 对外投资情况:长期投资明细表,被投资单位营业执照、章程、验资报告等 土地出让/转让之批准文件、合同和国有土地使用权证、他项权证及抵押清单 房产租赁合同 在建项目情况和有关基建项目的立项批复、项目可行性研究报告、合同等文件,施工 合同、工程决算,设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录 重大合同:借款合同、银行授信协议、担保、抵(质)押合同、代理合同、销售合同 及购买/采购合同、与股份有关的合同或协议(包括股权认购计划以及私募配售股份 的协议)、重要许可协议、合资、合营、合作及合伙协议或意向书、保密和秘密协 议、其他任何重大协议和合同 企业信用报告详细版 政府补助清单及相关文件
四 税务资料 1、 公司纳税或减免税证明的详细情况(包括国家、省和地方征收的所有税种) 公司近三年纳税申报表、所得税汇算清缴鉴证报告、研发费用加计扣除报告、研发 2、 费用专项审计报告、高品收入专项审计报告 五 技术资料 1、 无形资产权属文件 公司拥有的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件,商标使用许可合同(包括 2、 公司许可他人使用或公司被许可使用) 公司拥有的专利清单、专利使用许可合同、专利证书或其它注册文件和申请文件、 3、 专利技术或非专利技术使用的授权许可 4、 公司拥有的特许经营权和有关证明文件(如有)、专有技术权属文件 六 关联方及关联交易 关联方清单(说明关联方名称、注册地址、经营范围、企业性质、关联方关系), 主要包括:控股股东及其他股东控制或参股的企业;对控股股东及主要股东的有实 质影响的法人或自然人;公司参与的合营企业;公司参与的联营企业;关键管理人 员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业;其他对公司有实质 影响的法人或自然人。 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬 或由关联方单位直接或间接委派 关联交易转让定价政策 近三年关联销售金额及占主营业务收入比例、近三年交易产生利润及占利润总额比 例

人力资源尽职调查资料清单

人力资源尽职调查资料清单

人力资源尽职调查资料清单
在进行招聘过程中,进行人力资源尽职调查是非常重要的。

以下是人力资源尽职调查所需的资料清单:
1. 个人信息
- 候选人的姓名、联系方式和地址
- 候选人的身份证号码和户籍地址
- 候选人的教育背景和学历证书
- 候选人的工作经历和推荐信
2. 职业和技能背景
- 候选人的职业背景和行业经验
- 候选人的专业技能和资质证书
- 候选人的所属专业协会或组织会员资格
3. 薪酬和福利情况
- 候选人的薪资要求和期望
- 候选人的福利要求和期望
- 候选人的奖金、股票期权等额外福利要求
4. 背景调查和参考人员
- 候选人的背景调查结果,包括个人信用记录和犯罪记录- 候选人提供的参考人员的联系方式和个人评价
- 候选人的社交媒体账号和在线个人资料调查结果
5. 健康和背景调查
- 候选人的健康状况证明和体检报告
- 候选人的职业疾病或伤残情况
- 候选人的家庭背景和家族疾病史
6. 法律和合规事项
- 候选人的合规培训和资格认证
- 候选人过去的法律纠纷或违法记录
- 候选人在其他公司或组织中的法律责任或合规问题
请注意,在收集和使用候选人的个人信息时,必须遵守适用的法律法规和隐私政策。

以上是人力资源尽职调查所需的资料清单,确保准确收集和审核候选人的信息,以做出明智的招聘决策。

尽职调查资料清单(全面完整版)

尽职调查资料清单(全面完整版)

尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用,可编辑全面完整版资料,欢迎下载)尽职调查资料清单:在对贵公司进行收购前,我方须全面了解贵公司的情况,希望贵公司予以配合并提供以下资料(包括但不限于):一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料:营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等;2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况;3、股权转让资料:①《股权转让合同》或其他同性质的文件;②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》;③转让、受让双方及公司的董事会决议;④外商投资企业,还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复;4、公司组织结构图;5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况,详见附件一:公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复;2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件;3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。

取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等;4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。

详见附件二:前期证照资料清单.xls;5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况;6、拆迁许可证及相关拆迁协议。

规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等);7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况;8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等;9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料;基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料,房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况,以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。

请注意,所有资料应提供电子版,并且重要文件如声明等需要签字或盖章,并以书面形式提供。

公司在提供资料给中介机构的同时,建议做好存档记录工作,以便查阅。

此外,本提纲并非一成不变,在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。

公司提供的资料和文件将得到保密处理。

请公司尽快提供清单所涉及的资料。

一、基本情况一)设立及历史沿革1.提供公司章程,包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况;2.提供公司的营业执照,以及历次变更的营业执照及其它工商登记(如有)等文件;3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版;4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况;5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况,其在公司的任职情况,以及其亲属在公司的投资、任职情况;6.提供出资资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利等)的产权过户情况。

二)重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等,并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三)重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件,包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等,并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

四)主要股东9.提供主要法人股东(包括实际控制人)的公司章程、财务报告及审计报告(如有);10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况;11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议;12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况;13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况;14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

尽职调查清单完整版

尽职调查清单完整版

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。

2、企业工商登记信息单(复印件)。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。

4、公司章程(复印件)。

5、贷款证(复印件)。

6、房产证、土地证(复印件)。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。

8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查清单

尽职调查清单

尽职调查清单一、背景调查1. 公司历史和经营情况a) 公司成立时间、注册资本、法人代表等基本信息b) 公司主要经营范围和核心业务c) 公司所处行业的发展趋势和竞争态势d) 公司过去几年的财务状况和经营业绩2. 管理层和核心团队a) 公司高层管理层的背景和经验b) 公司是否存在管理层的稳定性问题c) 公司核心团队的能力和稳定性3. 企业文化和价值观a) 公司文化和管理风格b) 公司是否存在道德和合规问题c) 公司员工的忠诚度和凝聚力二、市场调查1. 市场规模和发展潜力a) 目标市场的规模和增长趋势b) 主要竞争对手的市场份额和优势c) 目标市场的进入门槛和竞争态势2. 产品或服务特点a) 产品或服务的核心竞争力和差异化特点b) 产品或服务的市场需求和用户反馈c) 产品或服务的技术壁垒和可持续性3. 客户和合作伙伴a) 公司的主要客户和客户行业特点b) 与主要客户的合作稳定性和长期关系c) 公司的合作伙伴和供应链管理情况三、风险调查1. 法律和合规风险a) 公司是否存在违法和违规行为的记录b) 公司是否履行合同和承诺的能力c) 公司是否具备知识产权保护意识2. 经营风险a) 公司面临的市场风险和竞争风险b) 公司的财务风险和资金运作能力c) 公司是否存在管理风险和内部控制问题3. 品牌声誉和公众形象a) 公司的品牌声誉和公众评价b) 公司是否有负面新闻报道或舆情问题c) 公司是否有社会责任和可持续发展的意识四、财务调查1. 财务状况和经营业绩a) 公司的资产负债状况和偿债能力b) 公司的盈利能力和现金流状况c) 公司的财务指标和财务预测2. 资金运作和融资状态a) 公司的融资渠道和融资成本b) 公司的资金运作方式和资金需求c) 公司是否存在资金链断裂的风险3. 税务和审计情况a) 公司的税务合规和纳税记录b) 公司是否经过独立审计和审计报告的情况c) 公司是否存在重大税务争议或审计问题五、可行性分析1. 技术和研发能力a) 公司的技术研发实力和创新能力b) 公司是否具备核心技术和知识产权c) 公司的研发投入和研发团队情况2. 运营和管理能力a) 公司的运营管理体系和流程b) 公司是否具备项目管理和风险管理能力c) 公司的供应链管理和生产能力3. 市场竞争和可持续性a) 公司是否有市场营销和销售能力b) 公司的市场份额和竞争优势c) 公司的可持续发展战略和扩张计划六、结论和建议根据以上调查,对公司的实际情况进行综合评估,并给出相应的结论和建议。

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。

通过尽职调查,可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息,从而减少潜在的风险,并提高交易的成功率。

尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中,可能需要收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表(近三年):包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析:比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况:包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况:包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况:包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况:包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息:包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况:包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况:包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估:包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估:包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估:包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估:包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。

通过对相关信息的收集和分析,可以帮助我们全面了解对方的情况,找到潜在的问题和风险,并做出明智的决策。

尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益,同时也可以规避潜在的法律和商业风险,确保交易的成功。

四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划:明确调查的目标和范围,确定所需的资料清单。

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尽职调查资料清单(幼儿园适用)
要点
本尽职调查清单适用于幼儿园。

后附法定代表人承诺函。

尽职调查资料清单
填表日期:年月日
项目序

资料名称或内容是否适用是否提供

儿园基本档案1
民办非企业单位登记注册档案(包括但不限于设立登记、变更登记、年度检查),民办非企业单位登记证书、税务登记证(国税和地税)、组织机构代码证、社会保险登记证,最新的章程、最近一次的验资报告。

2
教育部门核准/备案存档资料(包括筹建、设立、历次变更的批复、开展业务相关的批复及/或备案文件)
政府文件1 办学许可证
2 收费许可证
3 餐饮服务许可证
4 校车许可、驾驶员资格、承运人责任保险(若有)
5 托幼机构卫生评价报告
6 消防验收合格意见或通过竣工验收消防备案证明材料
7 医疗机构执业许可证(卫生室),医生、护士的执业证书(若有)8
政府主管部门必要批复文件,包括但不限于筹设批准、正式设立批准、变更批准文
件和注销批准文件
幼儿园法律资料1
幼儿园从业人员-园长、教师、财务会计、保育人员、炊事人员、安保人员资格证明文件(执业证书、职称证书、健康证等
2
幼儿园全部举办者的名称、所占的权益比例;自然人举办者请列明国籍和长期居留地;自然人个人身份证明及征信报告
3
幼儿园现任理事会、董事会或其他决策机构、监事会、高级管理人员(园长)名单及该人员报幼儿园审批机关备案的证明文件
4 幼儿园拥有或正在使用的专利、商标、著作权、域名情况
5 幼儿园拥有的土地、房屋情况。

请提供房屋租赁合同或者相应的土地使用权证、房屋所有权证
6 幼儿园与员工签订的劳动合同,并为其办理社会保险(包括养老、失业、工伤、医疗和生育保险)和住房公积金、缴纳社会保险费用和住房公积金,并请提供社会保险登记证和住房公积金缴存登记证明文件
幼儿园财务资料1 近三年对内对外财务报表、账本、凭证
2
收退费项目、标准、备案文件(含餐费、班车费、杂费、一次性费用、教材费、兴趣课费、押金、赞助费、学生保险费等)
3
减免优惠政策及清单(小区内外、内部员工、特殊关系、招生奖励策略等)
4 历史调价的情况(最近两年,调费的方式:新生还是整体)
5 收费清单(台账)、考勤表、收费票据、收退费协议
6
兴趣班收费明细和分配方式(兴趣班对外分成比例及内部老师的分成)
7 租赁协议、物业协议、主要供应商采购合同
8 一年内的所有工资表(有员工签字的工资单,或银行对账单)
9
员工福利明细(过节费、旅游、免餐、住宿、特殊奖金等,包含哪些内容和金额标准)
10 人员编制表
11 虚增人员状况
12
支付给外部人员的工资(顾问、外教、不收费的特色课老师、机构等)
13 年终奖/红包(发放形式及金额)
14 贷款及担保情况(包含集资及资产的担保抵押情况)
15 往来清单(所有往来清单,分析账龄及款项内容)
16
纳税品种及纳税金额(年度所得税汇算清缴或纳税鉴定、企业所得税纳税申报表、完税证明,税务检查通知或决定,中介机构出具的税收审核报告,税收减免依据)
17 记录经营收支的个人卡及银行流水
18 未入账的采购及大额支付的原始单据,如收据、发票等
19 教育局年审报告
20 五险一金的缴纳基数及申报表
21 设施设备清单(品牌、型号、类型、价格、配置。

电话、网络、域名清单,包括相关合同。

消耗品不包含在内)
22 长期待摊费用清单(装修改造投入合同、摊销明细)
23 存货清单(教材、被褥、服装等)
填表说明:
1. 若不适用,请填写×;若适用,则无需填写。

2. 若未提供,请填写×;若未提供,则无需填写。

关于提供尽职调查资料的承诺函
本人作为幼儿园法定代表人/举办者在此承诺,本幼儿园在尽职调查资料清单上所作的答复为真实、完整的,所提供的全部证明及/或说明文件为真实、合法、有效的。

本人/幼儿园承诺并同意为本人及本幼儿园园所作的上述声明承担任何可能产生的法律责任。

特此承诺。

单位(盖章):
法定代表人/授权代表(签字):
年月日。

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