质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表(完整)
质量管理体系审核检查表注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）♦是否对记录进行了清理，并列出了清V单？V♦对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？V♦记录是否填写正确、字迹清楚？V♦贮存是否便于存取和检索？V♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？V♦过期记录是否按要求进行处置？V♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？V♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？V♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查♦记录管理的实况注1文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表
各职位人员是否具备相应的专业技能和资质
文件控制
公司是否建立了文件控制程序，确保文件的准确性和及时性
过程控制
各个部门是否按照规定的程序进行工作，并进行适当的记录和监控
内部沟通
各部门之间的沟通是否畅通，信息是否传达到位
产品检验
公司是否建立了产品检验程序，确保产品质量符合标准
客户投诉
公司是否及时处理客户投诉，并进行适当的纠正和预防措施
2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表
1.概述
本文档旨在制定2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表，以确保企业的质量管理体系得到有效实施和持续改进。
2.内部审核检查表
检查项目
审核标准
符合（√）/不符合（×）
质量方针
公司是否制定了明确的质量方针，并对员工进行了宣贯和培训
组织结构
公司的组织结构是否合理，各部门职责是否明确
内部培训
公司是否进行了定期的内部培训，提升员工的技能和质量意识
内部审核
是否定期进行内部审核，并采取适当的纠正和预防措施
管理评审
公司是否进行了定期的管理评审，并进行质量目标的调整和改进
外部认证
公司是否通过了相关的外部认证，如ISO9001等
结
通过执行本内部审核检查表，将有助于确认企业在2023版质量管理体系的各个方面是否符合标准和要求。任何不符合的项目都应采取适当的纠正和预防措施，以确保质量管理体系的有效实施和持续改进。
质量管理体系内审检查表
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
质量管理体系审核检查表(全部)
质量管理体系审核检查表(全部)1. 质量方针和目标1.1 质量方针•质量方针是否合理？•质量方针是否与企业战略、文化相符？•质量方针是否定义了客户要求的质量水平？1.2 质量目标•质量目标是否与企业战略和客户要求相符？•质量目标是否可以测量和监控？•质量目标是否可以实现？2. 质量管理体系文件2.1 文件控制•文件是否得到授权和批准？•文件是否易于识别和访问？•文件是否易于理解和应用？2.2 文件变更•文件是否按照变更程序进行管理？•变更是否得到了适当的批准和授权？•是否有记录证明文件变更已经得到了适当的批准和授权？2.3 文件保密性•是否有规定文件的保密性？•是否有对保密文件的访问和控制制度？•是否有对保密文件的安全传递和处理规定？3. 质量管理体系实施3.1 质量计划•质量计划是否考虑了项目的特殊要求？•质量计划是否包括了客户的需求和要求？•质量计划是否经过了全面的审核和批准？3.2 质量控制•质量控制的方法是否得到了详细的说明和规定？•是否在质量控制过程中采取了适当的措施？•是否可以监控和测量质量控制的效果？3.3 质量检查•质量检查的程序是否得到了说明和规定？•是否对检查结果进行了记录和处理？•是否能够监控和测量检查的效果？4. 质量记录4.1 记录控制•记录是否得到了授权和批准？•记录是否易于访问和查阅？•记录是否能够支持质量管理的需求？4.2 记录保密性•是否有规定记录的保密性？•是否有对保密记录的访问和控制制度？•是否有对保密记录的安全传递和处理规定？5. 内部审计5.1 审计计划•审计计划是否得到了适当的批准和授权？•审计计划是否包括了关键的质量管理过程？•审计计划是否考虑了客户的要求和需求？5.2 审计实施•审计是否按照计划进行？•审计的记录是否准确和完整？•审计的方法是否得到了详细的规定和说明？5.3 审计报告•审计报告是否详细和准确？•审计报告是否包括了所有的问题和建议？•审计报告是否得到了适当的批准和授权？6. 过程改进6.1 过程分析•是否有分析质量管理过程的工具和方法？•是否定期进行过程分析和评估？•是否记录和处理过程分析的结果？6.2 改进计划•是否有制定过程改进计划的程序？•改进计划是否包括了实施责任和时间表？•改进计划是否得到了适当的授权和批准？6.3 改进实施•改进计划是否按照计划实施？•改进方法和工具是否得到了详细的规定和说明？•改进实施后是否有记录和评估？本检查表涵盖了质量管理体系的全部内容，对于企业进行内部质量审核有很大的参考价值。
质量管理体系内审检查表
质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。
2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。
如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。
3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。
4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。
2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。
3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。
4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。
2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。
3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。
4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。
审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。
2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。
3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。
形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。
质量管理体系内部审核检查表(完整)
质量管理体系审核检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量管理体系内部审核检查表(完整)
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量体系各部门内审检查表及审核记录
变更筹划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按规定执行
Y
1)组织有无确定怎样满足体系运行并提供所需要旳人员？
1)有无人力资源规划、选人用人留人旳有关规定？
2)管理体系运行对组织所需旳知识包括哪些？有无规定和确定？
保证管理方针和目旳旳制定,进行评审,并得到宣传和沟通。
配置了管理体系运行所需旳资源
体系管理基本与企业旳各项管理相融合
具有了基本旳风险管理思维,过程措施得到初步旳运用和实践。
可以跟踪体系运行旳过程,理解管理运行状态。
可以跟踪体系运行旳过程，理解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）与否保证在组织旳职能和层次上建立管理目旳？
2)在有需求旳范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识旳途径？
4)有无获取和更新知识旳途径？
企业确定了人力资源规划,明确了企业岗位任职规定。
选、用、育、留人旳机制基本形成。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序,编制了知识资产管理清单,规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
3）管理目旳与否可测量,并与质量方针保持一致？
内部质量体系审核检查表 生产部
内部质量体系审核检查表生产部
审核对象：生产部
审核日期：
审核人：
1. 质量控制
•生产过程控制
–是否按照生产计划进行生产？
–是否定期检查生产设备状态？
–是否对原材料进行检验并记录检验结果？
•产品质量管理
–是否制定产品质量标准？
–是否定期进行产品质量抽检？
–是否处理不合格产品的记录和处理流程？
2. 生产安全
•作业环境
–是否保持生产车间清洁整洁？
–是否定期进行安全隐患排查？
–是否提供员工必要的安全防护用品？
•作业操作
–是否员工经过必要的安全培训？
–是否严格执行作业操作规程？
–是否备案作业事故处理情况？
3. 员工管理
•员工素质
–是否定期进行员工素质培训？
–是否建立员工技能档案？
–是否定期进行员工绩效评价？
•人员配备
–是否进行生产岗位员工配备合理？
–是否有必要的人员调配预案？
–是否保持员工出勤记录？
以上为内部质量体系审核检查表生产部内容，审核人员应结合实际情况进行审核，确保生产部各项工作符合质量标准和安全要求。
内部质量管理体系审核检查表
支持的过程或子过程:
文件操纵,记录操纵,报价,人力资源培训,工厂,设施和设备策划,过程设计和开发,采购,产品和过程确认,制造过程
文件操纵，记录操纵，报价，人力资源培训，工厂，设施和设备策划，过程设计和开发，采购，产品和过程确认，制造过程
办公室
6.3
关于支持性服务(如运输或通讯,信息系统)是否予以适当爱护
办公室
6.3
13设备及设施治理关键目标的实现情形
设备利用率(QEE)；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
生产部
8.2.3
设备爱护打算执行率；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
生产部
8.2.3
设备能力；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
适用的质量治理体系文件:
《设备治理程序》
评判分类
□确定过程的输入(I)
□明确过程的输出(O)
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
检查项目
检查内容与方法
(输入,输出,资源,人员,方法/程序,关键目标)
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据,潜在或实际的发觉的描述(未要求：NR未发生：NO)
生产部
7.5.1.4
4.设备的爱护保养
4.1预防性爱护
使用者或专门人员是否对设备进行了日常保养并填写“设备日常保养/点检记录”
生产部
7.5.1.4
是否对设备进行了定期保养并填写了设备定期保养记录
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系审核检查表注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
内部质量管理体系审核检查表(M09-内部质量管理体系审核)
办公室
8.2.2.4
在下列情形下，是否安排了年度内审方案的临时内审：
(1)法律，法规及其他外部要求发生变化；
(2)相关方的要求及投诉；
(3)发生重大事故；
(4)治理体系大幅度变更；
(5)组织机构的重大变化
治理者代表
8.2.2.4
审核方案是否规定了审核的准则，范畴，频次和方法
办公室
8.2.2
3.2现场审核
现场发觉的咨询题是否记录在“审核检查表”上，有无受审核负责人签名确认
办公室
8.2.2
对现场审核所观看到的事实陈述或记录等证据能够以能够证实的方式实现追溯
办公室
8.2.2
发觉不合格时，是否填写了“不符合项报告表”
办公室
8.2.2
3.3不符合项报告
不符合项报告描述的内容是否来源于现场审核发觉的证据
办公室
8.2.2
审核员资格是否合格
办公室
8.2.2.5
对内审员的培训和考核是否包括：
(1)技术规范，组织质量治理体系文件的明白得；
(2)结合内部审核检查表，讲解审核技巧；
(3)审核目的，范畴以及不符合相的判定等方面的讲解；
(4)八项质量治理原则，质量治理体系过程方法讲解
(5)熟练运用过程分析方法编制乌龟图等。
内部质量管理体系审核检查表(M09内部质量管理体系审核)
内部质量治理体系审核
过程类不
M09
审核员
审核日期
200X年XX月XX日
六个过程个性：
□具有执行者
□差不多定义
□差不多被文件化
□差不多建立了联接
□被监控
□保持了记录
质量管理体系各部门内部审核检查表(货仓部)
质量管理体系各部门内部审核检查表(货仓部）
审核部门 相关标准条 文 相关程序 货仓部 审核员 审 核 内 容 审核日期 现 场 记 录
1、 存放物料的品名、规格、编号、数量、进货日 8.5.2 期是否标识清楚？ 《标识与可追 标识和可追 2、是否有物料摆放示意图或示意表格？ 溯性管理程序》 溯性 2、 是否对区域、货架进行标识？ 3、 物料是否按指定区域摆放？ 1、 仓库是否有《仓库管理制度》？ 2、是否有材料未经过检查就入库的现象？ 3、物料摆放是否整齐合理，标识是否明确？ 4、化工材料管理情况，有无专门存放区及专人管 理？ 5、物料是否分区、定置存放？ 6、物料出库是否遵循先进先出的原则？ 《产品防护管 8.5.4 防护 7、有没有设置不良品仓库。厂家标识是否明确， 理程序》 是否有登记记录？ 8、呆料、废料、不合格品如何处理？ 9、材料入库与出库要办理哪些手续？ 10、仓库物料是否要进行盘点，盘点情况怎样？ 11、库存量设置是否合理，仓库人员是否经常检 查库存情况？ 12、仓库帐、卡、物是否相符？ 8.4.3 提供 1、 核对来料的规格、品种及数量是否与定单相 《原材料运作 给外部供方 符。 管理程序》 的信息 2、 是否填写《来料检验报告》 。 7.2能力 7.3意识 7.1.4 工作 环境 1、 培训计划。 《人力资源管 2、 培训记录。 理程序》 3、培训效果。 1、 办公现场是否整齐。 2、样品保存情况怎样。 3、5S 执行情况。 1.各岗位是否有正确版本的适用文件？ 2.文件是否清晰，易于识别？ 3.工作现场是否有作废的文件？ 《文件和记录 4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现 管理程序》 象？ 5.质量记录是否完整？ 6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？ 7.检查质量记录的保存情况
质量管理体系审核检查表格式
内部质量管理体系审核检查表
编号：
受审核部门：总经理审核员：审核日期：序号：
内部质量审核检查表编号：XWQR07-22
受审核部门：管理者代表审核员：审核日期：序号：
内部质量审核检查表
编号：XWQR07-22
受审核部门：生产物资副总审核员：审核日期：序号：
内部质量审核检查表
编号：XWQR07-22
受审核部门：生产办审核员：审核日期：序号：
内部质量审核检查表
编号：XWQR07-22
受审核部门：技术部审核员：审核日期：序号：
内部质量审核检查表
编号：XWQR07-22
受审核部门：企业办审核员：审核日期：序号：
内部质量审核检查表
编号：XWQR07-22
受审核部门：生产部
审核员： 审核日期： 序号：。
质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)
√
不合格品是否标识并隔离？不合格品返工、返修后是否经过重新检验？
查170508重工单，不合格品经全检部返工后经品质部确认；
√
9.1.3分析与评价
1.对产品报废率、产品合格率、效率、设备异常等进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？
17年4月份客诉履历报告，有对应改善对策；
√
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
日/周/月会议，KPI考核、内部教育训练等；
√
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
是
√
*判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
*每项审核记录和判定必须要求填写完整。
抽查折弯作业员杨胜利有佩戴上岗证，并有培训考核记录；
√
8.5.2标示和可追溯性
现场查看是否规划区域，如待检区、合格区、不合格区等？产品和物料是否按规定区域摆放？
现场有划分良品区域和不合格品区域，产品使用标示卡和不合格标签标示；
√
现场查看标识卡，其产品标识和状态标识内容是否齐全正确？
查2835 16*36国星产品，标示与实物一致；
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016
√
4.3
确定质量管理体系的范围
3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
《质量环境管理手册》XX-QEM-01
√
4.4
质量管理体系及其过程
1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？
内部审核检查表-管理层
是口否口
是口否口
是口否口
外包过程是：
无外包
控制方法为：
5.1
管理承诺
1.应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
2. 总经理的主要职责和权限是否明确？
是口否口
是口否口
5.5.2管理者代表
1.总经理是否以文件的形式指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
2. 管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的职责和权限是否清楚？
是口否口
是口否口
4.质量管理体系策划ຫໍສະໝຸດ 否体现了质量管理体系持续改进的要求？
5.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
对质量管理体系的变更是否规定了如何控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1职责和权限
2.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？
3.是否宣传和贯彻了公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
4. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.4.1质量目标
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S5人力资源
产品设计技能
6.2.2.1
Q/WFMY-QP-05
查培训记录，无证据表明对具有产品设计责任的人员进行培训，没有识别适用的工具和技术。
√
C3产品实现
总经办
总经办围绕公司质量目标分解的部门的可测量的目标
5.4.1
没有建立本部门的质量目标
√
S27管理评审
总经办
生产效率、有效性、
5.6
Q/WFMY-QP-27
质量管理体系部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
□ 如何进行？（方法、技术）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
√
2005年7月份“员工满意度调查表”，针对食堂伙食质量调查26人，其中很不满意21人，一般4人，不满意1人。对此调查结果没有采取纠正和改进措施
S6 生产环境管理
总经办
①定置管理执行率
②工作环境达标率
6.4
Q/WFMY-QP-06
√
√
8.4.1
无证据表明对同行基准水平进行收集并分析
√
质量管理体系部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
□ 如何进行？（方法、技术）
√
查公司员工有转岗情况，但无证据表明对转岗人员进行了培训。
√
对产品实现过程中的特殊过程没有识别，无证据表明对特殊岗位人员进行培训，无书。
√
对管理岗位人员实行KPI考核员工激励办法，对计件人员无证据表明实行有效的激励办法。
√
C3产品实现
S5人力资源
总经办
人力资源配置/意识/培训
6.2.2.3
未将“不符合质量要求给顾客带来的后果”告知对质量有影响的人员。
7.5.1.7
4.2.4
查12*7、10*8.5产品销售合同，合同中对产品名称、订量、货款支付方式、质量检验标准、包装、违约和仲裁作了规定，没有对“服务问题”作出规定。查茨份合同的“合同评审表”，合同表单没有编号，且没有对缺少此容评审，结论是“可以签订”另查其它销售合同，均没有对“服务问题”作出规定
的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
组织的
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
参考
条款
C1市场分析与顾客要求管理
S2文件管理
总经办
①公文性文件管理；
②档案管理。
4.2.3
Q/WFMY-QP-02
查文件发放记录 Q/WFMY-R-10-12:
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
组织的
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
参考
条款
C2设计与开发
S4业务计划
总经办
质量目标
5.6.1.1
Q/WFMY-QP-04
查2005年工作计划、各部门年度工作计划、公司月份工作计划，计划种只对营销目标、市场开发方向作出规定，未对产品质量目标、质量成本目标做出规定。
各部门2005年工作计划中，审核人员为：“段军鹏、肖全”，经查实肖全为财务部人员定，肖全不具有审核权利。
√
S29数据分析
总经办
信息传递、反馈及时
信息/数据的可靠、准确
5.5.3
Q/WFMY-QP-29
信息传递、反馈及时，信息容准确
查1-6月份工作总结，未对生产效率进行统计计算，并纳入到月度工作总结中
S5人力资源
总经办
人力资源配置/意识/培训
6.2.2
4.2.4
Q/WFMY-QP-05
查“员工入职要求”—岗位说明书，只对管理人员的岗位要求作出了规定，未对生产人员的岗位作出规定。
√
根据各部门培训需求，编制了年度培训计划。
√
查2005年培训记录，文件号Q/WFMY-R-05-15，2005年6月，ISO/TS 16949体系培训 只有签到表，没有培训材料、培训结果评价等资料
总经办管理文件汇编Q/WFMY-G-10发放围缺少营销部；制造部、财务部吴娟均收到文件，但未在“发放记录表”中签字。
√
查外来文件管理
所有外来文件经过评审，但未建立外来文件接收记录。
√
S4业务计划
总经办
①中、长期经营计划/规划
②监控及部门工作计划
5.6.1.1
Q/WFMY-QP-04
查2005年公司经营计划、技术部、采购部年度工作计划，均形成有效的可控的文件文件；