XX股份有限公司集团总部内部控制手册

XX股份有限公司集团总部内部控制手册

2018.08

目录

1.1发展战略 (4)

2.1治理结构 (14)

2.2组织架构 (34)

2.3 制度建设 (39)

2.4分子公司管控 (46)

2.5职务授权及代理人制度 (53)

3.1社会责任 (59)

4.1企业文化 (69)

5.1员工招聘与配置 (78)

5.2员工培训 (91)

5.3薪酬管理 (108)

5.4绩效考核 (122)

5.5员工管理 (130)

5.6岗位调动与离职 (144)

6.1全面预算管理 (157)

1.1 概述 (157)

6.2经营计划 (174)

7.1银行账户及存款管理 (186)

7.2现金管理 (198)

7.2票据管理 (212)

8.1重大投资 (223)

8.2工程项目投资 (237)

8.3融资管理 (260)

8.4募集资金使用管理 (271)

9.1抵押担保 (283)

10.1关联交易 (296)

11.1会计核算 (313)

11.2 财务报告与分析 (323)

12.1信息披露 (341)

12.2企业内部信息沟通 (349)

13.1市场管理 (358)

13.2销售预测管理 (369)

13.2订单与合同管理 (376)

13.4客户开发 (391)

13.5产品管理 (396)

13.6信用管理 (406)

13.7售后管理 (417)

13.8价格管理 (432)

13.9 应收款管理管理 (440)

13.10 出口管理 (450)

13.11仓储运输 (455)

14.1供应商管理 (459)

14.2招投标管理 (470)

14.3设备采购管理 (479)

14.4备品备件采购管理 (490)

14.5原材料采购 (501)

14.6危化品采购 (511)

14.7业务外包 (521)

14.8应付款管理 (527)

14.9采购定价 (535)

14.10进口管理 (540)

15.1研发项目 (545)

15.2专利管理 (557)

16.1EHS管理 (565)

16.2生产流程管理 (578)

17.1原材料管理 (592)

17.2存货管理 (603)

17.2固定资产管理 (615)

17.3危化品管理 (630)

17.4废弃物资处置 (642)

17.5无形资产管理 (651)

18.1档案管理 (659)

18.2印章管理 (670)

19.1合同管理 (679)

19.2法律纠纷 (690)

20.1信息系统开发 (697)

20.2信息系统运行、维护、安全管理 (708)

21.1外包物流管理 (723)

21.2内部物流管理 (731)

22.1审计监察 (738)

22.2内控监察 (746)

23.1自然灾害 (753)

23.2突发公共事件 (761)

1.1发展战略

1.1 概述

规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）中长期战略规划的编制、审批、执行、评价，旨在根据公司发展经营现状，协调企业内外各项资源，制定在未来一定时间内能够平稳、有序达到的中长期发展目标。

1.2 适用范围

适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。

1.3 相关制度

战略规划管理程序。

1.4 职责分工

各职能部门：负责战略规划编制前的调研，职能战略规划的编制方案，执行公司战略规划，在必要时候提出战略规划调整建议。

战略与证券管理部：负责战略规划的编制汇总，负责监督各职能部门战略规划的执行情况，定期进行执行情况分析，负责对战略规划进行调整。

总经理/董事会：负责对公司战略规划的制定和调整进行审批。

1.5 流程图

1.6 控制目标

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1.7 控制矩阵

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