银监办关于开展发展提升年工作落实情况的自查报告
中国银监会办公厅关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知
中国银监会办公厅关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”⾃查⼯作的通知⽂号：银监办发[2015]147号颁布⽇期：2015-09-16执⾏⽇期：2015-09-16时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章各银监局，各政策性银⾏、⼤型银⾏、股份制银⾏，邮储银⾏，外资银⾏，⾦融资产管理公司：今年以来，银⾏业⾦融机构（以下简称“各机构”）通过深⼊开展“两个加强、两个遏制”专项检查⼯作，依法合规经营意识和⾃觉性⼤幅提升。
但同时也要看到，部分机构操作风险⼤，违规经营屡查屡犯等问题仍较突出，积累的案件风险持续释放，重⼤案件时有发⽣。
为贯彻落实国务院领导同志批⽰精神，巩固“两个加强、两个遏制”专项检查成果，决定⾃2015年9⽉起在全国银⾏业范围内开展“两个加强，两个遏制”专项检查“回头看”⼯作。
现将有关要求通知如下：⼀、⾼度重视，加强领导。
各机构要⾼度重视本次“回头看”⼯作，实⾏“⼀把⼿”负责制，加强领导，精⼼组织。
⼆、全⾯评估，重点检查。
各机构要全⾯核实、评估“两个加强、两个遏制”专项检查发现问题整改成效，对于内控薄弱、风险突出、风险事件和案件易发的机构、业务和环节，上级机构要组织对下级机构进⾏重点检查。
三、严格⾃查，严肃问责。
要按照“三严三实”专题教育有关要求，突出问题导向，严格依法依规开展⾃查，强化纪律制度约束，把检查、整改、问责、处罚⼯作都落到实处。
各机构应指定⼀⾄两名“回头看”⼯作联系⼈，并将名单上报⾄各级监管部门。
⾃查过程中如遇重⼤问题或情况请及时向监管部门报告。
银监会联系⼈：刘省⾮ 010-********郑建库 010-********附件：1.2015年“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”⾃查⼯作要点2.银⾏业⾦融机构⾃查情况附表中国银⾏业监督管理委员会办公厅2015年9⽉16⽇附件12015年“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”⾃查⼯作要点为贯彻落实国务院领导同志批⽰精神，按照“两个加强，两个遏制”专项检查⼯作计划以及2015年现场检查⼯作总体安排，决定⾃2015年9⽉起在全国银⾏业范围内开展“两个加强，两个遏制”专项检查“回头看”⼯作。
中国银行业监督管理委员会办公厅关于开展“三个办法一个指引”落实情况检查工作的通知
中国银行业监督管理委员会办公厅关于开展“三个办法一个指引”落实情况检查工作的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2010.11.02•【文号】银监办发[2010]325号•【施行日期】2010.11.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会办公厅关于开展“三个办法一个指引”落实情况检查工作的通知（银监办发[2010]325号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：为进一步推动《固定资产贷款管理暂行办法》、《流动资金贷款管理暂行办法》、《个人贷款管理暂行办法》和《项目融资业务指引》（以下简称“三个办法一个指引”）的贯彻落实，有效规范银行业金融机构贷款行为，银监会决定对银行业金融机构落实“三个办法一个指引”的情况开展检查。
现将检查和督促整改工作方案印发给你们，请认真贯彻执行。
请各银监局将本通知转发辖内银监分局、城市商业银行、外资银行、农村合作金融机构。
附件：“三个办法一个指引”检查和督促整改工作方案中国银行业监督管理委员会办公厅二0一0年十一月二日附件：“三个办法一个指引”检查和督促整改工作方案一、时间安排2010年11月-12月。
二、检查对象各银行业金融机构（含政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、外资银行、农村合作金融机构）。
三、检查内容“三个办法一个指引”正式施行后，被查机构在制度和操作层面的贯彻落实情况。
主要包括：（一）贯彻落实“三个办法一个指引”的基础性工作，包括贷款人在制度建设、流程改造、组织架构、岗位设置、合同文本、IT系统调整、业务培训等方面所开展的工作及成效。
（二）“三个办法一个指引”实施后固定资产贷款、流动资金贷款和个人贷款业务（重点是之前未曾检查过的业务）的实际运行情况，主要关注贷款业务流程各环节是否符合、有无违反或者规避“三个办法一个指引”中提出的各项监管要求。
中国银行业监督管理委员会办公厅关于开展银行业金融机构同业新规执行情况专项检查的通知
中国银行业监督管理委员会办公厅关于开展银行业金融机构同业新规执行情况专项检查的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2014.10.11•【文号】银监办发[2014]250号•【施行日期】2014.10.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会办公厅关于开展银行业金融机构同业新规执行情况专项检查的通知（银监办发[2014]250号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：为切实落实《中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会和国家外汇管理局关于规范金融机构同业业务的通知》（银发［2014］127号，以下简称127号文）和（中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知）（银监办发［2014］ 140号，以下简称140号文）要求（以下统称同业新规），规范银行业金融机构同业业务经营行为，加强同业业务治理体系建设，决定对银行业金融机构执行同业新规的情况开展专项检查。
现将有关事项通知如下：一、检查工作安排（一）机构自查。
自查范围覆盖全部银行业金融机构，其中127号文自查范围为我国境内依法设立的金融机构，140号文自查范围为我国境内依法设立的商业银行。
各银行业金融机构要对照同业新规逐项进行全面自查清理，按要求对同业业务进行逐笔对账，自查发现的问题要立即整改，违规问题要严肃进行内部问责。
（二）监管核查。
会机关各监管部门和各银监局结合银行业机构自查情况，选取辖内各类法人机构开展检查，其中对国有商业银行、股份制商业银行、城商行要全部进行检查。
监管核查采取联动检查方式：一是由负责法人机构监管的会机关各监管部门、银监局或银监分局牵头，细化检查方案，确定检查对象并与属地银监局或银监分局协商确定抽查的分支机构，汇总检查报告，统筹问责处罚。
二是由属地银监局或银监分局根据检查方案开展对所辖分支机构的现场检查，并向牵头单位提交检查报告和问责处罚意见。
2023年银行员工自查报告
2023年银行员工自查报告2023年银行员工自查报告1根据银监办相关文件精神，我社认真组织全体员工进行了员工贷款、参与民间融资以及经商办企情况的排查工作，作为一名信合员工，我认真学习"三项"排查工作的精神，切实进行履职本次自查工作，现将本人具体排查内容汇报如下：1、内部员工贷款方面。
作为一名信合员工，目前本人在__县农村信用社和辖区内其他金融机构有贷款余额__万元，具体情况为：__月__日-__月__日__万，__月__日-__月__日__万，无违约记录，信用优良，主要用途为__x。
经查证，本人____（亲属）在____社贷有余额__万元，具体情况为：__月__日-__月__日__万，__月__日-__月__日__万，无违约记录，信用优良，主要用途为__。
2、参与民间融资方面。
经过自查，本人不存在如下六种违规融资现象：一是不存在"以获取高利为目的，以自有资金或向银行、亲朋好友、企业、自然人进行借款用于投资、放贷"的现象；二是不存在"以农村信用社的名义组织，或介绍、担任等形式帮助他人高息融资"的现象；三是不存在"以客户或本人的账户为他人过渡资金"的现象；四是不存在"他人高息融资提供办公场所或开展宣传活动"的现象；五是不存在"以各种形式参加非常集资"的现象；六是不存在"自办或参与经营典当行、小额贷款公司、提供公司等机构"的现象。
3、内部员工经商办企业方面。
经严格自查，本人不存在参与经商办企业，不存在入股工商企业、在企业兼职、直接开公司参与经商活动等现象。
以上三方面为本人在"三项"排查工作中的自查情况，本着"勤奋、忠诚、严谨、开拓"的企业文化要求，认真践行一名合格员工行为，防范化解各项风险隐患，切实做好各项履职工作。
2023年银行员工自查报告2为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
银行管理自查报告（通用6篇）
银行管理自查报告（通用6篇）银行管理自查报告（通用6篇）工作在不经意间已经告一段落了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，是时候好好地记录在自查报告中。
那么你真正懂得怎么写好自查报告吗？下面是小编收集整理的银行管理自查报告（通用6篇），仅供参考，大家一起来看看吧。
银行管理自查报告1从营业开始到营业结束，从年初到年末，我们一直都在强调优质服务。
由原来的十字文明用语，到现在的站立服务，无不体现优质服务的一个又一个的提升。
然而，怎样才能把优质服务的各个细节真正灌输到我们自己的身上，让它变成我们工作状态中的一种习惯，而不是单纯的为了应付分行的调阅录像而去作秀，这一问题值得我去认真思考。
一个行业好的口碑不是一天就能形成的，需要靠全体员工甚至是几代员工坚持不懈的努力才能取得，而坏的口碑也许不到一日就能传遍全世界。
现代企业的核心竞争力已经由原来的以质取胜转变到以服务取胜，这就要求我要时刻高标准严格要求自己，因为自己的一言一行都代表着银行服务窗口的文明程度。
不要因为自己的意气用事，影响了整个交行服务窗口的形象。
要严格执行总行和分行下达的各项服务标准，甚至是每个小的细节都要去考究，经过自己的理解之后，让它更能自然、完美的表现出来，让总行和分行放心，让领导省心，让客户舒心。
在服务上，我个人也存在着不足，例如午休时没有及时翻转暂停服务，再例如客户办完业务就着急的走了，还没等我来得及说完“感谢光临，请收好，再见！”在今后的工作中，我会加倍的弥补自己的不足之处，让优质服务真正的落到实处，我不会为了应付检查而作秀。
在为客户服务的过程中以饱满的热情，用心服务，真诚服务，坚持“想”客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧”，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下良好的印象，赢得客户的信任。
银行管理自查报告2为确保我县农村信用社持续、合规稳健发展，根据陕农信联社发[20xx]236号文件要求，我联社于20xx年7月10日至7月20日，对全县农村信用社银行卡业务管理上、银行卡业务日常操作与防范银行卡业务风险工作进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：一、领导重视，认识到位接到省联社对全省农村合作金融机构银行卡业务大检查的通知后，联社领导高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改，起到“以查促防”的作用，能促进各项制度和业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。
银行监管统计自查报告(共6篇)
银行监管统计自查报告（共6篇）银行监管统计自查报告（共6篇）第1篇银行统计自查报告银行统计自查报告根据总行农发银计22号关于开展中国农业发展银行20 xx年统计检查 * 中国人民银行关于开展20 xx年金融统计检查 * （银发号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下一.加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，组织全行员工认真学_了中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查 * .中国农业发展银行统计工作管理制度.中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法等文件办法内容。
通过学_，统一了员工的思想认识，提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的.内容.重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了具体要求，从而保证了自查效果。
二.统计工作检查情况（一）落实整改20 xx年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行.银监会.总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对性的复查。
围绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规.违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量。
（二）落实人民银行统计制度的情况1.认真贯彻 * 统计法金融统计管理规.定现金收支统计操作规程等法律.法规，以及相关的法律.法规。
2.贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督.检查。
3.我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内大中小企业贷款.银行承兑汇票情况统计表等各类报表均能及时.保质.保量地报送。
4.各类统计报表.统计数据能做到及时并归档保存，不存在虚报.瞒报.伪造.拒报.屡次迟报统计数据的现象。
5.按时.按质.按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。
银行自查报告范文（精选21篇）
银行自查报告范文（精选21篇）银行自查报告范文（精选21篇）在人们越来越注重自身素养的今天，报告与我们愈发关系密切，其在写作上有一定的技巧。
其实写报告并没有想象中那么难，以下是小编整理的银行自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
银行自查报告篇1一、银行高息揽储情况介绍我国银行信贷创纪录式的增长，加上今年货币信贷政策的趋紧，导致各大银行在20xx年信贷吃紧，今年，央行两次上调存款准备金更是收紧了货币流动性，进而引发银行间存贷比接近甚至超过75%的监管红线。
各大银行纷纷推出各项优惠来加大对客户储蓄存款的吸收力度，与此同时，变相高息揽储行为也有所抬头。
20xx年，银行储蓄存款成为各大银行的香饽饽。
银行之间为了争夺资金源，纷纷展开各种手段，而在银行揽储大战的背后，这将导致市场更为混乱，并可能衍生出巨大的风险。
而银行之间为了吸引储蓄而变相提高利率，这是一种违规的做法，国家监管部门已以绝定对此展开跟踪查处。
现在各银行为了吸引储蓄，除了提高存储利率外，还想到了其它的办法，除了给达到一定存款金额的储户每月定期送米、油等礼物外，优惠还将加码。
如日均存款余额达到100万元以上，将每月送两三百元的购物卡，一直送到客户不再存这笔钱为止。
并且各银行这种“揽储大战”不断升级，已从送米、送油升级至送数码相机、手机、笔记本电脑甚至大额现金。
一些客户去银行存款时也学会了货比三家，讨价还价。
除了赠送各类礼品外，一些银行甚至提出直接给存款客户返点。
据了解，目前业内最常见的返点率是万分之五。
也就是说，如果客户在银行存款100万元，往往可以得到500元的现金返利。
以此类推，存款500万元则可以得到2500元。
一位城市商业银行业务经理告诉记者，目前他们银行的返点政策为每月奖励日均额的万分之五，一年算下来可以达到千分之六。
“比如你存100万元在我们银行，一年除了利息之外，返点都有6000元。
如果金额大，还可以申请更高的返点。
”而某股份制银行为吸引到更多的存款，甚至用金条来代替利息。
银行监管业务检查整改报告
银行监管业务检查整改报告篇一：银行自查自纠整改报告中国银行民权支行自查自纠整改报告根据县政府统一安排和部署，我行的民主评议行风活动已按照要求完成了宣传发动、征求意见、自查自纠等阶段。
为确保此项工作不走过场，取得实效，我行对征求到的意见和建议进行认真梳理汇总，高度重视，认真查找原因，研究整改措施，积极抓好整改，务求取得实效。
现将整改工作的有关情况报告如下：一、高度重视，认真对待今年以来，民权支行从全局发展的高度充分认识政风行风评议工作的重要意义，根据系统统一安排，结合单位实际，及时制定了年度行评工作方案，分阶段明确了工作重点，成立了领导小组，扎实有效地开展了一系列工作。
针对市纠风办反馈给我行的行风评议群众代表提出的意见和建议，我行高度重视，认真对待，一是迅速召开会议，统一思想，提高认识，端正态度，确定整改的重点内容。
二、明确责任，量化任务按照谁主管谁负责、谁的问题谁整改的要求，主要领导亲自抓，分管领导各负其责，各部室具体负责各自业务范围内的整改工作，各部室负责人为具体责任人，明确整改标准和整改时限，确保整改各项措施的落实。
三、一边抓整改，一边抓巩固行风评议我行的主要问题集中在办理业务速度慢，客户等待时间长上，我行对此进行了迅速整改，八月份我行新装修营业厅已投放使用，从而结束了长达三个月临时营业场所，新增设了2个柜员窗口，新营业厅环境优美，设施齐全，与临时营业场所相比有了全面改观。
同时我行狠抓文明优质服务和技术练兵，要求，各个岗位服务到位，完全按照我行服务标准严格执行，每天对服务进行检查，对发现的服务问题及时进行处理，若属于员工的问题进行重罚；全面加强技术练兵工作，制定技术练兵方案，对于能手级员工进行重奖，对于长期技术不达标员工要待岗培训直至清退。
经过整改我行服务水平得到全面提升，客户满意度大大提高。
今后，我行要把整改主要内容目标化、制度化，对一时不可能解决的问题研究长效措施分步整改，常抓不懈。
力求通过整改，解决好我行工作作风中存在的一些实际问题，进而推动整体工作，通过整改收到实实在在的效果。
银行业行业自律自查报告
银行业行业自律自查报告（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行自查报告（通用5篇）
银行自查报告银行自查报告（通用5篇）时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，在工作开展的过程中，我们看到了好的，也看了到需要改进的地方，来为这段时间的工作写一份自查报告吧。
来参考自己需要的自查报告吧，下面是小编为大家整理的银行自查报告（通用5篇），仅供参考，欢迎大家阅读。
银行自查报告1今年我县开展“企业评机关”、“行风评议”活动几个月来，我们中国工商银行谷城支行通过自查存在的问题和广泛搜集社会各界的意见，归纳起来，主要是服务环境需要进一步改善，服务水平需要进一步提高，贷款力度需要进一步加大。
对这些问题，我行边查边改。
现将自查自纠及整改情况汇报如下。
加强硬件建设，改善服务环境。
近几年来，我行投资一百多万元，先后对银城等分理处和支行营业室进行了装修改造，在今年9月下旬把支行营业室建成全市首批“贵宾理财中心”，把其他网点建成标准化的“综合理财中心”、“金融便利网点”。
通过改造，共增加营业面积260多平方米，增加营业窗口6个，每个营业网点都安装（配备）有自动柜员机、自动存款登折机、网上银行电脑，还安装了一台自动存款机、两台离行式自动柜员机，服务环境有了显著改善。
开展三项活动，提升服务品质。
一是深入开展“服务价值年”活动，以服务创造价值；二是继续在网点开展评选“服务明星”、服务“红旗单位”活动，让典型引路；三是广泛开展“规范服务”活动，组织员工规范操作。
同时，支行加大了对优质服务的培训力度、检查力度、奖罚力度，推动了全行服务水平的提升。
目前，全行一线员工坚持统一着装、挂工号牌上岗，网点员工普遍做到了微笑服务、双手接递客户凭证服务等“五项规范服务”。
在工行省分行三季度“神秘人”优质服务检查中，我行综合得分在工行襄樊分行22个支行中居第2位。
坚持信贷创新，加大贷款力度。
我行在办好企业抵押贷款的同时，针对部分企业贷款抵押值不足的实际，创新贷款路子，先后办理了以企业钢材、小麦、棉纱等大宗物质质押的商品融资，以企业应收帐款质押的贸易融资，以企业对方银行开具的确认函为质押的信用证卖方融资，还发放了企业一次抵押、循环使用的小企业网络循环贷款。
银行关于银监局检查意见整改情况的汇报
银行关于银监局检查意见整改情况的汇报根据XX，我行党委高度重视，迅速组织有关部门制订整改措施，认真加以整改。
现将整改情况汇报如下。
一、党委高度重视，认真组织制定措施加以整改我行接到中国银行总行转发中国银监会《关于督促中国银行各分支机构落实监管意见的通知》后，分行党委高度重视。
一是多次组织主要部门学习文件，根据总行提出的整改要求，对照银监会的监管意见，将存在问题分解下达到各职能部门，认真制定整改措施；二是召开了各二级分行行长参加的业务经营管理自查自纠通报会议，在会议的主报告中再次重点强调了银监会监管意见，对制定整改措施提出了具体要求；三是结合总行关于坚决实现不良贷款“双降”目标的要求、第二阶段业务经营管理自查自纠活动和内部控制综合评价，以及系统开展的“三个把握住自己”自我教育活动、树组工形象活动、规章制度宣讲活动等，对存在的问题认真加以整改。
二、关于切实做好不良贷款“双降”工作结合银监会监管意见，根据总行关于坚决实现不良贷款“双降”目标的通知，我行下发内部电报，要求各行进一步落实坚决完成不良贷款“双降”任务。
（一）严格执行信贷新规则，从源头上控制信贷风险。
我行按照总行信贷新规则的要求，成立了贷款审查中心，严把信贷业务审查关，把贯彻和执行“独立、客观、公正、准确、高效”的信贷审查原则作为审查工作的重点来抓，把好信贷和客户的准入关，从源头上有效控制了新增贷款的风险。
我行按照总行关于进一步加强贷后管理若干规定的精神要求，制定了贷后管理实施细则，设置和配备了风险经理，实现了同级部门间贷后管理的监督机制。
通过不同层次的检查和处罚，强化全行信贷人员贷后管理意识，结合五级分类工作，及时发现风险苗头，采取有力措施，有效控制了存量贷款中正常贷款的风险。
我行成立了信贷在线监控中心，积极利用信贷管理系统，加强了不良贷款在线监控力度，同时结合实地调研，以保证监控的真实性。
对不良贷款高发行、不良贷款的客户“黑名单”进行及时监控，随时发布预警信息，对不良贷款形成了有效控制。
银行自查报告及整改措施
银行自查报告及整改措施银行自查报告及整改措施篇一在中国金融机构的合规建设方面，相对证券业和保险业而言，银行业具有较为丰富的实践经验。
早在2002年，中国银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参考香港分行合规管理制度，改革其法律事务部为法律合规部，并设立了首席合规官;20XX年，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，这也是中国银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的专门文件;20XX年，中国银监会正式出台了银行业合规管理的核心文件《商业银行合规风险管理指引》。
合规风险正成为银行主要风险巴塞尔委员会会计工作组主席ArnoldSchilder先生说过，发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战。
20XX年，巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行合规部门文件;20XX年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。
调查结果表明，有20个国家或地区提出了合规要求，一些国家已将合规作为全面风险管理框架的一部分。
大部分国家将合规部门作为银行重要风险管控部门，强调合规从高层做起以及合规部门的独立性。
这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。
调查报告指出，引发合规事件最为明显的原因是：不能持续强化全面合规的政策和程序，合规文化、意识和培训不足，不能有效识别或确认已发生的合规风险。
报告指出，合规建设是一个长期持续的过程，必须从各个方面得到加强。
银行业合规管理工作是一项需要持续进行的重要工作。
早在20XX年，中国银监会主席刘明康就从中国银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。
他指出，国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业务受到限制，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损，危及公众对银行业的信心，大量合规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一，银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。
而机构的规模越是庞大、综合化和国际化程度越高，发展和实施合规风险管理的难度就越大，投入的资源就越多，花费的成本也就越高。
银行自查报告及整改措施
银行自查报告及整改措施银行是我国的民生行业，在银行的工作日常中其实还有不少风险和隐患，所以银行应该进行自查，下面是小编整理分享的银行自查报告及整改措施，希望对大家有所帮助。
银行自查报告及整改措施篇一在金融机构的合规建设方面，相对证券业和保险业而言，银行业具有较为丰富的实践经验。
早在XX年，银行(,,%)就参考香港分行合规管理制度，改革其“法律事务部”为“法律合规部”，并设立了首席合规官;XX年，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，这也是银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的专门文件;XX年，银监会正式出台了银行业合规管理的核心文件——《商业银行合规风险管理指引》。
合规风险正成为银行主要风险巴塞尔委员会会计工作组主席ArnoldSchilder先生说过，“发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战”。
XX年，巴塞尔银行监管委员会发布了“合规与银行合规部门”文件;XX年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。
调查结果表明，有20个国家或地区提出了合规要求，一些国家已将合规作为全面风险管理框架的一部分。
大部分国家将合规部门作为银行重要风险管控部门，强调“合规从高层做起”以及合规部门的独立性。
这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。
调查报告指出，引发合规事件最为明显的原因是：不能持续强化全面合规的政策和程序，合规文化、意识和培训不足，不能有效识别或确认已发生的合规风险。
报告指出，合规建设是一个长期持续的过程，必须从各个方面得到加强。
银行业合规管理工作是一项需要持续进行的重要工作。
早在XX年，银监会主席刘明康就从银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。
他指出，“国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业务受到限制，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损，危及公众对银行业的信心，大量合规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一，银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。
2024年银行业市场乱象整治工作自查报告（3篇）
2024年银行业市场乱象整治工作自查报告一、整治背景和目标2024年，我国银行业市场乱象被认为是金融稳定的重大隐患之一。
一些银行存在利益输送、内控不力、违规违法等问题，严重损害了金融市场的公平公正和银行业的形象和声誉。
针对这一情况，我行积极响应监管部门的要求，认真开展银行业市场乱象整治工作，旨在建立健全的风险防控体系，提高银行从业人员的业务素质，维护金融市场的稳定和健康发展。
二、整治工作的组织和实施情况1. 组织机构为加强整治工作的组织和协调，我行成立了专门的整治工作领导小组，并组建了由相关部门和岗位人员组成的工作团队。
领导小组负责整治工作的规划、监督和评估，工作团队负责具体的执行和实施。
2. 工作计划在整治工作开始之前，我们制定了详细的工作计划，明确了整治的重点问题和工作目标。
根据监管部门的要求，我们将重点关注以下几个方面的问题：内控体系建设、涉及利益输送的问题、客户投诉处理机制、非法集资和违规经营等。
3. 工作措施为了保证整治工作的实施效果，我们采取了一系列的工作措施。
首先，加强内部控制，建立健全的风险防控机制。
我们对各部门的内控制度进行了全面检查，并加强了内部审计和风险管理的力度。
其次，加强业务培训和管理。
我们通过组织各类业务培训和考核，提高了员工的业务素质和风险意识。
同时，我们也加强了对员工的管理和监督，确保业务操作规范和合规。
最后，加强与监管部门的合作和沟通。
我们与监管部门保持密切联系，及时汇报工作进展和存在的问题，并积极响应监管部门的要求，做好整改工作。
三、整治工作的成效和存在的问题1. 整治成效经过一年的努力，我行取得了一定的整治成效。
首先，在内控体系方面，我们加强了内部控制的检查和完善，发现并纠正了一些存在的问题。
其次，在利益输送问题上，我们加大了执法力度，查处了一批涉及利益输送的案件，有效打击了非法经营行为。
此外，我们还加强了客户投诉处理机制的建设，提高了客户满意度，并加强了对非法集资和违规经营行为的打击力度。
2024年内控达标年自查报告
2024年内控达标年自查报告2024年内控达标年自查报告(精选5篇)2024年内控达标年自查报告篇1公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。
在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事；人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上；并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施计划；对照公司治理现状进行自查，形成了《公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，经公司第XX届董事会十三次会议审议通过，于20XX年6月16日在上公布。
同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。
日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。
2023年银行员工工作自查报告模板(10篇)
2023年银行员工工作自查报告模板（10篇）关于2023年银行员工工作自查报告模板（10篇）其实写银行的自查报告并没有想象中那么难，在现在社会，报告使用的频率越来越高，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。
下面是小编给大家整理的2023年银行员工工作自查报告模板，仅供参考希望能帮助到大家。
2023年银行员工工作自查报告模板篇1根据贵局《关于对辖内银行业金融机构服务收费情况进行现场检查的通知》的相关要求，我行认真开展了自查工作。
现将自查情况汇报如下：一、对各项收费项目进行梳理。
根据中国银监会、中国人民银行、国家发改委联合下发的《关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知》的要求，我行积极响应，结合我行现有的各项中间业务收费项目进行认真梳理，对照《通知》要求免除的11类34项服务收费项目逐项清理，我行涉及到收费的只有第七类已签约开立的工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费(含小额账户管理费)。
二、进行系统改造保障业务平稳运行。
20__年__月__日，技术部门针对取消工资帐户年费和小额帐户管理费进行了系统改造。
程序已于20__年7月1日更新到生产系统，从系统中硬控制正式开始免收已签约开立的工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费(含小额账户管理费)费用。
三、下发相关文件。
已经将相关通知、文件下发到各支行、网点。
四、自查情况及发现的问题。
生产系统上线后，我部抽查了部份网点进行电话访谈，网点人员未反映减免的账户有收费情况，同时在行内环境的模拟系统中进行相关操作测试，在操作中未发现相关收费情况。
关于密码挂失费问题。
《通知》第四条要求对“密码修改手续费和密码重置手续费”实行免收费。
鉴于之前对“密码重置和密码挂失的关系”存在理解上的歧义，因此误认为“密码挂失费”不在免收费范围内，所以自查之日前仍在收取。
五、下一步整改措施。
2024年银行安全自查报告（四篇）
2024年银行安全自查报告一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。
做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠按照《绵竹市财政局____开展全市财政资金安全检查工作____通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。
1、建立健全行政事业单位内部控制制度。
我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格按照经办人——部门负责人——财务审核——分管领导审核——领导审批的审批程序执行财务报销制度。
2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。
3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。
财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。
财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。
禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。
4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。
月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。
会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。
5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。
6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。
7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。
党日活动自查报告
党日活动自查报告党日活动自查报告1根据县委、县政府要求，我监管办为扎实推进监管工作提速、提质、提效，着力加强干部作风建设，在深刻学习领会上级和县委、政府有关作风建设的一系列文件精神的基础上，在发展提升年活动中，积极开展好“治庸、治懒、治散”活动，工作作风明显改善，工作效率全面提升。
现将有关情况报告如下：一、活动开展情况我监管办将“发展提升年”活动与员工思想实际相结合;与监管工作要求相结合;与强服务提质效相结合;与促进地方经济的快速发展相结合，将“发展提升年”活动不断引向深入并富有成交，主要表现在以下几个方面：一是加强领导，精心布置。
为开展好“发展提升年”活动、进一步抓好“三治”工作，年初专门召开“发展提升年”活动动员大会，并制定了活动实施方案。
对“发展提升年”活动进行深入广泛的动员，进一步提升了全体干部职工的思想认识，并要求全体人员认真按照县委及分局的统一安排抓好各项工作任务的落实，特别是查找解决机关效能和服务工作中存在的不足和差距。
根据活动方案要求，有条不紊地开展自查自纠工作，研究解决办法,逐条制订整改措施。
二是强化学习，领会精神。
在“发展提升年”活动”中，我办认真组织员工学习了江西省和x市创业服务年活动总结表彰暨“发展提升年”活动动员电视电话会议精神，以及江西省、x市和江西银监局关于开展“发展提升年”活动有关文件资料;学习了中央、地方党政和银监会系统有关提升发展质量和水平方面的政策文件以及有关法律法规;学习了银行业金融监管的有关法律法规以及工作制度、工作纪律等，并积极组织员工参加银监会组织的“三大模块”学习，取得了优异的成绩。
三是强化督导，注重实效。
我监管办在开展“发展提升年”活动中进一步完善了效能监察方式，进一步加强了日常督查工作力度，并充分运用监管人员相互监督、银行机构外部监督，以及受理效能投诉等多种手段，对“发展提升年”活动开展情况进行监督检查，并及时通报监督检查结果，以更及时解决“发展提升年”活动中存在的突出问题，确保“发展提升年”活动取得明显成效。
工作报告之银行办公室自查报告
银行办公室自查报告【篇一：xx支行关于开展自查自纠工作的总结】xx支行关于开展自查自纠工作的总结总行xx部门：根据xx银监《关于辖内银行业金融机构一揽子暗访检查工作发现问题情况的同胞》（江银监发[2015]33号，以下简称“《通报》”）的文件精神，xx支行迅速组织全体员工进行系统学习，同时结合文件精神进行认真的自查。
通过细致认真的学习和自查，xx支行全员的合规经营意识得到进一步强化，现将相关自查自纠工作情况总结汇报如下：一、支行高度重视，成立工作小组为了有效开展此项自查自纠工作，xx支行成立了自查工作小组，由主管内控管理的支行领导担任组长，组员由业务部、综合部相关人员组成。
工作小组在综合部设立办公室，具体负责自查自纠工作的组织实施、协调沟通、督导检查等工作。
二、自查自纠工作组织开展情况（一）加强员工教育，筑牢员工思想防线。
通过下发电子文本、召开职工大会等方式，加强自学和集体学习，提高员工意识，合规开展业务，深刻领悟按规定完善网点管理、加强优质服务对金融服务行业的重要意义，并将自查自纠工作作为确保各项业务稳健发展的重要基础来抓，做细、做实网点服务工作。
要求广大员工在日常工作中，严格执行国家有关法律、法规和规章，在平等自愿、公开和诚实信用的原则下开展业务，不得损害国家、社会公共、客户和行业利益。
遵循公平竞争原则，完善治理和内控机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力，加强自我约束，实现自我管理，提高银行业公平对待消费者意识，规范银行业服务工作，保护消费者的合法权益。
（二）组织对照自查，反思自身，恪守规章制度。
xx支行严格对照《通报》曝光的各种存在问题，结合我行各项规章制度，反思自身，恪守规章制度，严把工作质量关，组织综合部人员对理财业务销售行为、代理保险业务销售行为、银行理财和代销产品销售录音录像执行情况、银行服务收费情况、银行吸收存款情况等五方面进行了自查自纠。
三、自查结果（一）通过柜台销售的理财产品，能充分进行风险提示，告知投资者购买金融的风险以及危害。
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银监办关于开展发展提升年工作落实情况
的自查报告
根据县委、县政府要求，我监管办为扎实推进监管工作提速、提质、提效，着力加强干部作风建设，在深刻学习领会上级和县委、政府有关作风建设的一系列文件精神的基础上，在发展提升年活动中，积极开展好“治庸、治懒、治散”活动，工作作风明显改善，工作效率全面提升。
现将有关情况报告如下：
一、活动开展情况
我监管办将“发展提升年”活动与员工思想实际相结合；与监管工作要求相结合；与强服务提质效相结合；与促进地方经济的快速发展相结合，将“发展提升年”活动不断引向深入并富有成交，主要表现在以下几个方面：
一是加强领导，精心布置。
为开展好“发展提升年”活动、进一步抓好“三治”工作，我监管办高度重视，精心布置。
年初专门召开“发展提升年”活动动员大会，并制定了活动实施方案。
对“发展提升年”活动进行深入广泛的动员，进一步提升了全体干部职工的思想认识，并要求全体人员认真按照县委及分局的统一安排抓好各项工作任务的落实，特别是查找解决机关效能和服务工作中存在的不足和差距。
根据活动方案要求，有条不
紊地开展自查自纠工作，研究解决办法,逐条制订整改措施。
二是强化学习，领会精神。
在“发展提升年”活动”中，我办认真组织员工学习了20XX年省和市创业服务年活动总结表彰暨“发展提升年”活动动员电视电话会议精神，以及省、市和银监局关于开展“发展提升年”活动有关文件资料；学习了中央、地方党政和银监会系统有关提升发展质量和水平方面的政策文件以及有关法律法规；学习了银行业金融监管的有关法律法规以及工作制度、工作纪律等，并积极组织员工参加银监会组织的“三大模块”学习，取得了优异的成绩。
三是强化督导，注重实效。
我监管办在开展“发展提升年”活动中进一步完善了效能监察方式，进一步加强了日常督查工作力度，并充分运用监管人员相互监督、银行机构外部监督，以及受理效能投诉等多种手段，对“发展提升年”活动开展情况进行监督检查，并及时通报监督检查结果，以更及时解决“发展提升年”活动中存在的突出问题，确保“发展提升年”活动取得明显成效。
一年来，为改善金融服务，我监管办在加大信贷投入，引导信贷投向，强化服务设置建设，防范金融风险方面做了大量的工作。
特别是在行政审批效率方面，我监管办本着特事特办，急事争办的原则，审核优化网点设置2个；审核增设ATM机4台；审核高管人员10名，以上16项行政许可事
项均提前在规定的时限前办结，得到了辖内银行业机构的高度评价。
二、自查发现的问题
我监管办采取单位自查和外部征求意见的形式，多渠道全方位地查摆问题及不足，狠抓“治庸、治懒、治散”。
通过自查，一至认为近年来监管办过开展“发展提升年”活动，工作作风得到了明显改善，严谨、务实，严格、公正、文明监管蔚然成风，工作效率明显提高。
但目前监管办尚属银监分局的派驻机构，在人员方面实行定编管理，目前只有3人身兼多岗，且经常被抽调到外地参加交叉检查。
在费用方面实行报账制，且每月公共经费只有2500元。
由于人员少费用紧造成不能及时或较好地完成地方政府布置的有关中心工作，特别是“三送”工作，虽然我们尽了最大的努力积极参与，并在节日期间发动员工捐款送温暖，但很难与村民“三同”，特别是村民提出的一些要求我们也很难得到其满足。
三、今后的努力方向
在今后的工作中，我监管办将在县委、县政府及分局常委的正确领导下，继续深入开展“发展提升年”活动，并将“治庸、治懒、治散”作为一项长期性的工作来抓，不断加强队伍建设，转变工作作风，提升工作效率。
特别是努力克服困难，创造条件，正确处理好条条与块块的关系，在全力
做好本职工作的同时，积极支持、参与县委、县政府的各项中心工作、重点工作，为打造“四个”做出新的贡献。