《证券法》(2019)主要修订内容(上)100分

新《证券法》主要条文解读笔记(一)

条文解读：本条规定了《证券法》适用范围，主要变化是增加了存托凭证、资产支持证券和资产管理产品，之所以把后两者纳入是在实践中资产支持证券和资产管理产品等具有证券属性的金融产品当前存在不同部门监管，监管标准和监管规则不完全统一问题，有委员和地方、部门建议按照功能监管的原则，明确由国务院依照本法的原则统一规定相关产品的管理办法，规范相关产品的发行、交易活动。

经宪法和法律委员会研究，本条增加了一款“资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

”另外为适应我国资本市场对外开放需要，维护境内市场秩序，保护境内投资者合法权益，本次新法中明确了必要的域外适用效力，如最近发生的瑞幸咖啡事件，其经营主体在境内，上市在纳斯达克，其是否存在“扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的”，是否适用本条第四款进行执法或者进行司法追究责任目前媒体和学术界讨论的也比较多。

条文解读：本条是本次修改《证券法》的核心，公开发行证券由证监会核准改为了证监会注册；另外考虑到实际实施情况，授权国务院来规定注册制的具体范围和实施步骤，但是可以明确的是IPO、上市公司发行新股、公司债券、CDR的公开发行均要实行注册制。

这里说明一下什么是注册制？2019年1月23日《习近平主持召开中央全面深化改革委员会第六次会议》中提到：要稳步试点注册制，统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础制度改革，建立健全以信息披露为中心的股票发行制度。

所以注册制的基本特点就是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，投资者可以基于所获得必要的信息，对证券的投资价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价值高低不作实质性判断。

另外本条对“向特定对象发行证券累计超过二百人”增加了“依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内”。

关于突破两百人的公开发行限制，立法过程中曾考虑四类豁免注册情形：向合格投资者发行、众筹发行、小额发行、实施股权激励计划或员工持股计划；可惜最终只对员工持股计划进行了豁免，这对网络众筹平台等不免感到失望。

《证券法》(2019)主要修订内容(中)课后测验答案

《证券法》（2019）主要修订内容（中）
单选题（共2题，每题20分）
1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

A.三十年
B.二十年
C.十五年
D.十年
我的答案：D
2 . 投资者保护机构受（）以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。

A.二百
B.一百
C.五十
D.二十
我的答案：C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。

A.控股股东
B.实际控制人
C.相关的证券公司
D.相关的证券服务机构
我的答案：ABC
2 . 除证券公司外，任何单位和个人不得从事下列（）业务。

A.证券承销
B.证券保荐
C.证券经纪
D.证券融资融券
我的答案：ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

对错
我的答案：对。

2019年新版证券法修订要点解读

依照前款规定公开发行行证券的管理理办法，由国务院证券监督管理理机构制定，并报国务院批准。
* 相比201904三审稿，上述可豁免注册条款未被采纳
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首次公开发行行新股IPO的基本条件
具备健全且运行
行良好的组织
经国务院批准的国务院证券监机督构 1
* 2014证券法及201904三审稿规定， “具有持续盈利利能力力，财务状况良
管理理机构规定的其他条件发行行人及其控股股东、实际控制
5第12条 2
具好有” 持续经营能力力
人最近三年年不不存在贪污、贿赂、 4 3 最近三年年财务会计报告被出具
侵占财产、挪用财产或者破坏社会
无保留留意见审计报告
主义市场经济秩序的刑事犯罪
* 2014证券法及201904三审稿规定，
* 相比2014证券法及201904三审稿为新增
“最近三年年财务会计文件无虚假记载
条款，证监会IPO办法及实务中已执行行
，无其他重大违法行行为”
• 上市公司增发新股(公开/非公开)的条件，授权证监会制定 • 公开发行行CDR的，应符合新股IPO条件及证监会规定的其他条件
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股票公开发行行的一般程序
• 按国务院及证监会规定，交易易所可以审核公开发行行申请 • 交易易所判断发行行人是否符合发行行条件、信息披露露要求
2014.08 一审稿
• 拟取消发行行审核 • 确立股票发行行注册制
2015.12 二审稿 2018.02
三审稿 2019.12
• 注册制暂不不作规定
• 科创板注册制设专节
• 收购制度；投资者保护等 • 200人突破；众筹发行行
；小额豁免等
05
《证券法》2019年年修订要点概览

最全题库《证券法》(2019)主要修订内容(中)100分答案

最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

• A.上市公司董事会• B.独立董事• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东• D.依法设立的投资者保护机构判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

对错《证券法》（2019）主要修订内容（中）1：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

新证券法修订总结与解析

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02证券发行的条件与注册要求
全面推行注册制
《证券法》（2019修订）第9条：《证券法》（2014修订）第10条：公开发行证券，必须符合法律、行公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
2020年3月正式实施，注册制全面推行
2014年8月
现行《证券法》
2015年4月
一审稿
2015年12 月
Hale Waihona Puke 取消发行审核确立股票发行注册制
2017年4月
二审稿
2018年2月
注册制暂不作规定
收购制度；投资者保护等
2019年4月
三审稿
2019年12月
科创板注册制设专门章节
200人能突破；众筹发行；小额豁免
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03 证券交易
锁定期与减持规则的调整
与《公司法》转让限制衔接
• 第三十六条依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。
减持规则仅保留原则性规定
• 受限制主体：上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东。
在这些修改中，有几项内容受到了市场的广泛关注，也是本次修法的重点、亮点。一是对证券发行注册制度作了比较全面系统的规定。二是显著提升证券违法违规成本。三是着重完善投资者保护制度。

新《证券法》修改要点介绍

新《证券法》修改要点介绍一、背景2019年12月28日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过了新修订的《中华人民共和国<证券法>》（以下简称新《证券法》）。

新修订的《证券法》将于2020年3月1日开始实施。

《证券法》于1998年12月29日由第九届全国人大常委会通过，自1999年7月1日起施行，迄今已经20年，其间，历经了2004年、2013年、2014年3次修正（只修改了少量条款和文字）和2005年第1次修订（大幅度修改），该次修订奠定了适用至今的现行《证券法》框架。

本次证券法修订，历时六年，社会各方广泛关注并积极参与。

原证券法一共240条，这次共修改166条、删除24条、新增24条，作了较大调整完善。

总结起来主要有十个方面，包括对证券发行制度的修改完善；大幅提高违法成本；专章规定投资者保护制度；进一步强化信息披露要求；完善证券交易制度；取消多项行政许可；进一步规范中介机构职责履行；建立健全多层次资本市场体系；强化监管执法和风险防控；扩大证券法适用范围，增加存托凭证为法定证券，将资产支持证券和资管产品写入证券法等。

在这些修改中，有几项内容受到了市场的广泛关注，也是本次修法的重点、亮点。

一是对证券发行注册制度作了比较全面系统的规定。

二是显著提升证券违法违规成本。

三是着重完善投资者保护制度。

二、新《证券法》对市场改革发展的意义根据《上海证券报》于2020年1月20日发布的证监会主席易会满先生就证券法修订与施行接受新华社记者专访，新《证券法》具有以下特征：一是为进一步完善资本市场基础制度明确了方向。

证券法修订完善本身就夯实了诸多资本市场基础制度，并对制定相应的配套行政法规和监管规章、规则作出了必要的授权。

二是为全面推进以注册制为龙头的资本市场改革提供了坚强的法制保障。

新证券法考虑到注册制改革是一个渐进过程，授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定，为平稳实施注册制留出了必要空间。

《证券法》(2019)主要修订内容(上)100分

《证券法》（2019）主要修订内容（上）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。

• A.上市公司• B.公司债券上市交易的公司• C.股票在新三板挂牌的公司• D.股票在区域性股权市场转让的公司我的答案： D2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法不正确的是（）。

• A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件• B.取消了暂停上市制度• C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准• D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核我的答案： C多选题（共2题，每题 20分）1 . 以下（）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

• A.证券交易场所从业人员• B.证券公司从业人员• C.证券登记结算机构的从业人员• D.证券监督管理机构的工作人员我的答案： ABCD2 . 下列选项中，属于操纵证券市场手段的有（）。

• A.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报• B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易• C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易• D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场我的答案： ABCD判断题（共1题，每题 20分）1 . 在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《中国人民共和国证券法》有关规定处理并追究法律责任。

对错我的答案：对。

《证券法》修改的主要内容

《证券法》修改的主要内容福建天衡联合律师事务所曾招文第一部分证券法的地位和作用一、证券法是证券立法的全然大法。

二、证券法是一部行政治理法。

三、证券法是一部以行政处罚为主的行政处罚法。

四、证券法是一部以证券公司为主角的法律。

第二部分证券法的修改内容介绍第三部分反商业贿赂法律法规介绍第四部分案例分析第二部分证券法的修改内容介绍新通过的《证券法》共有240条（旧法共有214条），其中新增53条，删除27条，从公司法中并入的有8条，还有一些条款作了文字修改。

要紧修订在证券发行、证券交易、信息披露、上市公司收购、证券公司、监管机构及法律责任等方面。

按《证券法》篇章顺序介绍。

一、第一章总则（第1——9条）（一）扩大证券法调整范畴。

（第2条）1、除旧法规定的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；2、新增了政府债券、证券投资基金份额的上市交易；3、证券衍生品种发行、交易。

（二）对分业经营中显现的混合经营和金融改革给予了法律的支撑，为银行、信托、保险资金间接进入资本市场预备了条件。

（第6条）二、第二章证券发行（第10——36条）（一）公布发行证券统一实行核准制，将过去公司债券的审批制改为核准制。

对公布发行的情形进行界定，未经依法审核任何单位和个人不得公布发行证券。

非公布发行证券，不得采纳广告公布劝诱和变相公布方式。

（第10条）（二）将保荐制度法定化，明确了保荐制度的适用范畴（第11、26条）1、保荐制度的适用范畴2、保荐人的义务3、保荐人的法律责任（三）调整了公司发行新股的条件（第13条）。

1、删除“前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上”，2、删除“公司预期利润率可达同期银行存款利率”；3、将“公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载”更换为“最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为”4、将“公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利”更换为“具有连续盈利能力，财务状况良好”；5、增加了“具备健全且运行良好的组织机构”；6、增加了“经国务院批准的国务院证券监督治理机构规定的其他条件”。

第二章证券法概述

所，1952年关闭
2019/11/3
（二）证券市场的初创时期（1981-1990） 1981年，开始发行国库券 1984年7月，北京市天桥股份有限公司成立 1984年12月，上海飞乐音响股份有限公司发
行股票
2019/11/3
（三）高速发展时期（1991-2019） 1990年12月，上海证券交易所成立 1991年7月，深圳证券交易所成立 1992年底，国务院证券监督管理委员会及中
国证监会成立 1994年，《公司法》施行
2019/11/3
（四）巩固和深化时期（2019至今） 2019年，《证券法》施行 2019年“3.27”国债期货事件 2019年12月16号《人民日报》社论：正确
认识当前股票市场（17、18两天，全部股票跌停） 2019年亚洲金融风暴
（3）公正原则。公正原则是指证券监督管理机构公正地执行法律，对一切被监管者给予公正待遇。它禁止任何人在证券发行或交易中滥用特权或优势，使他人蒙受损失。市场操纵、虚假陈述、欺诈客户、内幕交易等都是违反公正原则的行为。
2019/11/3
（二）自愿、有偿、诚实信用原则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（《证券法》第4条）
市场进行监督管理的法律规范的总称。
2019/11/3
狭义：《中华人民共和国证券法》
广义：除《证券法》外，还包括其他法律中有关证券管理的内容、国务院有关证券管理的行政法规、有关证券管理的部门规章以及证券交易所等有关证券组织依法制定的业务规章和行业活动准则等。
如：《证券发行与承销管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等

证券业后续培训-《证券法》(2019)主要修订内容(中)

100分
单选题（共2题，每题20分）
1 . 投资者保护机构受（）以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。

• A.二百
• B.一百
• C.五十
• D.二十
我的答案： C
2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年
• B.二十年
• C.十五年
• D.十年
我的答案： D
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任
• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法
• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
我的答案： ABC
2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

• A.上市公司董事会
• B.独立董事
• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东
• D.依法设立的投资者保护机构
我的答案： ABCD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 证券交易出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施。

对错
我的答案：对。

《证券法》修改的主要内容

《证券法》修改学习提纲福建天衡联合律师事务所曾招文第一部分证券法的地位和作用一、证券法是证券立法的根本大法。

二、证券法是一部行政管理法。

三、证券法是一部以行政处罚为主的行政处罚法。

四、证券法是一部以证券公司为主角的法律。

第二部分证券法的修改内容介绍第三部分反商业贿赂法律法规介绍第四部分案例分析第二部分证券法的修改内容介绍新通过的《证券法》共有240条（旧法共有214条），其中新增53条，删除27条，从公司法中并入的有8条，还有一些条款作了文字修改。

主要修订在证券发行、证券交易、信息披露、上市公司收购、证券公司、监管机构及法律责任等方面。

按《证券法》篇章顺序介绍。

一、第一章总则（第1——9条）（一）扩大证券法调整范围。

（第2条）1、除旧法规定的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；2、新增了政府债券、证券投资基金份额的上市交易；3、证券衍生品种发行、交易。

（二）对分业经营中出现的混合经营和金融改革给予了法律的支撑，为银行、信托、保险资金间接进入资本市场准备了条件。

（第6条）二、第二章证券发行（第10——36条）（一）公开发行证券统一实行核准制，将过去公司债券的审批制改为核准制。

对公开发行的情形进行界定，未经依法审核任何单位和个人不得公开发行证券。

非公开发行证券，不得采用广告公开劝诱和变相公开方式。

（第10条）（二）将保荐制度法定化，明确了保荐制度的适用范围（第11、26条）1、保荐制度的适用范围2、保荐人的义务3、保荐人的法律责任（三）调整了公司发行新股的条件（第13条）。

1、删除“前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上”，2、删除“公司预期利润率可达同期银行存款利率”；3、将“公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载”更改为“最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为”4、将“公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利”更改为“具有持续盈利能力，财务状况良好”；5、增加了“具备健全且运行良好的组织机构”；6、增加了“经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件”。

证券法2019年修订对比

证券法2019年修订对比证券法是一部用于监管证券市场和保护投资者利益的法律。

2019年对证券法进行了修订，下面将对修订前后的一些重要变化进行解释。

1. 投资者保护：2019年修订的证券法增强了对投资者的保护。

其中包括加强了信息披露制度，要求上市公司及其相关方提供准确、全面和及时的信息，以便投资者能够做出明智的投资决策。

此外，修订后的证券法也加强了对违法行为的惩罚，并规定了更严格的处罚措施，以保护投资者免受欺诈、操纵市场和内幕交易等行为的伤害。

2. 创新型证券：修订后的证券法允许发行更多类型的创新型证券。

这些新型证券包括可转换债券、可交换债券、可转让可回购债券等。

这些创新型证券的引入为投资者提供了更多的选择和投资机会。

3. 证券发行和交易：修订后的证券法简化了证券发行和交易的程序。

其中包括取消了一些繁琐的审批程序和限制，以提高市场效率和流动性。

修订后的证券法还规定了对证券交易所和证券交易参与者的监管要求，以确保市场交易的公平、公正和透明。

4. 信托投资：修订后的证券法对信托投资进行了明确规定。

它明确了信托资产的定义和监管要求，并规定了信托公司的经营范围、责任和义务，以保护投资者的权益。

5. 法律责任：2019年修订的证券法加强了对违法行为者的法律责任追究。

它规定了对于虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为的处罚措施，包括罚款、吊销执照和追究刑事责任等。

以上是对于2019年证券法修订的一些重要变化的简要解释。

这些变化旨在加强投资者保护、促进市场的健康发展和提高市场流动性。

请注意，这只是对一些主要变化的概述，具体的细节和条款可以在修订后的证券法文本中找到。

《证券法》(2019)主要修订内容(上)

《证券法》(2019)主要修订内容(上)《证券法》(2019)主要修订内容(上)为了适应金融市场的发展和推动资本市场的改革与发展，我国政府通过了《证券法》的修订案。

本文将介绍《证券法》（2019年版）的主要修订内容，以帮助读者更好地了解新法修订对证券市场的影响。

一、证券市场基础法律地位的确立新修订的《证券法》明确了证券市场的法律地位，将市场基础法律地位与行政法规地位相结合。

这一修订意味着证券法律具备了更高的权威性和可操作性，有利于建立健全资本市场法律体系。

二、证券发行与注册制改革新修订的《证券法》取消了原有的批准制，引入了市场机制，推行了注册制。

这一改革使得发行上市更加市场化和便捷化。

发行人主体准入门槛有了明确规定，标准更具可操作性，有利于提高证券市场的活力。

三、信息披露制度的完善新《证券法》的修订进一步加强了信息披露制度。

修订版明确规定，上市公司及其他证券发行人须实施信息披露义务，提高对披露行为的追责力度。

此外，修订版还增加了信息披露的方式和范围，加强了信息披露的透明度，保护投资者的合法权益。

四、投资者保护制度的完善为进一步加强对投资者的保护，新《证券法》做了相应修订。

新法规定了证券业协会应当加强投资者教育、投资者适当性管理等方面的工作。

此外，新法增加了投资者维权渠道，提高了投资者维权的效率和便利性。

五、信息技术的应用新《证券法》明确支持信息技术的应用。

修订版规定加强信息技术的应用和信息管理，为金融科技的发展营造了良好环境。

这一修订内容有助于促进证券市场的创新与发展，并推动证券业从传统向数字化转型。

六、加强对上市公司的监管新修订的《证券法》加强了对上市公司的监管。

修订版规定，对于违法违规的上市公司和主动退市的公司，有可能被列入失信联合惩戒对象。

这一规定有利于净化市场环境，维护市场秩序。

七、行政处罚措施的加强新《证券法》加强了行政处罚措施，增加了一系列违法违规的处罚力度和力度。

这一调整有助于增强监管的有效性和实施力度。

《证券法》主要修订内容(中之欧阳语创编

《证券法》（2019）主要修订内容（中）
1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年
• B.二十年
• C.十五年
• D.十年
我的答案： D
2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证
券服务机构
• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，
上市公司应当予以配合
• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 除证券公司外，任何单位和个人不得从事下列（）业务。

• A.证券承销
• B.证券保荐
• C.证券经纪
• D.证券融资融券
我的答案： ABCD
2 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。

• A.控股股东
• B.实际控制人
• C.相关的证券公司
• D.相关的证券服务机构
我的答案： ABC
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 证券交易出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施。

我的答案：对。

《证券法》主要修订内容(中之欧阳科创编