供应商选择与评价控制程序

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B/1

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供应商选择及评价控制程序 生效日期2017-01-15

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版次 修订日期

修订内容

修订原因

修订人

B/0

2015/09/01 使文件符合实际操作要求 文件没有根据变化修

订

B/1

2017/01/12

使文件符合IATF16949：2016相关要求 整体换

版

1 目的

选择合格供应商，评价供应商的质量保证能力，以保证选择的供应商提供的产品质量满足本公

司规定。同时对已为本公司提供产品的供应商持续定期供货能力做出评价。

2 范围

本程序适用于评估提供材料（原材料、辅助材料）、外协件、外协加工(含电镀电泳)、

检定检测、特种设备的维修保养和物流运输服务的供应商。

3 职责

3.1 采购部负责供应商的开发、选择、评价、管理、联络以及对供应商进行监督、考核；

组织并评估原材料、辅助材料、外协加工 (含电镀电泳)、物流运输服务供应商，并建立其

档案。

3.2 生产部负责评估外协加工供应商的评估。

3.3 设备部负责特种设备维修保养供应商的评估。

3.4 品管部负责检定检测服务供应商的评估。

3.5审核组负责对供应商的初次认证审核和不定期审核，审核组由采购部、技术部、品管

部及相关部门人员组成。

3.6 技术开发部和指定部门负责协助采购进行供应商的选择，以及新材料的使用（应用）

情况的反馈，并组织新材料的试验。

3.7总经理负责批准《合格供应商名录》、《供应商评估表》、《供应商年度评估报告》。

4、定义：合格供应商是指能提供资质和证书，在质量、价格及服务都能满足客户要求的 商品生产商、贸易商，以及服务提供商。

4 定义：无

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5工作程序

5.1 供应商选择及评价工作流程见附图。

5.2 供应商的分类

5.2.1 一级供应商：为本公司提供构成产品主体原材料、产品配套外协件的供应商，如钢

材、配套轴承供应商；以及主要工序的外包供应商，包括外协生产件、模具，委外加工（热

处理、电镀、电泳等）；

5.2.2 二级供应商：为本公司提供对产品加工质量有一定影响的辅助材料的供应商，如合

金刀具、切削液、乳化油、防锈油、纸板、木箱等。

5.2.3 三级供应商：供应零星物料的供应商、运输服务供应商，检定检测服务、特种设备

的维修保养等。

5.3 合格供应商的条件

5.3.1 有良好的质量保证系统，产品和服务符合生产国政府及销售地区政府法律法规的要

求；

5.3.2 价格合理；

5.3.3 具有良好的供应能力和售后服务；

5.3.4 具有有效的证明文件等；

5.3.5 客户指定（杭州钢铁集团公司：10#钢；中山市翠恒贸易有限公司：摩擦片；东莞

市奥承机电有限公司：轴承）。

5.4评估方式

5.4.1 供应商的调查；

5.4.2 对供应商进行现场审核；

5.4.3 对材料样品验证试用；

5.4.4 综合供应商的行业信誉及有关证明文件。

5.5 一、二级供应商的准入评估

5.5.1 供应商调查。

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5.5.1.1 调查形式：采购部选择合适的目标供应商进行调查，可采取电话、传真、或通过

网络、媒体、同行推荐等途径。

5.5.1.2 调查内容：确认供应商的注册地、注册资金、生产场地、主要生产、仪器设备、

人员、主要产品、主要客户、生产能力及质量认证情况（新开发的供应商必须通过HHISO9001 质量管理体系HH认证或其它质量管理体系认证，除非顾客指定供应商或有其它规定，或

经第二方审核后符合ISO9001质量体系要求），并填写《供应商资料表》，同时应收集公

司营业执照、税收登记证等相关证件信息。

5.5.1.3 采购部对以上信息进行分析，评估其工艺能力、供应的稳定性、资源的可靠性以

及其综合竞争能力。

5.5.2 现场审核。

5.5.2.1 采购部负责供应商的联络和日程的安排，品管部主导，至少需要采购、技术部门

人员的共同参与。审核以《供应商审核表》的内容为准。重点关注供应商的技术、质量和

管理能力。审核后须出具《供应商质量审核报告》，对照评定表（见附表三），如达到规定

要求时列入潜在合格供应商名单，有条件准入的需要供应商对不符合项整改合格后方可列

入潜在合格供应商名单。

5.5.2.2 一级、二级供应商如果不是贸易商或代理商且在省内的均应进行现场考察评审，

二级供应商如果通过认可的第三方注册机构对供应商按ISO9001（或IATF16949）进行的

质量体系评定的结果，将被本公司承认并可代替本公司的审核。如果没有第三方认证机构

进行的ISO9001质量体系认证或其它质量管理体系认证，可由本公司组织内审人员进行

第二方审核，以确认是否符合ISO9001质量体系。三级供应商不用进行现场审核。

5.5.2.3 若供应商为代理商，则由采购部收集代理商的有关营业执照等相关证明文件。

5.5.3 样品验证/试用。

5.5.3.1 基础资料及体系审核合格后，由采购部向供应商索取样品及技术资料，样品进厂，填写《供应商样品验证/试用报告》中的相关内容，并由指定部门专职人员进行验证，在

《供应商样品验证/试用报告》中填写结果，分发到相关部门，由总经理决定是否需要对

合格品进行试用。