内控保驾--合规护航-“飞行检查”常态化-稳步推进内控建设(二)

合集下载

2024年内控工作及合规文化建设活动总结范文(2篇)

2024年内控工作及合规文化建设活动总结范文一、概述2024年是我们公司内控工作及合规文化建设的关键一年。

在这一年，我们有针对性地制定了一系列的内控工作计划和合规文化建设活动，通过有效的组织和实施，取得了显著的成果。

以下是对2024年内控工作及合规文化建设活动的总结和回顾。

二、内控工作总结1. 内控制度重塑我们在2024年进行了公司内控制度的重塑工作。

通过对现有内控制度的分析和评估，我们发现存在一些问题和不足之处。

因此，我们对内控制度进行了修订和完善，确保其与公司业务和法律法规相适应。

同时，我们也加强了对内控制度的宣传和培训，确保员工理解和遵守内控制度。

2. 风险管理我们在2024年进行了全面的风险管理工作。

首先，我们对公司的风险进行了全面评估和分析，确定了主要风险，并制定了相应的应对措施。

其次，我们建立了风险管理体系，明确了风险管理的具体流程和责任分工。

最后，我们加强了对风险管理相关知识的培训，提高了员工的风险意识和应对能力。

3. 流程优化在2024年，我们对公司的核心业务流程进行了优化。

我们通过流程再造和标准化，消除了流程中的重复和低效，优化了流程的运作效率和质量。

同时，我们建立了流程监控和评价机制，随时掌握流程的运行情况，并进行必要的调整和改进。

4. 内部控制培训为了提高员工的内部控制意识和能力，我们在2024年加强了内部控制培训工作。

我们与专业机构合作，组织了一系列的培训课程和讲座，涵盖了内控理论、方法和实践等方面的内容。

通过这些培训，员工的内部控制知识得到了大幅提升，为公司的内部控制工作奠定了基础。

三、合规文化建设活动总结1. 合规文化培训在2024年，我们加强了对合规文化的培训工作。

我们组织了一系列的合规文化培训活动，包括讲座、研讨会和案例分析等形式，向员工普及了合规文化的重要意义和内涵。

同时，我们还制定了合规文化行为准则，明确了员工在工作中应遵守的基本规范和原则。

2. 合规文化宣传为了提高员工对合规文化的认同和支持，我们在2024年加大了对合规文化的宣传力度。

内控合规部年度内控与合规情况总结与改进方案

内控合规部年度内控与合规情况总结与改进方案一、引言内控合规是企业管理的重要组成部分，对于企业的规范运行和可持续发展至关重要。

本文将总结内控合规部在过去一年的工作情况，并提出改进方案，以进一步提升内控合规工作的效率和质量。

二、内控与合规情况总结1. 内控情况总结在过去一年，内控合规部积极推进企业内控体系的建设，通过完善制度规范、优化流程、加强内控培训等方式，提升了内控的覆盖范围和质量。

内控合规部依托信息化平台，实现了对各项内控指标的监控和分析，及时发现问题并提出改进意见。

此外，内控合规部还加强了与各部门的沟通合作，提高了内控的整体效果。

2. 合规情况总结内控合规部在过去一年持续加强对企业合规风险的防控工作。

通过加强对法律法规的研究和宣传，提高了员工的合规意识。

内控合规部还建立了合规培训课程，并定期组织培训活动，全面提升了员工合规素养。

此外，内控合规部还着眼于市场监管和行业风险，加强了对供应链和渠道的合规管理，确保企业运营活动的合规性。

三、存在的问题1. 内控问题分析通过对过去一年内控情况的总结，我们发现存在以下问题：a) 部分岗位职责不明确，导致内控流程不畅；b) 内控制度实施不到位，培训效果不理想；c) 内控监控手段落后，无法实时掌握内控状况。

2. 合规问题分析在合规工作中，我们也发现存在以下问题：a) 部分员工对法律法规了解不够，合规意识不强；b) 监管要求变化频繁，合规培训跟进不及时；c) 对于供应链和渠道合规的管理还有待提升。

四、改进方案1. 内控改进方案为了解决内控问题，我们将采取以下措施：a) 清晰定义岗位职责，明确内控流程；b) 完善内控制度，并开展全员培训；c) 引入先进的内控监控技术，提高内控的实时性和准确性。

2. 合规改进方案为了解决合规问题，我们将采取以下措施：a) 继续加强员工法律法规的培训，提高合规意识；b) 设立专职合规人员，负责跟踪监管要求的变化，并组织相应的培训；c) 完善供应链和渠道的合规管理机制。

2024年内部控制专项检查工作总结(2篇)

2024年内部控制专项检查工作总结一、工作概述____年是我部门内部控制专项检查工作的一个重要节点。

在各级领导的正确指导下，全体工作人员充分认识到内部控制的重要性，坚持问题导向，以客观、公正、严谨的态度，全面、系统地评估和监控公司内部控制的有效性和合规性。

在广泛调研和实地考察的基础上，我们按照工作计划和分工，开展了一系列的工作，总结如下。

二、工作内容1. 检查目标的明确在工作开始前，我们明确了____年内部控制专项检查的目标：评估和监控公司内部控制的有效性和合规性，发现和解决潜在的风险和问题，提出改进意见和建议，推动公司内部控制体系的优化和完善。

2. 内部控制制度的建立为了保证内部控制专项检查工作的顺利进行，我们精心制订了内部控制制度，并通过内部培训和说明会向全体员工进行了宣传和培训。

制度的制定和培训的开展，使得全体员工对内部控制的重要性和具体要求有了更深入的了解和认识。

3. 完善内部控制评价体系为了科学、客观地评价内部控制的有效性和合规性，我们对公司的内部控制评价体系进行了全面的调研和研究，并结合业务特点和公司实际情况，对评价指标进行了修订和完善。

同时，我们加大了问卷调查和个别访谈的力度，以获取更真实、准确的数据和信息。

4. 内部控制问题的发现和解决通过对公司各个环节和业务的全面检查和评价，我们发现了一些内部控制方面存在的问题和隐患，并将其进行了归类和分析。

通过深入调查和研究，我们提出了相应的解决方案和措施，并及时向公司领导报告和汇报。

同时，我部门还组织了专项培训和工作研讨会，以提高全体员工的内部控制意识和能力。

5. 内部控制体系的优化和完善根据问题的具体性质和严重程度，我们制定了详细的整改方案，并对整改过程进行了监督和指导。

同时，我们将问题和整改的情况与往年进行了对比分析，以发现问题的变化趋势和改进的成效。

通过这一系列的工作，我们取得了显著的成效，提高了公司的内部控制水平和质量。

三、工作收获1. 发现和解决了一批内部控制问题和隐患，提高了公司的风险防控能力。

2024年一季度内控合规工作总结范文(2篇)

2024年一季度内控合规工作总结范文一、工作概述____年一季度是公司内控合规工作的起始阶段，我作为内控合规部门的负责人，主持了该部门的专项工作。

在这个季度，我们紧密围绕公司发展目标，紧跟国家法律法规的变化，全面推进内控合规的建设和落地。

本文旨在对这一季度的工作进行总结和反思，为接下来的工作提供指导和借鉴。

二、工作进展1. 内控建设：（1）制定了公司内控合规体系建设的详细方案，并提请董事会审批通过；（2）明确了公司内控合规的目标和原则，并制定了阶段性的工作计划；（3）组织开展了内控合规的培训和宣传活动，提高员工的合规意识和风险防范意识；（4）与各部门合作，建立了内控流程，并优化了业务流程，提高了效率和准确性；（5）建立了内部投诉举报制度和风险防控机制，做好内部控告人信息保护，保障员工的合法权益。

2. 合规审查：（1）组织了合规审查工作小组，制定了审查规程和流程，明确了审查要点和检查内容；（2）与公司各部门配合，开展了合规审查工作，全面了解公司各项业务的合规性；（3）及时发现了一些合规风险，并提出了相应的整改方案，确保公司运营的合规性和稳定性；（4）逐步建立了合规审查的台账和档案，为未来的审计工作提供参考和支持。

3. 风险管理：（1）分析和评估了公司的风险状况，并制定了风险防范策略和应对措施；（2）推动各部门建立了风险管理框架和制度，并保证其有效执行；（3）完善了风险管理的流程和工具，提升了风险管理的效率和准确性；（4）及时跟踪监测各类风险，并做好风险预警和应急处置工作，确保公司运营的稳定性。

4. 法律合规：（1）密切关注国家法律法规的动态变化，及时更新公司的合规制度和规范；（2）加强对公司员工的法律培训和宣传，确保员工遵守国家法律法规和公司的合规要求；（3）与相关部门合作，主动配合政府的法律监管，确保公司的合法经营；（4）及时处理涉及法律风险的事务，减少公司的法律纠纷发生的可能性。

三、工作成果1. 内控建设方面：（1）完善了公司的内控管理体系和合规流程，提高了公司的风险防范和控制能力；（2）提高了员工的合规意识和风险防范意识，减少了员工的违规行为和内部风险的发生；（3）建立了内部投诉举报制度和风险防控机制，形成了防范机制的闭环；（4）加强了内部沟通与协作，形成了内控合规工作的合力。

内控合规管理深化年活动方案

内控合规管理深化年活动方案一、活动主题。

“内控合规，保驾护航；深化管理，共创辉煌”二、活动目标。

1. 让全体员工把内控合规意识像每天吃饭睡觉一样刻在骨子里，彻底杜绝那些“一不小心就犯错”的情况。

2. 全面梳理公司的各项规章制度，找出那些藏在角落里的不合规“小怪兽”，然后把它们统统消灭掉。

3. 提升公司整体的管理水平，就像给公司这辆“大车”换上超级顺滑的“轮子”，让它在发展的道路上跑得又快又稳。

三、活动时间。

[开始日期] [结束日期]四、活动参与人员。

全体员工，从高层领导到基层小透明（当然啦，每个人都很重要，没有小透明）五、活动内容。

# （一）内控合规知识大普及。

1. 趣味培训讲座。

每周组织一次内控合规知识讲座，但是这个讲座可不像以前那样干巴巴的。

我们要请最会讲故事的同事或者外面的专家来讲课，把那些复杂的合规知识变成一个个有趣的小故事。

比如说，把合规比作是一场超级英雄保卫城市（公司）的战斗，每个合规要求就是超级英雄的超能力，要是违反了，就像超级英雄失去了超能力，城市（公司）就危险啦。

在讲座过程中设置一些搞笑的互动环节，比如内控合规知识抢答，答对的可以得到小奖品，像印着内控合规标语的超酷笔记本或者解压小玩具。

2. 内控合规知识竞赛。

以部门为单位组织知识竞赛。

竞赛题目可以是选择题、判断题、案例分析题，但是案例分析题要像侦探破案一样有趣。

例如，给出一个公司内部疑似违规的小故事，让参赛队伍分析哪里不合规，应该怎么改正。

竞赛的形式可以多样化，有必答题、抢答题、风险题。

在必答题环节，每个队伍都要像小学生回答老师问题一样规规矩矩；抢答题环节就像抢红包一样紧张刺激；风险题嘛，就像是一场勇敢者的游戏，答对了加分多多，答错了可就有点小惩罚哦，比如表演一个和内控合规有关的小短剧。

# （二）制度大梳理。

1. 部门自查。

每个部门就像打扫自己的小房间一样，对自己部门涉及的所有规章制度进行一次彻底的自查。

要像侦探一样仔细，找出那些不符合现行法律法规或者公司发展需求的条款。

2024年一季度内控合规工作总结(3篇)

2024年一季度内控合规工作总结____年一季度内控合规工作总结____年一季度是我司内控合规工作的开局之年。

在这一季度，我们紧紧围绕公司内控合规目标，采取了一系列措施，不断加强内控合规体系建设，有效降低了风险，提高了运营效率。

下面，我将对我们一季度的工作进行总结。

一、内控合规框架建设在一季度，我们以内部控制规范和合规要求为指导，针对我司的业务特点和风险特征，建立了完善的内控合规框架。

我们明确了内控的目标、原则和要求，并制定了相应的内控流程和程序。

同时，我们加强了内控制度的宣传与培训，提高了员工的内控意识和能力，为后续的内控合规工作打下了坚实基础。

二、风险识别与评估在一季度，我们对公司的各项业务进行了风险识别与评估。

我们通过内控评估工具和方法，全面梳理了各个业务环节的风险点，并确定了相应的风险等级。

同时，我们也对风险进行了定性和定量分析，为后续的风险控制提供了依据。

三、内部控制流程优化在一季度，我们重点优化了公司的内部控制流程。

我们通过流程再造和优化，简化了流程环节，减少了复杂的审批程序，提高了工作效率和响应速度。

同时，我们也加强了内部控制流程的管控和监督，确保流程的严格执行。

四、合规培训与宣传在一季度，我们重点加强了员工的合规培训与宣传工作。

我们组织了一系列的内控合规培训班，涵盖了内控合规的基本知识、操作流程和风险防控措施等内容。

同时，我们还通过内部宣传渠道，定期发布内控合规相关信息，提高员工对合规要求的认知和理解。

五、内控合规监督检查在一季度，我们加强了对内控合规工作的监督和检查。

我们建立了内控合规工作的评估机制，定期对内部控制流程和合规制度进行自查和评估。

同时，我们也与外部专业机构合作，进行了内控合规的第三方评估，及时发现和解决问题。

六、内控合规技术支持在一季度，我们引入了先进的内控合规技术，提高了内控合规工作的效率和准确性。

我们建立了内控合规软件系统，实现了内部控制流程的自动化和信息化。

内控工作及合规文化建设活动总结（2篇）

内控工作及合规文化建设活动总结____年以来，我行根据上级行内控合规有关工作要求和在全辖范围内开展合规文化建设活动的部署，全行上下从全员参与、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有计划、有重点地推进了合规文化建设工作。

一、确立目标，提升内控合规管理水平。

年初以来，我们就确定了“以人为本，切实提高制度执行力”的内控合规管理总目标：一是把管理的重心放在“人”这个基础上，倡导柔性管理，注重人文关怀，关心爱护员工，理解和尊重员工，激发员工的工作积极性和创造性，逐步营造合规氛围。

二是通过建立完善的内控制度体系、不断创新内控方式方法、强化员工行为控制等环节的工作，为合规文化建设创造有形抓手。

三是将合规文化建设与各级机构和员工自身利益挂钩，强化____体系控制，探索建立正向激励机制，强化岗位责任约束，让员工不敢违规、不愿违规。

内控合规是可持续发展的基石，内控合规是全过程控制，内控合规重在持续改进以及内控合规需要全员共同实施全面落实《企业内部控制基本规范》，推动内部控制体系建设；正式启动合规文化建设活动，培育良好的内部控制环境。

四是统筹____监督检查，全面增强风险控制能力；提高____履职能力，有效带动全面合规风险管理；提升合规风险的非现场监测能力，处理好非现场检查与现场检查的关系；着力督促整改落实，推动内控体系持续改进；加强____队伍建设，为内控合规工作提供强有力保障。

二、深入开展合规文化活动，提高全员风控能力。

为把活动引向深入，我行成立了以行长为组长的活动领导小组，具体负责此项工作。

该活动分为____发动、学习教育、整顿提高、总结评价四个阶段。

（一）____发动，我行制订下发《高新支行____年合规文化建设实施方案》。

要求各单位要在认真学习深刻领会上级行合规文化建设活动动员会议和《实施方案》精神的基础上，结合本单位实际以及银行业内控和案防制度执行年活动要求，制定具体活动计划，深刻理解合规文化建设的内涵，充分认识合规文化建设的重大意义，全面掌握合规文化建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极参与活动的积极性。

2024年一季度内控合规工作总结范例(2篇)

2024年一季度内控合规工作总结范例尊敬的领导：我谨以此函，向您汇报2024年一季度我单位内控合规工作的总结。

在2024年一季度，我单位高度重视内控合规工作，全面落实国家法律法规和公司相关规章制度，努力提高公司风险管理水平，促进公司的合规运营。

具体工作总结如下：一、加强内控制度建设我单位进一步完善了内控制度，根据公司的实际情况和管理需要，制定了一系列内控规章制度，并广泛宣传和培训，确保员工深入了解和遵守相关制度。

同时，我单位对内控制度进行了全面检查和评估，及时发现和修复了存在的问题，确保内控制度的有效性。

二、加强风险管理我单位加强了风险管理工作，建立了完善的风险管理体系，制定了风险管理计划，并逐项落实。

我单位开展了风险评估和风险应对工作，及时发现和应对潜在风险，有效降低了风险对公司的影响。

三、加强合规培训我单位积极组织内控合规培训，通过内外部培训渠道向员工传达国家法律法规和公司相关规章制度，提高员工的合规意识和能力。

同时，我单位制定了合规考核制度，对员工进行定期考核，确保员工的合规行为。

四、加强内部审计我单位加强了内部审计工作，按照内部审计计划，对关键环节和重要岗位进行了全面审计，及时发现和纠正了存在的问题。

同时，我单位加强了内部审计与风险管理的衔接，提高了内部审计的效果。

总之，2024年一季度，我单位内控合规工作取得了一定成绩，但也存在一些问题和不足。

在接下来的工作中，我单位将继续加大内控合规工作力度，进一步完善内控制度，加强风险管理，提高合规培训，加强内部审计，确保公司的合规运营。

衷心感谢您对我单位工作的关心和支持！我单位将不断努力，做好内控合规工作，为公司的发展贡献力量！此致敬礼2024年一季度XXX部门 XXX人员2024年一季度内控合规工作总结范例（2）范文如下：一、背景介绍：随着企业的不断发展壮大，内部控制与合规管理日益成为企业管理的重要组成部分。

为了确保企业运营的稳定和可持续发展，我公司高度重视内控合规工作，下设专门的内控合规部门，并建立了完善的内控合规管理体系。

2022内部控制工作总结_内部控制建设工作总结

2022内部控制工作总结_内部控制建设工作总结2022年，本公司内部控制建设工作有力推进，取得了明显成效。

现将2022年内部控制工作进行总结如下：一、内部控制体系建设本年度，公司内部控制体系建设取得了很大的进展。

主要措施如下：1.建立了完善的内部控制框架，明确了管理层职责、流程设计、风险评估等核心内容，为内部控制工作提供了指导。

2.优化了控制要素，加强了风险管理和监督审计。

通过对各岗位风险台账的审查，明确了岗位的职责和任务，及时发现和解决问题。

3.制定了完善的内控文件，明确了公司内部控制的各项制度、流程和规定。

通过强化机制约束，确保内部控制的有效性。

二、内控合规工作1.加强重要合同的风险识别和控制，科学分类，严格审核程序，有效防范合同纠纷的发生。

2.全面增强公司内部监督机制，加强内部审计和审计委员会的功能，提高内部管控能力，确保公司行为合规。

3.加强内外部监管协调配合，加强与行政、司法机关的沟通协调，及时了解相关政策，确保公司的内部控制工作始终具有合规性。

三、内部控制风险管理1.加强对潜在风险的预警和防范，建立完善的风险管理体系，优化各控制环节，加强对关键业务的监督。

2.加强对内部控制风险的评估和分析，全面排查各项风险，加强风险控制和防范，避免或减少风险带来的损失。

3.加强内部控制风险管理人员的培训和交流，增强风险管理和评估的能力，提高内部控制人员的专业素养。

四、内部控制工作的推进与实施1.加强内部控制意识，推进内部控制工作制度化、规范化，切实落实控制措施，确保内部控制的完整性、适用性和有效性。

2.促进信息化建设，应用信息技术手段，提高内部控制工作的效率和精度，加强数据分析和风险预警，优化内部控制管理。

3.加强内部检查和信息报告，定期对内控指标进行检查和审查，及时发现和解决问题，依据结果制定内控工作计划和目标。

总之，本年度公司内部控制建设工作在各相关部门的积极合作下，不断推进和完善，有效提高了公司的内部管控水平，确保了公司长期健康发展的稳定性。

上半年内控合规亮点及下一步工作措施

上半年内控合规亮点及下一步工作措施（一）内控合规工作进展。

内控合规是一张“横向全覆盖、纵向一体化”的工作风险防护网，能够有效过滤工作风险，提升内部管理。

我们高度重视内控机制建设，按照目标任务，统一部署、分步实施、对标落实，各项工作取得了一定成效。

1.广泛动员，明确责任。

及时传达上级有关精神，完善内控合规工作领导小组，制定自查和整改方案。

实行统一领导、分工负责，分级管理、层层落实，形成横向协调、纵向联动、统筹推进的工作机制2.细化任务，盯紧目标。

形成覆盖全行的内控合规工作体系，建成内控合规监督管理平台。

能够按照上级行和银监会要求，抓好内控合规工作。

3.协调沟通，强化检查。

各部门联合组织开展对内部控制、组织和实施情况开展监督自查，及时发现问题，通报结果，督促整改，做好相关报告工作。

（二）内控合规工作、操作流程方面存在的主要问题及改进建议。

经过自查和整改，我行存在的主要问题是：一是全行整体内控合规意识还不够强。

还存在侥幸心理，认为只要业务办好了，程度不到位也没关系。

二是经常性的自查整改还做不到位。

没有定期开展自查和整改，直到被上级行发现问题，才进行整改。

为此，建议：一是加强内控合规学习教育。

进行一次专题学习教育，以本次问题整改为背景，让全体员工都明白内控合规的重要意义及今后整改方向。

二是加强制度落实力度。

认真落实内控合规定期自查制度，并将自查情况定期向行X委汇报。

三是加强内控合规处置。

对发现违法内控合规的问题，及时进行通报处置。

（三）发生的内控合规事件及损失、影响情况。

目前对我行和客户未造成损失。

公司内控合规一体化建设进展情况及下步措施

一、公司内控合规一体化建设的现状1. 公司内控合规一体化建设的背景和意义公司内控合规一体化建设是指在企业管理过程中，将内部控制和合规管理有机结合起来，形成一个相互补充、相互制约的管理体系。

这一体化建设的意义在于，可以有效地提高公司的管理效率、降低管理风险、增强公司的竞争力，进而实现可持续发展。

2. 公司内控合规一体化建设的进展情况（1）内控建设方面公司针对内部控制制度的建设，已经完成了初步的规划和设计工作，包括内控制度的编制、内部控制流程的优化等。

通过不断地完善内控体系，公司的内部管理逐渐走向规范化、科学化。

（2）合规建设方面公司在合规管理方面也取得了一定的成就，包括建立了合规审计制度、推行了内外部合规培训等。

这些举措有利于规范公司的经营行为，保障公司的合法权益。

二、公司内控合规一体化建设的下步措施1. 加强内控建设，健全内控制度（1）深化内控管理公司将进一步深化内控管理工作，完善内控制度，加强内部审计和风险管理，确保公司各项业务活动的合法合规。

（2）优化内控流程公司将对各项内部控制流程进行优化，提高效率，减少重复劳动，降低成本，提升管理水平。

2. 强化合规管理，规范经营行为（1）加强合规宣传教育通过加强合规宣传教育，提高全体员工对合规意识的认识和重视，增强合规风险防范意识和能力。

（2）严格执行合规规定公司将加强对合规规定的执行力度，确保各项业务活动都符合法律法规的要求，避免不必要的合规风险。

三、总结公司内控合规一体化建设是一个复杂而又持续性的工作，需要全体员工的共同努力和不断的改进。

公司将继续深化内控合规一体化建设工作，加强管理、规范经营、保障利益，为公司的可持续发展打下坚实的基础。

四、加强内控建设，健全内控制度1. 强化内部审计公司将加强内部审计工作，建立健全的内部审计机制，定期对公司的财务、行政、生产等方面进行全面审计，及时发现问题并提出改进意见，确保公司各项业务活动的合理性和规范性。

2. 提高内控效能为了提高内控的效能，公司将采用信息技术手段，建立信息化内控系统，加强对各项业务活动的监控和预警，及时发现和防范内部风险，确保公司的财产和利益安全。

内控保驾--合规护航-“飞行检查”常态化-稳步推进内控建设

内控保驾--合规护航-“飞行检查”常态化-稳步推进内控建设
内控保驾合规护航
—“飞行检查”常态化稳步推进内控建设
为进一步加强我行内控管
理，提高案件风险防控能力，
强化全员合规风险意识，上周，
由**部牵头组织，联合**管理
部、**部等部门在总行范围内开展了三季度常规飞行检查。

此次“飞行检查”是一次“不一样”的检查，重在突击性、针对性、连续性，采取一周内连续开展两次检查的方式，既提高了现场检查的广度和深度，又提高了员工内控制度的执行力。

检查小组主要针对总行营业部及各职能部门员工是否存在代客保管银行卡（折）、是否存在签署空白合同、是否及时签退业务系统、是否将重要信贷资料随意摆放以及员工仪容仪表等方面进行了现场检查。

针对检查中发现的一些普遍性问题，检查小组通过及时梳理，查找合规盲点，下发检查通报、并对直接责任人下发处罚通知书以及跟踪督促整改相结合的方式，做到有针对性地加强合规管理。

飞行检查是我行合规检查的一项常态化工作，特点是保密性强，检查小组成员为各条线业务骨干人员，熟悉各岗位制度流程，通过及时纠偏，来达到不断完善管理规范和运行流程的目的。

同时让内控制度真正根植于每个员工心中，做到查或不查，都能严格行内遵守各项规章制度，有效实现员工由“要我合规向我要合规”的根本转变，最终实现各项业务健康发展。

2024年一季度内控合规工作总结(二篇)

2024年一季度内控合规工作总结一、工作内容概述2024年一季度，公司内控合规部门在上级领导的指导下，认真贯彻公司内控合规政策要求，按照公司制定的工作计划，开展了一系列内控合规工作。

主要包括制定内控合规制度和政策、开展内控合规培训、开展内部审计和风险评估，并根据公司业务情况，加强了关键业务流程的内部控制。

二、内控合规制度和政策制定为确保公司各项业务活动能够合规运行，内控合规部门制定了一系列内控合规制度和政策，涵盖了公司内部控制的各个方面。

制定过程中，我们充分考虑了公司的业务模式和运营特点，结合内外部的相关法律法规，确保制度和政策的合理性和可操作性。

同时，我们还和相关部门进行了广泛的沟通和协商，充分征求了各方的意见和建议。

内控合规制度和政策的制定工作得到了公司领导的高度重视和支持，并得到了各部门的积极配合和执行。

三、内控合规培训为提高员工对内部控制和合规性的认识和理解，内控合规部门开展了一系列培训活动。

我们根据公司业务特点和员工的工作职责，制定了相应的培训计划，并邀请了专业的培训机构进行培训。

培训内容包括内部控制基本概念、内控合规制度和政策的具体要求、内部控制的工作流程等。

通过培训，员工的内控合规意识得到了提高，对内部控制的理解和操作能力也有了明显的提升。

四、内部审计和风险评估为了及时发现和解决公司内部控制存在的问题，内控合规部门定期进行内部审计和风险评估。

审计和评估的重点主要包括与公司核心业务相关的内部控制环境、内部控制活动和内部控制监督等方面。

通过内部审计和风险评估，我们发现了一些潜在的风险和问题，并及时提出了相应的改进建议。

同时，我们还加强了对目标完成情况的监督和评估，确保公司各项业务活动的合规性和有效性。

五、关键业务流程的内部控制针对公司的关键业务流程，内控合规部门加强了内部控制工作。

我们通过对关键业务流程的全面分析和评估，制定了详细的内部控制措施和操作规程。

同时，我们还建立了一套完善的内部控制监督机制，对关键业务流程的各项操作进行了监督和检查。

2024年一季度内控合规工作总结模版(二篇)

2024年一季度内控合规工作总结模版2024年一季度，公司在内控合规方面进行了一系列工作，取得了一定的进展和成效。

以下是对一季度内控合规工作的总结：一、内控制度建设为了确保公司的内部控制能够有效运行和监管，我们进行了内控制度的建设和完善。

在本季度，我们对现有的控制制度和流程进行了全面评估，并对不合理或过时的制度进行了修订和更新。

同时，我们还制定了新的内部控制制度，确保了公司各项业务活动的规范运行。

二、风险识别和评估我们在一季度对公司的风险状况进行了全面审查和评估。

通过开展风险评估工作，我们对公司可能面临的各种风险进行了辨识和分析。

同时，我们还制定了相应的风险控制措施，以降低风险对公司经营活动的影响。

三、内部控制执行公司在一季度积极推进内部控制的执行工作。

我们建立了内部控制执行的工作机制，明确了各项职责和权限。

同时，我们对各个业务流程进行了监管和把控，确保了内部控制措施的有效执行。

通过不断的督促和检查，我们有效提高了公司的内部控制水平。

四、合规培训和教育为了提高员工对内控合规的认知和理解，我们在一季度加强了合规培训和教育工作。

我们组织了多次内控合规培训活动，向员工介绍了内控合规的相关知识和要求。

通过这些培训和教育活动，员工的合规意识和水平得到了明显提升。

五、监测和报告在一季度，我们建立了健全的监测和报告制度，及时了解和掌握公司的内部控制合规情况。

我们定期进行内部控制的自查和评估，对公司的合规工作进行全面检查。

同时，我们还建立了内部控制报告机制，确保上级领导和董事会能够及时了解公司的内部控制合规情况。

六、问题整改和改进在一季度，我们对存在的问题进行了整改和改进。

在内部控制自查和评估中发现的问题，我们及时组织相关部门进行整改。

同时，我们还建立了问题追踪机制，确保问题的整改工作能够得到跟踪和落实。

通过这些措施，我们不断改进内控合规工作的效果。

综上所述，一季度内控合规工作取得了一定的成效。

通过建立和完善内部控制制度，识别和评估风险，加强内部控制执行，开展合规培训和教育，建立监测和报告机制，以及问题整改和改进，我们提高了公司的内部控制水平，促进了公司的规范经营和持续发展。

深入开展“合规深化年”活动稳步提升内控体系建设

深入开展“合规深化年”活动稳步提升内控体系建设为全面提升内控管理水平，营造合规经营氛围，同时深入开展主发起行“内控与合规深化年”活动，今年一季度我行开展了一系列与内控建设相关的活动，为业务健康发展保驾护航，推动全行内控建设再上新台阶。

在学习、培训和讨论方面。

一是由合规风险部牵头，按月在全行范围内下发“合规深化年”制度学习清单，要求各部门每周组织学习，同时留存相应的学习记录，包含学习记录单、会议纪要以及相关影像资料；二是由政策解读小组牵头，负责每月整理我行新下发的通知和制度、主发起行下发的指引文件、监管部门下发的政策文件，按月在全行范围内下发“监管政策内刊”，确保将最新政策传导到每位员工，进一步提高我行制度执行的有效性和针对性；三是为尽快提高新员工的业务技能和综合素质，由综合管理部牵头，开展了****年第一期新员工培训，由行领导和各条线专业员工进行授课，通过对制度规范、业务知识的学习，不仅提升了新员工的业务水平，同时也使其对村镇银行的企业文化有了认同感。

在内控与合规评估检查、审计方面。

一季度我行组织开展或督导开展各类风险大检查共计*次。

主要包括一是由分管行长带队，各部门配合，在全行范围内开展了*次飞行大检查；二是由合规风险部牵头组织开展了第一季度风险排查*次；三是由运营管理部对辖内各营业机构共开展各项业务日常常规检查*次；四是由总行职能部门牵头，各业务部门配合，开展了存款合规性检查等专项检查共*次；五是由业务管理部牵头开展了移动PAD使用情况的专项检查*次；六是审计工作方面，内审岗在开展新增不良贷款责任审计、离职员工审计等项目的同时，针对****年至****年内外部审计结果的整改情况进行了跟踪落实回头看，同时持续跟进***8年督导及各项检查落实整改情况，进一步确保整改工作落实到位。

一季度我行深入推进主发起行“内控与合规深化年”活动，进一步开展自查自纠，自我完善，细化“内控与合规深化年”工作方案，在组织全行员工进行学习和培训的同时，切实做好监管政策的传导和落实情况，并实施跟踪监督工作，逐步建立高效的政策传导与落实机制，确保将各项政策制度落到实处，进一步完善内控机制，稳步提升内控体系建设。

内控工作及合规文化建设活动总结范文（二篇）

内控工作及合规文化建设活动总结范文一、背景介绍近年来，随着市场环境的不断变化和法律法规的逐步完善，企业内部风险日益增加，违法违规问题频发，对企业经营和声誉带来巨大损失。

为了保障企业的发展和稳定，我们积极开展了内控工作及合规文化建设活动。

二、内控工作总结1. 加强风险识别和评估通过全面梳理和分析企业内部的各种风险，建立完善的风险识别和评估机制。

我们组织了一系列的风险评估工作坊，并请来专业的风险评估机构提供指导和咨询，确保风险评估工作的科学性和客观性。

2. 完善内部控制制度根据风险评估的结果，我们针对不同风险类别制定了相应的内部控制制度，包括财务控制、人力资源管理、供应链管理等各个方面。

同时，我们还对现有制度进行了全面的修订和完善，确保其与实际业务相匹配，并提高了制度执行的有效性。

3. 增强内控意识和能力内控工作需要全员参与和支持，因此我们开展了一系列的内控培训和宣传活动，提高员工对内控的认识和理解。

我们还邀请专业机构为员工提供内控知识培训，提高他们的内控意识和能力。

4. 强化内部监督和审计为了确保内控制度的有效执行，我们建立了内部监督和审计机制，定期对各个部门的内控情况进行检查和评估。

我们还加强了对重点业务环节和风险点的监控和审计工作，确保企业的遵法合规。

5. 建立风险早期预警机制为了及时发现和应对风险，我们建立了风险早期预警机制。

通过对关键业务指标和风险指标的监控，及时发现异常情况，并采取相应措施进行调整和处置，最大程度地减少风险对企业的影响。

三、合规文化建设活动总结1. 加强法律法规宣传为了提高员工对法律法规的认知和遵守意识，我们组织了一系列的法律法规宣传活动。

我们举办了知识讲座、座谈会、专家讲解等形式多样的活动，让员工了解最新的法律法规，并明确自己的法律责任和义务。

2. 建立合规监督机制为了确保企业的合规运营，我们建立了合规监督机制。

我们设立了合规监督委员会，负责监督各个部门的合规工作，并及时发现和纠正违法违规行为。

2024年内部控制专项检查工作总结

2024年内部控制专项检查工作总结一、工作目标及背景2024年是我公司内部控制专项检查的第一年，为了确保公司内部控制的有效性和合规性，提升公司的风险控制能力和管理水平，我们制定了以下工作目标：1. 检查公司内部控制制度的有效性和合规性；2. 发现并解决内部控制方面存在的问题；3. 提出改进意见，推动内部控制体系的建设；4. 加强内部控制意识和培训，提高员工的内部控制能力。

二、工作内容及方法1. 内部控制制度检查通过对公司内部控制制度的审查，了解制度的完整性、合规性和有效性。

同时，针对制度中存在的问题，提出改进意见，并跟踪整改情况。

2. 内部控制流程检查对公司各个部门的内部控制流程进行检查，发现流程中存在的漏洞、风险和问题，并提出改进建议。

同时，对关键岗位和关键流程进行加强监控，确保内部控制的有效性。

3. 内部控制实施检查对公司员工的内部控制意识和实施情况进行检查，评估员工的内部控制能力，发现并解决员工在内部控制实施中存在的问题，提高员工的内部控制水平。

4. 内部控制培训通过组织内部控制培训，提高员工的内部控制意识和能力，推动内部控制文化的建设。

培训内容包括内部控制法规、内控操作流程、内控工具和内控案例等。

三、工作成果及效果1. 完成了全年内部控制专项检查工作计划，并按时提交了相关报告和整改方案。

2. 发现了公司内部控制制度存在的问题，并提出了改进建议，部分问题已经得到解决。

3. 推动了内部控制体系的建设，提高了公司的风险控制能力和管理水平。

4. 增强了员工的内部控制意识和能力，提高了内部控制的执行效果。

5. 为公司的持续健康发展提供了有力的保障。

四、工作中存在的问题及改进措施1. 内部控制专项检查工作起步较晚，工作进展相对较慢。

下一年度应提前谋划，确保工作计划的顺利实施。

2. 对内部控制问题的整改跟踪不够及时，影响了问题的解决效果。

下一年度应加强对整改进展的跟踪和评估，并加强对整改措施的指导。

3. 内部控制培训的覆盖面较窄，培训效果有限。