从资源到能力_竞争优势战略的一个理论综述

2002年第4期从资源到能力:竞争优势战略

的一个理论综述

□夏清华

战略的实质是在企业的资源、能力与环境之间保持均衡。寻求竞争优势是企业在发展过程中战略定位的关键。本文通过对早期贸易理论中的比较优势理论、80年代的产业

经济学的结构分析以及90年代的基于能力竞争的理论演进的分析,试图说明企业的持

续优势和增长的动力越来越依赖于无形的能力优势。

一、竞争与战略的理论演变

战略来源于竞争,而竞争来源于生物学的法则。

在生命的演变过程中,一些生命机体变得越来越复杂,他们开始为了必要的生存资源而展开竞争,并使自己的身体结构发生变化以适应变化了的环境。一些物种可能被另

外一些物种所取代,或者成千上万物种在消失的同时又有更多新的物种产生,这就是物

种的多样性。多样性使得各种物种具有差异性,以便获得在特定领地里的优势,从而保持

生态系统的平衡,这与资源的有限性有关。按照达尔文的自然选择法则,远古的自然竞争

是没有战略的,竞争者能以概率机会获得自己生存必须的资源组合,竞争的排他性原理

(Com p etition Exclusion)说明只有不同种类的物种才能以相同的生活方式共存。这一模

式同样存在于商业竞争中,企业为了使自己变得比竞争对手更为强大,其结构特征和行

为模式会不断地调整以适应竞争环境的变化。如果每一个企业都是无限地增长,那么在

一个有限的地球上,整个市场规模的增长也是无限的,而这种情况在实践中是决不会发

生的,所以竞争永远是此消彼长的,具有替代性。

如何用物种进化的原理去解释竞争者是如何达成均衡状态的呢?高斯的动物生存试验的结果告诉我们:每一个经营者只有保持自己的差异以便有独特的优势才能生存下

去,差异的要素包括产品价格、产品功能、购买时间和地点的便利性,甚至有时候只是消

费者对产品的一种感觉。有意识地选择差异就是战略。所以,战略是对自然竞争的一种有

效管理,是一种开发竞争优势的一种精密计划,是一种不断适应环境变化的能力。战略确

定了企业针对竞争者的市场边界,这些边界是潜在消费者用他们的方式看待竞争双方优

势的关键所在。

战略分析的基本工具有资产组合计划、经验曲线、战略绩效分析即P IMS(p rofit im2 p act of market st rate gy)分析等5种竞争力模型等。

早期战略理论可追溯至古典经济学中的贸易理论,其中比较优势(Com p arative Ad2 vanta g e)理论为其思想渊源。比较优势的思想源于古典学派,以18世纪的亚当・斯密的

社会分工理论、19世纪初李嘉图的比较成本理论(The Theor y of Com p arative Cost),以

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及俄林的资源禀赋差异论为代表。

大卫・李嘉图的比较成本理论说明不同国家具有不同的资源禀赋条件,通过国际分工和交换可产生比较优势,由此进一步证明了亚当・斯密的观点,即专业化可提高生产率,可导致产业在一定地域范围内的集中。俄林的资源禀赋差异论认为,各国资源的差异决定了一国的产业类型是资本密集型还是劳动密集型,由此可推论企业战略可资利用的资源类型。但比较优势理论只静态地考察了资源存量和生产的相对成本的差异对各国贸易竞争优势的影响,而没有考虑规模经济的因素,尤其当技术的变化非常大,需要大量投资时,少数大的竞争者会排挤小的竞争者,从而出现垄断竞争现象,从前的比较优势就会变成垄断优势。这也导致了后来的对产品生产率的研究转向了对生产要素的研究。

60～70年代美国学者海默的垄断竞争理论,认为在本国受反托拉斯法禁止的垄断优势在国外不完全竞争市场中可以得到充分发挥,从而说明了国际投资与竞争的动力与条件。

日本学者小岛清在比较了海默的垄断竞争理论之后认为,在一国具有劣势的产业在其他国家不一定是劣势。如果两个国家的技术差距比较小,则有利于东道国对技术的吸收消化,从而能够降低成本;相反,把具有绝对优势的本国产业投资到国外,容易造成资源浪费和形成出口替代,不利于本国的利益。所以小岛清不赞成具有绝对优势的企业或产业向国外扩展,这与后来波特的竞争理论是不同的。波特认为只有首先在本国具有竞争优势的产业才能在国际市场上获取竞争优势。

80年代,有关竞争战略的研究更多地是从产业经济学、组织行为学与管理学角度进行研究,代表人物有美国的肯尼斯・安德罗斯(Kennet h K. Andrews)和迈克尔・波特(Michael E.Porter)。

安德罗斯在其论著Conce p t of cor p orate st rate gy(1971)中认为,战略是企业内部优势、劣势与外部的机会与威胁的平衡,即SWO T构架。而波特通过其3部著作(1980、1985、1990)构建了产业结构分析的战略框架,提出了5种市场力量模型。模型的基本含义是,产业结构特征决定了企业在产业内的竞争定位状态和赢利水平,因此,企业选择一个正确的产业(进入)是获得竞争优势的关键。

从波特的3部著作和系列文章中可看出其理论的来源有古典贸易理论的资源要素生产率分析的痕迹,产业结构分析强调的仍是环境对竞争优势形成的重要性,其思想仍然属于资源学派的分析框架,这一思想在其《国家竞争优势》一书中有充分的体现。

到90年代,有关战略的研究还在强调资源对竞争优势的影响,但此时对资源的界定不仅仅指企业外部的资源,还包括企业内部的资源,既包括有形的物质资源,也包括无形的智力资源以及网络资源。这一方面完善了资源学派的思想,另一方面也对当时出现的核心竞争力的理论进行了批判(David J.Collis,etc,1995)。尽管如此,关于企业核心竞争力的研究(Hamel&Prahalad,1990)、关于能力的竞争(Geor g e Stalk etc,1992)以及全球化和知识经济时代企业持续竞争力的研究(Panka j Ghemawat,Michael E.Poter,1988, 2001)仍然是90年代以后战略研究的主旋律。以下就能力学派的主要思想做简单的述评(虽然资源学派与能力学派的划分不是很严谨,但从强调的重点和分析方便考虑,本文仍使用这种分类法)。

二、产业优势、核心竞争力与能力

波特的竞争战略理论很有影响力,其思想体现在他的3部书里,这3部书是《竞争战略》、《竞争优势》与《国家竞争优势》。他理解竞争战略的基本分析单位是产业,一种产业是生产产品或服务的竞争者的群体,他们彼此间直接竞争。有些相关产业尽管他们服务的消费者是相同的,但生产的产品不同,他们各有独特的竞争优势。竞争战略的选择有两个中心的问题:一是产业结构,显示竞争的激烈程度与维持持久赢利的机会,表明产业吸引力;另一个是企业在产业内的定位,不管

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