基金公司投资业务管理办法
证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）
证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2020.07.10•【文号】中国证券监督管理委员会令第172号•【施行日期】2020.07.10•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第172号《证券投资基金托管业务管理办法》已经2020年7月7日中国证券监督管理委员会2020年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满中国银行保险监督管理委员会主席：郭树清2020年7月10日证券投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券法》《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
第三条商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，依法取得基金托管资格。
未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。
第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第六条中国证监会、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。
基金投资操作流程管理办法
深圳市中枢基金管理有限公司投资基金操作管理办法为了使中枢基金的受托投资基金的运作规范化、科学化、专业化，特制定本办法，以规范、指导有关投资运营工作事宜。
第一章投资决策规定第一条投资管理部1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目再筛选（一般筛选）、项目评估。
2、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。
3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。
第二条风险管理部建立并根据“风险评估指标体系”，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估，并提出相应的建议。
第三条基金管理公司总经理1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公会审议的拟直接投资项目，报请基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。
2、根据投资管理部、风险管理部对拟直接投资项目的建议，以及相关领域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直接投资项目提出否决建议，或提出投资建议，并报基金投资决策委员会审批。
3、经基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经理负责签署经基金投资决策委员会批准的直接投资项目的有关合同和协议。
4、负责执行和实施经基金投资决策委员会批准的直接投资计划和方案。
第四条有限合伙基金投资决策委员会1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目进行评审。
2、作为基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对拟直接投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。
第二章投资决策操作流程第五条项目搜集1、负责单位由基金管理公司投资管理部项目经理负责组织实施。
2、工作目的根据产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻候选项目，建立“GM 创业投资引导基金候选项目库”，以筛选出高质量、高增长潜力的投资项目。
私募股权投资基金管理公司投资业务管理细则
公司投资业务管理细则第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，结合公司业务特点，制定本细则。
第二条公司开展的各类投资业务均适用本细则。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第五条公司合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第二章投资决策管理第六条依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、投资总监和研究经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。
投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
第七条投资决策委员会由【】组成。
投资决策委会会负责制定公司投资相关制度、审议公司基金产品发行、监督投资总监相关投资决策。
第八条研究经理负责基金的日常管理。
在预期的风险和收益约束条件下，依据相关法律法规、自律规则和公司内部管理制度，负责基金日常投资管理。
并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。
第三章投资授权管理第九条公司建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。
第十条投资决策委员会行使下列职权：(一)确定研究经理的投资授权范围(二)制定投资管理制度；(三)重大投资项目决策；(四)检查投资决策委员会决议执行情况；(五)其他临时紧急事项。
证券投资基金管理公司管理办法
证券投资基金管理公司管理办法第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管理公司的行为,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规,制定本办法。
第二条本办法所称证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司),是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,在中华人民共和国境内设立,从事证券投资基金管理业务的企业法人。
第三条基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,恪守诚信,审慎勤勉,忠实尽责,为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
第四条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则,对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。
第五条基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则,对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。
第二章基金管理公司的设立第六条设立基金管理公司,应当具备下列条件:(一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资；(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格；(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
第七条基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例(以下简称出资比例)最高,且不低于25%的股东。
主要股东应当具备下列条件:(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；(二)注册资本不低于3亿元人民币；(三)具有较好的经营业绩,资产质量良好；(四)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善；(五)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间；(八)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
公募基金投资管理办法
公募基金投资管理办法一、引言公募基金是指由基金管理公司发行，向投资者公开销售的一种集合资金的投资工具。
为了规范公募基金的投资行为，保护投资者的合法权益，监管部门制定并实施了《公募基金投资管理办法》。
二、基金投资目标和原则1. 基金投资目标公募基金的投资目标是为投资者实现投资收益，并根据基金的风险等级和类型来选择适当的投资策略和投资标的。
2. 基金投资原则风险分散原则基金应当在投资组合中分散风险，通过在不同的行业、地区和资产类别进行投资来降低风险法律合规原则基金管理人应当依法合规，遵守相关法律法规和监管规定透明度原则基金管理人应当及时向投资者披露基金的投资组合、业绩和费用等信息，保证投资者的知情权长期投资原则基金应当以长期投资为导向，通过持有长期优质的资产来实现稳定的投资收益。
三、基金投资限制和业务规定1. 基金投资限制单一投资者持有比例限制基金管理人应当控制单一投资者持有基金份额的比例，避免过度集中风险投资比例限制对于不同类型和风险等级的基金，应当制定相应的投资比例限制，以保证基金的风险控制可投资标的范围限制基金管理人应当根据基金的类型和投资策略，划定可投资的标的范围，避免投资风险过大杠杆投资限制对于使用杠杆投资的基金，应当制定相应的杠杆比例限制，以控制杠杆风险。
2. 基金业务规定基金募集和销售基金管理人应当依法募集和销售基金份额，并遵守有关募集和销售的规定基金投资决策基金管理公司应当建立健全的投资决策机制，确保投资决策合理、科学、透明基金资产估值基金管理人应当按照相关规定，定期对基金资产进行估值，并及时向投资者披露估值结果基金信息披露基金管理人应当及时向投资者披露基金的投资组合、业绩和费用等信息，保障投资者的知情权。
四、风险控制措施风险评级基金管理人应当对基金进行风险评级，并向投资者披露基金的风险等级风险预警基金管理人应当建立健全的风险预警机制，对市场风险和基金风险进行监测和预警风险敞口控制基金管理人应当控制基金的风险敞口，避免过度承担投资风险风险报告和评估基金管理人应当定期向监管部门报告基金的风险情况，并接受监管部门的风险评估。
基金管理公司投资管理制度
基金管理公司投资管理制度投资业务管理制度第一章总则为了加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现投资综合效益最大化，根据相关法律要求，并结合公司业务特点，特制定本管理制度。
第二章投资原则及标准投资原则1.总体原则：注重安全性，确保流动性，平衡收益性。
2.投资策略：依据总体原则，灵活设置投资期限，短期、中期、长期投资合理设置。
短期投资期限控制在一年及以内，中期投资期限控制在一年至两年（个别投资可适度延长），长期投资期限为三年及以上。
3.具体投资策略：依据投资策略，具体投资项目应明确定位，定位为单一投资或集合投资；单一投资可根据拟订投资策略或委托方需求，设定单一期限投资方案并投资；集合投资，则应充分考虑短、中、长期期限配置，并结合委托方需求设计投资方案。
4.具体投资标的选择：短期投资，主要以银行活期存款、银行理财、保险理财、货币基金等为标的；中期投资，主要以中期可赎回股权投资、委托贷款、信托计划、资产管理计划及相应优质收益权转让为主；长期投资，主要以股权投资为主，具体为高盈利性优势企业股权、高新技术企业股权及新型商业企业股权。
第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金与公司自有资金，确保风险可控且在可承受范围内，致力确保募集资金与自有资金能获得持续而稳定的投资收益。
第五条投资限制1.不得违反规定向他人贷款或提供担保。
2.不得为非所投资企业提供担保，所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意。
3.不得承担无限责任的投资。
4.不得从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动。
5.不得从事未经投资决策委员会（或风险控制委员会）授权的其他业务。
6.不得从事需要取得特定资质但未取得相关资质的投资。
7.国家法律、法规禁止从事的投资。
第六条股权投资标准1.选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：1）发展战略清晰、未来增长可预期。
证券投资基金托管业务管理办法
证券投资基金托管业务管理办法为规范证券投资基金托管业务，切实保障投资人合法权益，同时促进资本市场的稳健发展，国务院证券监督管理委员会制定了《证券投资基金托管业务管理办法》（以下简称《办法》），本文对其主要内容进行介绍。
一、适用范围《办法》适用于证券投资基金的存托人及其委托的托管人（以下简称托管人）的行为，目的是规范托管业务的管理、运作和服务，保障投资人合法权益。
二、托管人的资格条件（一）注册资本不得低于3000万元；（二）具备从事基金资产托管的人员和技术条件；（三）合法经营资格，并严格遵守有关法律、法规和规章制度；（四）近三年内未受到过重大违法违规处罚。
三、托管业务的内容（一）资产管理责任。
托管人应当对基金财产的安全、完整负责，保障基金资产的安全、稳健增值，根据存托协议约定的投资方案执行资产管理职责；（二）资产保管责任。
托管人应当妥善保管基金财产，保障基金财产安全并做好防范风险的工作；（三）财务管理责任。
托管人应当按照法律、法规和标准会计制度的规定，记载、核算、报告基金财务信息。
四、托管人的内部控制和风险管理（一）托管人应当建立完善的内部控制制度，对托管业务风险进行有效管控；（二）托管人应当制定内部风险管理制度，建立风险管理体系，针对不同类型的基金资产风险进行分析、评估和防控；（三）托管人应当采取有效措施，确保基金财产的安全，做好防范风险的工作。
五、托管费用的收取托管人可以按照约定从基金财产中收取相应的托管费用。
托管费用应当合理、公平，符合市场化原则。
托管费用应当在存托协议约定的期限内支付。
六、存托协议的签订和内容托管人与存托人之间应当签订存托协议，并约定相关权利和责任。
存托协议应当包括以下内容：（一）存托人和托管人的基本情况；（二）投资组合的基本情况；（三）基金财产的存托、保管、管理、处置和费用等方面的约定；（四）信息披露和事项通知等相关约定；（五）争议解决方式等内容的约定。
七、存续期间和解除存托协议存托协议的存续期限应当不少于一年。
私募基金(有限合伙)投资决策管理办法
xx市xx投资管理公司（有限合伙）投资决策管理办法二〇xx年四月xx市xx投资管理公司（有限合伙）投资决策管理办法为规范xx市xx投资管理公司（有限合伙）投资业务，根据合伙协议的相关规定，特制订本投资决策管理办法。
释义合伙企业指根据合伙协议以有限合伙形式成立xx市xx市xx投资管理公司（有限合伙）普通合伙人指对合伙企业债务承担无限连带责任的合伙人，本企业的普通合伙人为【】。
执行事务合伙人根据合伙协议规定，普通合伙人担任合伙企业的执行事务合伙人，指【】。
有限合伙人指根据合伙协议以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任的合伙人。
投资决策委员会简称“投资委员会”，是指为完成合伙协议规定的投资事项，成立的对投资管理及退出业务进行决策的机构。
合伙人主席会议简称“主席会议”，是指为完成本协议规定范围内的投资事项，成立的对投资业务进行决策的机构，由合伙人大会主席与副主席组成。
第一条合伙企业的组织机构及决策机制1.1合伙人会议1．合伙人会议由全体合伙人组成。
合伙人会议是合伙企业的最高权利机构，经全体合伙人同意，可以做出以下决议：(1)对合伙企业增加或者减少出资总额作出决议；(2)对合伙企业解散、清算或者改变合伙企业的名称作出决议；(3)处分合伙企业的不动产；(4)转让或者处分合伙企业的知识产权（不含合伙企业的名称权）和其它财产权利；(5)决定合伙企业为他人提供担保；(6)修改合伙协议；(7)决定合伙人的入伙、退伙；(8)决定有限合伙人的除名事项；(9)决定执行事务合伙人的人选、除名及更换事项；(10)决定聘请合伙企业受托管理人及其报酬事项，审议与之签署的相关协议及法律文件；(11)决定合伙企业的经营方针和计划；(12)选举合伙人会议主席一名、常务副主席一名，副主席三至五名，并组成合伙人主席会议；(13)决定有限合伙人委派的投资决策委员会委员；(14)审议批准执行事务合伙人的报告；(15)审议批准聘请合伙企业的审计机构、法律顾问机构；(16)审议批准执行事务合伙人提出的合伙企业年度财务预算方案和决算方案；(17)审议批准合伙企业的利润分配方案和弥补亏损方案；(18)审议批准合伙企业的基本管理制度和具体规章制度；(19)审议批准合伙企业与合伙企业账户托管银行签署的资金托管/或监管协议；(20)本合伙协议规定的其他职权。
中央企业基金业务管理办法
中央企业基金业务管理办法
中央企业基金是指由国务院国资委直接控股的企业投资的资金，以稳定和增值国有资产为目的，同时优化投资结构、支持国民经济发展。
为了规范中央企业基金的管理，国家出台了以下基金业务管理办法：
一、基金设立与管理
1.基金申请：中央企业可以向国务院国资委提出设立基金申请，经审核通过后获得批准。
2.基金份额：基金按照份额出售，各中央企业可以购买基金份额，份额所有权与出售代理人无关。
3.基金经理：中央企业基金的管理由专业基金经理机构托管，基金经理应具备相应的管理经验和资质。
二、基金投资和收益分配
1.基金投资：中央企业基金应按照国家有关规定和基金管理计划的要求进行投资，重点投向国家重点发展领域，同时要保证安全和稳健。
2.基金收益：中央企业基金的收益主要来源于投资收益和资本利得等，
收益应按照份额比例分配给中央企业。
3.基金分配：基金管理人应按照基金管理计划的规定，在收益分配前扣除基金管理费和其他费用后进行分配。
三、基金风险管理和信息披露
1.基金风险管理：基金管理人应建立完善的风险管理制度，及时识别、评估和控制基金投资风险，保证资产安全和基金份额持有人合法权益。
2.信息披露：基金管理人和托管人应按照法律法规和基金管理计划的规定，及时公布基金的投资运作情况、收益分配情况和风险管理情况等
信息。
以上是中央企业基金业务管理办法的主要内容，中央企业应加强对基
金的管理，保证基金的安全和稳健发展。
(证监会令第92号)证券投资基金托管业务管理办法(2013-解读
（证监会令第92号）证券投资基金托管业务管理办法（2013-4-2）日期：2013-08-14（证监会令第92号）第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
第三条商业银行从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。
其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得基金托管资格。
未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。
第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第六条中国证监会、中国银监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。
第七条中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。
第二章基金托管机构第八条申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件:（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；（七）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；（八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（九）最近3年无重大违法违规记录；（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
投资基金公司管理制度范本
第一章总则第一条为规范本公司投资基金管理业务，确保投资活动合法合规，保障投资者利益，防范投资风险，促进公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及下属子公司开展投资基金管理业务的所有部门和人员。
第三条本制度旨在明确投资基金管理业务的基本原则、组织架构、决策程序、业务流程、风险控制等方面的要求，确保投资基金管理业务的规范运作。
第二章组织架构与职责第四条本公司设立投资管理委员会，负责投资基金管理业务的整体决策，对投资策略、风险控制等重大事项进行审议。
第五条投资管理委员会下设投资部、风险管理部、合规部等部门，分别负责投资业务执行、风险控制、合规监督等工作。
第六条投资部职责：（一）制定投资策略和投资计划；（二）执行投资决策，管理投资组合；（三）跟踪投资项目的经营状况，评估投资风险；（四）及时向投资管理委员会汇报投资情况。
第七条风险管理部职责：（一）制定风险管理制度，对投资业务进行风险评估和监控；（二）对投资风险进行预警和应对；（三）定期向投资管理委员会汇报风险状况。
第八条合规部职责：（一）负责公司投资基金管理业务的合规审查；（二）监督投资业务执行过程中的合规性；（三）对违规行为进行调查处理。
第三章投资决策与业务流程第九条投资决策程序：（一）投资部提出投资建议，包括投资标的、投资金额、投资期限等；（二）投资管理委员会审议投资建议，形成投资决策；（三）投资部根据投资决策执行投资计划。
第十条投资业务流程：（一）项目筛选：投资部对潜在投资标的进行初步筛选，提交投资管理委员会审议；（二）尽职调查：投资部对投资标的进行尽职调查，评估项目风险；（三）投资决策：投资管理委员会审议尽职调查报告，形成投资决策；（四）投资执行：投资部根据投资决策执行投资计划；（五）项目跟踪：投资部定期跟踪投资项目的经营状况，评估投资风险。
公募基金公司投资管理制度
公募基金公司的投资管理制度：
1.投资决策：公募基金公司的投资决策应当基于充分的市场调研和
风险评估，制定合理的投资策略和资产配置方案。
同时，应当建立完善的投资决策流程和决策机制，确保投资决策的科学性和合规性。
2.风险控制：公募基金公司的风险控制是投资管理制度的重要组成
部分。
公司应当建立完善的风险管理体系，对投资组合进行实时监控和风险评估，及时防范和化解潜在风险。
3.投资组合管理：公募基金公司的投资组合管理应当遵循法律法规、
监管要求和合同约定的规定，确保投资组合的合规性和流动性。
同时，应当根据市场变化及时调整投资组合，以实现最优的投资回报。
4.业绩评估：公募基金公司的业绩评估是衡量投资收益和风险的重
要手段。
公司应当建立科学的业绩评估体系，对投资组合的业绩进行定期评估和比较，为未来的投资决策提供参考。
5.信息披露：公募基金公司应当按照法律法规和监管要求，及时、
准确、完整地披露投资组合的信息，包括投资品种、持仓情况、交易记录等，以便投资者了解投资风险和收益情况。
6.内部控制：公募基金公司应当建立健全的内部控制体系，对投资
业务进行全面监督和管理。
同时，应当加强内部风险管理和合规意识，提高员工的专业素质和职业道德水平。
基金公司投资管理制度
基金公司投资管理制度范文一、总则本制度旨在规范基金公司的投资业务行为，保护投资者权益，维护市场秩序，提高基金公司的治理能力和基金的管理水平。
本制度适用于基金公司的所有投资业务，包括但不限于股票、债券、期货、期权等投资品种。
二、投资决策与授权1.基金公司的投资决策应基于充分的市场调研和风险评估，遵循科学、规范、稳健的原则。
2.基金公司的投资决策应明确投资目标、策略、风险控制措施等，并建立完善的投资决策流程。
3.基金公司的投资决策应按照规定的权限和程序进行，确保决策的合法性、合规性和透明性。
三、投资组合管理1.基金公司应建立健全的投资组合管理制度，包括投资组合的构建、调整、监控和评估等环节。
2.基金公司应根据投资目标、策略和风险控制要求，合理配置各类资产，构建有效的投资组合。
3.基金公司应对投资组合进行实时监控和定期评估，及时调整优化投资组合。
四、风险管理1.基金公司应建立健全的风险管理制度，明确各类风险的定义、识别、评估和控制措施。
2.基金公司应定期对投资组合进行风险评估，及时发现和防范潜在风险。
3.基金公司应建立完善的风险应对机制，制定应急预案，及时应对和处理风险事件。
五、交易与结算管理1.基金公司应建立规范的交易与结算管理制度，明确交易与结算的流程、规则和操作规范。
2.基金公司应建立完善的交易系统，确保交易指令的及时、准确和保密性。
3.基金公司应加强结算管理，确保结算数据的真实、准确和完整。
六、信息披露与报告制度1.基金公司应建立健全的信息披露与报告制度，确保信息的真实、准确、完整和及时性。
2.基金公司应及时向投资者披露投资组合、业绩表现等相关信息，接受监管部门和社会公众的监督。
3.基金公司应定期向投资者报告投资运作情况，包括投资组合表现、风险状况等。
七、监督与考核1.基金公司应建立完善的内部监督机制，对投资业务进行定期或不定期的检查和审计。
2.基金公司应对投资经理和相关人员进行考核评价，建立科学的奖惩机制。
私募基金投资业务激励管理办法
私募基金投资业务激励管理办法一、概述本文档旨在规范私募基金投资业务激励管理，提供明确的制度安排和操作流程，确保激励机制的公平性、合法性和可执行性，促进私募基金业务的健康发展。
二、激励对象本管理办法适用于参与私募基金投资业务的以下激励对象：1. 投资经理2. 投资团队成员3. 其他与私募基金投资业务密切相关的人员三、激励方式1. 年度绩效考核：根据投资经理或投资团队的绩效目标和业绩表现，进行年度绩效考核，为其提供相应的激励奖励。
2. 分成奖励：根据私募基金投资业务的投资收益情况，按照约定的比例进行分成奖励，提高投资经理和投资团队的积极性。
3. 期权激励：依据公司内部政策，为优秀的投资经理或投资团队成员提供期权激励，使其能够分享私募基金业务的长期价值和回报。
四、激励管理流程1. 目标设定：针对投资经理或投资团队成员，制定明确的目标和绩效指标，确保激励机制与业务目标相匹配。
2. 绩效考核：定期对投资经理或投资团队的绩效进行评估，将绩效考核结果作为激励奖励的依据。
3. 分成发放：根据约定的比例和投资收益情况，及时发放分成奖励给合格的投资经理或投资团队成员。
4. 期权行使：如果存在期权激励，投资经理或投资团队成员在符合约定条件时可以行使期权，分享私募基金业务的长期回报。
五、激励机制监督1. 内部监督：设立相应的内部监督机构或岗位，负责对激励机制的规范实施进行监督和检查。
2. 外部监管：遵守相关法律法规，接受监管部门的监督与检查，确保激励机制的合法性和透明度。
3. 风险控制：在激励管理过程中，强调风险控制意识，避免过度激励导致行为风险和道德风险的增加。
六、其他事项1. 本管理办法的解释权归私募基金管理机构所有。
2. 私募基金投资业务激励管理应遵守相关法律法规和监管要求，确保合规经营。
3. 本管理办法自发布之日起生效，如有修改，以最新版本为准。
以上为私募基金投资业务激励管理办法的主要内容，供参考使用。
具体激励政策和管理细则可根据实际情况进行制定和完善。
基金投资管理办法
***投资管理有限公司投资管理办法第一章总则第一条***投资管理有限公司（以下简称“公司”）受托管理***股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”），为规范公司的投资行为，加强投资业务管理，防范和控制投资风险，保障基金投资业务有序运作，公司根据相关法律法规及公司章程的规定，结合基金实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司依据《基金有限合伙协议》约定的投资范围，对基金直接股权、类股权或债权等投资活动的管理。
第三条公司设立项会、投资决策委员会（以下简称“投委会”），在授权范围内，根据投资决策的不同阶段，对基金投资项目进行相应审议。
投委会是公司的投资决策机构，投委会秘书负责处理投委会交办的事务。
第四条项目执行初期，投资团队负责相关投资项目的发掘、筛选、储备和可行性研究，以及拟投资项目的立项申报。
项目执行中期，尽职调查团队负责组织开展已立项项目的尽职调查（以下简称“尽调”）、投资方案的拟定、交易结构的设计以及投资协议的谈判，并准备拟投项目的预审、投资方案的申报。
项目经投委会审议通过后，投资团队负责实施投资方案，参与项目投后管理并组织安排项目退出。
第五条公司应根据宏观经济形势、产业发展趋势以及金融市场状况，研究制定科学、可行的投资策略和拟投项目的选择标准。
第六条公司应秉承稳健、专业、诚信、共享的投资理念，提倡精诚合作、荣辱与共的团队精神。
第二章项目开发与初步筛选第七条投资团队应根据所管理基金的投资政策与投资策略，主动寻找和收集潜在投资信息，积极开拓和储备项目资源，密切关注基金所投资行业的发展状况，认真做好行业背景研究，并有选择地进行重点研究。
第八条投资团队负责项目信息的档案管理和更新维护。
各类信息须设置相应的加密权限，确保内部信息隔离机制符合公司相关风险管理的要求。
投资团队在调查项目过程中，应目标企业及相关权利方的要求签署《保密协议》或《投资合作意向书》（或类似的非约束性文件）的，须经风控团队审核后，报公司审批。
公募基金投顾业务管理办法
公募基金投顾业务管理办法办法如下：调整公募基金投顾业务股东准入条件。
继续坚持对公募基金投顾业务股东实施差异化准入要求，对持股5%以下股东完善负面清单，对持股5%以上非主要股东强化财务稳健性要求，扩大主要股东适用范围，适当提高主要股东条件，明确实际控制人要求。
完善专业人士发起设立公募基金投顾业务制度规范。
主要股东为自然人的，最近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，具备8年以上证券投资经验且业绩良好或8年以上公募基金行业高管经验。
适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制。
在继续坚持公募基金投顾业务“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。
统一资管机构申请公募基金管理资格的条件。
支持符合条件的专业资管机构申请公募基金管理资格，统一准入标准，重点关注相关机构的资管展业经验与合规风控情况。
完善境外股东准入条件。
鼓励借鉴境外先进资产管理经验与有益业务模式，积极引入优质境外机构。
境外股东近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。
全面构建长效激励约束机制。
要求董事会对经营层实行三年以上长周期考核，公募基金投顾业务应将长期投资业绩、合规风控情况等作为关键岗位人员考核的重要依据，实施薪酬递延、追索扣回与奖金跟投制度，严禁短期考核与过度激励。
保障基金公司治理的长期稳健。
要求持股5%以上股东承诺一定股权锁定期，保持公募基金投顾业务股权结构长期稳定，规制股权质押行为，夯实股权事务管理责任。
强化主要股东、实际控制人与独立董事责任。
要求主要股东、实际控制人具有持续资本补充能力，提前制定风险处置预案，不得违规干预公司经营，侵害基金份额持有人利益，加强独立董事履职保障，支持独立董事发挥专业作用。
支持公募基金投顾业务在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展。
某股权投资基金管理有限公司投资管理制度
XX股权投资基金管理有限公司投资管理制度二〇一三年二月目录第一章总则1第二章投资管理制度的目标和原则2第三章投资决策机构2第四章投资范围和投资限制3第五章投资业务流程4第六章投资业务档案管理6第七章附则7附件一：工作流程图7附件二：业务档案参考7附件三：项目阶段性工作报告20附件四：工作月报(样本）20附件五：文档移交清单21第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。
第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度.第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。
第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。
第七条公司投资管理应遵循的原则:（一）健全性原则。
投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行;（三）成本效益原则.公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。
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基金公司投资业务
管理办法
XXX股权投资基金管理有限公司
投资业务管理办法(试行)
第一章总则
第一条为规范我公司投资业务工作流程，提升工作质量和效率，特制定本办法。
第二章项目调查的原则
第二条双人实地原则
双人实地原则是指业务部门项目经理和风控法务部门工作人员应共同对客户、保证人、抵（质）押人及有关单位进行实地调查。
第三条真实性原则
真实性原则是指项目调查人员要核实验证所搜集资料的真实性，并对其真实性和有效性负责。
第三章客户预筛选
第四条项目经理受理项目后，应按照公司相关规定对业务申请进行准入预筛选，并填写《客户筛选表格》（附件1）报业务部门负责人审批。
第五条项目经理需对客户了解的情况包括：营业执照、组织机构代码证、贷款卡等是否年审备案、客户及其实际控制人是否涉诉、银行征信是否不良、是否为已纳入XXX控股客户管理的客户、是否为我公司关联方、行业是否符合国家产业政策、是否列
入人行、银监会、外管局、环保、土地、发改委等国家机关“黑名单”等。
第六条业务部门负责人依据相关业务政策，复核预筛选结果，提出是否继续调查的意见。
同意继续调查的，填写《投资业务立项申请书》（附件2）。
第四章资料搜集及审核
第七条相关资料需经项目经理进行核对，确认无误后在有公章的复印件上加盖“与原件核对一致”印鉴，并签名。
第八条项目经理需搜集和审核资料
（1）营业执照、外商投资企业登记证书并加盖年检戳记；对事业法人，要求提供有权部门批准成立的文件或事业法人证书。
（2）组织机构代码证书。
代码证书需经过年检，并加盖年检戳记；不要求年检的地区可免于年检审核；代码证书在有效期限内。
（3）贷款卡卡号及其密码。
审核贷款卡年检情况并打印贷款卡信息。
查询信息中若存在不良信息，应要求客户对不良信息形成的原因进行书面说明。
（4）税务登记证书。
税务登记证书需在有效期限内。
（5）如所属行业为特种经营行业，应搜集并审核相关行业资质证书。
对需要定期审核的，应加盖审核戳记。
（6）公司章程。
公司章程及其修改文件应连续、齐全，并经过工商查册确定其真实有效性。
（7）验资报告或资原来源证明。
审核企业实收资本到位情况；审核企业最近一期增资扩股资金到位情况；必要时对投资的实物、专利等是否在客户名下、状态是否正常进行审核。
（8）客户信贷业务信息。
了解其授信情况、实际使用情况，逐项列明在银行的各项业务余额、到期日及当前状态，信贷业务余额与企业财务报表（财务报告）反映的各项借款余额是否相适应，与贷款卡查询信息和企业提供的财务资料不一致的应说明原因。
（9）客户资金用途的证明文件（如加盖企业公章的购销合同、发票复印件、相关项目的核准文件或客户声明等）。
（10）客户的财务信息
①客户近三个年度的经审计财务报告和近期（三个月内）报表。
若客户成立时间不满三年，提供自成立以来的年度财务报告及最近三个月的会计报表。
②提供以下能够满足风险识别要求的信息：客户最近六个月主要银行结算账户的对账单、最近六个月纳税证明、经营者个人账户中实际参与企业经营结算的最近六个月银行对账单（如有），以及最近六个月水电费发票或耗煤、用气等相关经营凭证（如有）。
③或有负债情况。
包括但不限于对外担保、未决诉讼、有追索权的票据贴现、其它对外承诺等。
（11）客户经营信息
①了解客户的运营模式、结算方式以及重点项目的进度、主要产品装备及生产工艺是否被列入国家淘汰范围等。
②了解客户销售政策及账款回收情况，主要销售对象名称、信用期、销售产品和销售占比，以及是否是客户的关联企业，查阅企业销售明细账目，核对上一年度客户对主要销售对象的销售情况、回款情况。
③搜集并审核客户主要供货商情况及付款情况，核对上一年度客户从主要供货对象的进货情况、信用期变化情况和付款情况。
（12）如实际控制人为个人的，还需收集以下信息：
实际控制人与主要股东个人资信状况，并经过一定渠道了解其是否涉及黄、赌、毒及高息民间借贷。
第九条保证人资料、信息的搜集及审核
在上述部分中除了用途证明材料、验资报告或资原来源证明外，其它资料和信息对于保证人都要搜集及审核。
第十条抵（质）押担保资料的搜集及审核
（1）抵（质）押物清单和抵质押物权属证明。
包括名称、数量（面积等）、坐落（存放/保管）地点、价值等内容，收集审核抵（质）押物的有关权属证明，并对原件进行查验。
（2）经认可资质的评估机构出具抵（质）押物价值评估报告（或价值证明）。
（3）现场了解抵（质）押物的位置、状态及使用情况。