证券投资学1-9章测试
智慧树知到《证券投资学(山东财经大学共享版)》章节测试答案
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证券投资学知到章节答案智慧树2023年济南大学
证券投资学知到章节测试答案智慧树2023年最新济南大学第一章测试1.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
参考答案:直接投资2.直接投融资的中介机构是( )。
参考答案:证券经营机构3.最普遍、最基本的股息形式是（）。
参考答案:现金股息4.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）。
参考答案:A股5.股票的特征表现在（）。
参考答案:决策上的参与性;报酬上的剩余性;期限上的永久性6.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有（）。
参考答案:经营决策参与权;优先认股权;剩余财产分配权;盈余分配权7.债券的特点是（）。
参考答案:收益性;流动性;安全性8.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
（）参考答案:对9.收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
（）参考答案:错10.优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
（）参考答案:对第二章测试1.以下属于证券经营机构传统业务的是（）。
参考答案:证券承销业务2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。
参考答案:证券登记结算公司3.以下关于证券发行市场的表述正确的是（）。
参考答案:证券发行价格与证券票面价格较为接近4.证券发行市场的特征是（）。
参考答案:无固定场所;无统一时间;证券发行价格与证券票面价格较为接近5.证券交易所的功能有（）。
参考答案:预测、反映经济动态;提供证券交易的场所;形成较为合理的价格;引导资金的合理流动6.编制股票价格指数时,样本股的选择标准为（）。
参考答案:样本股的市值需要占上市股票市值的绝大部分;样本股价格的变动趋势要能反映市场股价的变动趋势7.我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
（）参考答案:对8.道琼斯指数采用的计算方法是简单算术平均的方法，因而道琼斯指数的代表性较低。
证券投资学知到章节答案智慧树2023年哈尔滨金融学院
证券投资学知到章节测试答案智慧树2023年最新哈尔滨金融学院第一章测试1.（）指利用市场出现的价差进行买卖从中获得利润的交易行为。
参考答案:投机2.（）是源于20世纪80年代证券市场上不断出现了一些与经典理论相悖而经典理论无法解释的“异象问题，如周末现象(一些下个周一的信息提前反映到本周五的股票价格上)、假日现象等，一些投资者利用这些“异象”进行投资确实获得了超常收益。
参考答案:行为分析法、3.一般认为，（）的期限较长，投资者愿意进行实物投资或长期持有证券。
参考答案:投资4.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为；从这个角度来说，股票、国债、证券投资基金是证券，提单、保险单、存款单也是证券。
（）参考答案:对5.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券指的就是资本证券。
（）参考答案:对6.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为股票、债券和基金三个品种。
（）参考答案:错7.一般来说，证券投资是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
（）参考答案:错8.投资本质上是一种基于获取未来收益为目的而提前进行的财富预付行为，具有时间性、收益性和风险性特点。
（）参考答案:对9.按照证券的投资主体，有价证券划分为政府证券、政府机构证券和公司(企业)证券。
（）参考答案:错10.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特殊主体对特定财产拥有财产权或债权的凭证。
（）参考答案:对第二章测试1.股票是一种（）。
参考答案:综合权利证券2.记名股票的特点不包括（）。
参考答案:认购股票时要求一次性缴纳出资3.优先股票的特征不包括（）。
参考答案:股息率不固定4.（）是股份公司全部资本的平均单位，或总资本额的平均最小单位。
参考答案:股份5.股票具有不可偿还性、流通性、收益性、风险性和（）。
证券投资学知到章节答案智慧树2023年上海财经大学浙江学院
证券投资学知到章节测试答案智慧树2023年最新上海财经大学浙江学院第一章测试1.代表了证券持有者对公司的所有权的是（）。
参考答案:权益型证券2.衍生证券包括（）参考答案:期权;期货3.金融资产不会直接增加一个经济体的生产能力。
（）参考答案:对4.浮动利率债券不是固定收益型债券。
（）参考答案:错5.假设A公司股票的价格高于执行价格，那么其看涨期权一文不值。
（）参考答案:错第二章测试1.卖方报价是指将一张国库券卖给交易商时所能收到的价格，它略高于买方报价。
（）参考答案:错2.看跌期权的价格随执行价格的增加而降低。
（）参考答案:错3.二级市场上的交易不影响已发行证券的数量，仅是证券的所有权在投资者之间的转移。
（）参考答案:对4.私募发行的证券比公募发行的证券流动性低。
（）参考答案:对5.下述哪种股票指数的权重配置方式会使得具有大市值的公司股票对指数的影响更大？（）。
参考答案:市值加权第三章测试1.如果实际年利率是5%，与预期通货膨胀率是4%，名义利率大约是（）。
参考答案:9%2.假设今天你公司投资了2500000元于一张期限为270天的商业票据，在投资期末（第270天），公司将收到2585000元，该投资的年化百分比率是（）。
参考答案:4.6%3.以下对普通股的风险溢价描述错误的是（）。
参考答案:应该是负数，因为普通股是有风险的;不可以为0，即投资者不愿意投资于有风险的资产4.你以27元的价格买入一股股票，一年后你收到了1.5元的股利，并以28元的价格卖出，你的持有期收益率是（）参考答案:9.26%5.投资100000元，利用下表计算投资权益的预期回报和风险溢价分别是（）参考答案:18000，13000第四章测试1.下列关于风险厌恶投资者的说法哪项是正确的（）。
参考答案:他们只接受风险溢价超过无风险利率的风险投资。
2.在均值-标准差图标中，无差异曲线的斜率是（）。
参考答案:大于03.按照均值-方差准则，下列哪项投资组合优于其他组合（）。
智慧树知到《证券投资学(XXX)》章节测试答案
智慧树知到《证券投资学(XXX)》章节测试答案智慧树知到《证券投资学（XXX）》章节测试答案第一章1、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A.对B.错答案:对2、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A.对B.错答案:错3、金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。
A.对B.错答案:对4、下列不属于有价证券的是（）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券答案:凭证证券5、下列不属于政府债券的是（）A.国库券B.市政债券C.金融债券D.政府担保债券答案:金融债券6、票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）A.单利债券B.付息债权C.贴现债券D.零息债券谜底:贴现债券7、某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）A.封闭式基金B.开放式基金C.主动型基金D.被动型基金谜底:被动型基金8、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资B.资源配置C.结构调整D.资金分散答案:筹资和投资,资源配置,结构调整9、普通股股东享有的权利包括（）A.股利分配请求权B.办理权C.股份转让权D.剩余财产要求权答案:股利分配请求权,管理权,股份转让权,剩余财产要求权10、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资功能B.转制与束缚功能C.资源配置功能D.结构调整功能答案:筹资和投资功能,转制与约束功能,资源配置功能,结构调整功能第二章1、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A.对B.错谜底:错2、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数跨越50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开辟行股票数量的20%。
A.对B.错答案:对3、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
A.对B.错答案:错4、保荐机构在推荐发行人首次公开辟行股票并上市前，应当对发行人进行指点。
证券投资学智慧树知到答案章节测试2023年山东财经大学
第一章测试1.下列属于无价证券的是A:身份证B:期权C:互换D:证券投资基金答案:A2.股票的发行风险不需要发行人自己承担的承销方式是A:余额包销B:直接发行C:全额包销D:代销答案:C3.下列说法错误的是A:如果没有证券交易市场，则有价证券就不具备流动B:证券交易市场联结的是发行者与投资者C:证券交易市场的扩张不会带来社会资本存量的变动D:证券发行市场的扩张意味着筹资规模的扩张答案:B4.世界上最古老的证券交易所是哪一个？A:纽约证券交易所B:仰光证券交易所C:纳斯达克D:阿姆斯特丹证券交易所答案:D5.下列说法正确的是A:我国的上海证券交易所和深圳证券交易所实行的是公司制B:第三市场是上市证券的场外交易市场C:柜台市场属于场内交易市场D:证券交易所本身不能发行股票上市答案:B6.纳斯达克属于A:三板市场B:主板市场或二板市场C:二板市场D:主板市场答案:C7.下列说法错误的是A:金融市场是证券市场的一个重要组成部分B:有价证券本身没有价值，但是有价格C:IPO就是初次公开发行D:股票属于证权证券答案:A8.下列关于证券市场的说法，错误的是A:证券发行市场是无形市场B:证券交易市场是无形市场C:证券市场是风险直接交换的场所D:证券市场是财产权利直接交换的场所答案:B9.下列不是金融机构发行的有价证券的是A:金融机构发行的股票B:定期存单C:CDsD:金融机构发行的债券答案:B10.下列不属于证券中介机构的是A:商业银行B:投资银行C:律师事务所D:证券登记结算机构答案:A第二章测试1.下列哪一项不是普通股的特征A:享有优先认股权B:红利的分配顺序在优先股股东分配股息之前C:公司破产清盘时，普通股的剩余资产分配权在公司清偿债务和分配给优先股股东之后D:可以参与公司经营管理答案:B2.境内上市外资股是A:H股B:B股C:S股D:N股答案:B3.关于债券的说法，错误的是A:债券发行人是债务人B:公司破产倒闭时，应优先偿还优先股股东，然后清偿债权人C:债息是税前作为费用进行列支的，不用纳税D:债券到期必须还本付息，否则就是违约答案:B4.我国发行第一单自发自还地方政府债券的省份是A:广东省B:新疆维吾尔自治区C:深圳D:云南省答案:A5.金融债券是银行等金融机构的A:被动负债B:主动负债C:向其他机构借款D:同业拆借答案:B6.下列不是证券投资基金特征的是A:专业理财，独立托管B:集合投资，分散风险C:监管严格，信息透明D:直接投资方式答案:D7.下列说法错误的是A:封闭式基金的规模是固定的，开放式基金的规模不固定B:封闭式基金的投资策略：封闭式基金的管理公司可制定长期的投资策略与规划C:封闭式基金一般有明确的存续期限，开放式基金没有固定期限，可一直存续D:开放式基金可以在证券交易所上市买卖，价格随行就市答案:D8.金融衍生产品价格的变动方向与作为基础的原生金融产品的价格变动方向（）A:相同或相反B:无关C:相反D:相同答案:D9.下列关于期货的说法，错误的是A:期货合约是一种标准化合约B:期货交易实行保证金制度、逐日盯市制度等交易制度C:期货合约中的未来买入标的物的一方被称为空头D:期货交易是买卖期货合约的交易答案:C10.期权费是A:期权的价格B:执行价格C:履约价格D:期权合约标的物的价格答案:A第三章测试1.下列关于信用交易的说法，错误的是A:信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式B:证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。
UOOC优课在线-证券投资学-测试-第一章到第九章-模拟-期末考试-知识要点-考点
A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性正确答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货正确答案：B3.投资三要素包括收益、（）和风险.主体B.方式C.目的D.时间正确答案：D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？股股股股正确答案：C5.某居民买入1000美元，以1:卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。
正确答案：A6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为%。
则该储户到期的实际收益是（）正确答案：B7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量正确答案：D8.安全性最高的有价证券是（）A.股票.国债C. 公司债券D.金融债券正确答案：B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益正确答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股正确答案：D1.债券投资中的资本收益指的是_____。
A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。
A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为元，则该投资者的股利收益率是_____。
%%%%正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_____。
证券投资学(山东大学)智慧树知到答案章节测试2023年
第一章测试1.下面哪些因素可能会阻碍居民对企业进行直接投资（）。
A:资金退出较为困难B:信息不对称C:直接投资一般金额较大D:缺乏企业经营方面的专业知识答案:ABCD2.下列哪些原因可能导致A股与B股或H股产生价差（）。
A:两类股票的持有人在风险偏好上存在差异B:两类股票在流动性上具有差异C:两类股票的持有人之间存在信息不对称D:国内相对来说可投资工具少答案:ABCD3.下列哪些项是股权分置改革所使用过的对价形式（）。
A:送现金B:送股C:非流通股缩股D:送权证答案:ABCD4.债券有哪些特征（）。
A:偿还性B:安全性C:流动性D:收益性答案:ABCD5.下列哪些机构发行的债券属于金融债券（）。
A:财务公司B:银行C:农信社D:财政部答案:ABC6.某公司发行的可转换债券的转股价格是10元，公司年终采取了每10股送3股的分配方案，则新的转股价应该为（）。
A:10.00元B:3.33元C:14.29元D:7.69元答案:D7.下列哪些产品在银行间债券市场上可以买到（）。
A:混合资本债B:央行票据C:中期票据D:政策性银行债答案:ABCD8.下列哪些费用与证券投资基金有关（）。
A:认购费B:赎回费C:托管费D:管理费答案:ABCD9.下列哪些原因可能会造成封闭式基金折价（）。
A:基金管理费用较高B:基金持有较多的非流动性资C:投资者情绪D:市场预期基金未来业绩较差答案:ABCD10.股票型基金经过多空分级可以生成哪些收益模式的子基金（）。
A:看涨期权B:债券与看跌期权空头的组合C:看跌期权D:债券与看涨期权空头的组合答案:AB第二章测试1.按照深圳证券交易所的信息披露考评办法，财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载的应该被评为A:良好B:优秀C:中等D:不合格答案:D2.下列哪种类型的订单成交时间最短A:止损单B:限价单C:交割单D:市价单答案:D3.市场开盘集合竞价的订单申报情况如下：买方委托：10.01申买50手；10.00申买100手；9.99申买200手；9.98申买300手；9.98以下的申买信息省略；卖方委托：9.99申卖50手；10.00申卖100手；10.01申卖200手；10.02申卖300手；10.02以上的申卖信息省略。
证券投资学每章练习答案整合(全)
一、单项选择题*1、股份公司的最高权利机构是（）A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会*2、股份公司的监事会人数不得少于（）A.3人B.5人C.7人D.9人3.最普通最重要的股票种类是（）A.普通股B.优先股C.流通股票D.记名股票*1.外国筹资者在美国发行的美元债券称为A.武士债券 B.扬基债券C.美元债券D.欧洲债券2.外国筹资者在日本发行的日元债券称为A.武士债券B.武士债券C.美元债券D.欧洲债券*1.全球规模最大的证券交易所是（）A.上海证券交易所 B.纽约证券交易所C.伦敦证券交易所D.东京证券交易所2.国际上最著名的股票价格指数是（）A.标准普尔指数B.道琼斯指数C.日经指数D.恒生指数1、建立单一指数模型的经济学家是（）A.马柯威茨B.罗斯C.威廉·夏普D.约翰·林特纳1.一般来说，其运动状态与经济周期之间没有特别大的关系，这类产业属于（）A.增长型产业 B.周期型产业C.防御型产业D. 增长/周期型产业1.流动资产扣除存货后与流动负债的比率被称为（）A.流动比率B.速动比率C.股东权益比率D.流动资产周转率*6.每股价格与每股收益间的比率(市盈率) *2.全部流动资产对全部流动负债的比率被称为A.流动比率 B.速动比率C.市盈率D.股利支付率*7.负债总额与股东权益总额之间的比率被称为（） D.产权比率*8提出套利定价模型的经济学家是(B罗斯) *9由于资本市场的变动对单个金融资产价格所产生的影响被称为（B.市场风险）*10.可以确定和比较各种证券投资风险程度的指标是（B.标准差）1.技术分析的基础是A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.市场是有效率的D.历史会重演2.波浪理论的实际发明者和奠基人（）A.柯林斯B.江恩C.艾略特D.查尔斯•道3.道氏理论认为，最重要的价格是（）A.开盘价格B.收盘价格C.最高价格D.最低价格4.K线最早起源于（）A.中国B.日本C.英国D.美国5.所有技术分析中最为神奇的理论是( )A.道氏理论B.形态理论C.切线理论D.波浪理论6.波浪理论所考虑的因素中最重要的是（）A.形态B.比率C.成交量D.时间7.波浪理论中，一定不是最短的浪是（）A.第1浪B.第2浪C.第3浪D.第4浪8.在波浪理论中，5浪结构中最长的浪通常是（）A.第1浪B.第2浪C.第3浪D.第4浪9在波浪理论中，价格的高低发生根本性改变的一次价格波动是（）A.第1浪 B.第2浪 C.第3浪 D.第4浪10.MACD的核心是（）A.DIFB.MACDC.BARD.EXPMA二、多项选择题*1、优先股的特点主要有（）A.权 C.固定股息率 D.经营管理权受到限制 E.风险最大*1、债券的特征主要包括（）A.偿还性 B.流通性C.稳定性D.时间性E.风险性*2、政府债券的特征主要包括（）A.安全性高 B.流动性强 C.收益稳定 D.免税待遇 E.风险较小3.可转换债券的特点包括（）A.债权性B.股权性C.收益稳定D.免税待遇E.期权性1、影响股票投资价值的内部因素主要包括A.公司净资产B.公司盈利水平C.股份分割 D.资产重组 E.增资和减资*1.系统风险主要包括（）A.经济周期风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.价格风险 E.汇率风险2.非系统风险主要包括（）A.财务风险B.经营风险C.操作性风险*5、产业分析的定性方法主要包括（）A.历史资料研究法B.比较研究法C.调查研究法 D.归纳与演绎法 E.数理统计法1.对于上市公司来说，最重要的财务指标包括（）A.每股收益B.市盈率C.每股净资产D.净资产收益率E.股利支付率1、描述市场行为的四个要素包括（）A.价格B.成交量C.时间D.空间E成交额2、著名的支撑压力线包括（）A.趋势线B.通道线C.黄金分割线D.速度线E.移动平均线3.画K线所需要的四个价格包括（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价E.平均价4.按道氏理论的分类，趋势分为（）A.主要趋势B.上升趋势C.次要趋势D.短暂趋势E.下降趋势5.MA的特点主要有（）A.助涨助跌性B.稳定性C.滞后性D.支撑压力性E.追踪趋势6.在应用KD指标时，主要从下列哪几个方面进行考虑？ A.KD的取值大小B.KD曲线的形态C.K与D指标的交叉D.KD指标的背离E.KD指标的高低三、填空题1.股份有限公司的组织机构由三部分组成：股东大会、董事会和监事会。
《证券投资学》第01--14章在线测试
査洵反示全翎好8 ▼包含序号SUH章序号章名修测就欠最好分数最后跡式日期自刻S師潮按作10020201 1 肖价证劳00不車自测题在弟五耳开绐曲刼佩20 奴02022股票00住自対题在弟五堂开始在线JMiit E0020203300本章自列鮭第五堂开猪在纟支JMiit 400202044证劈投趣全0本章自刻鮭第五章开抬在纟刼Git 500202055祈生证券3202014-7-4 8 34 26开狛盍蛙炳试60农02066证舜市场00本車啊题程叢八空开抬加刼倾70*)202077证券发行市场°0住爪頑葩第八堂开抬在线则iit 804)202088证券交易市炀6202014-7-4 13:37:29开抬在线JMiit 00202099胆挣合理论°0本章则试酗第十_章开抬在线SGit 10032021010贸本贸产走价櫃5?与奁利定价00丰章列试题左第+_章开抬瓷塌M试11092021111 肖效市场与行为金融7202014-7-6 13:28:10开绐加刼倾12032021212证券投魁本分析00______ 本皐晒认懸在第+四章开始在线JMiit 130********吐劳投更技木分斩00不草则何遨在第十四卒刑的I线级何1408202】414证券监管4202014-7-6 14:10:56开狛在 <<则试如碌陋回〕9本|京程左线测lit占期末总成疑的30分.目fib你的总线测过考了80分，折算期耒成那分” 0郑州大学現代远程教吕支理平台©《证券投资学》第03童在线测试题数量不够,不能进行在线测试《证券投资学》第04童拄线测试题数量不够，不能进行在线 测试《证券投资学》第05章在线测试 第一题、单项选择题（每题 1分，5道题共5分）1、 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格（ A ） A 、下跌B 、无变化 C 、上升 D 、不能确定2、 债券的本质是证明（B ）的关系。
证券投资学各章练习题及答案
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述第二章一、单选题第三章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第四章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第五章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第六章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第七章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第八章３、有价证券是（C）的一种形式。
第九章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第十章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第十一章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第十二章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第十三章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第十四章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第十五章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
因此收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
第十六章Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性证券投资学各章练习题及答案第十七章证券概述第十八章一、单选题第十九章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第二十章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第二十一章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第二十二章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第二十三章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第二十四章３、有价证券是（C）的一种形式。
第二十五章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第二十六章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第二十七章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第二十八章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第二十九章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第三十章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第三十一章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
证券投资学试题全部及答案
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）２、购物券是一种有价证券。
（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
智慧树知到《证券投资学》章节测试答案
智慧树知到《证券投资学（中南财经政法大学）》章节测试答案第一章1、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A. 对B. 错答案: 对2、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A. 对B. 错答案: 错3、金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。
A. 对B. 错答案: 对4、下列不属于有价证券的是（）A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 凭证证券答案: 凭证证券5、下列不属于政府债券的是（）A. 国库券B. 市政债券C. 金融债券D.政府担保债券答案:金融债券6、票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）A.单利债券B.付息债权C.贴现债券D.零息债券答案:贴现债券7、某基金投资组合模仿沪深300 指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）A.封闭式基金B.开放式基金C.主动型基金D.被动型基金答案:被动型基金8、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资B.资源配置C.结构调整D.资金分散答案:筹资和投资, 资源配置, 结构调整9、普通股股东享有的权利包括（）A.股利分配请求权B.管理权C.股份转让权D. 剩余财产要求权答案: 股利分配请求权, 管理权, 股份转让权,剩余财产要求权10、证券市场的经济功能包括（）A. 筹资和投资功能B. 转制与约束功能C. 资源配置功能D. 结构调整功能答案: 筹资和投资功能, 转制与约束功能, 资源配置功能,结构调整功能第二章1、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A. 对B. 错答案: 错2、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50 倍、低于100 倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
A. 对B. 错答案: 对3、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
《证券投资学(第四版)》习题及答案20140619.
《证券投资学（第四版）》习题及答案——吴晓求主编第一章证券投资工具一、名词解释1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。
目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。
3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。
4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。
5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。
按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。
其中，利率互换和货币互换比较常见。
二、简答题1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。
（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。
（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
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第一章：1.以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性你的答案：C正确答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货你的答案：B正确答案：B3.投资三要素包括收益、（）和风险A.主体B.方式C.目的D.时间你的答案：D正确答案：D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？A.A股B.B股C.H股D.N股你的答案：C正确答案：C5.某居民6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。
A.3.225,200B.3.125,200C.3,225,325D.3.125,325你的答案：A正确答案：A6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为1.98%。
则该储户到期的实际收益是（）A.633.6B.800C.396D.158.4你的答案：B正确答案：B7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量你的答案：D正确答案：D8.安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券你的答案：B正确答案：B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益你的答案：C正确答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股高级股D.优先股你的答案：D正确答案：D第二章：1.债券投资中的资本收益指的是_____。
A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益你的答案：C正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。
A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入你的答案：D正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A.4%B.5%C.D.7%你的答案：B正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_____。
A.市场风险B.利率风险C.违约风险D.购买力风险你的答案：C正确答案：C5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A.普通股B.优先股C.公司长期债券你的答案：A正确答案：A答案解析：公司短期债券6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险你的答案：D正确答案：D7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响你的答案：A正确答案：A8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
A.1B.C.－1D.－0.5你的答案：C正确答案：C9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_____。
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度不能确定你的答案：A正确答案：A10.下列不是衡量风险离散程度的指标 _____。
A.方差B.标准离差C.标准离差率D.概率你的答案：D正确答案：D第三章：1.证券监管原则不包括：（）。
A.公平原则B.合法原则C.公正原则D.公开原则你的答案：B正确答案：B2.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段市场手段你的答案：A正确答案：A3.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A.核准制B.注册制C.登记制D.审批制你的答案：B正确答案：B4.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A.采取经纪制B.对投资者限制少C.有严格的交易时间D.交易程序复杂你的答案：B正确答案：B5.我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A.法制B.监管C.自律D.规范你的答案：D正确答案：D6.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）A.法定机构监管模式B.政府监管模式C.自律模式D.行业协会监管模式你的答案：D正确答案：D7.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏A.全面性B.真实性C.时效性D.针对性你的答案：A正确答案：A8.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.集中B.自律C.D.行业协会你的答案：A正确答案：A9.对证券交易所设立的管理模式不包括（）A.特许制B.注册制C.登记制D.承认制你的答案：B正确答案：B10.对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.证券投资者B.证券经营机构C.其他证券服务机构D.证券从业人员你的答案：C正确答案：C第四章：1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A.5%B.10%15%D.20%你的答案：B正确答案：B2.证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。
A.时间优先，客户优先B.价格优先，时间优先C.数量优先D.市价优先你的答案：B正确答案：B3.我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A.公司制B.注册制C.登记制D.会员制你的答案：D正确答案：D4.以下不属于证券交易所的职责的是（）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情你的答案：C正确答案：C5.（）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A.公开B.公平C.公正D.合法你的答案：B正确答案：B6.个人投资者不允许参与，指允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）A.债券现货交易B.债券回购交易C.债券现货交易D.可转换债券交易你的答案：B正确答案：B7.（）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。
A.可转换债券B.认股权证C.金融期货D.金融期权你的答案：D正确答案：D8.关于证券投资者，以下说法错误的是（）A.个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人B.个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征C.非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。
D.证券经营机构均可以从事证券自营业务你的答案：D正确答案：D9.关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时你的答案：A正确答案：A10.证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式（）A.第二日交割B.例行递延交割C.次日交割D.卖方选择交割你的答案：C正确答案：C第五章：1.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。
A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱你的答案：D正确答案：D2.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A.固定B.不确定C.随公司盈利变化而变化D.浮动你的答案：A正确答案：A3.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是（）。
A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东你的答案：D正确答案：D4.（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.社会公众股B.国家股C.外资股D.法人股你的答案：D正确答案：D5.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理你的答案：C正确答案：C6.以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_____。
A.又称为超额配售B.主承销商按不超过包销数额120%的股份发售C.平衡市场供求D.稳定市价你的答案：B正确答案：B7.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A.发起设立B.登记设立C.募集设立D.注册设立你的答案：A正确答案：A8.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行你的答案：A正确答案：A9.最普通、最基本的股息形式是（）。
A.负债股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息你的答案：C正确答案：C10.现有一种股票的市场价格是20元，该股票的最近一次分红是2元，且能保持10%的增长率，而你要求的必要报酬率是20%。
那么，基于以上假设，你应该（）A.不买该股票，它被高估3元B.买该股票，它被低估3元C.买该股票，它被低估2元D.不买该股票，它被低估2元你的答案：C正确答案：C第六章：1、债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有( )。
A.安全性B.流通性C.社会性D.普遍性你的答案：B正确答案：B2.按债券形态将债券分为（）A.实物债券，凭证式债券，记账式债券B.公募债券，私募债券C.可转换债券，国际债券，垃圾债券D.政府债券，金融债券，公司（企业）债券你的答案：A正确答案：A3.以下关于发行债券筹资的表述不正确的是（）。