自治区国土资源厅机关各处(室)廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
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廉政风险点及防控措施一览表
出现不公平处理相关 控不及时，调节不到位不
能力。
事宜。
及时。
1.不 能严格 按照法 律法
规办理土 地登记 。 地政地
籍 2.整治理论学习不够， 放松自我 约束 ，徇私 违
① 不能秉公办事
①政治理 论学习 不够，忽 视党政廉 风建设 ，廉政 自
立意识不 强。
规办理土 地证风 险。
①不能严格落实巡查制 ①各种规章制度不健全。
2.不 按工作 流程规 章办
不及时。
事，存 在工程 项目质 量
差的风险 。
付。
①在执法监察中，玩忽职 ①对土地监察业务学习
1.在执法监察中，利用 守，执法不严，徇私舞弊，不扎实，法律不够精通，
执法队 自有裁量权较大的空
瞒案不报，有案不查，以 在查处违法案件中出现
隙，处罚 幅度比 较宽 。
罚代管。
不正规的 程序。
A
法规股 平。③热情 接待群 众来访，全面客 观听取 群
众反映的 问题。
① 完善工作程序，依规按程序进行确权、登
记发证；② 遵守廉 洁自律 各项规 定，执行 个
A
地籍股
人重大事 项报告 制度，增 强责任 意识，提 高
反腐倡廉 的自觉 性。
① 严格落实各项规章制度。②加强法律法规
知识学习，提高工 作人员 业务素 质。③严 格
1.对本辖区内土地违法 度。②违法案件不能及时 ②学习法律法规知识不
国土所 案件查处。2.调处土地 到现场制止。③对本辖区 全面。③对待群众来访不
纠纷。
内土地信 访和矛 盾纠纷
热情。
测绘 纪检组
法规 地籍股ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国土所
项目管理 相关法 律法规 ，明确 立项验 收程 序。②严格 岗位目 标考核，实行过 错追究 制
厅领导个人岗位廉政风险点和防控措施一览表
1、修订完善并严格执行财务管理制
度；
2、完善固定资产购置审批制度；
3、完善来客接待相关标准；
4、高度重视资金使用效益，对大额资金使用实行集体宽、失之于软，对可能存在问题的干部不能及时提醒。
2、可能出现党风廉政建设责任制落实不力、重业务轻党建的现象；
3、可能出现查办案件不力，甚至为当事人开脱的现象。
2、通过熟人、领导、同事介绍，在用地审批方面打招呼；
3、受外来因素影响，在土地整治项目招投标方面为他人提供帮助。
1、各地发展与用地指标紧张的矛盾凸显；
2、用地指标分配制度不科学；
3、土地整治项目招投标方式有待改革；
4、碍于情面。
高
1、多渠道解决用地指标紧张问题；
2、引导各地转变发展方式，节约集约用地；
1、资源短缺，利益之争；
2、探矿证、采矿证办理不够公开透明，制度不够完善；
3、党性观念不强，思想不坚定；
4、廉洁自律标准不高。
高
1、完善公开探矿证、采矿证办理程序、时限、过程、结果；
2、自觉加强思想素质修养和党性锻炼；
3、加强对廉洁自律有关规定的学习；
4、慎重交友，净化社交圈；
2、地政管理
1、在用地计划指标、挂钩规模的分配和调剂方面可能存在不公平、不合理现象；
2、多渠道与市局班子交流沟通；
3、严格要求。
9、党风廉政建设
未履行“一岗双责”，未认真落实党风廉政责任制，党风廉政各项制度执行不到位，导致单位发生腐败现象。
对党风廉政建设重视力度不够
中
严格履行“一岗双责”职责，结合实际，适时制定相关制度，对重大事项做到亲自过问，亲自协调，督促检查，充分发扬民主，做好表率作用。
2、廉洁自律标准不高，对自己要求不严。
国土资源局廉政风险点、防控措施汇总
国土资源局廉政风险点、防控措施汇总国土资源局作为一家涉及到国家重要资源管理的机构，面临着廉政风险。
有效的廉政风险管理对于维护国土资源局的形象和信誉至关重要。
以下是国土资源局常见的廉政风险点以及相应的防控措施的汇总：1. 官员利用职权谋取私利- 风险描述：一些官员可能会利用职权谋取私利，例如通过滥用职权获取利益或收受贿赂等。
- 防控措施：- 建立健全的内部监管机制，明确职责和权限，严格履行职责；- 完善财务制度，强化财务审计，避免财务违规行为；- 加强团队建设，提高官员的廉政意识和法律意识；- 建立举报制度，鼓励举报不正当行为，并确保举报者的安全和保护。
2. 项目招投标中存在的腐败问题- 风险描述：在国土资源局的项目招投标过程中可能存在腐败问题，例如行贿、受贿等现象。
- 防控措施：- 严格遵守法律法规，确保招投标过程的透明、公平和公正；- 建立招投标监管机制，加强对招投标过程的监督和检查；- 强化官员的廉政培训，提高其风险意识和识别能力；- 加强与监管部门的合作，及时发现和处理招投标中的腐败问题。
3. 不当利益输送和利益冲突问题- 风险描述：国土资源局的官员可能面临不当利益输送和利益冲突问题，例如收受礼品、款待，或与利益相关的交易等。
- 防控措施：- 建立明确的利益冲突管理机制，规范官员的行为；- 加强官员的廉政教育，提高其识别和应对利益冲突的能力；- 加强对官员行为的监督和审查，及时发现和处理不当行为；- 建立财产申报制度，公开官员的财产状况，增加透明度和监督力度。
4. 群体廉政风险管理- 风险描述：国土资源局作为一个组织，可能面临整体的廉政风险，包括官员间的勾结、团团伙伙的利益输送等。
- 防控措施：- 建立健全的内部控制体系，包括组织结构、制度和流程等；- 加强对官员间的监督和交叉审查，防止官员间勾结行为；- 加强组织文化建设，倡导廉政和道德规范；- 加强外部监督和社会参与，提高公众对国土资源局的监督力度。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表
单位(盖章):填表时间:年月日
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉及的部门和岗位
风险
等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
国土资源规划
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
土地审批
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
干部人事管理
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
其他
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
填表人:联系电话：
①②③……
……
土地出让
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉及的部门和岗位
风险
等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
土地评估
1．
①②③……
①②③……
①②③……
2．
①②③……
①②③……
①②③……
……
土地补偿
1．
①②③……
①②③……
2．
①②③……①②③……①Fra bibliotek③…………
单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表[1]
![单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/55979c6700f69e3143323968011ca300a6c3f6f6.png)
单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表填表人: 联系电话：审核人：单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表填表人: 联系电话：审核人：单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表填表人: 联系电话：审核人单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表填表人: 联系电话审核人：岗位廉政风险点及防控措施一览表填表人: 联系电话：审核人：下面红色部分是赠送的总结计划，不需要的可以下载后编辑删除！2014年工作总结及2015年工作计划（精选）XX年，我工区安全生产工作始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，以落实安全生产责任制为核心，积极开展安全生产大检查、事故隐患整改、安全生产宣传教育以及安全生产专项整治等活动，一年来，在工区全员的共同努力下，工区安全生产局面良好，总体安全生产形势持续稳定并更加牢固可靠。
一、主要工作开展情况(一)认真开展安全生产大检查，加大安全整治力度。
在今年的安全生产检查活动中，工区始终认真开展月度安全检查和日常性安全巡视检查记录，同时顺利完成公司组织的XX年春、秋季安全生产大检查和国家电网公司组织的专项隐患排查工作。
截止日前，工区先后共开展各类安全检查71次，查出事故隐患点22处，均进行了闭环处理。
通过检查活动，进一步夯实了工区的安全生产基础。
(二)顺利完成保电专项工作。
本年度工区共进行专项保电工作10次，累计保电天数达到90余天，通过工区全员的共同努力，顺利完成春节保电、国庆保电、七一保电、特高压投送电保电、500kv沁博线保电等一批重要节假日的保电工作。
(四)工作票统计及其他工作情况。
截止11月15日，我工区连续实现安全生产1780天;全年共办理工作票50张，其中第一种工作票24张，含基建单位8张;第二种工作票26张。
工作票合格率100%，执行情况较好。
全年工区所辖线路跳闸次数共计0次，线路跳闸率为0次/(百公里·年)。
(四)安环体系标准化建设本年度在公司统一的部署下，工区积极参与安环体系标准化建设工作，先后派员参加安环体系标准化培训2次，迎接公司开展安环体系内审工作三次，先后审查出问题共计20余处，先后进行了闭环整改。
廉政风险及防控措施(修改)
★★★
23、土地测绘
可能发生权钱交易，增加或减少测绘面积造成国有资产流失的问题。
51、实行测绘管理责任制，谁测量谁负责，严格责任追究；
52、由局测绘科、出让方、受让方共同核准测量结果。
★★★
24、招拍挂出让土地使用权
可能出现走过场，造成国有资产流失的问题。
90、对资金开支情况进行定期审计。
★★★
办
公
室
主
任
李
文
通
41、物品采购
可能出现徇私舞弊、为自己购买物品的问题。
91、实行“采购、验货、付款”三分离的运行机制；
22、落实“同质比价、同价比优、同优比服务”的标准；
93、重大物品采购必须通过控办进行采购。
★★
42、公务接待
可能出现公款吃喝或到娱乐场所消费的问题。
可能发生违反规定，发人情证的问题。
78、实行集体会审研究决定；
79、发证结果向社会公开。
★
36、矿产开采
可能发生违反规定默许越界开采的问题。
80、严格执行责任追究制度；
81、加大执法监察力度，及时查处越界开采等违法行为。
★★★
37、采矿权转让登记、探矿权延续注销登记
可能发生对不符合受理条件的予以照顾
106、成立土地出让领导小组、由集体负责。
★★★
48、土地审批
可能出现在法律规定的审批条件和标准之外，增设其他条件、标准或者限制的问题。
107、通过电视台或窗口向社会公布审批条件、标准；
108、局纪检组加强监督。
★★
49、划拨供地审核
可能发生人为设置条件、对不符合规定的变相供地的问题
国土资源局廉政风险点及防范措施
①坚持依法办案，不得办人情案，也不得违法办案；
②完善和制定执法工作流程，指导执法；
4、办理有关行政复议、应诉事宜，依法组织行政处罚案件听证环节。
①在土地执法监察中，玩忽职守，执法不严，徇私舞弊。
②在执法监察中，利用自由裁量权较大的空隙，处罚幅度比较宽，利用执法权谋取私利。
①坚持依法办案，不得办人情案，也不得违法办案；
2．申报事项复审环节
①把关不严，不认真签批
①严格把关
②采取保廉承诺、警示教育、风险提示
4
矿业权出让
矿业权出让
地质矿产管理股
1、采矿权价款评估及审批环节
1、不按照矿产资源法律法规办理业务，在办理各类手续时营私舞弊
2、不按规范程序审批
3、不完善会审制度
1、从严掌握标准，严把准入条件关，加大监督的力度2、发展循环经济大力推进矿产资源合理开发利用
国土资源局廉政风险点及防范措施
序号
职权名称
风险环节
承办股室
廉政风险点
风险点表现形式
防范措施
1
国土资源规划
节
①指标安排不够科学完善。
②把握重点和原则不够
①严格按照规章制度办事。
②加强廉政建设学习，提高个人自律能力。
土地规划与耕地保护股
2．规划修编修改的审查环节
县国土资源局个人廉政风险防范表各岗位各部门
县国土资源局个人廉政风险防范表各部门各岗位姓名职务岗位主要职责负责分局全面工作风险等级岗位潜在廉政风险1、对法律法规政策掌握不正确、不全面或理解偏差，给百姓、集体和国家土地、矿产资源造成损失；2、不按程序办事，违规报批土地、登记发证；3、对自身要求不严，出现吃拿卡要报等不廉洁行为；4、办理违法案件过程中徇私情，办人情案，袒护、庇护责任人，给国家造成损失；5、在动态巡查中庇护责任人，瞒报漏报违法行为，使责任人逃避法律制裁。
二级一级一级一级一级廉政风险防范措施1、认真学习法律法规政策，端正工作态度，树立依法办事，照章办事的严谨的工作作风；2、严格履行廉洁自律规定，严格遵守?五条禁令?和局里制定的各项规章制度及工作人员守那么，坚持干干净净做事，堂堂正正做人的原那么，牢固树立公开、公正、公平、透明、廉洁、高效的纪律作风；3、以身作那么，充分发挥党员、干部的先锋模范作用，坚持为政清廉，坚决做到遇事嘴不馋、手不长、眼不红、心不黑。
廉政风险防范承诺1、思想上与局党委保持高度一致，严格执行国家法律法规和政策规定，不违法不违规；2、严格执行廉政建设的有关规定，坚决抵抗吃拿卡要报等不廉洁行为，做廉洁勤政干部；3、工作中充分发挥党员先锋模范作用，做让党、让人民、让组织放心的干部。
领导小组确定风险一级，风险较大，需要重点监督单位：填表日期：年月日科室负责人：主管领导：通化县国土资源局个人廉政风险防范表单位：填表日期：姓名职务岗位主要职责1、负责辖区内新上工程的前期踏查、勘测、前置件的收集、整理、组卷、初审、上报工作；2、负责辖区内的国土资源动态巡查的组织、实施和违法案件的制止、调查、取证和上报工作；3、做好责任区的国土资源动态巡查工作。
风险等级岗位潜在廉政风险1、对法律法规政策掌握不正确、不全面或理解偏差，给百姓、集体和国家土地、矿产资源造成损失；2、不按程序办事，违规报批土地；3、对自身要求不严，出现吃拿卡要报等不廉洁行为；4、办理违法案件过程中徇私情，办人情案，袒护、庇护责任人，给国家造成损失；5、在动态巡查中庇护责任人，瞒报漏报违法行为，使责任人逃避法律制裁。
班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表
班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表姓名职务廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施xxx副局长1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件；2、不严格执行土地与矿业权交易规定，导致产生不良后果；3、对地籍、土地与矿业权等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见；4、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。
1、违反程序和政策、违规办理出让土地使用权续期手续；2、不严格执行基准地价，导致国有资产流失；3、地价评估结果不符合市场水平；4、对土地评估机构监管不严，对其作出的评估报告不实行备案制度；5、对土地出让执行方式把关不严，工业用地招拍挂不执行最低标准。
1、工作责任心不强；2、业务管理水平不高；3、法律法规等观念淡薄。
4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。
高级中级1、严格执行土地出让会审制度；2、严格执行国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让制度，严格执行基准地价更新和公开制度，接受监督；3、严格执行矿业权和土地使用权网上交易制度；4、加强日常法律法规业务方面的学习，强化法律意识。
姓名职务廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施xxx副局长1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件；2、对测绘、土地储备中心等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见；3、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。
1、不按政策确定价款；2、擅自设立出让前置条件；3、不按供应计划，出让底价泄密；4、擅自提高或降低收购储备土地及地上附作物成本；1、工作责任心不强；2、业务管理水平不高；3、法律法规等观念淡薄。
4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。
高级中级1、强化廉政警示教育2、增强责任意识3、按有关政策确定收购价格，并报上级部门审核，审批；4、严格执行国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让制度，并统一纳入到土地有形市场公开交易，构建统一的市场信息平台，接受监督。
国土资源所廉政风险点及防控措施一览表(样表)
、矿
产违
法案
件查
处
1.违反程序办人情案。
对违法违规案件，不依法依规查处，查办过程中讲人情。
监督不到位。
**国土所
A
1.健全执法工作流程，规范执法工作；
2.加强监督检查，发现违法行为及时制止；
3.对投机取巧，钻法律的空子的非法行为，要严厉打击；
4.加强人员业务知识的培训工作。
5.加强政治理论学习和党性修养，积极参加理想信念教育、宗旨教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
6.带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风。
7.慎交友、慎言行，抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
8.执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。
9.遵守廉洁自律各项规定。
10.责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
**国土所
2.调查过程中袒护被调查人，不真实反映调查情况。
调查过程中徇私舞弊。
监管不力，滥用职权。
**国土所
B
**国土所
3.对依法应当受理的案件不予受理。
怕麻烦，故意压案不办。
失职渎职。
**国土所
B
**国土所
4.收受涉案当事人或请托人的好处，压案不查，大案小办。
办人情案。
滥用职权，失职渎职。
**国土所
B
**国土所
5.为涉案当事人逃避责任出谋划策，从中受贿。
监管不力，制度落实不到位。
**国土所
B
11.加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。
12.坚持依法办案，不得办人情案，也不得违法办案；
13.指导执法人员依法办案，帮助提高法律业务知识。
廉政风险和防控措施(修改)
19、开发整理项目的实施
可能出现因监管不力造成工程质量不达标或虚增工程量从中谋利的问题。
44、委托监理公司对工程质量进行监管。
★★★
20、土地整理经费使用
可能出现挪用或改变资金用途的问题。
45、将专项资金使用情况进行公开★★★
副
局
长
贾
铁
峰
21、国有土地使用权出让审核
27、严格土地出让程序。
★★★
13、专项资金的使用
可能发生截流、虚报冒领专项资金或改变资金用途的问题。
28、严格落实专项资金使用的各项规定，成立专项资金使用监督小组，对资金支出情况进行审计；
29、专项资金的使用实行“会审会”制度。
★★★
14、干部任免、人事调整
可能发生个人说了算，搞“一言堂”的问题。
30、严格执行民主集中制原则；
31、中层干部实行竞争上岗制度。
★★★
15、组织处理
可能发生不按规定向上级提出处分建议，收授当事人好处，对其进行偏袒照顾。
32、严格落实各项规章制度；
33、发挥纪检组的监督作用；
34、处理情况向全局公布。
★★
16、土地规划局部调整
可能出现对不符合规定的项目予以照顾，进行调整规划。
国土局行政权力廉政风险及防控措施
填表日期：2008年12月
岗位
责任人
风险点
风险表现
防控措施
风险
等级
局
长
刘
文
通
1、用地报批手续
可能发生以各种变通的办法为之供地、发证的现象。
1、向社会公开依法批准的土地利用总体规划和矿产资源规划等主要内容；
2、土地、矿产行政审批事项、审批程序、审批要件、审批结果进行公开，接受社会监督。
单位领导班子廉政风险点与防控措施一览表[1]
![单位领导班子廉政风险点与防控措施一览表[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/973936a4a1116c175f0e7cd184254b35effd1a5d.png)
单位领导班子廉政风险点与防控措施一览表[1]单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表单位( 盖章):党组、党委或党支部名主要职能廉政风险点称党务和党组*** 党支部1．权力风险工作表现形式原因分析①不按照组织程序，不培养、不考察，不履行必要的程序把不符合党员条件的人发展为①人事任免过程；党员或者为非党员出②采矿点设置；矿业权具党员身份证明；（探矿权）出让；②对党员、干部出现问③矿业权变更；题不批评不教育，对党④废弃矿山治理；员干部出现违纪违法⑤绿色矿山建设项目；行为不处理、不报告⑥涉矿爆破证明。
的；③不按规定收缴、不及时上缴党费、团费和捐款，甚至贪污、挪用党费、团费和善款。
风险等级A级填表时间 :防控措施责任人①严格按党章规定执行；②严格执行党员标准；③按照党员发展程序规范操作；④严格审核延续资料；⑤严格执行延续目录。
2．环境风险3.管理风险①对申请采矿登记或延续，变更登记以及注销采矿许可证进行审①地质灾害预防和工查和复核不严格；程治理；②对县级审批发证的②废弃矿山治理；矿业权不按规定要求③绿色矿山建设项目。
进行招拍挂出让，对上报的材料不进行会审；③相关费用不按标准缴纳。
①在干部的任免、提拔①人事任免过程；和使用上，利用职权②采矿点设置；矿业权“通风漏气” ，为他人（探矿权）出让；拉选票、收受红包，严③安全生产。
重影响公正、公平的。
①严格审核延续资料严格执行延续目录；②加强集体会审；A 级③严格执行《*****自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》。
①严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政机关竞争上岗工作暂行规定》及自治区、地区、县国土资源局下发的干部竞争上岗实施办法；A 级②严格审核延续资料严格执行延续目录；③严格执行《*****自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》。
4.政策风险5.人员素质风险①工作不认真或对政策理解不够致使在工①人事任免过程；资、福利、保险给干部②采矿点设置；矿业权带来执行政策错误的；A 级（探矿权）出让；②违反规定利用公款③矿业权变更。
廉政风险点和防控方法一览表
廉政风险点及防控方法一览表发布时刻：2020年04月08日点击数：3848责任主体序号廉政风险点具体防控措施县国土源局1征地预审和报批：可能出现由一个科室全程操作，既当“运动员，又当裁判员”，缺乏必要的监督和严密的流程，而导致违反国家产业政策、国家用地标准、前置条件不齐备等违规进行征地预审和报批1、建设项目用地预审：建立权力运行制衡机制，做到执行——审核——监察，三权统分结合。
在预审过程中，统一由规划用地股牵头办理，地籍股、地矿股参与并到现场进行实地踏勘；2、农用地转用和征地报批：由用地股牵头组织编制一书四方案，同时到征地预审现场踏勘，必须由工作人员2人以上共同完成，完成报件后，分别由科长、分管局长和政府分管县长签字后上报；3、地籍发证环节：严密工作流程，必须由地籍股工作人员2人以上，持有土地批文到现场进行踏勘，认定后进行登记发证；4、土地抵押贷款环节：要求借款人持有各种有效证件和必备资料，到窗口登记，由工作人员收文后转交地籍科办理，由股长、分管局长签字，报政府分管县长签字发出；5、土地招标、拍卖、挂牌出让环节：严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和评标制度，严格工作管理，杜绝窜标、泄标，按规定相关文件要求实施；6、土地各种费用收缴环节：按照国家收费规定，将各种费用按标准做到足额收缴，做到应收尽收，杜绝多收少收；7、土地开发整理环节：合理利用土地和切实保护耕地，做到建设项目占用耕地占一补一，占补平衡，开发整理前期工作要到位，要选好地块，严格执行招投标制度，签定好开发整理协议，严禁弄虚作假，严格开发整理资金的管理使2土地登记发证：可能出现有违法用地行为的、土地出让金未交齐的、土地权属出现纠纷等问题。
3土地抵押贷款：可能出现被法院查封及不符合抵押货款条件等问题。
4土地招标、拍卖、挂牌、出让：可能出现不按程序或降低标准操作，或泄漏标底，虚假招标等问题。
5土地、矿产资源各种费用的收缴：可能出现随意减免土地收费等问题。
厅领导个人岗位廉政风险点与防控措施一览表
厅领导个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :安徽省国土资源厅职务：党组书记、厅长填表时间 : 2011 年月日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级1、通过熟人、领导、同事介绍，为办理1、资源短缺，利益之争；1、完善公开探矿证、采矿证办理程序、探矿证、采矿证提供方便；2、探矿证、采矿证办理不够公开透明，时限、过程、结果；1 、矿政管理2、在办理探矿证、采矿证时谋取私利；制度不够完善；高2、自觉加强思想素质修养和党性锻炼；3、在争取或安排地质环境治理项目时谋3、党性观念不强，思想不坚定；3、加强对廉洁自律有关规定的学习；取私利。
4、廉洁自律标准不高。
4、慎重交友，净化社交圈；1、在用地计划指标、挂钩规模的分配和1、各地发展与用地指标紧张的矛盾凸1、多渠道解决用地指标紧张问题；张2、引导各地转变发展方式，节约集约调剂方面可能存在不公平、不合理现象；显；庆2、通过熟人、领导、同事介绍，在用地2、用地指标分配制度不科学；用地；军 2 、地政管理3高3、完善用地指标差别化分配管理办法；审批方面打招呼；、土地整治项目招投标方式有待改3、受外来因素影响，在土地整治项目招革；4、改革土地整治项目招投标方式；投标方面为他人提供帮助。
4、碍于情面。
5、清心寡欲，恬淡养性。
11、完善干部选拔任用制度，从具体的1、在干部选任、调动、转业干部安排等1、干部选拔任用制度不科学、不完善；程序、每一个环节规范选任行为；方面可能发生不公正、收取好处、照顾关2、干部调动、转业干部安排的相关规2、制定单位选人用人的相关标准，加系等现象；定不具体、不到位；大公开选拔力度；3 、干部人事2、不严格按照干部选拔任用程序选任干3、干部教育培训制度不完善，落实不高3、加大与市县党委的沟通，把干部教部；够好。
育培训工作纳入当地计划；3、对干部教育培训不能常抓不懈，效果4、主观上对干部教育培训工作重视不4、高度重视干部人事工作；不好。
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地会审
利用在会审城市批次用 地是否符合土地利用总 体规划时，谋取不正当 利益。
监督不到位。
B
1、在目前实行网上审批的情况下， 采取 责任人审查的同时，处领导对审查的报 件进行二次审查；
2、随着规划信息系统的建立， 逐步推行 规划信息公开制度。
张帆
2、土地利用总
体规划修编
利用分解下达新增建设 用地、耕地保有量、基 本农田保护、建设占用 耕地等主要指标时，不 按规定办，从中谋取不 正当利益。
防控措施
责任 人
政策法规处
组织起草有关土地 资源、矿产资源管 理的地方性法规、 规章草案，起草自 治区国土资源管理 工作改革与发展战 略和综合性土地资 源、矿产资源政策 草案；负责行政诉 讼、行政复议等工 作；承担机关规范 性文件的合法性审 核工作；负责组织 有关法律、法规的 宣传教育；负责自 治区国土资源系统 依法行政工作。
处室 名称
主要职能
风险点
表现形式
原因分析
风险 等级
防措施
责任 人
办公室
负责文电、会务、机 要、档案等机关日常 运 转工 作； 承担 翻 译、信息、安全保密 和政务公开工作； 承 担机关 综合 业务 与 协 调处 理、 计划 生 育、社会治安综合治 理工作；负责信访工 作；负责国土资源史 志的编纂工作。
4、土地利用年
度计划管理
利用分解下达年度土地 利用计划，谋取不正当 利益。
制度落实不 够，监督不到 位。
C
1、建立集体会审制度；
2、在分解指标时， 充分征求各相关处室 和自治区发展改革委员会的意见；3、及时公布信息，发挥公众监督的作用。
体规划的审 核；参与自治 区地质勘查、 开发、地质环 境治理等规划 的编制、审核。
1、参与自治 区宏观经济 政策的研究 与制定
利用参与研究和制 定自治区宏观经济 政策之便，违反规 定，非正常泄露自治 区宏观经济运行及 相关改革研究等重 大政策内容，谋取个 人好处。
措施不到位， 监督机制不 健全。
B
1.按照“政府组织、专家领衔、部门参 与、公众监督”的原则，在各项规划指 标的分解中，充分发挥专家的作用，与 各部门一起研究分解下达指标，委托研 究单位进行论证，杜绝指标分解中的各 种风险。
2.加强对指标分解各个工作环节的监 督，及时向社会公布，发挥公众监督的 作用。
行政复议案 件办理
利用办理行政复 议案件之便，违反 规定，办“人情案、 关系案、金钱案” 收受他人钱物， 给 单位造成损失或 影响。
1、对办理行政复议 案件的监督不到位；2、抓制度落实不够； 个人自律性差。
B
1、强化监督措施，确保合 法、公正、公开、及时与便 民；
2、建立完善风险控制措施： 一是重大案件由复议委员 会决定，做好事前审查工 作；二是办理案件公开透 明，便于监督；三是建立完 善的复议档案，做好事后核 查工作。
1．公务接待
利用公务接待之便，违 反规定，假公济私、牟 取私利。
1、公务接待资金 使用监管不到 位；
2、制度落实不到 位；
3、 个人自律 不 强。
B
1、严格执行有关公务接待规 定和厉行节约规定，进一步 完善和落实厅相关规定；2、公务接待坚持节俭、热情、 适度的原则，礼品赠送严格 控制标准，食宿一律安排在 定点酒店；3、对公务接待费用的开支、 报销票据严格审核把关，防 范不廉洁行为发生。
乐韦宏
2．办公用品采购、
发放
在采购办公用品中，无 视办公用品采购相关规 定，假公济私，牟取私 利。
1、办公用品集中 采购制度落实不 力，监管不到位；2、 个人自律 不 强。
C
1、严格落实办公用品集中采 购相关规定；
2、设定专人负责办公用品的 统一采购、发放和管理；3、定期进行办公用品入库、 出库盘点、登记。
3、矿产资源规 划编制及审批 下级矿产资源 总体、专项、 行业性规划
利用矿产资源规划编制
和审批环节，不按规定 审批，谋取不正当利益。
制度不完善， 监督不到位。
B
按照“政府组织、专家领衔、部门参与、
公众监督”的原则，充分发挥专家的作
用，与各部门一起研究，委托研究单位 进行论证，杜绝指标分解中的各种风险。
5、建设用地预 审
利用建设用地预审环 节，违规操作，谋取不 正当利益。
措施不到位， 监督力度不 够。
A
1、在目前实行网上审批的情况下， 采取 责任人审查的同时，处领导对审查的报 件进行二次审查；
2、认真执行专题会议制度， 集体讨论决
定。
6、乡镇土地利 用总体规划调 整
利用乡镇总体规划调 整，谋取个人私利。
制度不健全， 缺少监督。
C
1、与相关处室联合办理；
2、严格把握政策界限；
3、责任人审查与处领导审查相结合。
7、项目立项审 核、检查验收
利用此环节， 降低审核、 验收标准，从中谋取好 处。
制度不健全， 监督力度不 够。
C
1、与相关处室联合办理；
2、严格把握政策界限；
3、严格按照规划审核；
4、责任人审查与处领导审查相结合。
3．日常协调服务
利用日常协调服务之 便，乱拉关系，为自己 或他人牟取好处。
1、 服务意识 淡 化，个人自律不 强；2、监管不到位。
C
1、进一步规范办事程序和日 常协调服务制度；2、完善落实AB角制度，加 大监管力度；3、加强日常教育， 强化服务 意识。
处室 名称
主要职责
风险点
表现形式
原因分析
风险 等级
吴 然
处室 名称
主要职责
风险点
表现形式
原因分析
风险 等级
防控措施
责任 人
规划处
编制和实施自 治区国土规 划、土地利用 总体规划、矿 产资源总体规 划；编制并组 织实施土地利 用年度计划； 指导和审核土 地利用总体规 划的修改或调 整；指导和审 核基本农田保 护规划、土地 复垦规划、土 地整理规划、 未利用土地开 发规划等专项 规划；对建设 用地进行预 审；参与报自 治区人民政府 审批的城市总
8、发包研究项 目和调查研究 方面
利用发包项目，违规操 作，以权谋私。
监督不严。
C
1、严格按照招投标程序开展工作；
2、重要问题上会研究；
3、征求驻厅纪检监察部门意见；
4、严格监控实施过程。
处室 名称
主要职责
风险点
表现形式
原因分析
风险 等级
防控措施
责任 人
调控和监测处
开展自治区国土 资源经济形势分 析，研究提出自 治区国土资源供 需总量平衡的政 策建议，参与自 治区宏观经济运 行及相关改革研 究；组织国土资 源重大课题研 究；承担综合统 计工作和内部专 业统计归口管理 工作；承担有关 重要文稿的起草 工作；协调和组 织有关综合研究 工作。