质量管理体系年度内审检查表财务部
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9000认证-04 内审检查表 --财务部
环境安全投入情况
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
{财务管理内部审计}内审表含检查表
□独立法人证明文件
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
实验室应制定保证技术监督工作有效进行的程序。
□是否按专业分别设置技术监督人员。
□技术监督员是否有能力对建材检测工作提供足够的技术指导和对检测结果进行评价和说明。
□实验室是否制定了保证技术监督工作有效进行的程序。
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？（适用于管理部门，实验部门）
□其它：
注：参考CNAS-CL01:2006准则4.3.1.注1,注2。
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？（适用于管理部门）
□其它：
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:2006的责任？
（适用于管理部门）
□查质量手册中是否规定技术管理者和质量主管的作用和责任
□其它：
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
（适用于管理部门）
□作为第三方检测实验室不应参与任何损害其判断独立性和检测诚信度的活动。
e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（适用于管理部门）
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
实验室应制定保证技术监督工作有效进行的程序。
□是否按专业分别设置技术监督人员。
□技术监督员是否有能力对建材检测工作提供足够的技术指导和对检测结果进行评价和说明。
□实验室是否制定了保证技术监督工作有效进行的程序。
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？（适用于管理部门，实验部门）
□其它：
注：参考CNAS-CL01:2006准则4.3.1.注1,注2。
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？（适用于管理部门）
□其它：
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:2006的责任？
（适用于管理部门）
□查质量手册中是否规定技术管理者和质量主管的作用和责任
□其它：
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
（适用于管理部门）
□作为第三方检测实验室不应参与任何损害其判断独立性和检测诚信度的活动。
e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（适用于管理部门）
财务部质量管理体系内审检查表
受审部门：财务部
序 标准条款
列
1
4.2.3 文件控制
2
4.
审核时间： 2013-02-25
检查内容、方法
检查记录
1 查是否建立了有效文件清单（公司、本部 门），有效文件清单内容是否齐全、 版本有效； 2 查三份文件的编制、审批情况（可以从收、 发文登记中找出最近的文件） ； 3 查文件的标识、编目； 1 查是否有记录控制清单，完整、齐全； 2 查记录填写是否规范； 3 查记录的编写、编目、标识；
3 是否对岗位职责进行持续改进；
6.2.2 能力、培训和 5
意识
1 查是否制定了部门培训计划（计划的全面 性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位） ；；
审核员：
日期：
№： 1
审核依据： GB/T 50430-2007 GB/T19001-2008
审核结果
纠正及
严轻观
预防措
OK
重微察
施报告
4 查记录贮存情况（有电子形式查备份） 。
3
5.3 质量方针
1 询问公司的管理方针是什么；
1 查岗位人员是否制定了岗位职责 （职责和权
限）； 4 5.5.1 职责和权限
2 职责内容是否适宜；
序 标准条款
列
1
4.2.3 文件控制
2
4.
审核时间： 2013-02-25
检查内容、方法
检查记录
1 查是否建立了有效文件清单（公司、本部 门），有效文件清单内容是否齐全、 版本有效； 2 查三份文件的编制、审批情况（可以从收、 发文登记中找出最近的文件） ； 3 查文件的标识、编目； 1 查是否有记录控制清单，完整、齐全； 2 查记录填写是否规范； 3 查记录的编写、编目、标识；
3 是否对岗位职责进行持续改进；
6.2.2 能力、培训和 5
意识
1 查是否制定了部门培训计划（计划的全面 性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位） ；；
审核员：
日期：
№： 1
审核依据： GB/T 50430-2007 GB/T19001-2008
审核结果
纠正及
严轻观
预防措
OK
重微察
施报告
4 查记录贮存情况（有电子形式查备份） 。
3
5.3 质量方针
1 询问公司的管理方针是什么；
1 查岗位人员是否制定了岗位职责 （职责和权
限）； 4 5.5.1 职责和权限
2 职责内容是否适宜；
质量管理体系内审检查表
2、在工作例会或管理评审会上，企业与否对企业旳内部和外部原因旳有关信息进行监视、评价和更新？
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
财务部质量内审自查表
4102
更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。
4201
记录及凭证应当至少保存5年。
4202
疫苗的记录及凭证按相关规定保存。特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。
6602
发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等。不能全部列明的，应当附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。
财务部质量内审自查表
条03
企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。
*00601
企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。
*00801
企业应当定期开展质量管理体系内审。
*00802
企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。
*03901
企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。
*03902
记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯。
*04101
书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。
企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。
*00901
企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。
1001
企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。
*01201
**06701
发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。
更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。
4201
记录及凭证应当至少保存5年。
4202
疫苗的记录及凭证按相关规定保存。特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。
6602
发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等。不能全部列明的，应当附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。
财务部质量内审自查表
条03
企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。
*00601
企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。
*00801
企业应当定期开展质量管理体系内审。
*00802
企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。
*03901
企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运温湿度监测、不合格药品处理等相关记录。
*03902
记录应当真实、完整、准确、有效和可追溯。
*04101
书面记录及凭证应当及时填写，并做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。
企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。
*00901
企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。
1001
企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。
*01201
**06701
发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。
质量管理体系内审检查表(财务科)
内审检查表
被审核部门财务科受审核代表
标准章号审核检查内容评价备注
6.1/9.1.1等资源、辅助要求
资源和体系辅助1）上一周期，公司财务统计的在质量管理体
系方面的投入，包括检测费、认证费、计量器
具、人员培训等；
2）是否安排了对某些岗位的财务知识培训
☐符合☐不符合
☐其它问题：
6.1 1）与财务有关的质量管理体系风险有哪些；
2）如何预防☐符合☐不符合☐其它问题：
9.1.1 1）财务科向上级和其它部门提供了哪些与质
量管理体系有关的数据，包括不合格品、质量
损失、顾客投诉处理、库存损失，以及某些目
标指标的考核数据，必要时形成报表或分析报
告。
☐符合☐不符合☐其它问题：
审核员：审核组长：日期：2016.7.18。
ISO45001内审检查表-财务部
2）满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）；
3）对紧急情况做出准备和响应（见8.2）；
是否针对危险源控
b）如何：
制、法律法规、紧
1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融 急情况制定应对措
入并实施这些措施；
施？是否评价这些
2）评价这些措施的有效性。
措施的有效性？
在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见8.1.2）和来
a） 有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同 时必须考虑所策划的对组织及其方针、过程或活动的变 更，以及： 1） 有关使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的 机遇； 2） 有关消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇； b） 有关改进职业健康安全管理体系的其他机遇。 注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能会给组织
3） 与工作人员及其代表（若有）协商（见5.4）的结果；
d） 得到监视； 6.2.1 职业 e） 予以沟通； 健康安全目 f） 在适当时予以更新。 标
是否制定目标
查有财务部目标,目标 是火灾事故伤害为O, 符合
触电事故伤害0.
在策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定：
a）要做什么；
b）需要什么资源；
职责和权限分配到组织内各次并予以沟通，且作为成文
5.3 组织的 岗位、职责 、责任和权 限
信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控 制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。 注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职 业健康安全管理体系的运行承担最终问责。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
带来其他风险和其他机遇。
是否针对职业健康 安全体系的导入， 相关的机遇是否有 充分的识别？是否 针对机遇有制定应 对措施？
财务部内审检查表GJB9001C
D5相关经费管理
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
2质量管理体系内部审核检查表(财务部)
●当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？
●检查接收、贮存、发运等各阶段产品标识。
●抽查主构件材料的标识控制，评定是否能达到追溯的目的。
7.5.4
顾客财产
●对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
●当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？
●了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
●检查如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
7.5.5
产品防护
●在过程中是否实施产品防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）措施?
●产品防护的实施是否有效？
●检查仓库贮存的防护情况。
审核结果记录：
见“不合格报告”NO：
审核员/日期
审核组长/日期
记录编号：QR 8.2.2-02共1页第1页
质量管理体系内部审核检查表
受审部门：财务部编号：
要求
审核要点
审核方法
审核记录
5.4.1
质量目标
●如何开展本部门的质量目标？
●检查部பைடு நூலகம்的质量目标。
5.5.1
职责与权限
●本部门职责与权限分哪几方面要求？
●询问被审核人，检查叙述是否符合文件要求。
7.5.3标识和可追溯性
●是否在产品（包括原材料）的接收、贮存、发运的全过程进行标识？
●检查接收、贮存、发运等各阶段产品标识。
●抽查主构件材料的标识控制，评定是否能达到追溯的目的。
7.5.4
顾客财产
●对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
●当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？
●了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
●检查如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
7.5.5
产品防护
●在过程中是否实施产品防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）措施?
●产品防护的实施是否有效？
●检查仓库贮存的防护情况。
审核结果记录：
见“不合格报告”NO：
审核员/日期
审核组长/日期
记录编号：QR 8.2.2-02共1页第1页
质量管理体系内部审核检查表
受审部门：财务部编号：
要求
审核要点
审核方法
审核记录
5.4.1
质量目标
●如何开展本部门的质量目标？
●检查部பைடு நூலகம்的质量目标。
5.5.1
职责与权限
●本部门职责与权限分哪几方面要求？
●询问被审核人，检查叙述是否符合文件要求。
7.5.3标识和可追溯性
●是否在产品（包括原材料）的接收、贮存、发运的全过程进行标识？
三体系内审检查表
5.4.2质量管理体系策划
策划是否满足管理目标及管理体系总要求？
管理体系的输出是否形成条件？
现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？
是否提供了实施管理目标的资源？（有多少质检员，计量员，内审员？是否进行过培训？）
在质量管理体系的变更时，质量管理体系的完整性是否得到保持？
公司哪些方面有待于改进，如何落实的，对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法？
是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护？
持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？
质量、环境的方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？
对从事产品设计的人员，是否确保其有能力达到设计的要求，并熟练掌握工具和技术？
如何识别培训需求，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素的不同情况要求，培训的对象是否包括所有员工？
对影响产品质量的工作，组织是否对任何新到职或调整工作的人员提供适当的在职培训，对不符合顾客质量标准对顾客造成的后果，是否通知相关质量人员？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
2
4.2.4记录的控制
4.2.4记录的控制
4.5.4记录控制
记录是否完整？
填写是否正确、字迹清晰、能准确识别？
有没有过期记录？指的是什么？
记录的保存期限和处置的控制要求？
记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性？
是否有记录清单？
√
√
√
√
√
策划是否满足管理目标及管理体系总要求？
管理体系的输出是否形成条件？
现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？
是否提供了实施管理目标的资源？（有多少质检员，计量员，内审员？是否进行过培训？）
在质量管理体系的变更时，质量管理体系的完整性是否得到保持？
公司哪些方面有待于改进，如何落实的，对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法？
是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护？
持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？
质量、环境的方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？
对从事产品设计的人员，是否确保其有能力达到设计的要求，并熟练掌握工具和技术？
如何识别培训需求，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素的不同情况要求，培训的对象是否包括所有员工？
对影响产品质量的工作，组织是否对任何新到职或调整工作的人员提供适当的在职培训，对不符合顾客质量标准对顾客造成的后果，是否通知相关质量人员？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
2
4.2.4记录的控制
4.2.4记录的控制
4.5.4记录控制
记录是否完整？
填写是否正确、字迹清晰、能准确识别？
有没有过期记录？指的是什么？
记录的保存期限和处置的控制要求？
记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性？
是否有记录清单？
√
√
√
√
√
质量环境体系内审检查表(财务部)
按照环境影响评价法要求，进行了初始环境影响评价，每年进行一次环境因素更新。
现存的环境因素都能施加环境影响。
符合
4
6.1.3
E:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
查：有《合规义务管理程序》，确定了适用于其环境因素的合规义务共30项，由办公室负责收集、存档、汇总法律法规和其他要求，向各部门发放实施。查《合规性评价表》，收集的法律、法规包括：《中华人民共和国环境保护法》2015/01/01、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》最新修改2006/11/07等 。通过日常的交流和培训，组织大家学习法律法规的要求，并在日常生产和工作中遵守相关要求。识别基本全面，法律法规和其他要求在有效期内，符合要求。
2.经询问部门领导，清楚本部门和岗位的职责、权限
3 询问一名员工，该员工明确自己的职责、权限。
符合
2
6.1
6.1.1
6.1
6.1.1
1）有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？
2）有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？
3）有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？
4）风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应
2.是否对员工全部进行了适当的培训？
3. 是否评价了培训的有效性？
4. 员工的质量意识、安全意识和环境保护意识如何？
5. 是否保持了适当的培训记录？
1.提供《人员评价能力表》
2.提供《年度培训计划》《培训记录》
3.显示已培训。
4.提供《年度培训计划》显示公司按需求安排了培训。
5.《培训记录》显示：满足培训需求
现存的环境因素都能施加环境影响。
符合
4
6.1.3
E:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
查：有《合规义务管理程序》，确定了适用于其环境因素的合规义务共30项，由办公室负责收集、存档、汇总法律法规和其他要求，向各部门发放实施。查《合规性评价表》，收集的法律、法规包括：《中华人民共和国环境保护法》2015/01/01、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》最新修改2006/11/07等 。通过日常的交流和培训，组织大家学习法律法规的要求，并在日常生产和工作中遵守相关要求。识别基本全面，法律法规和其他要求在有效期内，符合要求。
2.经询问部门领导，清楚本部门和岗位的职责、权限
3 询问一名员工，该员工明确自己的职责、权限。
符合
2
6.1
6.1.1
6.1
6.1.1
1）有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？
2）有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？
3）有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？
4）风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应
2.是否对员工全部进行了适当的培训？
3. 是否评价了培训的有效性？
4. 员工的质量意识、安全意识和环境保护意识如何？
5. 是否保持了适当的培训记录？
1.提供《人员评价能力表》
2.提供《年度培训计划》《培训记录》
3.显示已培训。
4.提供《年度培训计划》显示公司按需求安排了培训。
5.《培训记录》显示：满足培训需求
财务部质量管理体系内审检查表
内审检查表
受审部门：财务部审核员：彭耀中审核时间：2013-02-25审核依据：GB/T 50430-2007GB/T19001-2008
序列
标准条款
检查内容、方法
检查记录
审核结果
纠正及预防措施报告
严重
轻微
观察
OK
1
4.2.3文件控制
1查是否建立了有效文件清单（公司、本部门），有效文件清单内容是否齐全、版本有效；
2查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）；
3查文件的标识、编目；
2
4.2.4记录控制
1查是否有记录控制清单，完整、齐全；
2查记录填写是否规范；
3查记录的编写、编目、标识；
4查记录贮存情况（有电子形式查备份）。
3
5.3质量方针
1询问公司的管理方Байду номын сангаас是什么；
4
5.5.1职责和权限
1查岗位人员是否制定了岗位职责（职责和权限）；
2职责内容是否适宜；
3是否对岗位职责进行持续改进；
5
6.2.2能力、培训和意识
1查是否制定了部门培训计划（计划的全面性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位）；；
№：1
审核员：日期：
受审部门：财务部审核员：彭耀中审核时间：2013-02-25审核依据：GB/T 50430-2007GB/T19001-2008
序列
标准条款
检查内容、方法
检查记录
审核结果
纠正及预防措施报告
严重
轻微
观察
OK
1
4.2.3文件控制
1查是否建立了有效文件清单（公司、本部门），有效文件清单内容是否齐全、版本有效；
2查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）；
3查文件的标识、编目；
2
4.2.4记录控制
1查是否有记录控制清单，完整、齐全；
2查记录填写是否规范；
3查记录的编写、编目、标识；
4查记录贮存情况（有电子形式查备份）。
3
5.3质量方针
1询问公司的管理方Байду номын сангаас是什么；
4
5.5.1职责和权限
1查岗位人员是否制定了岗位职责（职责和权限）；
2职责内容是否适宜；
3是否对岗位职责进行持续改进；
5
6.2.2能力、培训和意识
1查是否制定了部门培训计划（计划的全面性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位）；；
№：1
审核员：日期：
财务部内部审核检查表N
豪恩电声内部审核检查表
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
豪恩电声内部审核检查表
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
豪恩电声内部审核检查表
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
豪恩电声内部审核检查表
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)。
三体系认证之内审检查表-财务部
三体系认证之内审检查表-财务部Management System Internal Audit ChecklistQESR9.2-04Audited Department: Finance DepartmentSequence Audit Basis: Department HeadXXX Name: XXXAuditor:Check Content and Method:Date:Date:XXX Standard Clause1.XXX department heads are clear。
and whether XXX.2.XXX。
safety。
XXX.3.Review XXX.4.XXX。
environment。
and safety are clearly defined。
XXX orks。
telephones。
letters。
ns。
tables。
and documents.1.XXX.2.Consider the timing。
status。
and XXX.3.XXX XXX.4.XXX hazards.5.Identify and control the hazards of the department's activities and premises.1.Explain the methods and scope of identifying environmental factors。
XXX factors。
and XXX and control them (including legal requirements).2.Establish a list of important environmental factors and plan control measures (goals。
indicators。
and management plans) for each XXX.公司已明确各部门和生产单位的环境管理工作，并有相应的文件和记录证据支持。
内部质量体系审核检查表 财务(仓库部)
3、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
4、现场检查工作环境的有效性？
5、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
6.在库房管理过程中采用标识和可追溯性
7.在生产过程中采用什么方法和手段防止产品损坏
内部质量体系审核检查表
编号：TZ-802-08
审核员：NO：1
受审部门
财务部
审核时间
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
5.5.1职责和权限
5.4.1质量目标
6.4工作环境
7.5.3标识和可追溯性
7.5.5产品防护
1、财务部在公司的质量管理体系中，主要负责哪些过程的控制？
2、采购工作建立的具体质量目标是什么？如何在质量方针的指引下从事本部门的工作？
3、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
4、现场检查工作环境的有效性？
5、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
6.在库房管理过程中采用标识和可追溯性
7.在生产过程中采用什么方法和手段防止产品损坏
部门提供了质量手册5.5.1章作出了规定,主要负责：库房管理7.5.5产品防护
部门经理，财务部出入库及时、准确率100%在公司的质量目标的指引下完善各方面的工作，力争实现公司总目标。
库房管理工作过程对环境要求比较严格，查库房时，库房管理管理工作环境较到位。
库房管理环境保持较适宜。
满足产品实现的接收、生产、交付和安装的所有阶段进行标识和可追溯性的要求。产品标识是产品的名称、代号和类别等。检验状态的标识有待检、待判、合格、不合格等。
在生产过程中，采用涂层保护，装车,叉车,搬运时应轻装轻放按规格品种分类码放和搬运。
内部质量体系审核检查表
编号：TZ-802-08
4、现场检查工作环境的有效性？
5、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
6.在库房管理过程中采用标识和可追溯性
7.在生产过程中采用什么方法和手段防止产品损坏
内部质量体系审核检查表
编号：TZ-802-08
审核员：NO：1
受审部门
财务部
审核时间
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
5.5.1职责和权限
5.4.1质量目标
6.4工作环境
7.5.3标识和可追溯性
7.5.5产品防护
1、财务部在公司的质量管理体系中，主要负责哪些过程的控制？
2、采购工作建立的具体质量目标是什么？如何在质量方针的指引下从事本部门的工作？
3、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
4、现场检查工作环境的有效性？
5、组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？
6.在库房管理过程中采用标识和可追溯性
7.在生产过程中采用什么方法和手段防止产品损坏
部门提供了质量手册5.5.1章作出了规定,主要负责：库房管理7.5.5产品防护
部门经理，财务部出入库及时、准确率100%在公司的质量目标的指引下完善各方面的工作，力争实现公司总目标。
库房管理工作过程对环境要求比较严格，查库房时，库房管理管理工作环境较到位。
库房管理环境保持较适宜。
满足产品实现的接收、生产、交付和安装的所有阶段进行标识和可追溯性的要求。产品标识是产品的名称、代号和类别等。检验状态的标识有待检、待判、合格、不合格等。
在生产过程中，采用涂层保护，装车,叉车,搬运时应轻装轻放按规格品种分类码放和搬运。
内部质量体系审核检查表
编号：TZ-802-08
质量管理体系年度内审检查表-财务部
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/RTJM-8.2.2A-02
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
4.2.3
文件控制
1．请提供本部门的《受控文件清单》，从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况，是否有发放号，文件是否保持清Fra bibliotek，易于识别和检索。
2．有无文件的更改情况，如有，怎样处理？
3．本部门有无作废的文件？如有，该怎样处理？
4.2.4
记录控制
1．请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息，即产品是否符合顾客要求，是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
c)是否符合国家有关法律法规的要求；
d)质量管理体系运行的有关信息，如过程监视和测量的信息，产品实现过程的能力，内外部审核的结论，管理评审输出，生产率，交货期等。以上信息可反映出过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？
5.5.3
内部沟通
1．有关公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？
2．你部门与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式进行沟通？
8.4
数据分析
1．对有关数据进行分析的目的是什么？
编号：QR/RTJM-8.2.2A-02
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
4.2.3
文件控制
1．请提供本部门的《受控文件清单》，从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况，是否有发放号，文件是否保持清Fra bibliotek，易于识别和检索。
2．有无文件的更改情况，如有，怎样处理？
3．本部门有无作废的文件？如有，该怎样处理？
4.2.4
记录控制
1．请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息，即产品是否符合顾客要求，是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
c)是否符合国家有关法律法规的要求；
d)质量管理体系运行的有关信息，如过程监视和测量的信息，产品实现过程的能力，内外部审核的结论，管理评审输出，生产率，交货期等。以上信息可反映出过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？
5.5.3
内部沟通
1．有关公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？
2．你部门与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式进行沟通？
8.4
数据分析
1．对有关数据进行分析的目的是什么？
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
记录控制
1．请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？
质量方针
内部沟通
1．有关公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？
2．你部门与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式进行沟通？
数据分析
1．对有关数据进行分析的目的是什么？
2．数据的来源是什么？如（监视和测量的结果、相关过程的记录、竞争对手、供方、顾客或政论部门等）经过数据分析，可以提供哪些信息？如：
e)供方Байду номын сангаас有关信息，如供方质量管理体系的有效性，供方产品的符合性，供方服务的信誉等。
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率，公司采取了什么方法？
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作？分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容？
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息，即产品是否符合顾客要求，是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
c)是否符合国家有关法律法规的要求；
d)质量管理体系运行的有关信息，如过程监视和测量的信息，产品实现过程的能力，内外部审核的结论，管理评审输出，生产率，交货期等。以上信息可反映出过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的《受控文件清单》，从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况，是否有发放号，文件是否保持清晰，易于识别和检索。
2．有无文件的更改情况，如有，怎样处理？
3．本部门有无作废的文件？如有，该怎样处理？
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚？
2．公司的质量目标是什么？为完成公司的质量目标，是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？
职责和权限
1．本部门共有多少人？如何分工？
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？
1．请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？
质量方针
内部沟通
1．有关公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？
2．你部门与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式进行沟通？
数据分析
1．对有关数据进行分析的目的是什么？
2．数据的来源是什么？如（监视和测量的结果、相关过程的记录、竞争对手、供方、顾客或政论部门等）经过数据分析，可以提供哪些信息？如：
e)供方Байду номын сангаас有关信息，如供方质量管理体系的有效性，供方产品的符合性，供方服务的信誉等。
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率，公司采取了什么方法？
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作？分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容？
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息，即产品是否符合顾客要求，是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
c)是否符合国家有关法律法规的要求；
d)质量管理体系运行的有关信息，如过程监视和测量的信息，产品实现过程的能力，内外部审核的结论，管理评审输出，生产率，交货期等。以上信息可反映出过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的《受控文件清单》，从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况，是否有发放号，文件是否保持清晰，易于识别和检索。
2．有无文件的更改情况，如有，怎样处理？
3．本部门有无作废的文件？如有，该怎样处理？
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚？
2．公司的质量目标是什么？为完成公司的质量目标，是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？
职责和权限
1．本部门共有多少人？如何分工？
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？