现代企业理论(要点)
产业经济学要理论与知识要点(1)
产业经济学主要理论与知识要点主要理论：1，新古典企业与现代企业的含义差异。
在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。
企业被理解为生产函数。
现代企业理论: 企业本质是一种制度对于另一种制度的替代。
◆市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。
2．哈佛学派SCP结构主义理论市场结构--市场行为--市场绩效的分析框架，结构，行为与绩效之间存在着因果关系，市场结构决定企业在市场中的行为，企业行为又决定市场运行的经济绩效。
因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。
3产业组织论上的哈佛学派与芝加哥学派的思想差异。
❖SCP分析框架将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加能够接近完全竞争状况和理想的资源配置效率。
❖哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点。
“结构主义者”❖在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。
❖因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。
在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。
芝加哥学派认为：即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。
芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。
芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。
批驳了哈佛学派的“集中度——利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。
他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。
由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。
现代企业理论
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分析框架
• 主要围绕上述问题展开，即回答哪种利益相关者应该进入董事会。 • 交易费用经济学的思路仍然是：把不同类型的利益相关者的付出（物质资本或人力资本）看作是一种与公
司之间的一种交易或契约，根据资产专用性程度不同，而设计不同的保障措施和交易价格。
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企业的本质：一种治理结构
• 契约与治理结构选择
• 威廉姆森（1985）将契约分为三类：古典契约、新古典契 约和关系契约。具体来说： ➢ 不存在专用性投资的标准契约，无论交易频繁与否，以 及不确定性程度如何，都属于古典契约。 ➢ 对于存在资产专用性的契约，特别是长期契约而言，它 们通常是不完全契约，不太可能依靠作为法庭的第三方 来实施，此时有两种选择：一是再建立一层治理结构， 依靠第三方来实施契约，这种契约称为新古典契约；二 是实行双方治理或者统一治理，这属于关系契约。
• 正式的综合新古典交易费用模型
• 赖尔丹和威廉姆森（Riordan and Williamson，1985）建立了一
个综合新古典交易费用模型，更严格地将上述观点进一步形式化了。
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企业的边界：一个综合新古典交易费用模型
• 企业的边界：进一步的解释
• 威廉姆森认为如果允许企业最高层进行选择性干预（即委托 人让代理人保持独立自主的地位，但是一旦委托人有特殊需 要，代理人必须无条件服从），那么控制性损失将不是问题。 但是，选择性干预不可能，从而企业规模不可能无限扩大， 其根本原因在于企业内部不能像市场那样引入高能激励（即 代理人以固定价格向委托人提供产品，代理人获得全部剩余 索取权）。
现代企业理论
三、企业理论的发展演变轨迹
企业理论的发展过程大致可以分为三个大 的阶段：新古典企业理论；现代企业理论； 行为企业理论。
其中，前两个阶段经过多年的发展，已经 建立起一套比较完整的理论体系，而行为 企业理论的兴起却是近一、二十年的事情， 对它的研究还处于起步阶段，是企业理论 发展的必然深化和创新。
• 从本质上说，新古典企业理论并不是真正 的企业理论，因为它没有回答有关企业的 一些基本问题，如企业为什么会出现并能 够长期存在？企业内部是如何运行的？企 业管理者的行为对企业会产生什么样的影 响？企业为什么会进行兼并或分立？等等。 因此，新古典企业理论是存在着很大缺陷 的。产生这些缺陷的根本原因是新古典经 济学不太符合现实的假设前提。
现代企业理论的主要流派和观点
（3） 团队理论 阿尔奇安(A.Alchian)和德姆塞茨(H.Demsetz)用团队生产 （team production）的有效性和团队生产中监督的必要性来解释资本 主义企业的起源和性质，揭示产权结构、激励机制与经济行为之间的 内在关系，并由此创立了企业团队理论。
团队理论的基本观点是，如果通过团队生产所获得的产出大于各个成 员分别生产的产出之和加上组织和约束团队成员所支付的成本，就会 使用团队生产方式，也就是说，是否采用团队生产方式，不仅取决于 团队生产的产出多少，还取决于组织生产的费用大小，即生产成本与 组织费用的总和。但是，团队中各个成员的贡献是难以测量的，一个 人的努力工作水平还会影响其他人的工作效率，而且每个成员都有偷 懒的动机，这样就需要一个监督者来监督所有成员的行动，但是谁来 监督监督者呢？为了解决这个问题，最好将其他成员的收入用一个合 同固定下来，然后赋予某个成员“剩余索取权”，由于剩余索取权与 团队生产的总产出呈正相关关系，所以这种产权安排是有一定效率的。
第6章现代企业能力理论(下)核心专长理论
第6章现代企业能力理论（下）核心专长理论第六章现代企业能力理论（下）企业核心专长的理论基础是企业能力理论，该理论将企业看做是一个能力体系，企业不仅应重视经营环境，更应重视企业自身的能力，最重要的就是核心专长(又称核心能力)，它决定了企业长期的发展战略和竞争优势。
第一节核心专长的概念和特征一、核心专长的概念核心专长这一概念就是哈默和普哈拉德(hamel＆prahalad)于1990年明确提出的，他们将核心专长定义为：能够并使企业提供更多额外价值给客户的一组独有的技能和技术。
经过10年的深入研究，人们对核心专长的重新认识更加精确和完善。
我们将其概括为：核心专长就是企业具有的独有技能、智力资产和隐性科学知识，就是缔造顾客价值和企业技术创新的源泉，同意了企业的竞争优势和持续发展能力。
(一)核心专长是独特技能的组合哈默和弗哈拉德在对众多全球性领先企业的成功经验展开总结时辨认出，这些企业顺利的基础就是它们具有各具特色的技能和技术，这些独有的技能和技术为顾客缔造出来非常大的价值，并为企业提供更多了其他企业无法比拟的竞争优势。
核心专长问题基本上有两类：第一类问题是描述性的：哪些是我们的核心专长?哪些是我们研究与发展中的核心专长?第二类问题是规范化的：哪些应该是我们的核心专长于它们怎样反映到研究与发展中去?在实践中，将这两类问题结合起来大有好处。
一个企业可以从以下三个方面辨识其核心专长：1．可以借此步入宽广的、相同的市场；2．对最终产品做出客户看看获得的重大贡献；3．竞争对手难以仿制。
在技术领域，尤其是研究和开发中，我们可以将核心专长简化为技能，这样更容易识别。
某卡车生产公司期望创建产品开发的核心专长，公司延聘谮管理咨询公司为顾问，管理咨询公司(外部专家)著重谋求公司的能力而不是个人的。
他们没采用学术上的定义，而是运用形象化的图示。
图12一l阐释的核心专长比先前的细致概念更新颖：在非政府内或者在研究和发展的实验室，技能就是人的专门知识和技术设施的融合，当然，必须在适度的非政府形式中(例如企业流程、系统和文化)。
现代企业管理理念(最新)
现代企业管理理念一、企业的概念和特征:所谓企业是指从事生产、流通或服务性活动的独立核算经济单位。
具有以下一些基本要素：１拥有一定数量的生产设备和资金—财和物；２要有一定的生产经营活动的场所—土地；３有一定数量和质量的工人和管理者—人；４从事产品的生产、流通等经济活动—服务；５企业自主经营、自负盈亏，具有法人地位——法人；６企业生产经营活动的目的主要是为了获得利润。
企业具有以下特征：１企业是一个经济性组织——盈利性。
２企业是一个社会性组织。
今天世界出现了一种崭新的企业新概念，即企业已不再被看做只是为拥有者创造利润和财富的工具，它还必须对整个社会的政治、经济发展负责。
３企业是一个独立的法人。
从法律的角度说，企业是自主经营、自负盈亏，依法独立享有民事权利，并承担民事责任的从事经营活动的法人组织。
４企业是一个自主经营系统。
这就要求我们减少对企业的干预，特别是行政干涉。
二、企业的目标企业的目标有两个：获利、满足社会需要。
五、现代企业制度产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学现代企业制度最早产生于资本主义发展较早的西方国家，是实行市场经济体制的国家在古典企业制度基础上经过近百年的发展而建立起来的，是一种适应社会化大生产和市场经济体制、使企业真正成为面向市场的独立法人实体和市场竞争主体的企业制度。
㈠现代企业制度的含义现代企业制度是指以公司制度为主要表现形式，体现企业是法人实体和市场竞争主体要求的企业体制，是适应社会化大生产和市场经济要求的产权明晰、责权明确、政企分开、管理科学的企业制度。
公司制企业作为现代企业制度的主要表现形式，既是市场经济发展的必然结果，也是生产社会化的必然产物。
㈢现代企业制度的内容现代企业制度一般包括三个方面的内容：１现代企业法人制度现代企业法人制度主要体现为公司的产权制度，核心是要理顺和完善企业的产权关系。
根据企业法人财产权理论，公司企业对企业财产（动产、不动产和流动资金）所享有的权利，应为法人财产权；出资者对企业的权利为股东权。
传统企业理论与现代企业理论要点分析
传统企业理论与现代企业理论要点分析1.分工与层级：传统企业理论强调分工和层级结构。
由于技术和生产方式的限制，企业内部的工作由不同的人员和部门分配和执行，这意味着每个员工只负责特定的任务，并且将工作进行逐级管理。
2.命令与控制：在传统企业理论中，上级通过命令和控制来指导和监督下属的工作。
管理者制定工作目标和计划，并下达指令，下属必须遵守并执行。
3.嘉奖与惩罚：传统企业理论中认为奖励和惩罚是激励员工的有效手段。
员工通过获得奖励以及避免惩罚来提高工作效率和质量。
4.规模经济：传统企业理论认为规模经济是企业成功的重要因素。
企业通过批量采购、生产以及分销，可以实现成本节约和效率提升，从而提高竞争力。
现代企业理论：1.知识与创新：现代企业理论认为知识和创新是企业成功的关键因素。
由于技术和市场的快速变化，企业需要具备创新能力，不断开发新产品和服务，满足消费者需求。
2.声誉和社会责任：现代企业理论强调企业声誉和社会责任的重要性。
企业应秉持诚信、公平和可持续经营的原则，构建良好的声誉，并履行社会责任，与利益相关者建立良好的合作关系。
3.弹性和快速反应：现代企业理论认为企业应具备弹性和快速反应能力。
企业内部需要灵活的组织结构和流程，以应对市场需求的变化和快速决策的要求。
4.协同与合作：现代企业理论认为协同和合作是企业成功的重要因素。
内部员工之间以及企业与供应商、合作伙伴之间的合作关系紧密，通过共享资源和信息，实现合作优势和互惠互利的效果。
总而言之，传统企业理论侧重于分工、层级控制和规模经济，强调效率和生产力的提升，而现代企业理论更加关注知识和创新、声誉和社会责任、弹性和快速反应以及协同与合作。
随着科技和社会环境的不断变化，传统企业理论逐渐失去对现代企业的指导意义，而现代企业理论更加符合企业适应复杂环境和实现可持续发展的需要。
现代企业管理理论与方法
现代企业管理理论与方法现代企业面临着日益复杂和竞争激烈的市场环境，有效的管理理论和方法成为企业成功发展的关键。
本文将从不同角度探讨现代企业管理理论与方法，旨在提供对现代企业管理的理解和应用。
1. 经典管理理论经典管理理论是现代企业管理理论的基础，它主要起源于科学管理学派和行政管理学派。
科学管理学派通过研究工作流程和组织结构，提出了实现高效率和生产力的方法。
其中著名的理论包括弗雷德里克·泰勒的科学管理理论和亨利·福特的流水线生产模式。
行政管理学派则关注组织的权力和层级结构，提出了组织管理和决策理论。
这些经典管理理论为企业提供了重要的管理原则和实践经验。
2. 现代管理理论现代管理理论建立在经典管理理论的基础上，并结合了社会和组织的变化。
它强调员工参与、创新和变革管理。
其中最重要的理论包括人际关系学派、系统理论、管理学派和学习型组织理论。
人际关系学派关注组织中的个人和团队关系，强调人性化管理和激励。
系统理论则将组织视为一个相互依存的系统，强调系统的整体效能和协同作用。
管理学派关注管理者的角色和能力，提出了领导和决策的理论。
学习型组织理论则关注组织的学习和创新能力，强调组织学习的重要性。
3. 现代企业管理方法现代企业管理方法从不同层面和角度提供了实际的操作指南和工具。
其中包括战略管理、质量管理、项目管理和人力资源管理等。
战略管理关注企业长期规划和目标的制定，包括市场分析、竞争战略和资源配置等。
质量管理关注产品和服务的质量，包括质量控制、质量改进和质量认证等。
项目管理关注项目的规划、执行和控制，包括项目目标、进度管理和风险管理等。
人力资源管理关注员工的招聘、培训和绩效管理，包括人才发展、福利制度和员工满意度调查等。
4. 现代企业管理的挑战和应对现代企业管理面临着多样化和变化的挑战，如全球化市场、信息化技术和员工多样性等。
为了应对这些挑战，现代企业管理需要积极适应和创新。
首先，企业需要加强创新能力和创造性思维，以应对不断变化的市场需求。
现代企业理论
现代企业理论近年来，随着经济的发展和社会环境的变化，现代企业理论也得到了迅速的发展和完善。
现代企业理论是一种关于企业运作和管理的理论框架，旨在提高企业的运营效率和经济效益。
本文将从三个方面介绍现代企业理论的基本原理和应用。
一、企业的组织结构与职能划分1. 组织结构现代企业理论强调企业的组织结构应该是分工明确、层级清晰的体系。
常见的组织结构有职能型、分工型、矩阵型等。
职能型组织结构按照岗位职能的不同进行划分，分工明确，高效协作。
分工型组织结构则根据产品或业务线来进行划分，便于快速响应市场需求。
矩阵型结构则兼具了职能型和分工型的特点，可以更好地适应复杂多变的市场环境。
2. 职能划分现代企业理论认为，在组织结构中，每个部门应该有明确的职能和任务划分，且相互之间要协调一致。
常见的职能划分包括生产、销售、人力资源、财务等。
生产部门负责产品制造和供应链管理，销售部门则负责市场开拓和客户关系维护，人力资源部门负责招聘、培训和员工福利等事务，财务部门则关注企业的财务状况和资金管理等。
二、管理理念与策略1. 管理理念现代企业理论强调管理是一种艺术和科学，需要管理者具备良好的沟通、决策和领导能力。
管理者应该注重团队建设和员工激励，建立积极向上的工作氛围，提高员工的工作效率和满意度。
管理者还应该注重市场营销和战略规划，及时调整企业的经营战略，以适应市场的变化。
2. 管理策略现代企业理论提出了许多管理策略，如全面质量管理（TQM）、精益生产（Lean Production）、供应链管理（Supply Chain Management）等。
全面质量管理强调全员参与，持续改进和客户满意度，以提高产品和服务的质量。
精益生产注重消除浪费和不必要的环节，提高生产效率和产品质量。
供应链管理则关注整个供应链的协调和优化，以实现资源共享和成本最小化。
三、企业文化与创新能力1. 企业文化现代企业理论认为，企业文化是企业价值观和行为准则的集合，对于企业的发展和员工的归属感至关重要。
现代企业理论
现代企业理论一．关于企业的本质和起源（一）新制度经济学观点（1）产权学派：企业作为一种“契约关系”①基本观点西方经济学中的产权是私有产权，“个人使用资源的权利叫做产权：。
美国经济学家阿门·Ａ·艾尔奇安（Alchian,Amen）和哈罗德·德姆塞茨（Demsetz,Harad））是产权学派的代表，他们合写的《生产、信息成本和经济组织》（1972）和德姆塞茨的《所有权、管理权和企业》（1998）是这个学派企业理论的代表作。
科斯(Coase,Ronald)的产权理论对他们的影响很大。
他们主张把企业理论建立在产权理论上，而不同意科斯和威廉姆森(Williamson,Oliver)等人把企业理论建立在交易费用理论之上。
科斯的产权理论研究私人财产权，其观点是：只要产权明晰，交易成本为零，不论产权开始时如何分配，有关当事人都可以通过谈判和协商来消除有害的外部影响，实现资源的有效配置。
这就是所谓的科斯定理。
产权学派把企业定义为契约网络或契约联结点。
艾尔奇安和德姆塞茨的企业理论是建立在所谓的团队生产（(Team Production)理论基础上的。
团队生产是一种合作性的生产活动，具有以下几个特征：（1）使用几种类型的资源；（2）其产品不是每参与合作的资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了团队组织问题；（3）团队生产所使用的所有资源不属于一个人。
如果通过团队生产所获得的产出大于团队生产成员的分产出加上组织约束团队生产成员的成本，就会使用团队生产。
团队生产一方面会提高生产效率，另一方面又会产生偷懒，降低效率。
因此，需要某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效，以减少偷懒。
最好的办法是通过享有剩余权利的人进行监督，“企业的形成存在两个必要条件：（1）通过团队导向的生产可能提高生产率，它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入之间通过简单的市场交换更难对付的偷懒者予以限制；（2）通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。
现代企业管理知识点总结
【1】企业的概念：从事生产、流通、服务等经济活动，以产品或劳务满足社会需求并获得盈利，自主经营，自负盈亏，依法成立的经济实体，是社会经济活动的基本单位。
【2】特征：盈利性（获得盈利是企业生存与发展的目的），自主性（它是独立从事商品生产和服务的经济组织），依法成立（有一定法律形式）【3】作用：在生产、交换、分配等社会再生产环节发挥作用。
【4】构成要素：目标，信息，人，财物。
【5】企业的社会责任：企业对社会和国家应负的责任。
企业要承担的社会责任：1，对所有者：对所有者承担的几本责任是保护所有者的投资并使其增值，通常表现为利润和发展。
2，对顾客：提供顾客满意的产品或劳务3，对债权人：对其承担按时还债的责任。
4，对职工：优厚的工资待遇，良好的工作条件，职业保证，工作机会。
5，对政府：企业在生产经营过程中，要遵守国家法律，接受政府知道和管理等方面承担社会责任。
如：遵纪守法，按时足额纳税，经常采取措施促进社会政治稳定、经济繁荣，积极参加政府号召的活动。
6，对社会：提供就业，保护环境，精神文明，公益捐助等。
【6】企业的法律形式：个人业主制，合伙制，公司制（目前最主要的形式）。
【7】目前公司形式主要是有限责任公司（2人以上50人以下投资人，股东认缴的全部出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任）和股份有限公司。
【8】现代企业制度（是以完善的企业法人制度为基础，以有限责任制度为保证，以公司制为企业的主要形式，产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的新型企业制度）特征：产权明晰，权责明确，政企分开，管理科学。
【9】企业组织机构基本形式：直线制，职能制，直线职能制，事业部制，矩阵组织结构，企业集团（股份制）的组织形式和模拟分散管理等。
【10】事业部制的优点：有利于公司领导集中精力做好重大决策和战略规划；有利于事业部之间的竞争，发挥主动性和积极性；有利于适应市场变化，提高公司整体竞争力；有利于培养高层次、全面型的管理人才。
现代企业理论与公司治理培训教材(PPT 57页)
一般定义：在市场机制下，交易双方用 于寻找交易对象、签约以及履约等方 面的支出（时间、精力、金钱等）。
第二章
主流企 业理论
4 TC产生的原因
A 人的特征
有限理性（bounded rationality）：按 照西蒙（Simon，1961）的观点“理 性有限却刻意为之”。
资产专用性（asset specificity）：如 果一项交易涉及到专用性投资，就会 出现资产专用性问题，若转作其他用 途，将损失巨大。人力资本的专用性、 实物资本的专用性、地点的专用性。 资产专用性会导致敲竹杠行为（hold up），争夺可挤占租金。
第二章
主流企 业理论
C 环境特征：交易过程自身的性质
第二章
主流企 业理论
2 代理问题（agency problem） 产生的前提
所有权与控制权的分离
委托人与代理人目标函数有差异
信息不对称
其他：代理人存在机会主义倾向， 偷懒（shirking）；委托人风险中 性，不偷懒。
第二章
主流企 业理论
3 代理问题中的角色定位
委托方：信息占有劣势方，承担行 为的风险，拥有监督权。
第二章
主流企 业理论
本章主要介绍新制度经济学的
企业理论，内容包括：交易成 本理论，代理理论，产权理论， 契约理论，团队理论。
第二章
主流企 业理论
一、科斯的企业理论
1 企业组织存在的经济合理性
市场运行是有成本的，企业 是可以用更低的成本组织交 易的制度安排
2 企业的本质：契约性
企业的本质不是新古典强调 的生产性而是契约性；企业 是用一个长期的契约代替了 一系列的市场短期契约，是 一个契约联结体（nexus-ofcontracts）
现代企业理论
一．名词解释1.所有权：所有权是对财产所有权的简称，指对于财产的占有、支配、使用、收益等权利。
2.产权：产权指私人、组织、企业、政府等对财产行使的控制和收益的权利，包括财产的使用权、转让权和处置权及各种组合的经济权利。
3.企业控制权：控制权指在企业合约中明确指定的对财产的控制权利。
4.公共品：公共品是指因为交易成本高昂而被废弃的财产权利。
被废弃的财产权利可以人人享有并可人人攫取。
5.交易成本：交易成本起因于所有权的转移，交易成本是分散的所有权、私人财产和交易的费用。
交易成本是对异质的各种投入品聚合所需费用的统称。
6.长期合约：通过合约方式配置资源的一种经济方式或经济组织，是价格和行政命令兼而有之的配置资源方法，是对企业和市场方式的部分替代和拓展。
长期合约是与市场和企业不同的另一种配置资源的方式，并它比市场和企业更常见也更大量。
7.企业规模：界定在企业内部的管理成本与市场交易成本在边际上相等的位置（书上我没找到）百度定义劳动力、生产资料和产品在企业中的集中程度。
8.企业剩余索取权：相对于合约的收益权而言的，它是指企业收入在扣除所有固定的合约支付（如原材料成本、固定工资、利息等）之后的余额（利润）的要求权。
9.外部性：亦称外部成本、外部效应或溢出效应。
分为正外部性和负外部性。
大多数的定义：某个经济主体对另外一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖，这种影响就是外部性，它独立于市场体系。
10.科斯定理：科斯第一定理是指在交易成本为零的条件下，财产权利的配置不影响经济运行的效率。
科斯第二定理是指如果交易成本不为零，产权的初始配置将影响到资源的配置效率。
科斯第三定理是指当存在交易成本时，通过明确分配已界定权利所实现的福利改善可能优于通过交易实现的福利改善。
11.正式制度：正式制度是指在现实生活中人们有意识地通过正式文书的形式确立，并由相应的权力部门执行并惩罚违约行为的规则。
现代企业理论综述
现代企业理论综述现代企业理论有两个主要分支：交易成本理论和代理理论。
交易成本理论的重点限于研究企业与市场的关系，代理理论则侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。
这两种理论的共同点是都强调企业的契约性、企业的不完全性及由此导致的企业所有权的重要性。
由于这种原因，一般将现代企业理论称为“企业的契约理论”。
一、企业的契约理论（1）：交易费用理论⏹企业的主流契约理论之先河由科斯开辟，之后又由阿尔钦和德姆塞茨、威廉姆森、克莱茵等、詹森和麦克林、利兰和派尔、罗斯、张无常、格罗斯曼和哈特、霍姆斯特姆和泰勒尔、哈特和莫尔、阿根亚和博尔腾以及其他学者加以拓展。
最新的模型是杨小凯和黄有光提出的。
这一派理论共旨是，企业乃“一系列合约的联结”（文字的和口头的，明确的和隐含的），然而，每个作者的侧重点各不相同。
其中最具影响的是交易费用理论和代理理论。
前者的重点仅限于研究企业与市场的关系；后者则侧重于企业的内部结构与企业中的代理关系。
在下文中，我们将交易费用理论分为两类：一类为间接定价理论，另一类为资产专用性理论。
（一）“间接定价”理论在间接定价理论的标题下，对科斯、张无常及杨小凯和黄有光的论点加以概述是合适的。
这一理论的要旨是：企业的功能在于节省市场中的直接定价成本或市场交易费用。
科斯“市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手段”---它们之间的不同表现在：在市场上，资源的配置有非人格化的价格来调节，而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成，两者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。
⏹张五常“企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”⏹张无常关于企业的本质是用要素市场取代产品市场的观点是深刻的。
它意味着，企业能消除机会主义的论点不是决定性的，因为企业可能把机会主义从商品市场带到了要素市场上来。
基于科斯和张无常的原旨，借助消费者---生产者、专业化经济和交易成本这三方面因素，杨小凯和黄有光（93、94）建立了一个关于企业的一般均衡的契约模式。
现代企业战略管理的理论与实践
现代企业战略管理的理论与实践现代企业战略管理是企业为顺应时代潮流，适应市场需求，提高竞争力而采取的战略规划和管理。
随着市场经济的深入发展，企业战略管理已逐渐成为企业的一项重要任务，为企业的发展奠定了坚实的基础。
本文将从理论和实践两个方面来探讨现代企业战略管理的相关问题。
一、理论方面1.战略管理概念及其作用战略管理是一种关注未来发展的企业经营活动。
它是企业经营计划和决策的总称，涵盖了企业的目标设定、资源配置、组织设计、绩效管理等方面。
战略管理的作用主要表现在以下几个方面：（1）明确企业发展方向和目标战略管理有助于企业认清自身优劣势、市场需求和机会，从而制定出科学合理的发展目标和方向。
（2）优化资源配置战略管理可以在资源有限的情况下，通过精细的分析和优化配置，使企业实现最大效益。
（3）提高组织效率战略管理可以根据企业的战略方向，精简组织结构，将企业资源有效利用。
（4）激发组织活力战略管理能够为员工提供明确的职业发展目标和路径，提供成长机会，从而激励员工的积极性和创造力。
2.战略管理的相关理论战略管理的相关理论主要包括SWOT矩阵分析、波特五力分析、战略演进理论等。
（1）SWOT矩阵分析SWOT矩阵分析是指利用SWOT分析法将企业的内外部环境进行评估、分析，找出企业的优势和劣势，机会和威胁。
从而在更加全面深入地了解企业情况的基础上，形成科学的战略规划和决策的工具。
（2）波特五力分析波特五力分析是指利用波特的创新模型来分析企业市场中的竞争状况，包括新进入者、供应商、顾客、替代品和竞争者等五个方面。
通过对这些因素的分析，以制定出更具针对性的市场战略和经营计划。
（3）战略演进理论战略演进理论是根据企业发展的实际情况，并结合企业外部环境和行业竞争情况，制定出一系列的明确阶段性目标和战略。
在各阶段达成目标的基础上，制定出下一步的建议和规划，使得企业逐步实现稳定增长。
二、实践方面1.企业在战略制定过程中的问题在企业实际操作中，会发现有如下几个问题：（1）目标不明确企业在制定战略时，有时往往没有明确的发展目标和方向，导致企业混乱，难以展开有效的管理工作。
第三章 现代企业理论(一)
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2.企业的规模决定
“企业的引入基本上是由于市场运行成本的存在。一个与此相关问题是（远 非奈特教授所提出的垄断问题） ，既然通过组织能消除一定的成本， 而且 事实上减少了生产成本，那么为什么市场交易仍然存在呢？为什么所有生产 不由一个大企业去进行呢？” 奈特认为，由于垄断收益的激励，企业的规模有无限扩大的倾向，但随着企 业规模的扩大，存在着一些使企业效率下降的力量，前者会被后者抵消，所 以企业规模没有无限扩大。 科斯指出，企业组织也是有成本的，体现在： A.”当企业的规模扩大时，企业家的收益可能会减少“。
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二、威廉姆森的企业理论
• 威廉姆森对交易费用理论作了进一步的发展，并用资产专用性解释企 业的形成以及企业的规模。 • 威廉姆森在他的两部专著《市场与等级结构》和《资本主义的经 济组织》中全面系统地论述了交易费用，分析了交易费用产生和增大
的原因，从而也说明了企业存在的根源。
1、交易费用的产生原因
他对企业出现原因的解释根本上是与科斯一致的，即降低交易费用。 交易费用来自于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失 灵现象，造成交易困难所致（Williamson, 1975）。威廉姆森指出六项交易 成本来源：
上运作，从而提高效率，减少生产成本。
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• 由此可见，企业生产的原因在于市场交易费用大于企业组织费用即企 业内部的交易费用，企业的产生取代了市场上价格机制对生产要素的 调节，而代之以企业内部的组织协调，也就是说企业是价格机制的替
代ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ。
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transaction cost
• 交易成本（Transaction Costs）又称交易费用，最早由美国经济学家罗纳 德〃科斯提出。他在《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格 机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、 “市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在 的其他方面的成本。 • 所谓交易成本就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成 交易所支付的成本，也即人—人关系成本。它与一般的生产成本（人— 自然界关系成本）是对应概念。从本质上说，有人类交往互换活动，就 会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。 • 交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中 企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是 使用市场的价格机能的成本相对偏高，从而形成企业机制，它是人类追 求经济效率所形成的组织体。 由于交易成本泛指所有为促成交易发生而 形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及 不同种类的交易成本。
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科斯的主要观点
（3）市场与企业之间的选择依赖于市 场定价的成本与企业内管理协调成本之间的 平衡关系。市场经济中之所以存在企业的原 因在于有些交易在企业内部进行比通过市场
----忽略了制度安排和交易费用； ----忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么 能在企业内进行等问题； ----未能令人满意地解决企业的边界极其决定的问题。
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科斯的主要观点
（2）在科斯看来，市场和企业是执行相同职
能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企
作用的结构方面，一直是十分有用的。
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传统企业理论的要点
但是，传统企业理论存在着很大的弱点，它不 能回答以下问题：
一是既然市场机制是资源配置的最有效方式， 那么现实中为什么还存在着大量的企业。
二是为什么很多现实公司的规模远远超过了工 程的需要？
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（二）现代企业理论
• 现代企业理论是在对新古典企业理论反思和
不满中发展而来的。
• 现代企业理论是从个人交易行为的角度理解 企业，将企业视作是个人之间交易产权的一
种合作(合作组织)，既定的所有权安排下，企 业成员博弈的结果。
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（二）现代企业理论
从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要 沿着两个分支发展：
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后现代企业理论要点
（3）企业在生产过程中，在协调成本 与收益的权衡后，才涉及到组织与参与者 之间的具体契约，即企业的生产功能引致 了契约的安排。而且，随着后现代企业的 兴起，企业的治理体系也逐渐复杂。
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后现代企业理论要点
（4）企业是在管理协调下人力资源与其他非人力资
最终地，为什么要有破产？
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企业理论的研究内容
4.企业所有权与控制权的分离
这种分离既是现实，又是公司法的要求。
在这种情况下，市场（资本市场、劳动力市
场和产品市场）如何制约经营者？
经理行为有何变化？ 不同类型的所有者的利益如何协调？
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业与市场、企业内部组织机构之间及企业内各成员之间的关 系，提供了线索和基本思路。
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现代企业理论：张五常的观点
20世纪80年代初，张五常对科斯的企业理论提出 了更为透彻的解释。 在《企业的契约性质》一文中，张五常认为企业的 本质在于，以劳动市场替代中间产品市场能节约交易 费用，并认为市场的交易对象是产品或商品，而企业交 易对象是生产要素。
在一个企业内部，如何有效地利用信息， 激发雇员的积极性？ 如何设计竞赛、晋升规则？
如何发放奖金？
如何防止雇员合伙行为。 这是内部组织结构设计问题。
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Hale Waihona Puke 2012级在职硕士研究生4
企业理论的研究内容
3.企业的资本结构
在企业全部资本构成中，股票和债券的比
例是如何确定的？它对经营者有何影响？
特别地，破产的经济涵义是什么？为什么 破产有清算和重组的区别？
一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系；
二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业成 员之间的代理关系。
这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将 现代企业理论又称为“企业的契约理论”。
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现代企业理论：科斯的解释
1937年科斯发表的著名的《企业的性质》，被认为是现 代企业管理的开山之作。其主要观点是： (1)传统企业理论存在缺陷：
度形式，其制度选择过程是一个历史的、耗时的演进 过程。企业的演进经历了从古典企业（业主制企业与 合伙制企业）到现代企业（现代公司制企业）进而到 新兴企业——后现代企业（即现代公司制企业的进一 步演化，如网络型企业、虚拟企业、联盟企业等）的 历史过程。该理论认为企业是以利润为导向，以生产、 销售产品为手段，满足日益增长需要的自我演化的经 济组织。
（三）后现代企业理论
时至今日，一种综合的企业理论正在涌现，而这 种企业理论必定是符合历史实际、又具有理论预测功
能的统一范式。我们把它命名为后现代企业理论，
因为人们习惯将企业的契约理论称之为现代企业理论。 该范式的理论要点如下：
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后现代企业理论要点
（1）企业作为一种与国家、市场、家庭并列的制
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三种企业理论
■ 传统企业理论 ■ 现代企业理论
■ 后现代企业理论
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（一）传统企业理论
新古典经济学中，企业被理解为生产函数。 所谓生产函数是指在一定时间内，在技术不变 的条件下，生产要素的投入同产品或劳务的最大产
出之间的关系。
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谢
谢！
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三种企业理论要点总结
• 新古典厂商理论，主要探讨了企业如何在既定技术条 件和外部环境下实现利润最大化的问题。
• 现代企业理论，以科斯为代表的新制度经济学家，用 交易成本来解释企业的存在和边界，从市场和企业关 系的角度探讨了企业的本质和规模。
• 后现代企业理论阶段，以量化交易成本、企业内部组 织特征、企业的资本结构和企业的激励、约束机制等 为主要内容的扩展研究。
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后现代企业理论要点
（5）在快速变革的知识经济条件下，企业行为
与战略的“动态能力”是企业竞争优势的源泉。如 果一个企业想要发展与众不同的能力，需要明确决 定企业竞争力的因素，这种因素对企业而言主要有 两个方面： ----如何使现有资产进入新的或相关的商业活动； ----如何学习，如何组织和重新组织资产，以建立新 的业务和进入新的市场。
现代企业理论（要点）
企业理论的研究内容
企业理论研究企业的本质、边界
和企业内部的激励制度。 企业理论的研究对象是市场经济中的企业。
主要内容包括4个方面：
1. 企业的本质和界线 2. 企业内部的等级制 3. 企业的资本结构 4. 企业所有权与控制权的分离
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企业理论的研究内容
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现代企业理论：张五常的观点
由于估价某产品及获得某产品的有关信息 通常须支付成本，通过对某些投入品代替物进
行估价的方式，其成本通常小于对产出物的直
接定价，由此节约的交易费用能否弥补由于信 息不足造成的损失，成为两种交易合约安排的 取舍标准。
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现代企业理论：张五常的观点
在生产要素(企业)契约中，私有
要素的所有者按合约将要素使用权转 让给代理者以取得收入，他们要遵从 代理人的指挥而不再频频计算自己活 动的市场价格，这就形成了企业。
张五常提出的关于企业性质的解释，改进和发展了科斯 的企业理论，对现代企业理论的发展产生了深远影响。
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传统企业理论的要点
不把企业看作是一种组织，而是一种可行的生产计划集。 企业被理解为生产函数。强调技术的作用，在特定意义上 强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无 疑是正确的。 在利润最大化和完全竞争的假设下，该理论在分析最优生 产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一 个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互
源的集合体，其增长与发展是基于知识集聚的进化过程。 这一过程表明企业在本质上是以专业化生产为导向的一 系列高度专有的具有再生能力的知识聚合体。 而从经济当事人角度看，企业是由异质性能力的当事 人所组成的能力团队。在这一团队中，企业当事人能力 在企业生产与发展过程中的作用是非均质的，企业家的 战略作用与管理协调作用至关重要。
所花费的成本要低。
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科斯的主要观点
（4）无论是用市场机制还是运用企业 组织交易都会有成本，企业没有无限扩张 成世界上只有一家的巨大企业，则是因为 企业组织也有成本。
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对科斯理论的总结
科斯理论的精髓是：企业是对市场价格机制的取代。 科斯的深入见解更多地指出，市场并非无成本运行的事实。 他依靠利用市场订立合同的成本来解释企业的存在。 最重要的理论意义在于：从现实和可操作性出发，用规 范化的契约关系界定企业经济行为，为进一步研究和处理企
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后现代企业理论要点
（2）企业的本质功能是生产功能。
从社会演化的角度来看，分工是企业产生的必 要条件，社会分工造就了企业的最初形态——手工
工场的始作俑者——商人，而手工工场本身也是一 种分工的组织形式，但是企业的生产是为了满足别
人需要而进行的专业化生产。
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1. 企业的本质和界线
企业与市场的界线在哪里？ 决定两企业合并的因素是什么？ 企业为什么不能无限制地合并下去？ 企业的定义是什么？ 企业所有权的经济含义是什么？ 在现代大公司的经济中，这是极难回答的问题。