1.7、审计提供资料清单-1
工程审计规定
-.- .word.zl.目录1.总那么 (3)2.工程审计规定 (3)2.1一般规定 (4)2.2工程工程审计规定 (5)⑴制度建立、建立及执行审计 (8)⑵规划设计情况审计 (8)⑶合同管理审计 (9)⑷现场管理机构人员设置的审计 (11)⑸招投标管理审计 (11)⑹设备材料采购定价审计 (12)⑺工程现场管理审计 (12)⑻设计变更、洽商、签证及索赔资料审计 (13)⑼工程付款审计 (14)⑽验收情况审计 (14)⑾结算情况审计 (14)⑿实施后评价审计 (15)2.3专项审计规定 (15)2.3.1招标合同审计 (15)2.3.2工程预〔结/决〕算审计 (17)3.审计工作管理 (20)4.工程审计人员职责 (21)5.职业道德标准 (22)1.总那么1.1 为标准工程工程审计工作，明确工程审计工作方向、重点、内容及条理，提高工程审计的效率和质量，制定本工作规定。
1.2 本工作规定依据工程审计部制度、集团公司业务部门、子公司设置、部门职能及岗位职责及审批制度制定，如制定依据发生变化，本工作规定应对相关内容进展调整。
1.3 本工作规定适用于集团公司、子公司投资进展的新建、扩建、改建等建立工程的工程审计。
1.4 工程审计内容主要包括检查制度的建立、完善、适用和执行情况，工程招投标管理，工程合同签订、履行及管理情况，工程造价管理，工程现场管理情况以及经举报或集团公司指派开展的与工程相关的其它专项内容。
具体审计侧重内容针对工程开展的不同阶段、根据审计目的或工程实际情况确定。
1.5 工程审计工作应根据相关部门的合约及招标方案、工程进展方案、预决算方案以及审计部工作方案开展。
审计过程中重点关注审计期间的资料，同时对同一建立工程应考虑工程开展的延续性和整体性，对资料进展延展查阅。
审计工作仅对审计期间审计范围形成结论。
1.6工程审计在过程监视、阶段审计和专项审计工作中发现并提出相关部门在组织机构、制度建立和执行以及工程管理情况等方面的问题；通过审计工作促进集团公司相关部门建立健全管理制度和加强制度的执行，以促使工程投资得到有效控制、提高工程管理水平，从而降低投资本钱、质量本钱和工期本钱，到达工程投资的合理、合规、高效使用。
资料清单模板-清产核资资料清单
清产核资专项审计所需资料清单请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审核时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。
1 一般资料1.1 国有资产监督管理机构同意立项的批复（如有）1.2 企业清产核资方案（包括清产核资工作人员名单及联系方式）1.3 企业清产核资报表（包括报表封面、清产核资工作情况表和损失挂帐分项明细表）1.4 企业前三年和清查基准日的会计报表1.5 距清查基准日最近一次的审计资料1.6 距清查基准日最近一个会计年度的总账及明细分类账1.7 企业组织机构图及各部门职责分工1.9 与公司内部控制制度相关的各项规章制度（如资金管理办法、资产类管理办法、明确权限分工的文件等）1.10 企业现存的影响生产经营活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项及其他或有事项详细说明，并提供有关资料及法律顾问或律师的意见1.11 有关企业已承担义务或承诺义务的文件或协议1.12 企业提供抵押、质押、担保等合同或协议1.13 主要客户清单及资产租赁合同1.14 场地租赁协议及合同1.15 各项保险合同如财产险、火灾险、车辆险等1.16 与有关政府主管部门包括税务局等往来文件，如税收优惠文件等1.17 企业营业执照1.18 企业章程1.19 税务登记证1.20 外汇批准证明和申请文件、海关登记证明2 货币资金2.1 货币资金—现金清查登记表和货币资金—银行存款清查登记表及货币资金损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供2.4—2.72.2 现金保管人确认的现金盘点表（包括倒推至基准日的记录）2.3 清查基准日所有账户银行存款对账单及银行余额调节表、对不能收回的银行已付、企业未付的未达账项，需提供的证据比照坏账损失2.4 现金保管人对于短款的说明及相关核准文件2.5 管理责任造成的，对责任人的责任认定及赔偿情况说明2.6 涉及刑事犯罪的，提供有关司法涉案资料2.7 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明3 坏账损失3.1 应收款项（包括应收账款、其他应收款、应收票据和预付账款）清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供3.2—3.133.2 关于债务人的破产公告和破产清偿文件3.3 关于债务人被工商部门注销、吊销的证明3.4 关于债务人被政府部门撤消、关闭的行政决定文件3.5 公安机关出具债务人已经失踪、死亡的证明3.6 企业关于债务人遭受战争、国际政治事件及自然灾害等不可抗力因素影响造成不能收回应收款项的专项说明3.7 法院判决企业败诉的判决书或裁定书3.8 法院裁定终（中）止执行债务人的法律文书3.9 企业对逾期不能收回的单笔数额较小、不足以弥补清收成本应收款项的专项说明3.10 企业对逾期3年以上的应收款项的依法催收磋商记录及其债务人最近3年财务状况3.11 境外中介机构、我国驻外使（领）馆或商务机构提供的对境外债务人依法催收仍不能收回的有关证明3.12 企业董事会或经理（厂长）办公会审议决定的债务重组协议（二级及以下单位需有上级母公司核准文件）3.13 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明4 存货（包括工程物资）4.1 存货清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供 4.3—4.154.2 存货盘点表4.3 存货保管人对于盘盈和盘亏的情况说明4.4 盘盈存货的价值确定依据（包括相关入库手续、相同或相近的存货采购发票或其他依据）4.5 盘亏存货的价值确定依据4.6 企业内部有关部门对于报废、毁损的单项或批量金额较小存货出具的技术鉴定证明4.7 国家有关技术鉴定部门或具有技术鉴定资格的中介机构对报废、毁损的单项或批量金额较大存货出具的技术鉴定证明4.8 企业内部关于存货报废、毁损情况说明及审批文件4.9 报废、毁损存货残值情况说明4.10 向公安机关报告存货被盗记录及公安机关立案、破案和结案的证明材料4.11 保险公司对存货损失理赔情况说明及资料4.12 企业内部对存货损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件4.13 企业有关部门对存货削价、折价处理的说明，并提供原入账凭证和处理收回价值凭证4.14 企业对存货成本高留低转情况的专项说明4.15 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明5 待摊费用5.1 待摊费用清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供5.2—5.65.2 企业对已失去摊销意义的费用项目说明5.3 企业对清查出难以自行消化的长期待摊费用未摊销情况说明5.4 企业对清查出应提未提费用的专项说明5.5 企业对由于国家外汇汇率政策调整引起的汇兑损益挂账情况的专项说明5.6 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明6 投资6.1 对外投资清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供6.2—6.46.2 关于被投资单位破产公告或者破产清算的清偿文件6.3 关于被投资单位被工商部门注销、吊销的文件6.4 关于被投资单位被政府部门撤销、关闭的行政决定文件6.5 被投资企业最近3年的审计报告或停止经营3年的证明6.6 控股的长期投资，提供有关投资合同、章程、执照、简介、协议的复印件6.7 非控股的其他投资，提供公司营业执照、章程、简介、历年回报状况6.8 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明7 固定资产7.1 固定资产清查登记表（包括土地类、房屋建筑物类和机器设备等各类固定资产）及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供7.3—7.167.2 固定资产盘点表7.3 使用保管人对固定资产盘盈情况的说明资料7.4 盘盈固定资产的价值确定依据（同类固定资产市场价格、类似资产购买合同、发票或竣工决算资料）7.5 社会中介机构对盘盈的固定资产（单项或数额较大，难以取得价值确认依据）的估价报告7.6 盘亏固定资产情况说明（单项或批量金额较大的需逐项说明）7.7 企业内部有关部门对于报废、毁损的固定资产出具的鉴定证明7.8 企业对报废、毁损单项或批量金额较大固定资产的专项说明，并提供技术鉴定机构的鉴定证明7.9 由于不可抗力原因（自然灾害、意外事故）造成的固定资产毁损、报废，需提供有关职能部门出具的鉴定报告7.10 企业固定资产报废、毁损情况说明及内部核准文件7.11 保险公司对固定资产损失理赔情况说明及资料7.12 企业内部有关责任认定或内部核准文件7.13 向公安机关报告固定资产被盗记录及公安机关立案、破案和结案的证明材料7.14 企业内部对固定资产损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件7.15 固定资产产权文件（土地使用证、房屋产权证、车辆行驶证等）7.16 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明8 在建工程（工程物资）8.1 在建工程（工程物资）清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供8.2—8.108.2 国家明令停建项目的文件8.3 规划等有关政府部门出具的工程停建、拆迁通知文件8.4 企业对报废、废弃的在建工程项目出具的鉴定意见和原因说明及核准文件8.5 对于单项金额大的在建工程报废，需提供行业专家参与出具的鉴定报告8.6 工程项目实际投入的价值确定依据8.7 有关自然灾害或意外事故的证明8.8 保险公司对在建工程损失理赔情况说明及资料8.9 企业内部对在建工程损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件8.10 工程物资发生损失的，需提供资料清单比照存货9 无形资产、递延资产和其他资产9.1 无形资产、递延资产和其他资产清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供9.2—9.59.2 技术部门对无形资产损失的鉴定资料9.3 无形资产超过法律保护期限证明的文件9.4 对外提供担保损失需提供承担连带责任资料及被担保企业无偿还能力资料9.5 抵押损失需提供抵押资产被拍卖或变卖证明、账面价值和拍卖价值相关资料10 负债10.1 各项负债清查登记表及其他资金损失挂账分项明细表10.2 短期借款、长期借款合同及利息支付情况10.3 应付票据的利息率及支付情况10.4 应付账款、预收账款、其他应付款的形成原因10.5 预提费用的计提依据、长期未转销的原因及是否实际负担的预提费用项目10.6 应交税金、其他应交款的具体内容、长期未交款项的原因、税费政策10.7 应付工资、应付福利费的具体内容及政策10.8 与应付利润有关的决议、合同、协议复印件，说明长期未付利润的原因11 所有者权益11.1 所有者权益清查登记表11.2 与实收资本、资本公积形成相关的协议、合同及验资证明11.3 企业经营性、政策性及潜亏挂账情况书面说明及政策依据天职国际会计师事务所XX项目外勤主管： 20XX年XX月XX日。
审计检查清单质量保证
审计检查清单（质量保证）审计日期： ___________________________________________________________________________ 审计目的：日常口其它口说明： _______________________________________________________________________________A审核的文件1.SOP2.人员B.审核的数据3・批记录审核4.偏差报告5.变更控制记录6.年度回顾一一产品质量标准7.自查记录8.投诉9.物料销毁记录10.特别放行批次11・报废批次12・退货13・产品收回结论基于对上述文件和数据的审查，根据下面几页所记录的信息，已经对质量保证部（QA进行了公司GM和SOP勺审计。
改正工作要求/不要求。
或要求，见附表。
审计人： _____________________________________________________________________________ 姓名QA 部门日期审计检查清单1 ・ SOPs1.1该部门是否有一套完整的适用的SOP以及完整的索引?1・1・1 SOP和索引是否是现行版？1. 1. 2这套SOP是否按照索引正确地组织？2 •人员2.1选择在该部门工作的3位员工，他们的培训记录是否实时？2・2这些员工在最近一年中是否接受下列方面的培训？QIPsSOPs质量保证技术2・3提问几个员工尖于他们正在进行的操作。
他们是否对自己的工作职能有丰富的知识?2. 4员工是否根据相应的SOP接受评估？2・5所有员工是否按照相应的着装SOPt装？2. 6所有员工是否有详细的、书面的工作描述？2. 7是否有QA部门的实时更新的组织结构图?3 •批记录审核3・1是否有放行前进行批记录审核的SOP3・2是否有放行前进行批记录审核的全面易懂的清单？3.3是否有一个追踪程序，以保证附有偏差报告的记录在完成必要的调查前不能放行？3・4检查三批最近放行的批记录。
会计师事务所需提供的资料清单
会计师事务所需提供的资料清单一、企业基本信息1. 企业名称：填写企业的正式注册名称。
2. 法定代表人/负责人：填写企业法定代表人或负责人的姓名。
3. 组织机构代码：填写企业的组织机构代码。
4. 公司类型：填写企业的类型，如有限责任公司、股份有限公司等。
5. 注册地址：填写企业的注册地址。
6. 办公地址：填写企业的实际办公地址。
二、财务会计报表1. 资产负债表：提交企业最近一期的资产负债表，包括资产、负债和所有者权益的详细数据。
2. 利润表：提交企业最近一期的利润表，包括营业收入、营业成本、利润总额等。
3. 现金流量表：提交企业最近一期的现金流量表，包括经营活动、投资活动和筹资活动的现金流入和流出情况。
4. 所有者权益变动表：提交企业最近一期的所有者权益变动表，包括各项所有者权益的变动情况。
5. 注销、摘牌或破产企业需提供最后一份破产清算报告。
三、税务申报资料1. 税务登记证件：提交企业的税务登记证件副本，包括营业执照、税务登记证等。
2. 纳税申报表：提交企业最近一期的纳税申报表，包括增值税、企业所得税等税种的申报情况。
3. 税务发票：提交企业最近一期的税务发票，包括增值税发票、销售发票等。
四、银行往来资料1. 银行对账单：提交企业最近一期的银行对账单，包括所有的资金往来情况。
2. 贷款合同：如有贷款，需提供贷款合同及还款记录。
五、人事及劳动合同1. 人事档案：提交企业员工的人事档案，包括员工的个人信息、工作职位、薪资福利等。
2. 劳动合同：提交企业员工的劳动合同，包括合同期限、工作内容、薪资待遇等。
六、业务合同及相关凭证1. 销售合同：提交企业的销售合同及补充协议，包括合同金额、合同期限、对方企业的基本信息等。
2. 采购合同：提交企业的采购合同及补充协议，包括合同金额、合同期限、供应商的基本信息等。
3. 发票及收据：提交与业务活动相关的发票和收据，用于核对账目和业务流程。
七、审计报告及相关文件1. 审计报告：如已经完成财务审计，需提交最近一期的审计报告。
财务尽调提供资料清单简洁版
财务尽调提供资料清单简洁版
财务尽调需提供的资料清单：
1.企业基本状况
1.1 企业概略
营业执照、企业章程
1.2 历史沿革
工商档案资料、有关股权改动协议（若有）、股东会董事会决策（含会议纪要）
1.3 业务发展历程
1.4 企业治理层、管理层和组织机构
1.5 知识产权、资质证书状况
1.6 人力资源、激励体制、社会保障及劳动保护状况
1.7 主要股东基本状况
参照企业基本状况供给资料
1.8 其余主要关系方基本状况
同上。
2.行业与竞争状况
有关背景资料
2.1 行业整体状况、行业趋向状况
2.2 市场竞争状况和主要竞争敌手状况
3.业务状况
3.1 业务模式、盈余模式、营销模式
3.2 核心竞争力
3.3 业务发展规划
3.4 将来盈余展望状况
4.财务资料
包含但不限于“三加一期” 财务报表、审计报告、明细账（序时账）、会计凭据、银行对账单、债权债务账龄剖析表、主要客户和供给商清单（前10 大）等。
5.关系方关系及关系交易、关系方资本占用状况
6.三加一期波及的主要经济合同及台账、实物财产清点报告及清单、单据登记簿等
7.其余
欢迎共阅。
资产清查专项审计需提供资料清单(范本)
XX市XX单位资产清查专项审计需提供资料清单1一般资料1.1单位资产清查方案(包括资产清查工作人员名单及联系方式)1.2单位资产清查报表、基础表1.3单位清查基准日的会计报表1.4距清查基准日最近一次的审计资料1.5相关总账、明细分类账、会计账簿、会计凭证及相关文件1.6单位的各种资格证明复印件(登记证、国有资产证书等)1.7单位组织机构图及各部门职责分工1.8与单位内部控制制度相关的各项规章制度(如资金管理办法、资产类管理办法、会计核算办法、明确权限分工的文件等)1.9单位现存的影响生产经营活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项及其他或有事项详细说明，并提供有关资料及法律顾问或律师的意见1.10有关单位已承担义务或承诺义务的文件或协议1.11单位提供抵押、质押、担保等合同或协议1.12主要资产租赁合同1.13场地租赁协议及合同1.14各项保险合同如财产险、火灾险、车辆险等2货币资金2.1货币资金—现金清查登记表和货币资金—银行存款清查明细表，如有损失，则需提供2.5—2.8的资料2.2现金保管人确认的现金盘点表（包括倒推至基准日的记录）2.3清查基准日所有账户银行存款对账单及银行余额调节表、对不能收回的银行已付、单位未付的未达账项，需提供的证据比照坏账损失2.4银行询证函2.5现金保管人对于短款的说明及相关核准文件2.6赔偿情况说明2.7涉及刑事犯罪的，提供有关司法涉案资料2.8社会中介机构(具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所)出具的经济鉴证证明3应收款项3.1应收款项(包括应收账款、其他应收款、应收票据和预付账款)清查明细表，如有损失，则需提供3.3—3.15的资料3.2往来款项的询证函3.3关于债务人的破产公告和破产清偿文件3.4关于债务人被工商部门注销、吊销的证明3.5关于债务人被政府部门撤消、关闭的行政决定文件3.6公安机关出具债务人已经失踪、死亡的证明3.7单位关于债务人遭受战争、国际政治事件及自然灾害等不可抗力因素影响造成不能收回应收款项的专项说明3.8法院判决单位败诉的判决书或裁定书3.9法院裁定终(中)止执行债务人的法律文书3.10单位对逾期不能收回的单笔数额较小、不足以弥补清收成本应收款项的专项说明3.11单位对逾期3年以上的应收款项的依法催收磋商记录及其债务人最近3年财务状况3.12境外中介机构、我国驻外使(领)馆或商务机构提供的对境外债务人依法催收仍不能收回的有关证明3.13单位决策或领导办公会审议决定的债务重组协议(二级及以下单位需有上级单位核准文件)3.14社会中介机构(具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所)出具的经济鉴证证明3.15有关会计核算资料和原始凭证；单位的内部核批文件及情况说明；因经营管理责任造成的损失的责任认定意见及赔偿情况说明；相关经济行为的业务合同等。
服务方案(工程价款结算审计工作程序)
x x x x x服务方案(工程价款结算审计工作程序)编制人：x x x审核人：x x x审批人：x x xxxxxx有限公司xxxx年xx月xx日目录编制依据 (3)1、工程价款结算审计工作程序 (5)1.1收集完整的竣工结算资料 (5)1.2熟悉资料 (5)1.3现场踏勘 (5)1.4依据规则编制初步审核报告 (5)1.5通报审查意见 (6)1.6核对工程造价 (6)1.7出具审核报告 (6)1.8造价审核业务总结与回访 (7)1.9具体工作程序表格档案要求 (8)编制依据1、《中华人民共和国审计法》；2、《中华人民共和国建筑法》；3、《中华人民共和国合同法》；4、《中华人民共和国招标投标法》；5、建设项目投资估算编审规程 CECA/GC 1-20156、建设项目设计概算编审规程 CECA/GC 2-20157、建设项目工程结算编审规程 CECA/GC 3-20108、建设项目全过程造价咨询规程CECA／GC 4-20179、建设项目施工图预算编审规程 CECA/GC 5-201010、建设工程招标控制价编审程序 CECA/GC 6-201111、建设工程造价咨询成果文件质量标准 CECA/GC 7-201212、建设工程造价鉴定规程 CECA/GC 8-201213、建设项目工程竣工决算编制规程 CECA/GC 9-201314、建设工程造价咨询工期标准（房屋建筑工程） CECA/GC 10-201415、工程造价咨询企业服务清单 CCEA/GC 11-201916、建设部《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》17、中华人民共和国国家标准《建设工程工程量清单计价规范》；18、《xx省建设工程工程量清单计价规范》以及省、市有关国家规定。
19、《建设工程价款结算暂行办法》；20、《xx省内部审计条例》和市政府《关于印发xxx市政府投资建设项目审计监督办法的通知》（x政〔xxxx〕xx号）等规定。
尽职调查审计提供资料清单样本
财务尽职调查文献清单致公司:本调查问卷调查范畴系依照截至本问卷发出之日咱们所掌握本项目状况而初步拟定调查内容。
随着本项目进程和有关尽职调查之深化，尽职调查范畴也许会有所增长，也许会规定贵公司对有关问题进行进一步解释、阐明，并也许会规定进一步提供文献和材料。
对此，咱们但愿可以获得公司理解和配合。
就本次初步尽职调查，请参照如下指引：(1)请向咱们提供所有如下规定有关合同、文献及材料（涉及任何附件和附录）完整、齐全原件或复印件。
如果没有本调查问题所列任何一类文献，请在答复中注明“无”；对不合用项目，请在答复中注明“不合用”。
如因任何因素无法获得项目请注明并阐明因素。
如果文献和/或材料稍后才干提供，请相应注明。
对于提供资料，请详细、明确地注明每份合同、文献或资料名称、关于各方名称、日期和编号（如有编号）；(2)“全资子公司”指公司持有100%权益公司；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力公司；“参股公司”指公司持有其50%如下权益并不具备实质影响力或控制公司；上述各类型公司统称“附属公司”；(3)请公司及其附属公司按本调查问卷规定，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文献和调查表；(4)如果在本项目进行期间浮现任何新合同、材料或文献，且该等新状况或文献对先前作出任何答复起到阐明、补充、修改、必定或否定作用，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文献及解释补充提供应咱们；(5)公司提供应本所资料应与提供应其她中介机构资料保持一致、由同一联系人负责提供；请向咱们提供如下合同、文献及材料：一、基本状况1.1公司公司法人营业执照；1.2公司设立时出资合同、股东合同；1.3公司章程（涉及但不限于公司设立时章程，历次修订后章程（或其修正案）以及现行有效章程）；1.4公司历次验资报告（涉及但不限于设立时验资报告、历次资本变更验资报告）；1.5公司评估报告（如涉及非货币出资，公司设立时及历次资本变更评估报告，如涉及国有资产占有单位非货币出资，另请提供国有资产管理部门对评估成果核准文献或备案文献或确认文献）；1.6公司国有资产产权登记证（如合用）；1.7公司历次工商变更登记书面状况阐明，以及所有工商登记申请文献，涉及公司设立时工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记申请书（表）以及工商局核发审核意见书(表)；1.8公司股东历次转让公司股权股权转让合同、作价根据阐明、股东会决策及公司上级主管部门/审批机关关于批准股权转让批复文献（如有）；公司既有股东与否有增长股权比例安排；1.9所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件有关合同/合同、与上述重大法律事件有关政府批准文献或法庭判决；公司引入新股东有无历史上设立先决条件；1.10与公司股权质押、冻结有关合同和/或批准文献/司法裁定、工商登记备案文献；1.11公司近三年董事会、监事会及高档管理人员名单；1.12历次股东会决策、股东会会议记录和会议告知；1.13历次董事会决策、董事会会议记录和会议告知；1.14历次监事会决策、监事会会议记录和会议告知；1.15总经理和副总理（如有）及其她高档管理人员选举决策/委派书；1.16除公司章程外，公司股东之间订立与公司或公司经营关于意向书、备忘录、合同或合同；1.17公司与否设立过任何附属公司、分公司、办事处或其她经营实体；若有，请提供上述附属公司、分公司、办事处或其她经营实体通过最新年检公司法人营业执照/营业执照、验资报告、现行有效章程、股东之间订立关于设立附属公司合同/合同、股权比例和各方持股证明文献、重要营业范畴描述、税务登记证、政府及行业主管部门批准其成立及历次变更批文；1.18公司完整股权构造图，反映出公司各股东及公司直接或间接投资附属公司（涉及全资、控股、参股、联营、合伙、投资公司等，下同）、不具备法人资格下属机构或部门（涉及于分公司、营业部、专卖店、中心等，下同）。
基金管理人反向尽职调查资料清单
基金管理人反向尽职调查资料清单XXX基金项目尽职调查资料清单基金管理人名称：基金名称：项目负责人：联系方式：邮箱地址：固定电话及传真：XXX二零一五年【】年【】日XXX基金项目尽职调查资料清单承诺与保证函致：XXX本公司已于2015年【】月【】日收到贵公司发送的《项目尽职调查资料清单》，并按照贵公司的要求，填写完毕并提供相应证明材料。
本公司保证如下：1.本公司提供的文件上的签名、印章都是真实有效的，并已获得授权；2.本公司提供的原件文件真实、准确、完整；3.本公司提供的复印件与原件一致；4.本公司提供的文件中所陈述的情况和事实真实、准确、完整，不存在虚假、重大遗漏、误导情形；5.本公司向贵公司所作的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准确、完整的，不存在虚假、重大遗漏、误导情形；6.本公司向贵公司提供的其他文件资料均与初始提供者处获得的文件资料一致，没有进行任何形式上、实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒，并已按照贵公司的要求提供和披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件资料或信息，以避免贵公司因该等文件资料或信息的不正确、不完整而影响贵所对该等文件资料的合理理解、判断和引用；7.就承诺人所知：（1）本公司近三年来并未因违约、侵权或劳动争议而被他人提起或威胁将提起任何诉讼和/或仲裁；（2）本公司日前无任何正在进行或将要进行的重大诉讼、仲裁或遭受行政处罚；（3）本公司的高管团队日前并无任何正在进行的重大诉讼、仲裁或遭受行政处罚；（4）本公司并未因任何违法或违规行为而受到任何政府部门或监管部门的警告或通知。
8.作为基金管理人，本公司一贯并将继续恪守职业操守，遵循诚信原则进行基金的管理和运作，确保投资人的合法利益。
如有违反上述承诺，本公司将依据中华人民共和国法律法规和相关协议约定承担相应的法律责任。
承诺和保证函将在本公司盖章之日起生效。
承诺人（公章）2015年月日。
XXX基金项目尽职调查资料清单：1.1 基金管理人基本情况1.1.1 包括但不限于法定名称、注册地址、办公地址、注册资本、成立日期、法定代表人/执行事务合伙人等基本信息。
企业管理状态资料清单1
企业管理状态评价企业需准备的资料清单为使评价工作顺利进行，请企业做好相关资料准备，内容如下：1．管理体制与人力资源管理1.1公司章程1.2股东会、董事会、监事会及经理层的人员构成情况及职责权限的规定文本，董事会对公司重大问题讨论决策的纪录1.3公司现行组织结构图1.4公司文化手册、员工手册或其他形式的文本1.5人力资源管理制度1.6企业战略规则、人才招聘计划，人才招聘的管理制度1.7员工教育和培训的计划与实施方案，计划实施情况及效果资料1.8绩效考核的管理制度、考核办法、考核纪录及奖惩兑现的资料1.9员工职业生涯管理制度、规划与措施2．管理基础与管理创新2.1企业管理标准、工作标准、责任制度文本，制（修）订纪录和贯彻执行情况的资料2.2 ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系的认证证书或申请认证的协议书；与本企业紧密相关的其他国际企业管理标准的认证证书或申请认证的协议书2.3定额标准文本（包括劳动定额、消耗定额、储备定额、设备修理定额、资金定额和费用定额），管理制度、制（修）订记录和定额执行情况的分析资料2.4计量管理制度文本，标准计量器具周期检定情况，在用计量器具周期检定情况，计量器具合格率，计量等级证书。
2.5班组建设的管理制度文本，规划和计划及贯彻落实情况，班组活动记录等资料2.6现场管理制度、考核体系、考核记录和奖惩资料2.7公司实施管理创新的机构及职能的文件、激励及保障措施等资料2.8管理变革的目标与实施方案，推广现代管理方法（手段）的计划与实施情况的资料2.9获得市级以上管理创新成果及报刊发表的论文2.10公司信息化的规划和实施计划,信息化管理的组织机构和管理制度2.11网络体系建设、运行的相关资料2.12信息资源分析利用的管理制度,反映信息利用效果的有关资料3．技术创新与质量保证3.1技术开发与质量保证的组织机构设置资料，技术中心的批准文件、证牌3.2财务管理费用账(核实研究开发经费和购买新技术实际投入金额) 3.3代表企业核心技术的有关资料.(如注册的专利证书、科研项目（产品）、鉴定证书、购买的新技术等)3.4技术进步战略、技术进步、技术改造、新产品开发规划和年度计划以及计划实施情况3.5技改项目建议书、项目初步设计、可行性分析报告、上级批文、预算报告、项目施工合同、验收资料、工程项目决算及审计资料，重大技改项目招投标管理的资料3.6技改项目投入生产经营后取得的效果资料3.7从发达国家引进的技术或设备项目的调研资料、协议或合同以及引进、消化、吸收、创新、取得的成果资料3.8同科研部门或大专院校合作开发项目的协议或合同，项目鉴定书和应用“产学研”成果及所取得的效果资料3.9能代表产品水平的有关资料（如新产品鉴定证书、申报的技术进步成果）和新产品产量报表3.10设备固定资产报表、折旧台帐和设备管理台帐3.11推广应用先进科技成果所取得的科技成果资料3.12评价年度质量目标与计划的实施情况资料和质量报表，质量监督部门监督抽查资料3.13客户服务管理制度、服务网络、统计台帐、质量投诉与处理、客户满意度调查等质量信息反馈资料3.14质量管理制度、质量标准、控制方法手段、质量控制点、QC小组活动、检验记录、质量分析、质量事故处理、质量奖惩等资料4．企业战略与市场竞争能力4.1企业战略(战略目标、战略重点、实施方案和措施等)资料4.2企业经营重大问题决策管理制度、决策程序、方案论证资料、决策讨论记录等资料4.3企业中长期发展规划与年度经营计划及实施资料4.4企业定期经营活动分析资料4.5营销、市场调查预测机构与人员的年龄、文化和专业知识结构、服务网点设置情况的资料4.6市场调查活动的计划、竞争对手的状态、市场需求量、同行业对比资料和市场调查报告4.7为企业经营战略进行决策的市场调查、预测资料4.8市场细分与目标市场选择的资料4.9企业商标品牌的注册和产生的品牌效应及评估资料4.10企业产品策略、价格策略、销售渠道和促销活动组合运用资料4.11自主知识产权、特色产品（服务）不断创新的资料4.12产品打入国际市场的资料和国际化经营的应对措施资料4.13研制的储备产品或新产品研制规划和相应的市场开发规划资料4.14企业守合同、重信用的信誉资料和银行信誉资料及信誉等级证书5．资源节约、环境保护与安全管理5.1能源消耗计划、执行情况统计报表与行业水平资料5.2原材料消耗计划、执行情况统计报表与行业水平资料5.3废弃物（水、气、汽、油、渣）循环利用情况资料5.4废旧材料回收利用情况资料5.5环境保护计划与执行情况资料5.6废弃物（废水、烟尘、有害气体、废渣、噪声）排放环保局检测报告5.7安全生产目标与措施计划执行情况资料5.8安全责任制度与落实情况资料5.9安全生产统计报表、安全事故处理资料6．经营效绩6.1近三年财务审计报告6.2近三年会计报表注：现场评价时，所需查阅资料可由各相关部门准备好，专家组查阅时提供。
(财务内部审计)内部审计所需提供资料
福建玉祥集团有限公司内部审计所需提供资料一、目的: 本规定对集团内部审计所需资料做出规定，以保障集团内部审计工作得以顺利进行。
二、范围：凡独立核算的本集团各分公司、子公司皆属之。
三、所需提供资料明细列示如下：截止日 6/30 截止日9/30 期末(一)一般资料：1.试算表、资产负债表及损益表3332.所有重要合约及协议(如租赁合约、工程合约、融资合约、保险合约及重要采购或销售合约) 333.股东会及董监事会议记录334.会计师验资报告335.营业执照复印件33(二)资产科目：1.现金及银行存款(1)各银行对帐单及银行存款余额调节表333(2)现金及银行存款余额明细表(银行存款明细详见附件一表A) 333(3)各银行名称及地址3336/30 9/30 期末2.应收帐款(1)应收帐款帐龄分析表（请按已逾期1、3、6、12个月及以上的期间划分）33 (2)依客户别按营业及非营业、关系人及非关系人不同性质分类汇总（详见附件一表B，如为应收外币帐款，请同时列示本位币(人民币)及外币金额）33 3.存货(仅制造类企业提供即可)(1)存货明细表3(2)在途存货明细表3(3)存货盘点汇总表及盘盈(亏)明细表3(4)制成品、在制品及原料之成本与市价比较表(详见附件一表C、D、E) 3(5)存货盘盈亏计算表3(6)呆滞存货明细表(详见附件一表F) 3(7)成本结转工作底稿33(8)年终盘点截止单据汇总表3 4.预付款项(含预付费用)(1)预付购料款明细表（详见附件一表G）33(2)预付费用明细及分摊表(详见附件一表336/30 9/30 期末G)5.其他应收款科目明细表(详见附件一表H) 336.固定资产(1)财产目录333(2)固定资产成本及累计折旧变动表（见附表四）333(3)土地使用权及房屋产权证明及合同33(4)提供抵押担保的固定资产明细表33(5)闲置或不堪使用的固定资产明细表及其报废明细3(6)列出非营业使用的资产明细3(7)固定资产保险种类、范围、保额、保费、投保期间、保单号码及保险公司名称33 (8)本年度固定资产之处分或移转明细表(含成本、累计折旧移转计算表) 33(9)利息资本化计算表(详见附件一表I) 33(10)工程决算清单或工程预算进度表33 7.长期投资(1)长期投资增减变动及相关合约资料333(2)采权益法核算的被投资公司本年度经会36/30 9/30 期末计师签证的财务报表(3)被投资公司之股票及登记文件3338.无形资产及其他资产(1)存出保证金科目明细表(详见附件一表H) 33(2)存出保证金收据及合约33(3)无形资产(如土地使用权)及递延费用明细分摊表(详见附件一表J) 33(三)负债科目1.银行借款(1)所有借款及贷款合约复印件333(2)每项借款之余额、期间、利率、限制条款及抵押、担保品等明细表(详见附件一表K) 33(3)每一银行信用额度明细表33(4)期末应付利息计算表332.应付帐款(1)按到期、应付款日、厂商别及关联关系、非关联关系人分别汇总（如为应付外币帐款并请列示本位币(人民币)及外币金额）336/30 9/30 期末(详见附件一表L)(2)按营业及非营业的不同性质分类汇总333.应付费用、其他应付款、预收货款明细表(详见附件一表H) 334.存入保证金明细33(四)或有事项及承诺事项1.未决或可能的诉讼案件汇总说明332.对外担保及票据背书的明细资料333.未决索赔及税务纠纷的明细资料334.已签订合约而尚未付款的金额335.往来律师名称及地址33(五)损益科目1.营业收入、加工收入、其他业务收入及劳务收入分析表(请按项目别或产品别分别列示，详见附件一表M) 3332.营业收入、加工收入、其他业务收入及劳务收入明细(详见附件一表N) 3333.营业成本明细表3334.营业费用、加工费用及制造费用科目余额及差异分析表(详见附件一表O) 3336/30 9/30 期末5.营业外收支明细表3336.薪资及人事资料（见附件一表P）3(六)关联交易1.与关系人的关系说明3332.关系人交易汇总，请参照财务会计准则(交易事项披露明细表详见附件二) 3333.关联交易对帐明细333(七)现金流量现金收支明细（详见附件三）附件一表A.现金及银行存款明细余额银行别帐号原币本位币质押或受限制情形基本帐户存款一般帐户存款活期存折存款外币存款银行别帐号余额期间利率最近计息日应计利息质押情形定期存款表B.应收帐款明细表金额客户名称摘要原币本位币应收帐款入帐日期，期后收款日期－关系人－非关系人表C.产成品成本与市价比较表成本品名/料号数量单价金额售价表D.在产品成本与市价比较表在产品品名／料号截至12/31成本估计售价估计至完工尚需投入的成本销售费用净变现价值表E.原料成本与市价比较表成本原料品名/料号数量单价金额最近一次单位购价表F.呆滞存货明细表产品品名/料号数量最近一次变动日期单位成本成本总价表G.预付购料款及预付费用明细表未摊销预付项目支付日期有效期间总金额已摊销余额表H.其他应收款、存出保证金、预提费用、其他应付款及预收货款明细表科目传票日期及编号性质金额表I.利息资本化计算表月份月初累计支出额当月支出支出款每月平均数月利率按成本计算之利息实际利息资本化利息月底累计支出款表J.无形资产及递延费用分摊明细表原始支出已摊销余额未摊销项目总金额分摊期间前期累积数本期摊销数余额表K.银行借款明细表银行名称期间利率用途付款条件担保品金额表L.应付帐款明细表厂商名称摘要金额应付帐款入帐日期，期后付款日- 关系人- 非关系人表M.营业收入、加工收入及劳务收入差异分析表项目别差异产品别上年度实际数本年度实际数金额百分比差异原因说明按月份列出表N.营业收入、加工收入及劳务收入明细收入项目收入对象金额收入原因说明表O.营业费用及制造费用差异分析表部门别差异差异原因科目名称上年度实际数本年度实际数金额百分比工资：表P.工资费用明细部门月份管理人员人数管理人员工资普通员工人数普通员工工资合计：附件二关联交易事项披露明细表一、关联交易事项关系人名称及关系：关系人名称与本公司关系公司 1.企业采权益法核算的被投资公司。
质量审计资料
昆明康奇制药厂主要物料供应商现场质量审计项目及评分表文件编号：R-QM-011801昆明康奇制药厂主要物料供应商现场质量审计报告文件编号：R-QM-012001昆明康奇制药厂物料供应商调查问卷文件编号：R-QM-009901 供应商编号：1、物料信息通用名称：规格：商品名称：包装规格：批准文号：2、供应商企业名称：地址（街/市/省/邮编）：电话/传真：业务联系人姓名/职位：业务联系人电话/传真：企业所有权性质：贵企业是否是一企业的子企业或分部？□是□否如果是，请标明企业名称：3、生产和质量负责人联系方式4、机构和标准贵企业是否具备物料生产许可并在有效期内？□是□否贵企业是否已经GMP/ISO/质量认证并在有效期内？□是□否贵企业有多少员工从事生产相关活动？以上产品是否遵循官方标准：如：药典？如果有，请写出标准名称：贵企业是否同意我企业质量管理部代表现场审计贵企业工厂？□是□否贵企业是否同意提供产品法规文件的公开部分？□是□否5、技术问题（1）生产管理贵企业的产品是否在同一个工厂内生产？□是□否通常一批产品的批量是多少？关键的生产设备是否经过确认？□是□否生产工艺是否经过验证？□是□否是否建立了设备的清洁程序？□是□否关键的设施设备是否经过清洁验证？□是□否关键的设备是否建立了预防维修制度?□是□否生产用水是什么？水系统是否经过确认？□是□否水质是否定期监测？□是□否（2）厂房：厂房何时建造？是否有对厂房的环境控制情况进行确认？□是□否生产区和检测房间是否有清洁SOP？□是□否是否有限制人员进入厂房的规定？□是□否（3）质量保证：质量管理是否独立于生产？□是□否是否定期进行自检并且保留相关的检查记录？□是□否是否会执行生产再加工或返工？□是□否产品是否始终遵循经注册的生产工艺/程序生产？□是□否若生产工艺有重大变更时贵企业是否会通知我企业？□是□否是否有培训计划，并有培训记录？□是□否是否有超标结果调查程序？□是□否是否有偏差处理程序？Yes□ No□原料是否均由合格供应商提供？□是□否（4）质量控制：是否建立了书面的检验方法，检验方法是否经过验证或确认？□是□否如果分析方法有变化，贵企业是否会及时通知到客户？□是□否分析结果和计算是否经双人复核？□是□否是否每一批产品都按规定的质量标准进行检验？□是□否是否能提供一特定批次的检验报告书？□是□否是否每批产品均保存留样？□是□否分析仪器是否经过校验、维护？□是□否是否有专人管理标准品？□是□否6、包装及运输产品运输时的包装（类型和装量）是什么贵企业是否有特别的运输条件？□是□否如果有，请写明：请随此问卷附上供应商相关资质复印件并盖公章。
审计项目清单
审计项目清单
审计项目清单是指在进行审计工作时所需进行的一系列检查和核实的项目列表。
以下是一个典型的审计项目清单，包括了审计过程中需要参考的各个方面的内容：
一、审计准备阶段
1. 确定审计目标和范围
2. 收集相关的背景资料和文件
3. 安排审计团队和分配任务
4. 制定审计计划和时间表
5. 确定审计方法和技术
二、审计程序阶段
1. 进行初步的风险评估和控制评价
2. 进行现场勘查和实地调查
3. 进行文件和账目的审阅和核对
4. 进行内部控制的测试和评价
5. 进行关键业务流程的审计和分析
6. 进行资产和负债的确认和计算
7. 进行收入和支出的核实和计算
8. 进行合规性和法律遵从性的审计
9. 进行风险管理和内部审计的评估
10. 进行报告和沟通的准备
三、审计报告阶段
1. 汇总审计发现和结论
2. 准备审计报告的草稿
3. 进行报告的复核和审查
4. 完善审计报告的内容和格式
5. 安排审计报告的发出和传达
以上是一个典型的审计项目清单，根据具体的审计对象和需求，可能会有所调整和变化。
在进行审计工作时，审计人员需要按照项目清单逐项核实，确保审计工作的全面性和准确性。
同时，审计人员还需保持专业的态度和客观的判断，确保审计结果的可信度和有效性。
只有如此，才能为被审计方提供真实可靠的审计结果，提供参考和改进的建议。
质量管理部门审计
质量管理部门审计基本信息审计对象： 地点： 审计日期： 审计小组人员组成： 姓名： 部门审计主要内容清单： 质量保证：1．文件控制和人员 2．物料监控 3．生产过程监控 4．批记录审核和成品放行 5．验证 6．退货处理, 不良事件处理和质量事故报告 7．偏差控制 8．产品质量回顾 9．管理评审和纠正预防措施质量控制：1. 文件和人员 2． 检验仪器、设备 3． 检验 4． 检验用菌种、培养基、试剂、标准品和质控品等的管理 5． 留样及稳定性实验 6．不合格品控制 7．其他1审计报告一、基本信息 审计对象： 地点： 审计日期： 审计小组人员组成： 姓名： 部门审计主要内容清单： 质量保证：1．文件控制和人员 2．物料监控 3．生产过程监控 4．批记录审核和成品放行 5．验证 6．退货处理, 不良事件处理和质量事故报告 7．偏差控制 8．产品质量回顾 9．管理评审和纠正预防措施质量控制：1. 文件和人员 2． 检验仪器、设备 3． 检验 4． 检验用菌种、培养基、试剂、标准品和质控品等的管理 5． 留样及稳定性实验 6．不合格品控制 7．其他2二、主要问题及风险评估 主要问题：经对上述问题的综合评估， 本企业质量管理部门在履行保证产品的质量和安 全方面存在风险如下：三、审计结论及建议 审计结论：建议：四、审计小组成员签字3审计记录质量保证 1.文件控制和人员 1.1 是否按照现行有效的《医疗器械质量管理体系——用于法规的要求》标准、 体外诊断试剂生产实施细则的要求和产品特点，阐明企业质量方针、质量目标， 建立质量管理体系文件？ 1.2 是否建立、实施、保持《体外诊断试剂生产实施细则》所规定的所有程序文 件? 1.3 是否实施、保持《体外诊断试剂生产实施细则》所规定的基本规程和记录文 件 1.4 是否建立文件的编制、变更、审查、批准、撤销、发放及保管的管理制度？ 1.5 已作废的上一版受控文件是否留档备查，并确定其保持期限？工作现场使用 的文件是否为受控的现行版本？ 1.6 是否按照程序对记录进行控制，并确定记录的保存期限？ 1.7 是否有合理的质量保证组织机构图？ 1.7.1 是否建立独立的质量管理部门？ 1.7.2 质量保证部人员是否有详细的书面工作职责？ 1.7.3 是否有足够的 QA 人员履行物料审核、生产过程监控、批记录审核、偏 差调查、变更控制、用户投诉、不良反应监测、自查等相应的职责？ 2. 物料监控 2.1 是否按照质量要求进行验收？物料的取样、检验、放行是否符合要求？ 2.2 已被取样的物料包装上是否有取样标记？ 2.3 是否按规定进行物料的复验？ 2.4 标签、说明书是否与药品监督管理部门批准的相一致？是否经企业质量管理 部门校对后印制、发放、使用？ 2.5 不合格物料的处理是否符合规定？是否有 QA 的处理意见和签字? 是否有物 料销毁记录，物料销毁是否经 QA 批准及监控？ 3. 生产过程监控 3.1 是否对生产过程中的关键操作和关键工艺参数进行监控？是否明确了关键工 序，确定质量控制点？是否有相关规定和记录？ 3.2 生产过程中不符合工艺规程的操作是否及时制止及上报？ 3,3 是否监控生产过程中操作人员及时、如实填写批记录？ 3.4 是否对生产过程中的不合格品处理进行监控，并制定了相应的规程及记录？ 3.5 返工是否符合要求？是否经 QA 评估和批准？ 3.6 是否对生产过程中产生的偏差进行调查并有记录？ 3.7 是否对更换品种生产的清场进行控制，确认合格后才可进行其他品种生产并 保存清场记录？ 3.8 不同品种产品的生产是否做到有效隔离或其他防止混淆的有效措施？ 3.9 是否对工艺用水的生产进行监控？ 4. 批记录审核和成品放行 是 否 备注44.1 质量保证部是否按要求对批记录 （包括批生产、 批包装、 批检验） 进行审核？ 4.2 批生产记录是否与批准的工艺规程的要求一致？关键工艺参数是否符合要 求？ 4.3 批生产记录中的生产批量和设备装载量是否与验证的范围相一致？ 4.4 批生产记录中的物料是否具有可追溯性？ 4.5 批记录是否按品种、批号归档，保存至产品有效期后一年？ 4.6 报废成品是否在 QA 的监控下销毁并有记录？ 5. 验证 5.1 是否形成验证控制文件 5.2 是否制定了验证总计划，并按验证总计划组织实施？ 5.3 是否有完整的验证方案、验证记录和报告，并存档？ 5.4 是否对产品主要性能、主要原辅料、空气净化系统、工艺用水系统、关键生 产工序、关键设备等进行验证，并符合相关要求？ 5.5 是否按规定进行再验证？ 5.6 当生产工艺、质量控制方法、主要原辅料、主要生产设备等发生改变时，质 检或用户反馈出现不合格项时，是否对相关内容进行重新验证？ 5.7 当生产车间停产超过规定的期限，重新组织生产前是否对生产环境及设施设 备、主要原辅材料、关键工序、检验设备及质量控制方法进行验证。
能源审计资料清单
能源审计需提供资料清单（初步）一．行政人事部（联系人：，联系电话：）1.1企业概况（1）2000字左右的文字描述（企业全称、地理位置、坐落地址、建厂历史、企业性质、隶属关系、注册资本、资产总额、主要原料、产品及副产品、生产规模、主要生产工艺和设备能力、装置水平、工业总产值、增加值，利税，员工数，占地面积、建筑面积、能源消费总量、生产经营及其他情况。
）表1-1 审计年度主要产品种类及设计产能表1-2 企业概况及审计年度主要技术指标一览表（2）企业地理位置示意图和厂区平面布置图。
（3）企业组织机构图（并附简要文字说明）。
1.2企业体系文件、规章制度、企业自定标准以及企业执行的标准（以附件形式发送即可）1.3节能降耗管理办法1.4人员构成、各部门职责说明、岗位职责1.5企业能源管理概况（1）a、企业能源管理机构与职责（附管理机构网络图）b、企业能源管理制度（主要包括能源采购和审批管理制度、能源进厂质检（采样、化验）、计量监督管理制度、能源财务管理制度、能源生产管理制度、能源计量统计制度、能源计量器具管理制度、能源消耗定额、考核和奖惩制度等方面）填表1-3c．目前企业能源管理现状中存在哪些薄弱环节，今后拟在能源管理方面努力的方向或采取的措施。
d、企业节能管理方针和目标、“十二五”节能规划及完成情况、“十三五”节能规划等，节能管理方针和目标的实现实施情况说明。
表1-3 能源管理制度一览表注明：企业可根据实际情况继续补充（2）企业能源计量管理职责、制度。
（3）企业能源统计管理制度（统计、定额、对标及考核）（附产品定额消耗表）。
（4）能源加工转换输入能源统计表，输出能源统计表（即月度报表）。
（注：这项统计由有能源加工转换活动的工业企业或车间负责填报。
它反映了能源加工、转换过程中能源的投入与产出之间的定量关系；是计算综合能源消费量的基础。
为计算、分析能源加工转换效率及其影响因素、为挖掘节能潜力、编制能源平衡表提供资料。
技术规范书
技术规范书1. 总则1.1 本规范书合用于沈阳新北热电有限责任公司都市污泥低成本运用项目循环流化床热水锅炉循环水泵配套汽轮机及其辅助设备旳功能设计、构造、性能、安装和实验等方面技术规定。
1.2 本规范书所提出旳是最低限度旳技术规定,并未对一切技术细节做出规定,也未充足引述有关原则和规范旳条文。
供方应保证提供符合本规范书和工业原则旳优质产品。
1.3 本规范书发出后来，如果供方没有以书面方式对本规范书旳条文提出异议,那么需方可以觉得供方提出旳产品完全符合本规范书旳规定。
如有异议，供方应在投标书中以“对规范书旳意见和同规范书旳差别”为题旳专门章节中加以具体描述。
1.4 在签订合同之后,需方有权提出因规范原则和规程发生变化而产生旳某些补充修改规定,具体款项由供、需双方共同商定。
1.5本规范书所使用旳原则,如遇与供方所执行旳原则发生矛盾时,按较高旳原则执行。
1.6供方对整套设备和辅助系统负有全责，即涉及分包（或采购）旳产品。
分包（或采购）旳产品制造商应事先征得需方旳承认。
1.7 本规范书经供需双方确认后作为订货合同旳技术附件,与合同正文具有同等效力。
2. 设计条件与使用条件2.1 系统概况2.1.1 本期工程：热网循环水系统扩容改造2.1.2 改造循环水泵配套汽轮机1台2.2 设备运营环境条件2.2.1 安装地点：室内布置2.2.2主厂房地坪（±0.000米）相称于海拔高度47.5m （黄海高程系）2.2.3地震烈度：基本裂度7 度2.2.4各气象要素记录如下：夏季7月份平均气温29.5度冬季采暖期各月平均气温–5.62度历年平均气温7.8度降雨量：日最大215.5mm，小时最大89mm湿度：夏季七月份平均相对湿度78%历年最大积雪深度200mm历年最大风速29.7m/s冬季主导风向北、东北夏季主导风向南、西南最大冻土深度 1.40m2.2.5环境温度范畴极端最高气温: 36.9 ℃极端最低气温: -35.2 ℃2.2.6 平均大气压: 1020.8hpa(mbar)2.2.7 湿度: 64%---78%3．设备规范3.1 设备名称: 热功联产汽轮机3.2 型式及型号3.2.1 型式:3.2.2 型号：B0.55-0.8/0.253.2.3 布置方式：单侧布置3.2.4 轴承：需保证60000小时运营无端障。
证据材料清单
证据材料清单证据材料清单1.书面证据1.1 合同文件：包括签署的合同、合同的补充协议、合同的修订文件等。
1.2 发票：包括购买商品或服务的发票，可以证明双方之间已经发生了交易。
1.3 收据：如收款凭据、退款凭据等，可以证明相关款项的支付或收取情况。
1.4 银行对账单：可以证明款项的转入和转出情况，以及对方的付款情况。
1.5 财务报表：如收入表、支出表、资产负债表等，可以证明相关款项的进出情况。
1.6 律师函：如果双方进行了法律上的沟通，可以提供律师函作为证据。
1.7 信函：包括双方之间的书面沟通、商业信函等。
1.8 证明信：如供应商开具的供货证明、合作伙伴开具的合作证明等。
1.9 内部文件：如公司内部文件、邮件等，可以证明相关交易或沟通的存在。
2.口头证据2.1 证人证言：可以提供相关人员的口头证言作为证据，包括当事人、目击证人、专家等。
2.2 电话录音：如果双方之间进行了电话沟通，可以提供电话录音作为证据。
2.3 视频录像：如果双方之间进行了面对面的沟通或交易，可以提供视频录像作为证据。
2.4 照片：如果存在相关的照片证据，如货物的状况、签署合同的场景等，可以作为证据。
2.5 社交媒体帖子：如果双方在社交媒体上进行了相关的沟通或公开发表言论，可以提供相关帖子作为证据。
2.6 专家鉴定意见：如律师、会计师等专业人士提供的专家意见，可以作为证据。
3.其他证据3.1 审计报告：如果双方之间存在审计合同，可以提供审计报告作为证据。
3.2 聊天记录：如果双方通过即时通讯工具进行沟通，可以提供聊天记录作为证据。
3.3 监控录像：如果存在相关的监控录像，如交易场所的监控录像等，可以作为证据。
3.4 鉴定报告：如商品的质量鉴定报告、文物的鉴定报告等，可以提供鉴定报告作为证据。
3.5 电话录音：如果双方之间进行了电话沟通，可以提供电话录音作为证据。
以上是一份证据材料清单，不同案件的证据需要根据具体情况提供，以确保证据的合法性和准确性。
1-7工程结算审核实施细则
工程结算审核实施细则1.1总则1.为了规范工程结算审核行为，统一审核程序和方法，做到审核结果客观、公正、合理，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《山东省工程造价咨询管理办法》等法律、法规的有关规定，制定本实施细则;2.本实施细则适用于工程结算审核活动；3.工程结算审核应独立、客观、公正；4.工程结算审核部负责承揽的所有工程结算审核业务，负责组建大型项目的专门项目部；5.工程结算审核大型项目成立的专门项目部，实行项目负责人负责制；6.工程结算审核除应符合本实施细则外，还应符合国家现行有关标准、规范的规定。
1．2工程结算审核工作的一般原则1.合理编制并充分披露基本建设工程结算，保证结算及相关资料的真实、合法、完整；按照本规范的要求出具基本建设工程结算审核报告，并保证审核报告的真实性、合法性，是公司及审核人员的责任；审核报告的真实性是指审核报告如实反映审核人员的审核范围、审核依据、实施的主要审核程序和应发表的审核意见，审核报告的合法性是指审核报告的编制和出具应符合《山东省工程造价咨询管理办法》及有关法规的规定；2.公司和审核人员承办基本建设工程结算审核业务，应当符合国家及有关部门的规定，并取得相应资格；3.审核人员执行基本建设工程结算，审核应当在质量监督部门或监理部门对工程项目质量进行核验并合格后进行；4.审核人员应当将基本建设工程结算审核的过程及其结果记录于审计工作底稿，并进行必要复核。
1.3工程结算审核程序自接受工程审核工作至完成报告期间，审计工作应按下列程序进行：1.明确工程项目结算审核范围；2.拟定工程结算审核实施方案；3.收集审核所需资料；4.实地察看审核对象；5.结算审核的内部整理、计算；6.与甲乙双方共同核对审核结果，现场测量工程量；7.初步确定结算审核结果；8.业务部总监复核审核结果；9.工程结算审核部撰写审核报告；10. 审核报告审定、会签；11. 审核资料整理、归档。
审计所需提供资料清单
建设项目结算审计所需提供资料清单（施工单位）1、招标文件（复印件一份加盖施工单位公章,具体要求详内部审计流程资料要求第1.1条）2、投标文件（复印件一份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.2条）3、中标通知书（复印件一份加盖施工单位公章）4、施工合同（复印件一份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.3条）5、全套施工图纸（原件一份，具体要求详内部审计流程资料要求第1.4条）6、图纸会审记录（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.5条）7、设计变更（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.6条）8、工程洽商记录（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.7条）9、监理工程师通知或业主施工指令（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.8条）10、会议纪要（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.9条）11、现场签证（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.10条）12、甲定乙供材料定价确认单（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.11条）13、施工单位自行采购材料原始凭证（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.12条）14、竣工资料（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.13条）15、结算书（原件三份加盖编制单位公章、造价员执业章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.14条）16、工程量计算书及隐蔽工程量计算书（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.15条）17、钢筋抽料表（土建专业适用）（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.16条）18、其他结算资料（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.17条）备注：（1）资料报送需填写资料签收表（具体要求详内部审计流程资料要求第1.18条）。
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高新技术企业认定申请专项审计
所需提供资料清单
致：XXX有限公司：
为顺利完成贵公司本次高新技术企业认定申请专项审计工作，本所诚望贵公司董事会或管理层及时提供以下必需的有效文件与资料：
1.公司(包括分支机构)成立或变更政府批文、合同、协议、章程、有效的营业执照，以前年度高新技术企业认定证书（如有）；
2.特殊行业或特殊业务相关批文、通知书等；
3.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表审计报告和财务情况说明书、企业所得税汇算清缴申报表（包括主表和附表）、企业所得税汇算清缴审核报告（如有）、研究开发费用加计扣除申报资料(实际经营年限不足三年的按实际经营年限，下同)；
4.技术创新活动证明材料，包括：
（1）近三个会计年度研究开发项目情况汇总表、立项文件资料，包括企业内部立项文件、各级政府部门科技计划立项证明等；
（2）知识产权汇总表和证书、生产批文，新产品或新技术证明(查新)材料、产品质量检验报告，以及其他相关证明材料；
5.研发项目、形成的知识产权或成果与高新技术产品（服务）收入对应关系表。
6.近三个年度研究开发费用结构明细表及近一个年度高新技术产品(服务)收入明细表；
7.与编制上述近三个年度研究开发费用结构明细表及近一个年度高新技术产品(服务)收入明细表有关的全部财务账簿记录、凭证和辅助账；
8.与高新技术研究开发和高新技术产品(服务)收入相关的决议、合同、协议等相关资料；
9.与高新技术研究开发和高新技术产品(服务)收入相关的全部股东会和董事会的会议记录；
10.对高新产品(服务)发挥核心作用的技术，属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围的名称及相关依据；
11.设立研究开发机构的相关文件，具备相应的研发场所和研发设备情况说明和清单；
12.建立了研发投入核算体系情况说明及相关资料；
13.开展了产学研合作的研发活动情况说明及相关资料；
14.研究开发活动项目管理和财务管理的内控制度，研发人员的绩效考核奖励内控制度及相关资料；
15.近三个年度研究开发项目的基本情况说明，包括项目内容、立项情况、审批情况(如需要)、项目预算情况以及进展情况等；
16. 关联企业名单；
17．与上述研究开发费用结构明细表、高新技术产品(服务)收入明细表有关的重大关联交易清单和资料；
18.科技人员名单，包括姓名、所属部门、学历、职称、参与项目、工作岗位、职责等内容；
19.近三个年度科技人员社保缴纳证明资料、劳动合同、学历及职称证明；
20.其他与专项审计有关应提供的资料。
附件1：知识产权汇总表
附件2：研究开发项目情况汇总表
附件3：企业研究开发活动情况表
上述各项资料将随本所对贵公司进一步深入了解会有所增减变化，以期获取充分的资料，高效率地完成审计工作。
XXX会计师事务所
XXX年XX月XX日。