工程项目的前期策划资料

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2) 目标因素的分类
按目标因素的性质分类
► 强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的
限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等；
► 期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹
性。如：项目的总投资、总工期等。
按目标因素的表达分类
► 定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规模、
投资回报率等）
► 定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户满意)
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3) 目标因素之间的争执

强制性目标与期望性目标发生争执
强制性目标之间发生争执
项目存在自身的矛盾性
► 重新构思，或重新进行环境调查 ► 取消某一强制性目标，或降为期望目标
► 项目对上层战略的贡献为选择尺度，如对竞争优势，
长期目标，市场份额，利润规模等的影响；
► 企业现有资源和优势能否得到最充分利用； ► 项目成就期望值（可能性大、风险小）。
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4、提出项目建议书

项目建议书，是对项目目标系统和项目定义的说明和细化， 同时作为后继的可行性研究、设计和计划的依据，并将项目 目标转变成具体实在的工程建设任务。 项目建议书的提出，标志着项目目标设计的结束。
第三章 工程项目的前期策划

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工程项目的前期策划工作 工程项目的构思 工程项目的目标设计 工程项目的定义 工程项目的可行性研究 工程项目的评估 工程项目前期策划中的几个问题
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一、工程项目的前期策划工作

将项目构思到项目批准正式立项，定义为项目的前期策划 阶段（或“概念阶段”、c阶段）。
5）强调全寿命期集成管理项目目标

6）推行目标管理存在的问题
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推行目标管理存在的问题
1)前期很难设计出科学、合理的目标系统
2)项目批准后，不能随便改动项目目标
3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点
4)影响项目目标实现的因素很多，如项目的风险状况、


项目建议书的主要内容：
► ► ► ►
1）项目提出的必要性和依据。 2）拟建规模、建设地点的初步设想。 3）资源情况、建设条件、协作关系。 4）投资估算、资金筹措设想。
►
►
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5）项目进度安排。
6）经济效益和社会效益的初步估计。
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五、工程项目可行性研究和评价

其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环 保、节约能源、对国民经济和地方发展的贡献等）
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4) 应注意以下问题


目标因素应全面，不能遗漏
真实地反映上层系统的需要和要求 切合实际，实事求实 要有一定的弹性，应考虑各种风险 必须重视时间的限制 充分考虑各方的利益。
►
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3．可行性研究
► 即，对项目总目标和总体实施方案进行全面的技术经
济论证，它是项目前期决策阶段最重要的工作。

4．评价和决策
► 在可行性研究的基础上，对项目进行财务评价、国民
经济评价和环境影响评价等。

在我国，可行性研究报告经批准后项目就立项了，并作为 工程项目的任务书。
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1．项目构思的产生和选择
► ►
任何项目都起源于项目的构思
项目的构思是对项目机会的寻求

2．项目目标设计和项目定义
►
主要通过对上层系统情况和存在的问题进行进一步研究，提出项 目的目标因素，进而构成项目目标系统，通过对目标的书面说明 形成项目定义。 该阶段包括如下工作：
» (1)环境调查和问题的研究 » (2)项目的目标设计 » (3)项目的定义和总体方案策划 » (4)提出项目建议书
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► ► ► ►
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2、项目总体方案的提出

在可行性研究之前，必须提出实现项目总目标与总体功能要求的总 体方案或总的实施计划，以作为可行性研究的依据。 其中包括： 1）项目产品或服务的市场定位； 2）项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案； 3）项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总布局，总的实施阶段 的划分； 4）总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划； 5）工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境 保护和工作保护措施等。 在此，应有多方案的建议，方案的选择在可行性研究中进行。
1、工程项目构思的产生

工程项目构思，是对工程项目机会的寻求，标志着工程项 目的开始。 项目构思的起因主要体现在以下几个方面：
► ►

1）通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。 2）上层系统运行存在问题或困难。
►
► ►
3）为了实现上层系统的发展战略。
4）通过工程信息寻求项目业务机会。 5）通过生产要素的合理组合，产生项目机会。

审查的主要指标
» » »
对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和 结果的审查。
项目的初步评价。
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»
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2）项目选择

当面临许多项目机会时，需要进行项目选择。 项目选择的总体指标：
► 通过项目能够最有效的解决上层系统的问题，满足上
层系统的需要（市场前景），如市场占有份额，投资 回报等；
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2)目标因素的来源

问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各 个问题的程度 条件的限制（如，资源限制、法律限制、周边组织 的要求等）


上层系统直接设置
3) 常见的目标因素

问题的解决程度（项目建成后所达到的功能和状态）
项目自身的目标（工程规模、经济性目标、项目时 间目标）
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项目前期策划工作的主要任务，是寻找项目机会、确立项 目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证， 使整个项目建立在可靠的、坚实的和优化的基础之上。
工程前期策划必须按照系统方法分步骤进行，见下图示：

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工程项目必须采取严格的目标管理办法。
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2、工程项目的目标管理方法


1）项目实施前就必须有明确的目标
2）在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标， 再用系统分析的方法进行分解 3）将项目目标落实到人

4）将项目目标落实到项目的各个阶段
资源供应条件、项目相关者的冲突、环境影响、上层 组织的支持程度等，这些因素并不是项目管理者能够 控制的。
4)其它问题（如，过分注重定量的目标）
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3、目标的分解
项目总目标（满足各方实际需求）
采用系统分析的方法 分解
各子项目目标
可执行目标
落实到各时间区段和个人


综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观 和客观的最佳组合。
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三、工程项目的目标设计
1、目标设计的重要性
目标，是对预期结果的描述，是项目成功的前 提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。

目标设计，是以环境和上层系统的状况为依据 的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的）
期望目标之间发生争执
► 对定量目标进行优化 ► 确定定性目标之间的优先级（或定义权重）

在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执 行目标
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四、工程项目的定义和总方案策划
1、项目定义

项目定义，是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成 方式的建议。 在项目构成及系统定界以后即可进行项目定义，是项目建议书的前 导，是目标设计的里程碑。

可行性研究，是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经 济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科 学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究 活动。
► 技术可行性分析 ► 经济可行性分析 ► 运行环境可行性分析 ► 其他方面的可行性分析
社会制度和环境的可接受性;
项目自身风险性
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5、构成目标系统
对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形 成目标系统，使项目的目标协调一致。

1）目标系统的结构
系统目标 功能目标 技术目标 经济目标 社会目标 生态目标
子目标
可执行目标
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项目总目标 系统目标 功能目标 技术目标 经济目标 社会目标 生态目标
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4. 提出目标因素
1) 目标因素
在进行情况分析和问题的定义以后，按照问题的 结构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，即 为目标因素。

项目的目标，是为了解决上层系统的问题和满足 上层系统的需要，同时要注意边界条件的限制。

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3、项目的审查和选择

1）项目审查
主要审查风险评价、目标决策、目标设计价值评价、目 标设计过程等。

在审查中应注意以下问题：
» » »
防止自我审查
客观地顾及所有重要的各方 审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发 问题的定义（是否符合实际或有遗漏）。 目标系统和目标因素的价值评价。
资源的可获得性
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1、可行性研究前的工作

1）项目负责人的任命。 2）研究小组的成立或研究任务的委托。 3）工作团队的建立。


4）确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。
5）确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作计划。
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项目定义，以一个报告的形式提出，其内容通常包括：
► ► ►
提出问题，说明问题的范围和问题的定义 说明解决这些问题对上层系统的影响和意义 说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响 的环境因素 项目目标构成 边界条件分析 提出项目的可能的解决方案和实施过程的总体建议 经济性说明，如投资总额，预期收益，运行费用等
会接受；
» 3）运营费用高，没有效益，没有竞争力； » 4）项目目标在工程建设过程中不断变动造成投资、超工期等。

2.项目构思和项目目标影响全局
►
失败的项目
经济损失、企业衰败、社会问题、环境破坏
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二、工程项目构思

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项目前期策划的重要作用

项目的前期策划工作是项目的关键。

1.项目构思和项目目标是确立项目方向问题
► ►
见图2-2 如果目标设计出错，常常会产生如下后果：
» 1）工程建成后无法正常的运行，达不到使用效果； » 2）虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社
子目标
可执行目标
...
...
...
...
...
工程项目的目标系统图
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A 提高施工效果
B1 获取利润
B2 缩短工期
B3 保证质量
C1 均 衡 施工
C2 提高机 械效率
C3提高劳 动生产率
C4 安 全 生产
C5 保障物 资供应
Βιβλιοθήκη Baidu
施工项目管理目标体系结构层次图
►
6）其他。如，现代企业的资产重组、资本运作、变革、创新都会 产生项目机会。
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2、工程项目构思的选择

淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若干有价值 和可能性强的构思，进行深入研究。 选择依据：
► 1）上层系统问题和需求的现实性。 ► 2）环境的制约,充分利用资源和外部条件。 ► 3）充分发挥自己的长处和优势。
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项目前期策划应注意的问题

在整个过程中必须不断的进行环境调查，并对环境发展 趋向进行合理的预测。

在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调 整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。
在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个 过程中必须设置几个决策点，对分阶段工作结果进行分 析、选择。