煤炭行业公司尽职调查内容清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
煤炭项目的法律尽职调
请贵司按照如下要求填写本清单，并提交相关资料：1、请公司以书面形式并按本文件清单所列顺序，答复其中的所有各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的电子文件。
如果特别说明，如此需要提供原件。
对不适用的文件或问题请在该项之后注明“不适用〞；对无资料的款项，请在该项之后注明“无资料〞与没有相关资料的原因〔如遗失、损毁、暂时无法提供等〕。
2、本清单仅为初步法律尽职调查清单。
我们会根据调查的进展情况以与对贵司提供资料的审阅提出进一步的问题，并向贵司发出补充清单。
一、有关项目的审批文件（一）项目和矿业权批准文件1.供矿山建设使用的矿产勘察报告2.有权的矿产储量审批机构的矿产勘察报告的批复文件3.地质资料汇交凭证4.有权的地质矿产主管部门划定矿区X围的批复文件5.有权的地质矿产主管部门准予探矿权登记的批准文件6.煤炭勘查规划、煤炭生产开发规划、矿区总体规划和矿业权〔探矿权、采矿权〕设置方案7.最新煤矿建设项目建议书8.有权的煤炭工业主管部门对最新项目建议书的批复文件9.矿山建设项目的最新可行性研究报告〔含矿产资源开发利用方案和矿山环境影响报告〕和/或项目申请报告10.最新可行性研究报告的批复和/或项目核准的批复11.有权的地质矿产主管部门对开采X围和资源利用方案的复核意见12.最新的采矿设计书13.有权的煤炭工业主管部门对最新的采矿设计书的批复14.矿井初步设计与安全设施设计、施工图设计的批复15.依法领取的勘查许可证、采矿许可证16.探矿权招拍挂公告；主管部门发出的通知参加投标或竞买的通知文件；项目公司缴纳投标、竞买保证金的文件；成交确认书17.探矿权评估报告与国务院地质矿产部门对探矿权价款确实认文件18.探矿权价款支付凭证19.历年探矿权使用费交付凭证20.历年最低勘查投入证明21.有权的地质矿产主管部门对探矿权延续、变更的批准文件22.探矿权/采矿权转让合同（二）环境保护审批与有关文件1.有权的煤炭工业主管部门环保机构对项目立项的审批意见2.开采矿产资源的环境影响评价报告书的批复3.有权的环保、地质、矿业部门对设计文件的审查意见4.有关环境研究和/或监测部门出具的测试报告和/或检测报告〔假如有的话〕5.有权的煤炭工业主管部门环保机构对环保设施的审查合格证明文件（三）有关项目用地文件1.建设用地预申请；2.建设项目用地预审报告；3.农用地转用方案/补充耕地方案/征用土地方案/供地方案；4.国有土地使用权出让/转让/划拨合同；5.建设用地批准书；6.与集体经济组织签订的征用土地协议与拆迁补偿安置协议、劳动力安置协议、相关税费支付证明；7.缴付土地出让金与其他有偿获得土地使用权需缴纳费用的收据或凭证〔适用于出让〕；8.支付土地转让价款的收据或凭证〔适用于转让〕；9.国有土地使用证。
五矿辰州矿业项目尽职调查清单040902.doc
五矿－湖南辰州矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1辰州矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2辰州矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.辰州矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。
公司尽职调查清单
公司尽职调查清单XXX矿业项目尽职调查清单第一部分：企业基本情况1. 母公司和各子公司历史沿革和改制情况说明，包括但不限于企业资产、股本、股东结构（是否有代持？）、企业性质重大变化等。
注：实际情况和工商登记分开叙述2. 最近营业执照、章程、税务登记证和国有资产产权登记证复印件3. 公司设立的批准文件、被授权经营国有资产的批准及证明文件 4. 子公司、控股公司、参股公司最近营业执照、章程和出资文件复印件第二部分：组织管理情况1. 详细的股权结构图，股东直至追溯至自然人2. 详细的组织结构图，包括：职能部门、下属分支机构、子公司、分公司、控股公司、参股公司及其他对外投资情况 3. 公司股东、董事及高管简介4. 母公司、子公司、控股公司、参股公司人员结构情况说明5. 母公司、子公司、控股公司、参股公司劳资关系及保险? 近三年管理人员的工资及福利情况 ? 公司与职工签订劳动合同情况说明? 公司为职工办理社会保险情况说明，包括是否为全部职工办理、缴纳标准、是否存在社保欠费和欠费金额以及处罚情况？第三部分：财务情况（含会计凭证）1 一般资料(以下内容包括：同力选矿厂、海润矿业两个公司的基本信息和财务资料，请根据两个公司分别提供) 注：提供的财务数据资料的会计期间为：2021年、2021年、2021年、2021年1月1日至2021年6月30日，即三年又一期 1.1 1.2 1.3 1.4 组织机构图; 过去三年的股东会、董事会、监事会会议纪要以及相关参会人员名单; 以上会议纪要中未包含的决议文件复印件; 过去三年聘请的律师、担保机构、外部税务专家及外部审计师的名单; 1.5 相关投保资料，包括但不限于投保人名称、保险金额、保单号、年缴纳的保费金额; 1.6 1.7 1.8 过去五年的赔付情况; 股东结构; 关联方清单及往来交易情况（并注明：内部关联方间的商业、财务交易情况）; 1.9 2 2.1 2.2 下属子公司及联营企业的投资、处置协议复印件; 审计报告等过去三年的审计报告（合并及单体）包括附注、管理层内部控制报告; 解释最近三年报表中的主要变化及说明变化原因;（应包括但不仅限于：所有者权益、固定资产、存货、主营业务收入（结合应收账款描述）、主营业务成本（结合应付账款描述）） 2.3 2.4 过去五年的会计政策及主要变化. 过去三年的财务报表，和2021年1月1日至2021年6月30日半年期的财务报表（包括资产负债表、损益表、现金流量表、股权变动表）、科目余额表、各科目明细表（包括：期初余额、本期借方发生、本期贷方发生、期末余额）。
矿业项目尽职调查清单
矿业项目尽职调查清单要点此文本是关于矿业项目的尽职调查清单，包括基本情况、债权债务、历史沿革、经营情况、重大合同、财务资料、主要资产、土地资产、保险等各个方面。
矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题：1. 如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件有”一栏处画“ y并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
2. 如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件无”一栏处画“ X如该项文件尚未取得，请在该项文件备注”一栏中注明尚未取得”并写明预计取得的时间。
3. 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
备注序号文件明细有无第一部分公司文件一、基本情况1. 公司最新的证照文件等，包括：(1) 营业执照文件明细有无备注（ 2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（ 3）组织机构代码证（ 4）税务登记证（税务部门年检合格）（ 5）外汇登记证（适用于外资企业）（ 6）银行开户许可证（ 7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证 / 表（ 9）外债登记证（适用于外资企业）（ 10）法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（ 11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用）（ 12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系（ 13）其他（根据公司经营范围决定）2. 公司最新章程3. 公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一个自然人股东））4. 公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍5. 公司组织架构图6. 公司员工期权安排方面的相关协议7. 企业主要控制人的重要资产清单二、历史沿革1. 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检。
尽职调查清单(矿)
公司历次变更情况
1.4.1
公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件
1.4.2
公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）
1.5
公司分支机构
1.5.1
公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）
2.2.2
土地使用权出让合同
2.2.3
土地出让金缴款凭证
2.2.4
国有土地使用证
2.2.5
系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证
2.2.6
系临时用地的，提供临时用地批文
2.2.7
请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况
尽职调查清单
序号
资料名称
已提供
待提供
不适用
1
目标公司主体资格
1.1
公司证照
1.1.1
公司营业执照
1.1.2
公司组织机构代码证
1.1.3
公司税务登记证（国税、地税）
1.1.4
公司开户许可证
1.1.5
涉及行政许可或认证、备案的资质文件
1.2
公司工商登记及年检情况
1.2.1
提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）
5.10
公司不在正常业务范围内的协议、合同及承诺
5.11
公司在正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常义务以外，对应收账款目作出的重大的降低账面值，或注销账面值的任何文件
尽职调查清单(表格)
最新验资证明
4
法定代表人和实际控制人的身份证明（影印件）
5
税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件
6
企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单
7
主要公司最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。
安全评价报告
22
过去三年安全记录
23
根据国际标准, 如以JORC标准编制的技术报告及估值报告, 即Technical Report & Valuation Report
24
取水证
25
土地使用证
26
土地征用补偿合同
27
其他必要证照
28
现有头十个销售客户数据, 包括单位名称, 每年原煤需求量和向本矿购买量
38
制造费用明细表
39
管理费用明细表
40
销售费用明细表
41
财务费用明细表
42
重大销售合同或长期合作协议
43
产品销售情况统计表
44
固定资产及折旧明细表
45
在建工程支出明细表
46
矿产品产量统计表
47
开发利用方案
48
初步设计
49
安全设施设计
50
煤矿位置图
51
井下工作面及巷道地图
52
煤矿交通配套及运输情况,并以地图标示
53
法律诉讼情况(如有)
. .
某某矿项目尽职调查
序号
资料名称/内容
提供情况
一
企业基本资料
矿业法律尽职调查的主要内容
对矿业项目合法性的尽职调查1、对营业执照的尽职调查营业执照是企业或组织是合法经营权的凭证，因此，首先是对营业执照的合法性进行尽职调查。
2、对采矿许可证取得的尽职调查根据我国现行的有关法律法规，采矿权的设立有两种方式，一是通过竞争方式审批；二是通过提出申请方式审批设立采矿权。
符合规定资质条件的竞得人或申请人，经批准并办理规定手续，领取采矿许可证，成为采矿权人。
3、对安全生产许可证的尽职调查根据《安全生产许可证条例》的规定，国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。
企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
安全生产许可证的有效期为3年。
4、对环保许可证的尽职调查从1992年9月起，政府对工厂企业实行环保许可证制度。
工厂企业在设计规划阶段或更新扩建以及使用新原料时必须向有关当局申请环保许可证，得到批准后才能投产，因此，在投资矿业项目时要对企业的环保许可证进行尽职调查。
矿业法律尽职调查的主要内容(一)目标公司的主体资格主要调查其成立情况、注册登记情况、股东情况、注册资本缴纳情况、年审情况、公司的变更情况、有无被吊销或注销等情况。
(二)目标公司的成立合同、公司章程关注该合同与章程中是否有防御收购的条款、内容或规定;是否存在禁止更换董事或轮任董事的限制，确定可否在并购后获得对董事会的控制权;是否存在高薪补偿被辞退的高级管理人员及股权权利计划，以正确分析目标公司被并购的难易程度，以及并购费用是否会增大或增大到什么程度。
(三)目标公司的董事会决议、股东大会决议、纪要等在兼并的情况下，依照公司法的规定，是一定要有相应的董事会和股东大会决议的，这个程序必不可少。
律师就要注意审查有关的董事会与股东大会决议是否依法作出，有无达到法定的或章程中规定的同意票数，投票权是否有效等，以确保程序上无瑕疵。
(四)勘查许可证或采矿许可证的相关情况1、矿业权证是通过何种方式(是通过招标、拍卖、挂牌、申请在先、协议等出让方式还是转让方式)取得的，是否真实、合法、有效;如果是拍卖或挂牌取得的，成交价格是否与矿业权出让年限直接挂钩;探矿权证上载明的勘查单位是否具备所需的勘查资质。
煤矿尽职调查方案
煤矿尽职调查方案背景随着国家对煤矿安全生产的要求越来越高，作为煤炭行业管理者，需要对煤矿进行尽职调查，以确保煤矿的安全生产，为日后的开发和管理提供依据。
目的本次煤矿尽职调查的目的是为了：1.了解煤矿生产经营情况及其合规性；2.把握煤矿安全生产的基本情况和管理措施；3.为煤炭行业管理者提供依据及指导。
调查内容本次煤矿尽职调查的内容，主要包括以下几个方面：1.煤矿经营及管理情况调查：主要包括煤矿的注册情况、矿区范围、采掘许可证、环评、行业资质等。
2.煤矿安全生产状况调查：主要包括煤矿存在的安全问题、管理体系和安全措施的情况、职工安全教育培训等。
3.煤矿环保情况调查：主要包括煤矿的环保设施和环境保护措施的执行情况、废弃物处理和矿区生态环境的保护等。
4.煤矿财务状况调查：主要包括煤矿的财务结构、盈利能力、税收、资产负债情况等。
调查方法本次煤矿尽职调查，将采用以下调查方法：1.实地调查：煤矿所在地进行实地调查，观察矿区范围、运营情况、环境状况等。
2.文件调查：收集煤矿的法律文件、专业文件、调研报告等。
3.数据分析：通过数据分析，了解煤矿的经营和管理情况。
调查记录本次煤矿尽职调查记录如下：序号调查内容调查结论1煤矿经营及管理情况调查煤矿注册情况合法，行业资质齐全，符合开发标准。
2煤矿安全生产状况调查煤矿存在安全问题，管理措施有待加强，职工安全教育缺失。
3煤矿环保情况调查煤矿的环保设施基本完善，环境保护措施执行情况较好。
4煤矿财务状况调查煤矿的财务状况相对稳定，盈利能力不错。
结论通过本次煤矿尽职调查，我们深入了解了煤矿的生产经营、安全生产、环境保护和财务状况等情况，为下一步的管理和开发提供了依据。
我们要加强煤矿的安全管理，提高职工安全意识和安全素质，同时加强环保工作，保护矿区生态环境，为煤炭行业的可持续发展做出贡献。
煤炭行业尽职调查资料清单
煤炭行业尽职调查资料清单煤炭作为一种广泛使用的化石能源，是许多国家和地区能源结构中不可或缺的一部分。
然而，由于煤炭的燃烧带来的大量二氧化碳排放，已经成为全球气候变化的主要原因之一。
因此，对于煤炭行业的尽职调查显得尤为重要。
本文将就煤炭行业尽职调查所需的资料进行探讨。
首先，在进行煤炭行业尽职调查时，了解煤炭市场的基本情况非常关键。
具体来说，需要收集和分析以下信息：1. 煤炭市场发展趋势：了解全球和国内煤炭市场的发展趋势，包括市场规模、供需情况、价格波动等。
这些信息可以通过煤炭行业研究报告、行业协会公告和相关媒体报道等渠道获取。
2. 煤炭企业概况：了解主要的煤炭生产企业以及它们的规模、生产能力、市场份额等。
通过研究企业的年报、财务报表和市场研究报告，可以对企业的经营状况有一个初步的了解。
3. 煤炭产地分布：了解煤炭的主要产地，以及每个产地的煤炭品质、储量和运输情况。
这些信息可以通过国家能源部门的公开数据和煤炭企业的发布会等途径收集。
4. 煤炭产业政策：了解国家对于煤炭产业的政策法规，包括煤炭开采、煤炭转化和煤炭消费等方面的政策措施。
这些政策的执行对煤炭行业的发展有重要影响，需要加以重视。
其次，在进行煤炭行业尽职调查时，还需要关注企业的环境、社会和治理（ESG）情况。
以下是一些必备的资料和指标：1. 环境指标：包括企业的碳排放、水耗、废水排放和废物处理等环境数据。
这些数据可以通过企业的可持续发展报告和环境监测报告获得。
2. 社会责任：了解企业在社会上的声誉和形象，包括安全生产、员工福利、社区关系等方面的表现。
这可以通过企业的社会责任报告和各种社交媒体渠道进行了解。
3. 治理结构：研究企业的董事会成员、高管团队以及其背后的股东结构，了解公司治理是否规范和透明。
这些信息可以通过企业的年报、公告和相关证券市场信息披露获得。
最后，在进行煤炭行业尽职调查时，还需要关注一些其他重要的资料和风险因素：1. 技术创新和绿色能源：了解企业在技术创新方面的投资和表现，以及其在转型向绿色能源方面的努力。
煤炭行业公司尽职调查内容清单
煤炭行业公司尽职调查内容清单煤炭行业公司尽职调查内容清单一、公司基本情况(1)公司定位;(4)公司发展里程碑和重大事件记录; (5)公司现状(生产状态、办公地、员工人数); (6)公司最近3年的营业额和利润额; (7)公司CEO(总裁)背景简介;二、公司市场(客户群)(1)公司主要针对的市场基本描述;(2)公司市场规模和分析;(3)公司市场发展情况和数据统计;(4)公司主要竞争对手和排名情况;(5)公司主要用户(客户群)基本情况; (6)公司主要用户(客户群)TOP排名;三、公司资源(矿权详情)(1)公司煤矿矿权性质及矿权所有人; (2)公司煤矿矿区及开采面积;(3)公司煤矿资源税价款总额(元/吨)及上交程度; (4)公司煤矿采(探)矿权服务年限; (5)公司煤矿证件情况(共六证);(6)公司煤矿地质勘查程度(普查与详查); (7)公司煤矿地质储量(登记储量与实际储量);(8)公司煤矿煤质种类及发热值区间; (9)公司煤矿覆盖层及可采煤层厚度(平均); (10)公司煤矿年产规模(设计年产与实际年产); (11)公司煤矿开采方式(露采、井采、洞采); 四、公司运营(市场)情况(1)公司运营策略;(2)公司战略方案和规划;(3)公司管理运营团队情况;(4)公司市场营销方案和执行细节;(5)公司品牌推广方案和执行记录;(6)公司竞争策略和执行方案;五、公司人力资源(1)公司组织结构图和分工;(2)公司高管团队背景和简历;(3)公司激励计划和执行情况;六、公司财务情况(1)公司过去3年的财务报表;(2)公司财务分析(利润率变化、市场份额变化); (3)公司未来3年的财务预测;(4)公司财务模型;(5)公司资金需求;(6)公司需求资金未来使用计划;七、其他资料(1)公司各产品在行业内排名多少,市场份额占多少,; (2)公司资本结构(以前有没有资本进入); (3)公司股权情况;(4)公司主导产品介绍;(5)公司区位优势分析;八、特有资料(1)公司与其他公司签署的战略合作协议介绍; (2)公司各产品线销售分析与规划;(3)公司新产品研发方面情况介绍;(4)公司新产品开发情况;(5)公司产品产权所属关系;(6)公司高管团队引进计划;注:上述事项或当期数据应以入场调查上一月末为基准日。
煤矿行业尽调的资料清单
煤矿行业尽调的资料清单煤矿行业尽调的资料清单1. 煤矿行业概述描述煤矿行业的基本情况、规模以及发展趋势等信息。
包括煤矿的定义、分类和煤炭的应用领域等内容。
2. 相关法律法规煤矿行业的管理、监管、安全等方面的法律法规。
例如《中华人民共和国安全生产法》、《矿山安全法》等。
3. 煤矿企业信息收集煤矿企业的基本信息，包括企业名称、注册地址、经营范围、注册资本、股东信息等。
获取企业的历史发展情况以及近期的重大事件。
4. 矿井数据收集关于矿井的数据，包括矿藏储量、产能、采矿工艺等。
了解矿井的地理位置、地质构造、矿床分布等。
5. 煤矿安全分析煤矿安全管理措施，了解安全技术设备和生产工艺。
查看煤矿事故统计数据，了解安全生产情况。
6. 煤炭市场研究煤炭市场供需情况、价格趋势等。
获取国内外煤炭市场的竞争格局、进出口情况等。
7. 主要竞争对手分析煤矿行业的主要竞争对手，了解其市场份额、产品特点、竞争策略等。
比较自身企业与竞争对手的优势和劣势。
8. 供应链管理了解煤矿行业的供应链管理情况，包括原料采购、生产、销售等环节。
评估供应商的信誉度、供货稳定性以及与合作伙伴的关系。
9. 环境保护与可持续发展研究煤矿行业的环境保护政策和实施情况。
调查煤矿企业在可持续发展方面的努力和成就。
10. 财务状况与经营绩效收集煤矿企业的财务报表，了解其财务状况。
分析企业的经营绩效指标，例如利润率、毛利率、周转率等。
11. 风险评估根据煤矿行业的发展趋势和相关风险因素，对企业的风险进行评估。
考虑政策风险、安全风险、市场风险等。
以上是煤矿行业尽调所需收集的一些关键资料清单，通过对这些资料的分析，可以全面了解煤矿行业的现状以及企业的竞争力和风险因素，为投资决策提供有力的参考依据。
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]
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矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]第一篇：矿业企业尽职调查需要提供的资料清单矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：（一）矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图（二）产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告（三）资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细（四）生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证（五）人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况（六）其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况（七）税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策（八）资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册第二篇：企业尽职调查资料清单企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）组织机构代码证（3）税务登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表（7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、3、公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图第1页序号6、文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）有无备注7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）9、二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销第2页序号文件明细售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图有无备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的第3页序号文件明细缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；有无备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、1.重大债权（1）2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务（1）5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同（1）10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务第4页序号文件明细有无备注（1）12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司提供的任何形式之担保情况汇总表13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）1、14.项目超过5%主要合同（1）15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同第5页序号文件明细有无备注（3）27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同（4）31.与项目相关的其他合同（5）32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、33.不动产租赁合同（1）34.租赁合同/联营协议（2）35.租赁备案证明3、36.其他重大合同（1）37.项目合作合同（2）38.上下游客户合作协议（3）39.与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被第6页序号文件明细投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）有无备注46.银行开户基本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60.关联方名称清单61.关联方交易统计表62.重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页序号1、文件明细63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：有无备注（1）国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
煤炭项目初步尽职调查清单
煤炭项目初步尽职调查清单一、融资及和还款主体公司基本资料1、营业执照正副本复印件2、组织机构代码证正副本复印件3、税务登记证复印件4、开户许可证复印件5、验资报告6、公司章程7、法定代表人身份证复印件8、法定代表人签字样本9、近3年财务报表及审计报告10、近3年的主要供货、购销合同11、贷款卡复印件及密码12、公司介绍，包括但不限于（不分顺序）：（1）历史沿革：公司成立以来合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况（2）公司规模、公司基本情况（3）公司组织架构（4）公司股权结构、股东变更沿革（5）股东介绍（追溯至自然人股东）（6）管理层介绍（管理层的简历等）（7）公司经营情况：包括所在行业介绍、主营业务（各个煤矿情况介绍）、经营业绩、所在行业地位、未来发展定位等（8）或有负债情况（9）资产抵押、质押、对外担保情况（10）银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款期限（11）对尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的说明二、煤矿项目资料三、担保及抵押材料1、担保方（如有）相关资料（同融资主体资料清单）2、抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书3、评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）4、请贵司拟一份融资申请书：包括拟融资金额、期限、担保措施、用途、还款来源等说明。
四、附件1、重要指标2、项目利润预测注：在此说明预测数据的依据，如企业的生产规模【】、市场需求量【】、市场价格【】项目预计实现销售收入【】万元，扣除成本、税金，预计税前利润【】万元、税后利润【】万元。
（以下会计科目请根据项目公司的具体情况增加（或减少）列示）3、项目预测成本分析（以下科目请根据项目的具体情况列示，主要体现主要成本的构成及比例）4、项目现金流量预测（以下科目请根据项目的具体情况列示，尤其“资金运用“部分，应体现5、项目价值预测根据基本数据矿山储量、品位、当前市场价格的具体情况，选择折算为原矿或精粉计算。
煤矿尽职调查方案
煤矿尽职调查方案简介煤矿作为一种重要的能源资源，在国民经济中具有不可替代的作用。
然而，煤矿行业所面临的危险和风险也十分严峻。
因此，在投资和收购煤矿时，一定要认真进行尽职调查，以尽可能降低风险。
本文将为您介绍一份煤矿尽职调查方案。
尽职调查内容煤矿尽职调查内容通常包括但不限于以下方面：1. 企业基本情况主要包括企业名称、行业背景、注册资本等信息。
2. 法律法规及资质情况煤矿企业必须符合相关的法律法规要求，并获得相应的经营许可证件。
因此需要对企业的资质情况进行了解。
3. 煤矿资产状况需要了解企业的煤炭储量、开采能力、设备状况等方面的信息，以评估企业的实际价值。
4. 市场情况需要了解煤炭市场的供求情况、价格变动趋势等信息，以评估煤矿企业未来的盈利能力。
5. 环保、安全、人员等方面的情况通过调查煤矿企业的环保、安全、人员等方面的情况，评估企业是否符合相关的规定，并且判断企业在这些方面是否有潜在的风险。
调查方法煤矿尽职调查需要进行全面系统的调查和分析，常用的方法主要有以下几种：1. 文件审查文件审查是指通过查看企业的相关文件，如合同、协议、证照等，来了解企业的情况。
主要包括企业组织机构、经营范围、注册资金、生产能力等情况。
2. 现场考察现场考察是指对企业的生产、管理、营销等环节进行实地考察，从而了解企业的实际运营情况。
主要关注企业取得许可证件的真实性、环保设备的安装是否合格、退出固定资产和其他成本支出是否合理等方面。
3. 专家咨询专家咨询是指向行业内的专家或相关机构咨询，以获取尽可能全面的信息。
主要关注煤矿企业的经营环境、竞争格局、政策法规等情况。
4. 会计审计会计审计是指对企业的财务报表进行审计，以确保企业的财务信息真实可靠。
主要关注企业的财务状况及其历史经营情况、未来成长前景等方面。
结论通过上述分析和调查手段，可以获得企业全面的信息，评估煤矿企业的风险程度。
尽职调查的结论可以为投资和收购决策提供可靠的依据。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
煤矿尽职调查方案
煤矿尽职调查方案概要随着时代的发展，煤炭工业成为国民经济的重要支柱之一。
在煤矿经营活动中，尽职调查是一项至关重要的工作。
通过尽职调查，我们可以全面了解煤矿的基本情况、经营情况、资产负债情况、法律合规情况等，为相关方提供决策依据，降低投资和经营风险。
本文将介绍一份针对煤矿进行尽职调查的方案，包括调查内容、调查方法、调查报告等内容。
调查内容尽职调查包括以下几个方面：1. 公司基本情况调查这一部分包括公司的注册信息、股东信息、经营范围、员工情况等。
对于煤矿来说，还需要对其煤矿所在的地理位置、煤矿规模、开采方式、煤炭品种、矿井设施管理等进行详细了解。
2. 经营情况调查经营情况调查是了解煤炭企业的经营状况。
对于煤炭企业来说，需要了解煤炭产销量、利润情况、成本构成、市场竞争状况等。
在了解这些数据时，可以先了解市场上的整体煤炭行业情况，然后留意生产线的运行状况，最后观察现场销售方式与情况来获取有价值的数据。
3. 资产负债情况调查资产负债情况调查是对企业的经济状况进行调查。
对于煤炭企业来说，要了解其拥有的煤矿资源、厂区和生产设备等。
然后了解其资产总额、负债总额、资产负债率等。
4. 法律合规情况调查法律合规情况调查是调查企业是否存在合规风险。
对于煤炭企业，需要了解其的企业注册资质、采煤许可证、生产许可证、环保审批等证照情况。
还需要了解煤矿生产过程中符不符合国家相关标准和要求。
调查方法尽职调查可以进行字段调查与实地调查。
在实际进行尽职调查时，我们可以充分发挥自己的专业优势，运用多种调查方法，包括：1.信息收集：通过查阅现有资料或网络信息等手段收集目标公司的基本情况、财务报表等相关信息。
2.手头实地调查：通过上门实地考察煤矿生产场所与设备情况，询问相关员工、领导提高甚至获得历年展示和信息。
3.律师查阅：从公司律师处获取与目标煤矿有关的法律资料，如采煤许可证、环保审批等。
报告撰写在尽职调查过程中，调查人员应该经过严谨的数据分析和加工，将数据整合成简明易懂的报告。
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煤炭行业公司尽职调查内容清单一、公司基本情况
（1）公司定位；
（4）公司发展里程碑和重大事件记录；
（5）公司现状(生产状态、办公地、员工人数)；（6）公司最近3年的营业额和利润额；
（7）公司CEO(总裁)背景简介；
二、公司市场(客户群)
（1）公司主要针对的市场基本描述；
（2）公司市场规模和分析；
（3）公司市场发展情况和数据统计；
（4）公司主要竞争对手和排名情况；
（5）公司主要用户(客户群)基本情况；
（6）公司主要用户(客户群)TOP排名；
三、公司资源(矿权详情)
（1）公司煤矿矿权性质及矿权所有人；
（2）公司煤矿矿区及开采面积；
（3）公司煤矿资源税价款总额（元/吨）及上交程度；（4）公司煤矿采（探）矿权服务年限；
（5）公司煤矿证件情况（共六证）；
（6）公司煤矿地质勘查程度（普查与详查）；
（7）公司煤矿地质储量（登记储量与实际储量）；
（8）公司煤矿煤质种类及发热值区间；
（9）公司煤矿覆盖层及可采煤层厚度（平均）；（10）公司煤矿年产规模（设计年产与实际年产）；（11）公司煤矿开采方式（露采、井采、洞采）；四、公司运营(市场)情况
（1）公司运营策略；
（2）公司战略方案和规划；
（3）公司管理运营团队情况；
（4）公司市场营销方案和执行细节；
（5）公司品牌推广方案和执行记录；
（6）公司竞争策略和执行方案；
五、公司人力资源
（1）公司组织结构图和分工；
（2）公司高管团队背景和简历；
（3）公司激励计划和执行情况；
六、公司财务情况
（1）公司过去3年的财务报表；
（2）公司财务分析(利润率变化、市场份额变化)；（3）公司未来3年的财务预测；
（4）公司财务模型；
（5）公司资金需求；
（6）公司需求资金未来使用计划；
七、其他资料
（1）公司各产品在行业内排名多少？市场份额占多少？；（2）公司资本结构(以前有没有资本进入)；
（3）公司股权情况；
（4）公司主导产品介绍；
（5）公司区位优势分析；
八、特有资料
（1）公司与其他公司签署的战略合作协议介绍；
（2）公司各产品线销售分析与规划；
（3）公司新产品研发方面情况介绍；
（4）公司新产品开发情况；
（5）公司产品产权所属关系；
（6）公司高管团队引进计划；
注：上述事项或当期数据应以入场调查上一月末为基准日。