证券投资基金管理学复习题A

A一.单项选择题（每题只有1个正确答案，请将正确答案填入括号内）

1.基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）

A发起人、管理人和投资者 B.管理人、托管人和投资者

C.托管人、发起人和投资者

D.受益人、管理人和投资者

2.开放式基金的价格是以（）为基础计算的

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.市盈率

D.购买股票多少

3. 2004年6月1日（）正式实施，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础

A.《中华人民共和国证券法》

B.《开放式证券投资基金试点办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

4.（）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券

A.成长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.混合型基金

5.关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易

6. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售

A.1

B.2

C.3

D.6

7. 基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告

A.3

B.7

C.10

D.15

8.一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

9.目前我国ETF的最小申购、赎回单位为（）份

A.10万

B.50万

C.100万

D.200万

10.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东

A.20%

B.25%

C.35%

D.50%

11.（）是基金管理公司最基本的一项业务。

A.投资管理业务

B.基金募集与销售业务

C.基金行政业务

D.受托资产管理业务

12.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月

A.3

B.6

C.9

D.12

13.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A.10

B.20

C.30

D.40

14.有关基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）

A.基金宣传推介材料必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险

B.对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间

C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D.基金宣传推介材料可登载基金过往业绩，并模拟基本未来投资业绩

15.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（）

A.基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小、但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务

16.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年

A.10

B.15

C.20

D.25

17.我国开放式基金的估值频率是（）

A.每一个交易日

B.每两个交易日

C.每周

D.没有明确的规定

18.QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露

A.每月，每周

B.每周，每个工作日

C.每周，每月

D.每日，每日

19.我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费

A.10%

B.5%

C.1.5%

D.0.25%

20．基金进行利润分配会导致基金份额净值（）

A不变化B上升

C下降D影响不确定

21．假设投资者在2009年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）其开始算

A 4月15日

B 4月16日

C 4月17日

D 4月18日

22.基金信息披露最根本最重要的原则是( )

A真实性原则B准确性原则

C完整性原则D及时性原则

23．目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）

A本期利润B期末可供分配利润

C资产负债率D净值增长指标

24.我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系

A《,证券投资基金管理公司管理办法》

B《证券投资基金法》

C《证券投资基金运作管理办法》

D《证券投资基金信息披露管理办法》

25.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）

A 1人,1/3

B 2人,1/4

C 3人,1/3

D 3人,1/2

26根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可以大致被分为被动管理和主动管理两种类型

A风险意识B市场效率

C资金的拥有量D投资业绩