基于博弈论的技术性贸易壁垒
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2012 年第 4 期 总第 214 期
【国际贸易】
基于博弈论的 技术性贸易壁垒分析
王岩牛磊
( 上海海事大学，上海 200120)
［摘 要］ 运用博弈论对技术性贸易壁垒产生的原因进行分析，对比发达国家与发展中国家在面对技术
性贸易壁垒时的不同表现，提出发展中国家在自身经济发展水平较低的情况下应对技术性贸易壁垒时应降
一、技术性贸易壁垒及博弈论理论概述 1. 技术性贸易壁垒 技术性贸 易 壁 垒 又 称 为 技 术 性 贸 易 措 施 或 技 术 壁 垒，其以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系 ( 合格评定程序) 等形式出现，涉及内容广泛，涵盖科学 技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技 术性指标体系，运用于国际贸易当中，表现为灵活多变、 名目繁多的规定。世贸组织关于技术性贸易壁垒的文件 主要包括技术性贸易壁垒协定( TBT) 以及实施卫生与动 植物卫生措施协定( SPS) 。世贸组织允许成员国在贸易 进出口方面制定自己的标准、法规和程序，希望借此来促 进成员国积极提高自身的技术创新能力以及产品质量。 技术性贸易壁垒具有隐蔽性和灵活性等特点。WTO 成员国可以保护环境生态为由设立贸易壁垒，常常将其 设定为某种技术性标准，使其具有合法性。因此技术性 贸易壁垒既没有违背 WTO 规制又起到了贸易保护的作 用。并且由于制定技术性贸易壁垒的程序比较简单，容 易更新和改动，因此可以快速对进口进行限制，比传统贸 易保护手段更具灵活性。 2. 博弈论 博弈论也称为对策论和赛局理论，属于应用数学的
二、国家间技术性贸易壁垒设置的博弈 根据 WTO 原则，成员国之间要开放贸易市场，实现 经济的全球化发展。也是由于这个原因，一旦有一个成 员国设置了技术性贸易壁垒必然会对世贸组织的其他成 员国带来影响，也就是说这个世界性市场的每个参与国 都不可避免地受到其他成员国的影响。本文以国家为单 位研究世界贸易市场上国家之间的贸易博弈，重点讨论 在技术性贸易壁垒的设置上国家间的策略选择。选择博 弈论中的静态模型，并且分成完全信息和不完全信息两 种情况。 1. 完全信息的静态博弈 静态博弈是指在博弈中，参与人同时选择或虽非同 时选择但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行 动。完全信息博弈是指在博弈过程中，每一位参与人对 其他参与人的特征、策略空间及收益函数有准确的信息。 如果国际市场中的一个国家为了保护本国产品的市场份 额而设定技术性贸易壁垒，不可避免地会使与其进行交 易的出口国遭受利益损失。因此，为了对设置技术性贸 易壁垒的国家实施报复，遭受技术性贸易壁垒影响的国 家也会相应地设置自己的技术性贸易壁垒。这样不仅可 以提高自身生产技术水平还可以在一定程度上降低经济 损失。 本文使用的矩阵模型包括两个参与者———甲国和乙
表 1 矩阵模型
乙国
甲 设置
国 不设置
设置 ab ef
不设置 cd gh
假设当甲国和乙国都设置技术性贸易壁垒时，甲乙 两国的收益分别是 a 和 b; 当甲国和乙国都不设置技术性 贸易壁垒时，甲乙两国的收益分别是 g 和 h; 如果甲设置 而乙不设置时，甲乙两国的收益分别为 c 和 d; 甲不设置 而乙设置时，甲乙两国的收益分别为 g 和 h。并且，每个 国家会以一定的概率来设置技术性贸易壁垒。假设甲国 设置贸易壁垒的概率为 m，当 m 等于 0 表示甲国肯定不 会设置技术性贸易壁垒，m 等于 1 表示甲国会完全禁止 进口外国产品，m 的范围在 0 和 1 之间。同样，我们设定 乙国设置贸易壁垒的概率为 n，n 的范围在 0 和 1 之间，0 表示乙国不会设置壁垒，1 表示肯定会设置壁垒。
低技术性贸易壁垒带来的损害，完善相关法律法规，国内出口企业应提高自主创新能力、产品质量和技术水
平，增强产品的国际竞争力。
［关键词］ 技术性贸易壁垒; 博弈论
［中图分类号］ F741. 2
［文献标识码］ A
［文章编号］ 2095 － 3283( 2012) 04 － 0017 － 03
随着经济全球化的不断发展，国际贸易市场竞争日 趋激烈，贸易保护手段的重要性日益凸显。近年来，世贸 组织在国际贸易中发挥着越来越重要的作用，WTO 成员 国的贸易保护手段也随之发生变化。关税和传统的非关 税壁垒的作用不断弱化，技术性贸易壁垒开始取代其成 为贸易保 护 的 主 要 手 段。技 术 性 贸 易 壁 垒 往 往 设 置 隐 蔽，具有灵活性，其效果甚至超过传统手段。在现代国际 贸易中，由于发达国家具备经济和技术优势，有利于其实 施技术性贸易壁垒，而发展中国家在技术资金方面明显 落后 于 发 达 国 家，往 往 只 能 被 动 跟 从，在 竞 争 中 处 于 劣 势。发展中国家如何有效规避技术性贸易壁垒、在国际 贸易中创建竞争优势成为热点问题。
Hale Waihona Puke Baidu
Foreign Economic Relations ＆ Trade 17
王 岩 牛 磊: 基于博弈论的技术性贸易壁垒分析
国。并且假设市场上只有甲和乙两个国家，它们互相进 出口产品。假设只存在两种产品: 产品 A 和产品 B。在 市场上，甲国向乙国出口产品 B，进口乙国的产品 A，相 应地乙国则会向甲国出口产品 A 而进口产品 B。甲国在 生产 B 产品时具有优势，在市场上要比乙国的 B 产品更 具竞争力。相反，乙国 A 产品的竞争力要大于甲国生产 的 A 产品。这就使得当甲国从乙国进口 A 产品后，A 产 品会进入甲国市场。由于乙国的 A 产品具有比较优势， 可能质量更好或者价格更低，这使得乙国的 A 产品抢占 了甲国 A 产品的市场，给甲国带来了损失。为了保护自 身利益，甲国对 A 产品的进口设置了技术性贸易壁垒，进 而减少了乙国对甲国 A 产品的出口，损害了乙国的利益。 如果这时乙国不进行反击的话将会遭遇更大的经济损 失，因此乙国也很可能设置针对甲国 B 产品的技术性贸 易壁垒来实施报复，以此来减少损失( 见表 1) 。
一个分支，后来则被用于经济学研究，成为经济分析工具 之一。博弈论中主要有三个关键元素，即参与人、策略和 得益。决策人或者局中人，做出的选择或者决策和因为 做出决策而获得的利益或损失。参与者们会根据对方的 行为或者利益得失选择最优也就是利益最大化的决策， 最终达到一定的平衡。一般来说，一个有限的纯二人策 略最终会达到一种均衡，也就是纳什均衡。在现实生活 中博弈论可谓随处可见，无论是人类个体之间还是团体 之间的利益矛盾纠纷都可以应用博弈论。本文设定国家 为单独参与者，研究国家与国家之间的利益博弈。
【国际贸易】
基于博弈论的 技术性贸易壁垒分析
王岩牛磊
( 上海海事大学，上海 200120)
［摘 要］ 运用博弈论对技术性贸易壁垒产生的原因进行分析，对比发达国家与发展中国家在面对技术
性贸易壁垒时的不同表现，提出发展中国家在自身经济发展水平较低的情况下应对技术性贸易壁垒时应降
一、技术性贸易壁垒及博弈论理论概述 1. 技术性贸易壁垒 技术性贸 易 壁 垒 又 称 为 技 术 性 贸 易 措 施 或 技 术 壁 垒，其以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系 ( 合格评定程序) 等形式出现，涉及内容广泛，涵盖科学 技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技 术性指标体系，运用于国际贸易当中，表现为灵活多变、 名目繁多的规定。世贸组织关于技术性贸易壁垒的文件 主要包括技术性贸易壁垒协定( TBT) 以及实施卫生与动 植物卫生措施协定( SPS) 。世贸组织允许成员国在贸易 进出口方面制定自己的标准、法规和程序，希望借此来促 进成员国积极提高自身的技术创新能力以及产品质量。 技术性贸易壁垒具有隐蔽性和灵活性等特点。WTO 成员国可以保护环境生态为由设立贸易壁垒，常常将其 设定为某种技术性标准，使其具有合法性。因此技术性 贸易壁垒既没有违背 WTO 规制又起到了贸易保护的作 用。并且由于制定技术性贸易壁垒的程序比较简单，容 易更新和改动，因此可以快速对进口进行限制，比传统贸 易保护手段更具灵活性。 2. 博弈论 博弈论也称为对策论和赛局理论，属于应用数学的
二、国家间技术性贸易壁垒设置的博弈 根据 WTO 原则，成员国之间要开放贸易市场，实现 经济的全球化发展。也是由于这个原因，一旦有一个成 员国设置了技术性贸易壁垒必然会对世贸组织的其他成 员国带来影响，也就是说这个世界性市场的每个参与国 都不可避免地受到其他成员国的影响。本文以国家为单 位研究世界贸易市场上国家之间的贸易博弈，重点讨论 在技术性贸易壁垒的设置上国家间的策略选择。选择博 弈论中的静态模型，并且分成完全信息和不完全信息两 种情况。 1. 完全信息的静态博弈 静态博弈是指在博弈中，参与人同时选择或虽非同 时选择但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行 动。完全信息博弈是指在博弈过程中，每一位参与人对 其他参与人的特征、策略空间及收益函数有准确的信息。 如果国际市场中的一个国家为了保护本国产品的市场份 额而设定技术性贸易壁垒，不可避免地会使与其进行交 易的出口国遭受利益损失。因此，为了对设置技术性贸 易壁垒的国家实施报复，遭受技术性贸易壁垒影响的国 家也会相应地设置自己的技术性贸易壁垒。这样不仅可 以提高自身生产技术水平还可以在一定程度上降低经济 损失。 本文使用的矩阵模型包括两个参与者———甲国和乙
表 1 矩阵模型
乙国
甲 设置
国 不设置
设置 ab ef
不设置 cd gh
假设当甲国和乙国都设置技术性贸易壁垒时，甲乙 两国的收益分别是 a 和 b; 当甲国和乙国都不设置技术性 贸易壁垒时，甲乙两国的收益分别是 g 和 h; 如果甲设置 而乙不设置时，甲乙两国的收益分别为 c 和 d; 甲不设置 而乙设置时，甲乙两国的收益分别为 g 和 h。并且，每个 国家会以一定的概率来设置技术性贸易壁垒。假设甲国 设置贸易壁垒的概率为 m，当 m 等于 0 表示甲国肯定不 会设置技术性贸易壁垒，m 等于 1 表示甲国会完全禁止 进口外国产品，m 的范围在 0 和 1 之间。同样，我们设定 乙国设置贸易壁垒的概率为 n，n 的范围在 0 和 1 之间，0 表示乙国不会设置壁垒，1 表示肯定会设置壁垒。
低技术性贸易壁垒带来的损害，完善相关法律法规，国内出口企业应提高自主创新能力、产品质量和技术水
平，增强产品的国际竞争力。
［关键词］ 技术性贸易壁垒; 博弈论
［中图分类号］ F741. 2
［文献标识码］ A
［文章编号］ 2095 － 3283( 2012) 04 － 0017 － 03
随着经济全球化的不断发展，国际贸易市场竞争日 趋激烈，贸易保护手段的重要性日益凸显。近年来，世贸 组织在国际贸易中发挥着越来越重要的作用，WTO 成员 国的贸易保护手段也随之发生变化。关税和传统的非关 税壁垒的作用不断弱化，技术性贸易壁垒开始取代其成 为贸易保 护 的 主 要 手 段。技 术 性 贸 易 壁 垒 往 往 设 置 隐 蔽，具有灵活性，其效果甚至超过传统手段。在现代国际 贸易中，由于发达国家具备经济和技术优势，有利于其实 施技术性贸易壁垒，而发展中国家在技术资金方面明显 落后 于 发 达 国 家，往 往 只 能 被 动 跟 从，在 竞 争 中 处 于 劣 势。发展中国家如何有效规避技术性贸易壁垒、在国际 贸易中创建竞争优势成为热点问题。
Hale Waihona Puke Baidu
Foreign Economic Relations ＆ Trade 17
王 岩 牛 磊: 基于博弈论的技术性贸易壁垒分析
国。并且假设市场上只有甲和乙两个国家，它们互相进 出口产品。假设只存在两种产品: 产品 A 和产品 B。在 市场上，甲国向乙国出口产品 B，进口乙国的产品 A，相 应地乙国则会向甲国出口产品 A 而进口产品 B。甲国在 生产 B 产品时具有优势，在市场上要比乙国的 B 产品更 具竞争力。相反，乙国 A 产品的竞争力要大于甲国生产 的 A 产品。这就使得当甲国从乙国进口 A 产品后，A 产 品会进入甲国市场。由于乙国的 A 产品具有比较优势， 可能质量更好或者价格更低，这使得乙国的 A 产品抢占 了甲国 A 产品的市场，给甲国带来了损失。为了保护自 身利益，甲国对 A 产品的进口设置了技术性贸易壁垒，进 而减少了乙国对甲国 A 产品的出口，损害了乙国的利益。 如果这时乙国不进行反击的话将会遭遇更大的经济损 失，因此乙国也很可能设置针对甲国 B 产品的技术性贸 易壁垒来实施报复，以此来减少损失( 见表 1) 。
一个分支，后来则被用于经济学研究，成为经济分析工具 之一。博弈论中主要有三个关键元素，即参与人、策略和 得益。决策人或者局中人，做出的选择或者决策和因为 做出决策而获得的利益或损失。参与者们会根据对方的 行为或者利益得失选择最优也就是利益最大化的决策， 最终达到一定的平衡。一般来说，一个有限的纯二人策 略最终会达到一种均衡，也就是纳什均衡。在现实生活 中博弈论可谓随处可见，无论是人类个体之间还是团体 之间的利益矛盾纠纷都可以应用博弈论。本文设定国家 为单独参与者，研究国家与国家之间的利益博弈。