ISO9001内部审核计划

合集下载

ISO三体系内部审核资料(全套完整版)

ISO三体系内部审核资料(全套完整版)ISO三体系内部审核资料(全套完整版)引言ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。

内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。

本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。

一、内部审核概述内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO 三体系的要求，并确定其有效性。

内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。

二、内部审核计划内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。

每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。

以下是一份内部审核计划的示例：1. 审核目标：明确审计的目的和范围。

2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。

3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。

4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。

5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。

6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。

7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。

8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。

9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。

10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。

三、内部审核记录内部审核记录是内部审核过程的核心文件。

它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。

以下是一些常见的内部审核记录：1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。

2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。

3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行分类、描述和跟踪。

4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。

5. 审核总结报告：总结整个内部审核过程，并提出改进建议和持续改进机会。

内部审核计划

2016年度内部审核方案
一、内审目的：依据ISO9001:2008标准要求，对本公司质量管理体系进行内部审核，
认清优势，找出不足，必要时提出纠正及预防措施，以确保公司
ISO9001:2008质量管理体系持续有效地运行，并顺利通过认证机构
的审核。

二、内审范围：深圳市凯胜威电子有限公司质量手册覆盖的涉及质量管理体系运作之
所有部门及要素。

三、内审依据：ISO9001:2008标准；
公司质量手册、相关程序文件、三阶文件和质量记录等；
相关法律法规要求；
客户合同或订单要求。

四、内审方式：通过抽样方式，进行现场交谈、询问观察、审阅文件和记录等，以获
取审核所需的客观证据。

五、内审人员：
六、内审日期：2015年4月26日。

七、具体内审日程安排：
说明：1. 文件控制（4.2.3）、质量记录的控制（4.2.4）、质量方针（5.3）、质量目标（5.4.1）、职责和权限（5.5.1）、改进（8.5）等要素在所适用的各部门进行审核，若有不符合则直接在
该部门《内审检查表》最后空白处记录。

2．要求各部门安排好当天日常工作，积极迎审。

实际审核时间可以视实际情况调整。

编制
审核：
日期：2015年4月25日。

ISO-9001内部审核目的是那些

ISO-9001内部审核目的是那些iso9001认证--内部审核目的有哪些？1iso9001第8.2.2条《内部审核》要求。

目的应当是确定质量过程体系是否符合……，是否得到有效的执行和维持。

看不出目的是为了发现问题，自我完善。

只有当内审发现不符合问题，或者有效性没有达到问题以后，通过纠正措施和预防措施来改进体系的有效性。

内审再做跟踪，检查符合性的有效性是否满足要求。

这样做的目的仍然是为了评估符合性和有效性。

2、如果把内审的目的订为“辨认出问题，自我完善”的话。

内审的作法就不是回去赢得客观证据，而是回去密各种不合乎和失灵的问题。

这也就是一种审查方法，在某些体系证书（比如社会责任管理体系）的操作方式中就是这样作法的。

这样的操作方法呼吸困难用作iso9001质量管理体系的证书审查。

3、把内审看作是去查问题的做法，有什么害处，简单重复如下：b）目的就是为了成功通过第二方或者第三方审查，难和被审查方一起一致对外，有的甚至生产假象，共同弄虚作假，掩饰问题。

而不是共同提供更多客观证据去证实体系的合乎性和有效性。

由于问题客观存在，如果没及时发现，必然可以导致严重后果。

c）阻碍iso9001精髓就是预防的贯彻执行。

把内审看作发现问题，自我完善，听上去好听，实质上只是对产品通过检验把关来确保质量的做法再延伸到体系建立和维护工作中的表现。

如果体系的预防工作做好了，通过内审主要检查的是预防的符合性和有效性，发现问题，自我完善所做的工作主要是预防措施，而不是纠正措施。

而当前好多组织内审后的纠正措施实际上只是做纠正，而不是纠正措施。

因为，目的只是为了顺利通过第二方和第三方审核。

把发现的问题解决就行了，完善体系以后再说。

4、为什么可以产生这样的思想？我指出，那就是把目的和手段的界限混用了。

事物的各种活动之间存有着联系和促进作用。

往往就是前面的活动就是后面活动的手段，后面就是前面的目的。

如此循环，永远没有止境的。

内审和管理评审、制止措施、预防措施、数据分析等这些活动一样，都就是为了持续健全体系这个目的的手段。

ISO9001内审材料(一套)管理体系内部审核计划、报告

2020年度内审材料2020年5月内审员任命书各部门：为了贯彻执行ISO 9001：2015标准，确保公司管理体系有效运行，定期验证管理体系的符合性。

经批准，现任命涂加飞、高心宇两名同志担任内审员，涂加飞为内审组长。

具有以下几方面的职责1、依据年度内审计划，编制审核实施计划。

2、组织按计划实施内审，并编制内审报告。

3、对内审中发现的不符合实施的纠正措施予以验证。

总经理：2020年04月28日2020 年度内部审核计划Q/JL- 14现场审核实施计划Q/JL- 15：首/末次会议签到表Q/JL- 16 2020年 05月08日管理体系内部审核报告编号：Q/JL- 20一、审核目的:1.检查和评价公司的质量体系符合性、有效性，是否持续有效运行。

二、审核范围：公司质量管理体系所覆盖的所有部门、过程和活动三、审核依据：ISO9001：2015管理体系要求、质量管理体系文件、合同要求及法律法规的要求四、内部审核时间：2020年05月08日五、审核组：审核组长：涂加飞审核组员：高心宇六、内审首、末次会议参加人员参加人员有包括总经理、副总经理、各部门的主管负责人及审核组成员。

七、内部审核综述：审核组于2020年 05月08日日为期一天对公司管理体系运行工作进行了一次集中式有重点、抽查式内部体系审核。

本次审核通过交谈、查阅文件、检查现场、随机抽样等方式收集客观证据，并做好内审记录。

涉及最高管理层、计划部、五金部、CNC一部、采购部、财务部。

本次审核得到了公司领导的大力支持和各部门的积极配合，使得本次审核得以在规定的时间内顺利完成，并达到了本次审核的策划目标，比较明晰的发现了体系运行中存在的具体问题和薄弱环节。

八、不符合项简况及分析说明审核中共发现1项不符合，为一般不符合项，分布于管理体系中的Q9.1.2中。

九、管理体系运行状况评价本次审核对公司2个职能部门进行了审核和最高管理层人员座谈，从整个审核过程和审核结果来看，审核组认为，本公司的体系运行符合标准要求和有关文件要求，体系运行基本有效。

内部审核(ISO9001四级文件)

xx有限公司
内审年度计划（Q）
备注：▲表示计划进行
制定：审核（管代）：制定日期：2020年05月05日内审日期：2020年05月09日
1/ 6
内审实施计划（Q）
首、末次会议记录表（Q）
不符合报告（Q）
依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015版标准
受审核部门品质部内审编号1/1
审核员: xxx 审核日期2020年05月09日不合格描述：
品质部检查未见4月的质量目标完成情况统计，不符合ISO9001:2015标准9.1.3条款要求
●不符合标准/文件： 9.1.3
●不符合类型：体系性不合格实施性不合格效果性不合格
●不符合程度：轻微严重不合格
审核员：xxx 部门负责人：xxx
不合格原因分析：
品质部负责人责任心不足，以及对相关标准的理解和执行的不到位，造成漏统计4月质量目标完成情况。

分析人：xxx 建议采取的纠正措施：
1. 立即进行GB/T19001-2016/ISO9001:2015 9.1.3条款培训，加强对相关标准的理解。

2. 立即对4月目标完成情况进行统计。

批准：xxx
纠正措施已完成：2020年05月10日开始已经按照要求进行改善。

部门负责人：xxx
跟踪验证：已经整改完成。

审核员：xxx
体系审核报告（Q）。

三体系内部审核计划(范本)

4
3.1 GB/T19001 －2016 《质量管理体系要求》 3.2 GB/T50430 －2017 《工程建设施工企业质量管理规范》 3.3 G广B/汉T24001 －2016 《环境管理体系要求及使用指南》 3.4 GB/T28001 －2020 《职业健康安全管理体系要求》 3.5 公司文件 3.6工程业务合同、工程的设计、安装施工有关的质量、环境、健康卫生和安全法律法规和标准。
审核员徐姝
10
求
采购中与环境和健康安全方面的信息交流
和沟通
审核员徐姝
7
NO 日期
部门
审核内容
审核员
广汉
部门职责部门目标指标
部门环境因素和危险源的识别
设计文件资料的管理
3
2020/10/ 烟气化工事业工程项目设计过程的控制
21
部
工程项目质量改进的情况
设计过程有关环境和健康安全信息的交流
和沟通
徐姝
8
NO 日期
三体系内部审核计划
ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系
枫彩慢城
一审核目的二审核范围二审核准则四审核排程
2
·评审公司四合一管理体系各项质量、环境和健康安全活动的符合性、有广效汉性；
·为管理体系的持续改进提供信息。
3
·大气污染治理系统的设计、安装施工质量、环境控制、职业健康安全管理
工程管理部项目部
部门职责公司环境和健康安全目标指标和管理方案部门环境因素和危险源的识别工程实现的策划施工设备管理施工现场管理工程外包外发的控制工程施工过程的管理施工监测器具管理顾客满意度调查分析管理体系的内部审核管理体系运行的监控工程施工质量监测不合格品、质量事故和不符合项监控对环境和健康安全突发事件的应急措施和响应管理体系有关数据分析和信息管理工程质量和管理体系的持续改进措施交付后的活动

ISO9001-2015 内部质量审核计划

内部质量审核计划
文件编号:*** /JL/XZ-02-01 1 审核目的
1）质量管理体系的实施是否符合 GB/T19001-2000：ISO9001-2015标准的要求。

2）审核质量手册、程序文件的有效性，查明其是否与规定的质量方针、质量目标相符合。

3）通过内部质量审核发现缺陷、低效或潜在的不合格因素并采取相应的纠正措施。

改进质量管理和文件，满足顾客对质量的更高要求。

2 审核范围及受审核部门：
审核范围：公司质量管理体系所属的部门、过程、产品与服务；
受审核部门：公司领导、管理者代表、行政人事部、采购部、市场营销部以及财务部。

3 审核依据：
1）GB/T19001-2000: ISO9001:2015质量管理体系-要求；
2）公司质量管理体系文件；
3）相关的法律、法规的要求。

4 审核时间安排：
审核时间：
首次会议时间：
审核过程时间安排：见内审详细时间安排
末次会议时间（不合格报告）：
5 审核组成员及分工
审核组组长：
审核组成员：
6 内审时间安排
注： 1、请被审核部门在审核时间在岗，并根据审核条款准备资料；
2、请所有项目负责人准备好在手项目的所有质量记录；
3、请院领导、被审核部门领导、内审组成员参加首末次会议；
4、被审核部门如对时间有异议，请及时与相应的内审分组组长联系。

编制人：审核：批准人：日期：。

9001内审条款

9001内审条款本文旨在介绍《9001内审条款》的目的和重要性。

内审是指对组织内部运作进行独立、客观的评估，以确保组织的质量管理体系符合相关标准要求，并持续改进。

《9001内审条款》则是指对ISO 9001质量管理体系的内审要求和规定。

9001内审条款》的目的是确保内审的有效性和客观性，以提高组织的质量管理体系的运作和绩效。

通过内审，组织可以评估自身质量管理体系是否符合ISO 9001标准的要求，发现问题和改进机会，并及时采取相应的措施。

内审还能帮助组织提升流程效率，优化资源利用，降低风险，增加客户满意度。

9001内审条款》的重要性体现在以下几个方面：辅助组织遵守法律法规和标准要求：内审是组织符合ISO 9001标准要求的重要手段之一，通过内审可以发现与标准要求不符合的地方，并及时纠正，以确保组织合法合规的运营。

发现问题和改进机会：通过内审，组织可以深入了解质量管理体系的运作情况，发现问题和潜在风险，进而采取措施进行改进，提升运作效果和绩效。

保障持续改进：内审不仅是对组织质量管理体系的一次评估，更是持续改进的机会。

通过不断进行内审，组织可以不断优化自己的流程和管理方式，进一步提升质量管理体系的运作水平。

提升客户满意度：通过内审，组织可以及时发现并解决与客户满意度相关的问题，提高产品或服务质量，增加客户的信任和满意度。

综上所述，《9001内审条款》对组织的质量管理体系具有重要的意义，是持续改进和确保合规运营的重要工具。

本文档旨在总结和概述9001内审条款的内容和适用范围。

内审是指组织对自身质量管理体系进行全面评估和审核的过程。

下面是内审的步骤和流程：确定内审计划：根据ISO 9001标准的要求，制定内审计划，确定需要进行内审的范围、频率和目标等。

编制内审程序：确定内审的具体程序，并明确参与内审的人员和职责。

进行内审准备：收集相关文件和记录，准备必要的内审工具和检查清单。

进行内审活动：按照内审计划和程序，对质量管理体系的不同方面进行审核，包括政策和目标、文件管理、过程控制、审核控制等。

ISO9001质量体系和QC080000有害物质过程管理体系内部审核计划

3、体系文件（包括质量/HSPM手册、程序文件、作业指导书、检验标准、记录等）；
4、质量/HSF方针和目标。
审核组长
X
审核组员
审核日期
X
首次会议xxx/XX/XX 9:00-10:00（各部门主管均要参加）
第一天xx
时间
过程
受审核部门
审核组/组员
9:00-11:30
MP1业务计划
MP3改进
管理层/管理者代表
ISO9001质量体系/QC080000有害物质过程管理体系
内部审核计划
审核目的
评价本公司ISO9001质量体系/HSPM有害物质过程管理体系是否得以建立、实施和保持。
审核范围
审核依据
1、ISO9001:2015/IECQ-QC080000:2017标准；
2、适用的法律法规和顾客的要求（包括合同、顾客提供的图纸、技术规范/要求）等；
X
9:00-11:30
COP3产品交付（ROHS2.0、REACH等）
COP4顾客反馈和服务（ROHS2.0、REACH等）
营业部
x
13:30-16:30
COP1过程设计和开发（ROHS2.0、REACH等）
品质部
7:30-9:00
13:30-16:00
COP2产品生产（ROHS2.0、REACH等）
SP5仓储管理
仓库
末次会议:xxx16:00-17:00（各部门主管均要参加）
请以上各部门于审核前备齐资料，安排现场工作，谢谢
编制：审批：核准：
生产部
16:10-17:10
SP3设备管理
设备部
第二天xx
9:00-11:30
SP2文件化信息的管理

ISO9001 内部审核全套资料

ISO9001 内部审核全套资料内部质量审核实施计划为确保公司内部质量管理体系的符合性，特制定本内部质量审核实施计划，对涉及质量体系的所有部门与场所进行审核。

本计划的审核依据包括审核范围包括生产部、领导层、行政部、品质部、采购部和业务部。

审核时间表详见内审检查表附录。

内审检查表包括受审部门序号、领导层内审员、检查内容、日期和检查记录等。

在审核过程中，将召开首次会议和末次会议，所有审核人员和受审部门主管均需全体参加。

审核结束后，将进行跟踪日期和内审不符合结案总结时间，并记录首次会议记录、末次会议记录、结案报告、内审记录以及纠正预防纠正报告等。

本内部质量审核实施计划的编制人为XXX，批准人为XXX。

审核时间为2017年2月18日。

公司的质量管理体系采用PDCA循环原则进行管理。

相关的体系文件已编制，并且在去年至今没有发生变更。

总经理清楚对满足顾客的要求及法律、法规要求的重要性，并通过会议等形式将其传达给员工。

总经理认为以顾客为关注焦点非常重要，因为公司经营离不开客户，公司积极履行顾客要求，不断改进使公司发展更好。

为了确定顾客要求，公司通过电话、与顾客沟通等形式了解顾客需求，并以订单、合同明确顾客要求。

公司的质量方针是“用心、细心、精心制造每一件产品，全员、全过程追求持续改进”，并且没有发生变更。

公司对方针以会议文件形式贯彻实施。

此外，公司制定了质量目标，包括产品一次检验合格率98.5%和顾客满意率81%以上。

在制定时，公司考虑了经营方针和质量追求的目标，并且适合本公司现状。

公司通过分解方法保证实现，并且基本能按要求实施。

公司的质量管理体系形成了手册、程序文件、作业文件、记录等文件，体现持续改进的要求。

公司已经明确了部门和人员的职责和权限，并且管理者代表的职责已在手册中规定，管理人清楚。

管理评审基本按要求实施，见管理评审记录。

公司的内部沟通主要通过周例议、口头、电话、文件、网络等形式进行，部门间通过品质会议进行沟通。

ISO9001质量管理体系内部审核计划

质量管理体系内部审核计划
一、审核目的
检查公司年度质量管理体系运作实际状况，评价质量绩效和质量目标是否达成预期策划，稽核质量管理体系是否满足ISO9001标准规范。

二、审核范围
ISO9001质量管理体系标准涵盖的产品设计开发、生产制造、市场服务等过程。

三、审核依据
ISO9001质量管理体系标准，公司质量手册，程序文件，作业标准。

四、审核时间
1、2016/4/1早上8:10召开首次会议，布置审核任务，开始审核。

2、2016/4/2下午16:30召开末次会议，总结审核结果。

3、2016/4/3各审核员开出《内审不符合项改善通知》。

4、2016/4/4审核组完成《内审总结报告》，汇报总经理。

五、审核实施
1、审核组长任命。

2、成立审核小组。

3、培训审核员（6~8人）。

4、组织审核员编制《内审检查表》。

5、审核组长组织召开首次会议，分配审核任务，讲解审核要点和注意事项。

6、审核期间交流汇报会议（需要时召开）。

7、审核组长组织召开末次会议，各审核员汇报审核情况，总结审核不符合项。

8、审核组长进行审核总结，编制《质量体系内审报告》。

9、各内审员开《内审不符合项报告》，相关单位不符合项目改善。

10、不符合项目改善追踪、验证、结案、存档。

五、审核活动实施计划
编制/日期：莫刚/2016-3-28 审批：。

2023年IATF16949 ISO9001 14001 QC08000体系内部审核排程表-特详细

风险和机遇管理过程环境因素管理过程环境目标管理过程环境运行策划与控制管理过程合规义务与合规性评价管理过程内部审核管理过程管理评审管理过程
综合评审（管理者代表）
IMS管理体系管理手册 IM-01 文件和资料控制程序 ISP-4.2-2 记录管理程序 ISP-4.2-3 环境管理策划程序 ISP-4.3.1-01 质量环保方针和目标管理程序 ISP5.4-1 法规与其他要求识别与评价程序 ISP5.4-3 公司职责划分管理程序 ISP-5.5-1 管理评审程序 ISP-5.6-1 风险和机遇的应对控制程序 ISP-6.1-1
宣布审核结论及总结报告
审核组成员、受审部门代表
第2页，共2页
艾礼富电子(深圳)有限公司
FORM NO：CAC-001A
6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6 .2/6.2.1/6.2.2/7.2/7.3/8.1/8. 第二组
2/9.1
11月26日至12月3日（09:00——17:00）
风险和机遇管理过程环境因素管理过程环境目标管理过程环境运行策划与控制管理过程应急准备响应管理过程
TW模具课
收件者传阅者
内部业务： □ 指示书 ■联络书 □依赖书
总经理，各部门经理、部门长，各审核员所有员工
□报告书
发行编号发行日期发行部门
承认
品证部确认作成
主题
XX年度环境管理体系内部审核计划及排程表
【内容
】一、审核目的
1、通过环境管理体系的审核，检验ISO14001：2015的有效性、符合性和适宜性，为持续改进提供有效的依据。
6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6 .2/6.2.1/6.2.2/7.5/8.1/8.2/9.

ISO9001质量管理体系内部审核操作流程

GJB9001A-2001、 GB/T19001-2000标准、适用的法律法规、合同等
GJB9001A-2001、 GB/T19001-2000标准、质量管理体系文件、适用的法律法规、合同等
可扩展到所有内部质量管理的产品、部门和过程活动
限于顾客（军方）关心的合同要求、产品、部门及过程活动
和保持并持续改进
施监督
认证注册或保持注册
实施人员审核准则审核范围纠正措施
组织审核员或组织聘请的外顾客（军方）或顾客（军方）授权的第三方认证机构派出
部审核员
委托的其他人员
的军（民）品QMS审核员
GJB9001A-2001、 GB/T19001-2000标准、质量管理体系文件、适用的法律法规、合同等
内部质量管理体系审核的策划
2、内部审核的具体策划： --策划确定内部审核准则 --策划制定内部审核程序 --策划制定与管理审核方案 --策划培训、考核及任命（由最高管理者授权）内审员 --策划编制年度内部审核计划并请最高管理者批准
中国新时代质量体系认证中心
内部质量管理体系审核的策划
3、内部审核准则 -- 内部审核的基本原则遵守职业道德、公正和准确的报告审核结果、履行内审规范、独立性、证据 -- 内部审核的基本要求 -- 规定的时间间隔
中国新时代质量体系认证中心
内部质量管理体系审核的策划
1、内部审核的总体策划： --领导重视是做好内审的关键 --管理者代表要亲自抓内审工作 --要有一个常设机构管理内审工作 --培训、组建一支内审员队伍 --在建立质量管理体系时就考虑内审工作 --内审结果作为管理评审的输入内容之一
中国新时代质量体系认证中心
--审核方案的目的、范围和准则 --对审核方案的管理职责 --审核方案的资源 --审核方案的管理程序 --审核方案的实施 --审核方案的记录 --审核方案的监督和评审

ISO9001 内部审核全套资料

总经理清楚对满足顾客的要求及法律、法规要求的重要性，通过会议等形式将其传达给员工
√
3
5.2以顾客为关注焦点
总经理如何理解以顾客为关注焦点？
总经理理解以顾客为关注焦点：公司经营离不开客户，公司积极履行顾客要求，不断改进使公司发展更好。
√பைடு நூலகம்
怎样确定顾客要求，通过什么形式？
公司通过电话、与顾客沟通等形式了解顾客需求，以订单、合同明确顾客要求。
审核采购部（5.4.1/5.5.1/7.4）
B
15：00-17：00
审核业务部（5.4.1/5.5.1/7.2/8.2.1）
B
17:00-17：30
召开末次会议（各审核人员及受审部门主管均需参加）
AB
5、跟踪日期： 2017年2月20日
6、内审不符合结案总结时间：2017年2月20日
7、记录：
首次会议记录/未次会议记录/结案报告/内审记录/纠正预防纠正报告
8、附件：审核条款分布表
编制人：陈 *批准人：___张三___
日期：2017.02.15日期：__2017.02.15
内审检查表
受审部门
内审员
张三
日期
2017.02.18
序号
涉及条款
检查内容
检查记录
符合性
1
4.1总要求
公司新建立的质量管理体系是按什么标准要求而进行的？
按ISO9001:2008标准实施
内
部
质
量
审
核
编制：
审批：
2020年02月20日
内部质量审核实施计划
1、目的：
为确保公司内部质量管理体系运行的符合性，特征对各部门进行审核。

一个完整的ISO9001质量管理体系内部审核(内审)应包括哪些步骤

一个完整的ISO9001质量管理体系内部审核(内审)应包括哪些步骤目前，很多企业对ISO 9001质量管理体系的了解比过去更深入，管理也越来越规范。

内部审核是检验质量管理体系运行绩效的有效方法，是推动持续改进的动力，因此，内审员的审核质量就显得尤其重要。

如何进行内部审核也是很多管理者关心的问题，一个完整的ISO9001质量管理体系内部审核(内审)应包括哪些步骤呢？本文将就内部审核的方法与技巧与各位质量人分享，内容仅供参考。

◆◆◆◆01 .内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。

当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。

2.审核前准备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。

质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。

②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。

实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。

③审核组预备会:内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。

④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。