内控指标
税收内控风险指标总体概况
税收内控风险指标总体概况
税收内控风险指标总体概况包括以下几个方面：
1. 税收收入风险指标：包括税收收入规模、税收结构、税负水
平等指标，用于衡量税收收入的稳定性和可持续性。
2. 纳税人风险指标：包括纳税人数量、纳税人结构、纳税人行
为等指标，用于评估纳税人的纳税意愿和纳税遵从度。
3. 税务管理风险指标：包括税务机关的组织结构、管理能力、
服务水平等指标，用于衡量税务管理的效能和规范程度。
4. 稽查风险指标：包括税务稽查的覆盖范围、稽查力度、稽查
效果等指标，用于评估税务稽查的有效性和公正性。
5. 反避税风险指标：包括反避税的实施情况、避税手段的变化、反避税措施的效果等指标，用于衡量反避税工作的成效。
6. 税收风险防控指标：包括税收风险的发现、评估、预警和防
控等指标，用于监测税收风险的态势和动态。
总体来说，税收内控风险指标可以通过对税收收入、纳税人、税
务管理、稽查、反避税和税收风险防控等方面的指标进行监测和评估，帮助税务部门和相关部门及时发现和应对税收内控风险，提高税收收
入的稳定性和可持续性，促进税收管理的科学化和规范化。
内控指标
内 控 指 标
为了保证混凝土产品质量，控制住生产过程中每一个环节，强化预控措施，现在针对整个混凝土生产过程中影响质量的众多环节，提出以下混凝土质量管理的相关指标： 一、 统一原材料控制标准。
1、 水泥内部控制标准（高于国家标准）
2、 砂内部控制标准(低于国家标准
)
3、 石子内部控制标准(低于国家标准)
4、粉煤灰内部控制指标(低于国家标准)
5、矿渣粉内部控制指标（高于国家标准）
6、膨胀剂内部控制指标（高于国家标准）
7、外加剂内部控制指标（高于国家标准）
二、统一对不合格原材料建立有效处理机制。
1、对不合格的原材料必须采用样品封存制度，并作好检验记录
以便于进行追溯。
2、有权对不合格的材料进行退货，必要时附函说明原因。
3、对多次不合格的原材料按黑名单处置，并向上级领导以书面
的形式报告，必要时清除原材料合格供应商之内。
质控中心
2007年12月29日。
中央直属单位内控评价指标
中央直属单位内控评价指标中央直属单位内控评价指标一、预算管理1.预算编制的合规性：预算编制应符合国家法律法规和中央直属单位的相关规定，不得有违规操作行为。
2.预算执行的规范性：预算执行应严格按照预算批复的要求，规范使用预算资金，不得有超预算、挪用预算等行为。
3.预算调整的合理性：预算调整应符合实际情况，不得随意调整预算，确保预算的合理性和准确性。
4.预算分析的及时性：应定期对预算执行情况进行分析，及时发现问题并采取措施加以解决。
二、财务管理1.会计处理的合法性：会计处理应符合国家会计准则和相关法规，不得有违规操作行为。
2.财务报告的准确性：财务报告应真实、准确地反映单位的财务状况和经营成果，不得有虚假记载。
3.内部审计的有效性：应建立完善的内部审计机制，对财务活动进行有效的监督和管理，确保财务活动的合法性和合规性。
三、采购管理1.采购计划的合理性：采购计划应符合单位实际需求，不得有盲目采购、重复采购等行为。
2.采购程序的合规性：采购活动应严格按照国家法律法规和中央直属单位的相关规定进行，确保采购程序的合规性。
3.采购质量的可靠性：采购的物品或服务应符合质量标准，确保安全可靠。
4.合同管理的严格性：应建立完善的合同管理制度，对合同履行情况进行监督和管理，确保合同的有效执行。
四、项目管理1.项目立项的合规性：项目立项应符合国家法律法规和中央直属单位的相关规定，不得有违规操作行为。
2.项目管理的科学性：应建立科学合理的项目管理机制，对项目实施情况进行监督和管理，确保项目的顺利实施。
3.项目验收的规范性：项目验收应按照相关规定进行，确保项目质量符合要求。
4.项目后评价的及时性：应定期对项目进行后评价，及时总结经验教训，为今后项目实施提供参考。
五、人事管理1.招聘程序的合规性：招聘活动应严格按照国家法律法规和中央直属单位的相关规定进行，确保招聘程序的合规性。
2.培训计划的针对性：应根据单位实际情况和员工发展需求，制定有针对性的培训计划，提高员工素质和能力。
自来水水务集团水厂水处理各工艺内控指标
某市水务集团有限公司文件某市水务集团有限公司关于某水厂水处理各工艺内控指标制定的通知集团公司各相关部门：为了保证某水厂各制水工艺正常运行，为出厂水水质达到现代化水厂水质标准要求。
经集团公司批准制定某水厂水处理工程中各项内控指标，内控指标具体内容如下：1．沉淀池正常运行情况下出水浊度≤2.0NTU，当原水出现异常情况或工艺超负荷运转时沉淀池出水浊度≤3.0NTU；砂滤池滤后水浊度≤0.2NTU；炭滤池滤后水浊度≤0.1NTU；各工艺段出水浊度月合格率≥95%；2．源水耗氧量≤6.0mg/L时，炭滤池出水耗氧量≤2.0mg/L,出厂水耗氧量≤2.0mg/L；源水耗氧量＞6.0mg/L时，炭滤池出水耗氧量＜3.0mg/L，出厂水耗氧量＜3.0mg/L；月平均合格率≥95%。
3．出厂水余氯按季节分类控制，具体为夏季为0.5—1.0mg/L，冬季为0.4—0.8mg/L。
当水质恶化或社会上发生流行性疾病时，出厂水余（总）氯可根据上级卫生部门要求或公司水质分公司通知适当提高；4．出厂水菌落总数每毫升不超过30CFU，总大肠菌群每100毫升水样中不得检出；5．出厂水浊度≤0.1NTU，pH值控制在7.0－8.5，出厂水菌落总数和总大肠菌群合格率控制在99%，余氯和浊度合格率控制在95%以上，当月九大指标综合合格率控制在98%以上；6．出厂水压力24小时控制在0.30—0.41Mpa。
7．后臭氧接触池出水中余臭氧浓度控制在0.05—0.20mg/L。
8．臭氧接触池尾气破坏装置排出气体中臭氧浓度≤0.1mg/L。
9．脱泥设备出泥的含固率≥22%。
某水厂要严格按照文件要求对各项内控指标进行统计检查，保证各工艺过程的各参数符合内控指标要求。
附件：某水厂生产工艺内部控制标准某市水务集团有限公司年月日附件某水厂生产工艺内部控制标准某市水务集团有限公司办公室年月日印发。
各公司内控考核分项指标
10
1
1
1
2
1
1
3 4 5
1 1 1
1 1 1
6
1
1
序号
指标类别及指标
指标分值
分值评定依据（每项考核以达到最低标准，即有（存在）即减） 单项分值 企业是否制定适当的存货、固定资产盘点制度，明确盘点范围、方 法、人员、频率、时间等？每次盘点时企业是否制定详细的盘点计 划？存货盘点是否及时编制盘点表，对盘点情况完整记录？ 是否建立固定资产、无形资产的交付使用验收制度，并认真实施， 以确保固定资产数量、质量等符合使用要求？ 是否授权具体部门或人员负责固定资产的日常使用与维修管理，保 证固定资产的安全与完整，并建立固定资产明细卡片，记录固定资 产的情况？ 企业是否建立固定资产、无形资产的处置相关的制度，并认真执 行，确定固定资产处置的范围、标准、程序和审批权限？ 资产（含生物资产）因管理不善（人为原因）出现重大损失超过 300万以上的（鹿死亡全年超过300头）的
2
2 3 4 5 6 7 （三）社会责任内控管理指标 1 2 3 4 5 （四）企业文化内控管理指标 1
2 1 1 1 1 1 6
2 1 1 1 1 1 6
发生涉及商业道德或产品质量的重大事件，被监管部门处罚的 发生安全生产或环境保护事故并造成2人以上人员伤亡的，或者被 媒体曝光使企业名誉遭受损失并被处罚的 职工因职业健康或合法权益受到侵害而上访或举报的 违反环境保护或节能减排措施受到有关部门处罚的 员工不能有效掌握安全生产及应急预案相关管理规定的（访谈员 工）
1
2
有完整实用的《员工手册》，且被员工掌握（访谈员工内容） 对于在产品技术、市场、管理等方面涉及或掌握企业知识产权、专 有技术、商业秘密等的工作岗位，企业是否与该岗位工作人员签订 有关岗位保密协议，明确其保密义务？ 企业是否根据人力资源总体规划，结合生产经营实际需要，制定年 度人力资源计划？ 是否制定了员工培训计划，培训结果是否经过考核，是否能够胜任 承担风险管理和内部控制的任务与职责要求？ 是否按照集团相关管理规定对重要风险岗位（如出纳岗位）采取轮 岗制度 是否按照集团相关管理规定进行实行近亲关联岗位回避制度的 人事档案是否完整并装订整齐。
税收内控风险指标总体概况
税收内控风险指标总体概况
摘要：
一、税收内控风险指标总体概况
1.税收内控风险指标的概念和作用
2.税收内控风险指标的分类
3.税收内控风险指标的制定和实施
4.税收内控风险指标的评估和优化
5.税收内控风险指标在税收管理中的重要作用
正文：
税收内控风险指标总体概况
税收内控风险指标是税务部门在税收管理过程中，为了预防和控制税收风险而制定的一系列具体量化标准。
这些指标对于加强税收征管、提高税收收入、促进税收公平等方面具有重要作用。
税收内控风险指标可以分为以下几类：税收合规风险指标、税收核算风险指标、税收征收风险指标、税收优惠风险指标等。
这些指标从不同角度对税收风险进行识别、评估和控制，为税收管理提供了有力保障。
税收内控风险指标的制定和实施是一个复杂的过程，需要税务部门充分调研、分析税收管理中的各种风险，并结合实际情况制定合理的指标。
在实施过程中，税务部门需要不断跟踪、监控指标运行情况，确保指标发挥预期作用。
税收内控风险指标的评估和优化是税收管理的重要环节。
税务部门需要定期对税收内控风险指标进行评估，根据评估结果对指标进行调整和优化，以提
高税收风险防控效果。
税收内控风险指标在税收管理中具有重要作用。
通过税收内控风险指标，税务部门可以更加有效地识别、评估和控制税收风险，保障税收收入的稳定增长，促进税收公平和社会公平。
同时，税收内控风险指标还有助于提高税务部门的工作效率，降低税收征管成本。
产品质量内控指标及控制点
全分析
次/1 小时
蓖冷机锤破下
次/2 小时 次/8 小时
△ 8
出窑熟料
次/24 小时
每月统计一次
容重
游离钙
全分析
物理性能
KH KH 标准
偏差 n P
28 天 抗压强度
≥k
≤1.5% 中热≤1.0%
符合标准要求 K±0.02 ≧0.020 K±0.10 K±0.10 ≥55MPa
≦85% ≦85%
合格 ≦80%
符合 符合
次/季度首月
均匀性试验 28 天 抗压强度变异系
数 Cv
≤3.0%
符合
注：1. K 是企业控制值.2. 产品标准对水泥中 Mgo 含量有规定时检测，压蒸安 定性合格，控制指标可放宽到 6%，全年每月水泥 Mgo≤3.0%可不检测。3。强 度活性指数，当粉煤灰发生变化时，做强度活性指数试验；4. 水泥活性混合材 用的粉煤灰，F 类粉煤灰 F.C 不大于 1.0%,每月做一次试验
≦85% ≦85%
95%
产品质量内控指标及控制点
控
制 点
类 别
物料
取样方式 取样点
检验频次
控制项目
内控指标 合格率
次／罐 次/小时
比表面积 细度
≥310 ≤K
≦85% ≦85%
出
次/4 小时 混合材掺加量
9
磨 水
水泥
入窑提升机
次/2 小时SO3 Nhomakorabea泥
次/24 小时
MgO
K±2.0% K±0.3% ≤5.0%
≥43.0% 最大粒径≤50mm ≤4.0%
10mm≤最大粒径≤50mm ≥85.0% ≤2.5%
固定碳 ≥35%
质量内控指标范围
编号 物料 控制点 控制项目 等级 3天强度 28天强度 1 水泥 进厂 安定性 烧失量 细度 凝结时间 国家指标范围 32.5R ≥11.0 ≥32.5 42.5R ≥16.0 ≥42.5 内控指标范围 32.5R ≥16.0 ≥39.0 42.5R ≥30.0 ≥50.0 每批 一次 频率
5±1.0 10±1.0 Ⅱ区中砂 3.0~2.3 ＜C30 ＜C30 ≤5.0
5±1.0 10±1.0 Ⅱ区中砂 2.8~2.2 ≤1.0 ≤2.5 每批 一次
质量内控指标
备注
随机
随机
随机
随机
随机
用沸煮法检验必须合格 ≥70% S95 ≤1.0 S105 ≤1.0 ≥100 ≥98 ≥105 1.020±0.01 ≥220 ≥23.0 每批 一次 每批 一次
≤1.0 ≥90 ≥95
4 外加剂 进厂
水泥净浆流 动度mm 砂浆减水率 （%）
PH值 含固量（%） 颗粒级配 细度模数 5 砂 进厂 泥块含量 含泥量 ≥C30 ≥C30 ≤3.0
（g/cm3)
Ⅲ ≤45.0% ≤115% ≤15.05 ≤1.0%
Ⅱ ≤22.0% ≤102% ≤3.5%
Ⅲ ≤45.0% ≤110% ≤10.0 ≤8.0%
用沸煮法检验必须合格 ≥70% S105 ≤1.0 ≥85 ≥105 1.020±0.01 ≥190
用沸煮法检验必须合格 ≤5.0% 0.080mm方孔筛≤10.0%
用沸煮法检验必须合格 ≤5.0% 0.080mm方孔筛≤2.5%
初凝不得早于45min终凝不得迟于10h 初凝不得早于45min终凝不得迟于10h
Ⅱ 细度 需水量 2 粉煤灰 进厂 烧失量 含水量 安定性 28天强度比 S95 3 矿粉 进厂 含水量（%） 流动度比 28天强度比 密度
内控评价报告指标
内控评价报告指标1. 引言内控评价报告指标是企业内部对内部控制体系进行评估和监督的重要工具。
通过对内部控制的全面评估，可以发现和解决潜在的风险和问题，提高企业运营效率，增强企业的竞争力和可持续发展能力。
本文将介绍内控评价报告中常见的指标及其作用。
2. 审计合规性指标审计合规性指标是评估企业内部控制是否符合法律法规和审计准则的重要指标。
常见的审计合规性指标包括：•法律合规性：评估企业是否遵守国家法律法规，并建立了相应的合规控制措施。
•审计准则合规性：评估企业内部控制是否符合审计准则的要求，保证审计质量和独立性。
审计合规性指标的评估结果可以为企业提供合规建议，避免违法违规行为，降低企业面临的法律风险。
3. 业务流程覆盖度指标业务流程覆盖度指标评估企业内部控制体系对业务流程的覆盖程度。
通过评估业务流程覆盖度，可以确定存在的薄弱环节和缺陷，并采取相应的改进措施。
常见的业务流程覆盖度指标包括：•业务流程分类：将企业的业务流程按照不同的分类进行评估，如财务流程、采购流程、销售流程等。
•业务流程覆盖面：评估每个业务流程内部控制措施的覆盖程度，包括控制目标、控制活动等。
业务流程覆盖度指标的评估结果可以为企业提供优化建议，提高内部控制体系的有效性和效率。
4. 风险评估指标风险评估指标评估企业内部控制体系对风险的识别和评估能力。
通过评估风险评估指标，可以确定企业面临的风险类型、程度和潜在影响，并采取相应的风险应对措施。
常见的风险评估指标包括：•风险类型：评估企业面临的不同风险类型，如市场风险、信用风险、操作风险等。
•风险程度：评估每个风险的程度和可能性，并根据风险的重要性和优先级为其分配相应的控制资源。
风险评估指标的评估结果可以为企业提供风险管理建议，降低企业的风险暴露和损失。
5. 控制效能评估指标控制效能评估指标评估企业内部控制体系的有效性和效率。
通过评估控制效能评估指标，可以确定内部控制体系的强弱点，并采取相应的改进措施。
内控评价指标
战略规划制定
战略规划实施
发展战略科学调整 （三）人力资源政策
及时监控发展战略实施情况，并根据环境变化 及风险评估情况及时对发展战略做出调整
பைடு நூலகம்
战略规划评估及调整
1、结合企业发展战略，制定人力资源总体规 划和能力框架体系，保障企业可持续发展和内 人力资源结构合理、 部控制的有效执行 能够满足企业需要 2、根据人力资源总体规划，制定年度人力资 源需求计划，完善人力资源引进制度，按照计 划、制度和程序组织人力资源引进工作 1、制定并实施关于员工聘用、培训、辞退与 辞职、薪酬、考核、健康与安全、晋升与奖励 人力资源开发机制健 等方面的管理制度 2、明确各岗位职责权限、任职条件和工作要 全有效 人力资源部 求，公开、公平、公正选拔 3、建立员工培训长效机制，能满足企业持续 发展和职工发展的需要 1、设置科学的业绩考核指标体系，并严格考 核评价，以此作为确定员工薪酬、职级调整和 解除劳动合同等的重要依据 2、是否存在人才流失现象 人力资源激励约束机 3、是否对关键岗位员工有强制休假制度或定 制健全有效 期轮岗制度等方面的安排 4、是否对掌握国家秘密或重要商业秘密的员 工离岗有限制性的规定 5、将有效执行内部控制纳入企业绩效考评体 分析评价部 （四）社会责任 1、建立严格的安全生产体系、操作规范和应 急预案，强化安全生产责任追究，切实做到安 2、落实安全生产责任，保障对安全生产的投 安全生产体系、机制 入，包括人力、物力等，建立监督检查机制 健全有效 3、发生生产安全事故后，能妥善处理，排除 故障，追究责任；不存在迟报、谎报、瞒报重 HSE部 大生产安全事故现象 建立严格的产品质量控制和检验制度并严格执 产品质量体系健全有 行；提供良好的售后服务，妥善处理客户提出 效 的投诉和建议 切实履行环境保护和 制定环境保护与资源节约制度，采取措施促进 资源节约责任 环境保护、生态保护和资源节约，并实现节能 1、依法保护员工的合法权益，保持工作岗位 相对稳定，积极促进充分就业 2、实现按劳分配、同工同酬，建立科学的员 促进就业和保护员工 工薪酬制度和激励机制 人力资源部、党群工作部、管理学院、 3、及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保 HSE部 权益 险费；维护员工健康，落实休息休假制度 4、积极开展员工职业教育培训，创造平等发 5、积极履行社会公益方面的责任和义务
产成品的内控指标培训计划
产成品的内控指标培训计划一、前言产成品是企业生产过程的最终产品，对于企业来说，内控指标的合理设定和有效执行对于保障产品质量和企业盈利能力至关重要。
本次培训旨在帮助企业员工更好地了解产成品内控指标的重要性，掌握相关知识和技能，提高整体内控水平，确保产品质量和企业利益。
二、培训目标1. 了解产成品内控指标的基本概念和意义；2. 掌握设定和执行产成品内控指标的方法和技巧；3. 熟悉产成品内控指标监测和风险评估的流程；4. 提高员工的内控意识，减少质量漏检和损失，增强企业风险抵御能力。
三、培训内容1. 产成品内控指标概述1.1 产成品内控指标的含义和作用1.2 产成品内控指标与企业利益的关系1.3 产成品内控指标的分类和重要性2. 产成品内控指标设定2.1 产成品质量管理体系2.2 内控指标设定的原则和方法2.3 产成品内控指标的具体内容和常见问题3. 产成品内控指标执行3.1 内控指标执行流程和方法3.2 产成品内控指标执行中的注意事项3.3 产成品内控指标执行过程中的风险和应对策略4. 产成品内控指标监测和评估4.1 内控指标监测的重要性和方式4.2 内控指标监测中的常见问题及解决方法4.3 内控指标评估流程和工具的应用5. 内控意识培养5.1 员工内控意识的培养和重要性5.2 内控文化建设和企业内控价值观的传递5.3 实例分析和案例讨论四、培训方法本次培训采用讲解、案例分析、互动讨论、团队合作等多种教学方法，注重理论与实践相结合，引导学员主动参与，提高学习效果。
五、培训时间和地点时间：预计3天（具体时间另行通知）地点：公司会议室六、培训对象所有相关产成品管理人员和质量管理人员，以及需要了解内控指标的员工。
七、培训考核通过理论测试和实际操作考核，学员需达到60分以上方可合格，未通过者可重新参加考核。
八、培训反馈学员需填写培训反馈表，对本次培训的内容、教学方法、讲师及培训效果等进行评价和反馈，为下次培训提供参考。
内部控制指标
内部控制指标
内部控制的指标可以从内部控制五要素出发进行衡量，具体包括：
1.控制环境：衡量控制环境的三级指标包括独立董事比例、董事长是否兼任总经
理、审计、战略、提名、薪酬委员会设立情况以及是否披露企业文化建设。
2.风险评估：衡量风险评估的三级指标包括是否披露企业面临的内外部风险因素、
是否披露风险的识别程序风险评估以及是否披露风险的应对措施。
3.控制活动：衡量控制活动的三级指标包括是否披露风险的应对措施。
4.信息与沟通：衡量信息与沟通的三级指标包括董事会会议次数、是否制定重大
信息内部报告制度以及是否制定投资者关系管理制度。
5.内部监督：衡量内部监督的三级指标包括是否披露内部控制自我评价报告、是
否设置审计部负责日常监督工作以及监事会是否对内部控制进行监督评价。
此外，内部控制有效性度量也可以基于内部控制要素进行，具体包括目标层（内部控制有效性评价）、准则层（内部控制五要素，即内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督活动）和具体因素层（由专家评价法确定对内部控制有效性影响较大的因素）。
而指标权重的确定则通常采用专家打分法。
基于内部控制目标的内部控制有效性基本指数可分为内部控制目标指数和各目标指数下的变量，如经营指数变量、合规指数变量、报告指数变量、战略指数变量和资产安全指数变量等。
以上内容仅供参考，在实际操作中，不同企业或同一企业在不同阶段的内控指标可能存在差异，建议根据实际情况进行判断。
内控 管理制度考核 指标
内控管理制度考核指标内控管理制度是企业为实现管理目标，减少风险和增强运营效果而建立的一套规范、程序和制度体系。
内控管理制度考核指标是对这一体系进行评估和监督的依据，它可以帮助企业了解内控体系的完善程度、有效性和执行情况，并及时发现和解决存在的问题，以确保企业的经营活动正常运转和风险控制在有效范围内。
一、内控管理制度考核的目的内控管理制度考核的目的是全面评估企业内部控制的有效性和合规性，及时发现和纠正问题，保障企业的经营稳定和持续发展。
通过考核，可以帮助企业识别内部控制存在的缺陷和风险点，找出问题的原因，提出改进建议，并确定改善措施，进一步完善内控管理制度，提高内部控制的有效性和可靠性，确保企业经营活动的合法性、规范性和安全性。
二、内控管理制度考核指标的内容1. 内控制度制定和修订内控管理制度考核包括内控制度的建立、修订、落实和执行情况的评估。
具体指标包括内控制度的完整性、规范性、适用性和有效性等方面内容。
2. 内控责任落实内控管理制度考核包括内控责任的确定、分工和履行情况的评估。
具体指标包括内控责任的明晰性、明确性、落实情况和执行效果等方面内容。
3. 内控流程设计内控管理制度考核包括内控流程的设计、优化和完善情况的评估。
具体指标包括内控流程的合理性、有效性、通顺性和适应性等方面内容。
4. 内控监督检查内控管理制度考核包括内控监督检查、评估和改进情况的评估。
具体指标包括内控监督检查机制的建立、健全性、有效性和稳定性等方面内容。
5. 内控信息披露内控管理制度考核包括内控信息披露的完整性、及时性和透明性等方面内容。
具体指标包括内控信息披露的真实性、准确性、主动性和有效性等方面内容。
6. 内控教育培训内控管理制度考核包括内控教育培训的覆盖范围、深度和效果等方面内容。
具体指标包括内控教育培训的全面性、专业性、针对性和实效性等方面内容。
7. 内控技术应用内控管理制度考核包括内控技术应用的先进程度、普及程度和实施效果等方面内容。
化妆品原料内控指标
白油1. 本指标为我公司验收白油的标准。
2. 各项指标应符合验收的要求。
3. 验收项目:外观,气味,酸碱性。
4. 验收要求:外观: 无色、无荧光、透明的油状液体。
气味：无异味。
酸碱性：中性（相关技术指标参考供方单位提供的数据）5. 白油应贮存在通风、干燥的仓库中，严防受热、受潮。
制订时间：制订部门：批准人：日用香精1. 本指标为我公司验收日用香精的标准。
参考标准：QB/T 1507-20062. 各项指标应符合验收的要求。
3. 验收项目：色泽，香气，相对密度（25/25℃），PH值。
4. 验收要求：色泽：符合同一型号标样。
香气：符合同一型号标样的特征香气。
相对密度（25/25℃）：D标样±0.008。
（相关技术指标参考供方单位提供的数据）PH值：≤8。
（相关技术指标参考供方单位提供的数据）5. 日用香精应贮存在通风、干燥的仓库中，严防受热、受潮。
制订时间：制订部门：批准人：对羟基苯甲酸丙酯(尼泊金丙酯)1. 本指标为我公司验收对羟基苯甲酸丙酯(尼泊金丙酯)的标准。
2. 各项指标应符合验收的要求。
3. 验收项目:外观, 气味。
4. 验收要求:外观：白色结晶粉末。
气味：有轻微的特殊香气。
（其他相关技术指标参考供方单位提供的数据）5. 对羟基苯甲酸丙酯(尼泊金丙酯)应贮存在通风、干燥的仓库中，严防受热、受潮。
制订时间：制订部门：批准人：盒子1. 本指标为我公司验收盒子(彩盒)的标准。
2. 各项指标应符合以下的要求：3. 盒面光滑、端正，不得有明显露底划痕、毛刺，色泽均匀。
4. 开启松紧要适宜。
制订时间：制订部门：批准人：瓦楞纸箱1. 本指标为我公司验收瓦楞纸箱的标准。
2. 各项指标应符合以下的要求：3. 箱体方正，表面无明显的损坏和污迹。
4. 箱面印刷图、字清晰，深浅一致，位置准确。
5. 箱体内外层不得有裂缝、缺边、缺角现象。
6. 箱体外部的标志应清楚、完整，并有品名、厂名、厂址、许可证号、规格、数量、毛重、体积、日期、注意事项等标志。
银行内部控制水平指标
银行内部控制水平指标1. 简介银行内部控制是指银行为了实现业务目标，保护资产、防范风险，合规经营的一系列管理措施和制度。
银行内部控制水平指标是评估银行内部控制有效性的重要工具，通过量化指标来衡量银行内部控制的健康程度。
2. 内部控制水平指标体系2.1 风险管理指标•风险识别能力：评估银行对各类风险的识别能力，包括信用风险、市场风险、操作风险等。
•风险定量测度：衡量银行对各类风险的测度能力，包括风险暴露度、风险敞口等。
•风险分散程度：评估银行在业务布局上是否合理分散风险，避免集中于某一领域或某一客户。
•风险报告及监测：考察银行对风险情况的报告和监测机制是否健全。
2.2 内部控制流程指标•业务流程规范性：评估银行各项业务流程是否规范，是否符合相关法律法规和内部制度。
•内部审批程序：考察银行内部审批程序的严密性和有效性，包括对风险较高的业务的审批程序。
•交易清算与结算：评估银行交易清算与结算的准确性和及时性，包括资金划拨、账户核对等。
•内部控制文件管理：考察银行内部控制文件的完备性和更新及时性。
2.3 内部控制组织指标•内控组织架构：评估银行内控组织架构是否合理，包括内控机构设置、职责划分等。
•内控人员素质：考察银行内控人员的专业素质和能力水平，包括培训情况、证书资质等。
•内控意识和责任感：评估银行员工对内部控制的认识和意识，以及对违规行为的责任感。
2.4 IT系统安全指标•系统访问权限管理：评估银行IT系统对不同角色用户的访问权限管理是否严格。
•数据备份和恢复：考察银行IT系统数据备份和恢复机制的完备性和有效性。
•系统审计与监测：评估银行IT系统对操作日志的审计与监测能力。
•网络安全防护：考察银行网络安全防护措施的完善程度，包括防火墙、入侵检测等。
3. 内部控制水平评估方法3.1 定性评估通过对银行内部控制指标体系中各项指标进行定性评价，根据实际情况给予优、良、中等级别，以反映银行内部控制水平。
3.2 定量评估通过设定不同指标的权重，将各项指标得分加权求和，得出综合得分。
外采汽油质量内控指标
未洗胶质10～30之间的，
溶剂洗胶质不得大于2.5小于
4
GB/T 11132
GB/T 28768
GB/T 30519
苯胺类物质
（体积分数）/%
未检出
XSNK-01
GB/T 33648
GB/T 33649
甲缩醛
（体积分数）/%
未检出
微库伦法
GB/T 33465
ASTM D7536
水溶性酸或碱c
未加指示剂时抽提物无色
GB/T 259
硅含量/（mg/kg）
不大于
未检出
GB/T 33465
GB/T 33647
ASTM D7757
铁含量（过滤后）d/（g/L）
未检出
SH/T 0712
ICP法
XSNK-01
GB/T 33648
GB/T 33649
碳酸二甲酯
（体积分数）/%
未检出
XSNK-01
GB/T 33646
GB/T 33648
GB/T 33649
乙酸仲丁酯
（体积分数）/%
未检出
XSNK-01
GB/T 33646
GB/T 33648
GB/T 33649
氯含量b/（mg/kg）
不大于
20
附件1：
外采汽油质量内控指标
项目
质量指标
试验方法
气味
无异常
由三名持证质检员判断
馏程
50%蒸发温度/℃
77～110
（车用汽油）
GB/T 6536
77～113
(车用乙醇汽油调合组分油)
90%蒸发温度/℃
130～190
内控考核指标及评分标准_概述及范文模板
内控考核指标及评分标准概述及范文模板1. 引言1.1 概述内控考核指标及评分标准是企业内部控制体系建设的重要组成部分。
通过对内部控制的评估和监测，企业能够更好地管理风险、提升经营效率和促进可持续发展。
本文旨在概述内控考核指标及评分标准的基本概念、分类和层次结构，并介绍其选择与建立、制定与应用等关键步骤。
1.2 文章结构本文共分为五个部分进行阐述。
首先是引言部分，对文章的背景和目的进行简要说明。
第二部分将全面介绍内控考核指标及评分标准的定义和作用，以及其分类和层次结构。
第三部分将探讨内控考核指标的选择与建立，包括原则、步骤和常见示例等内容。
第四部分将详细解释考核评分标准的制定与应用，涵盖设计原则、实际情况结合以及案例分析等方面。
最后一部分是结论，总结主要观点，并对未来发展进行展望。
1.3 目的本文旨在帮助读者全面了解内控考核指标及评分标准的概念和应用，为企业内部控制体系建设提供指导。
通过对内部控制评估的深入认识和实际案例分析，读者将能够更好地理解内控考核指标和评分标准在企业管理中的重要性和作用，从而为企业持续发展提供有力支撑。
2. 内控考核指标及评分标准2.1 定义和作用:内控考核指标是用于对组织的内部控制体系进行评估和监督的一套量化指标，通过这些指标可以客观地衡量和评价内部控制的有效性和合规性。
它们是衡量组织风险管理水平、运营效率和财务报告可靠性的重要工具。
2.2 分类和层次结构:内控考核指标可以根据其适用范围和内容特征进行分类。
常见的分类包括风险管理类指标、运营流程类指标、信息技术类指标等。
在评估过程中，这些指标通常按照一定的层次结构进行组织，以便更好地理解和应用。
2.3 设计原则和要求:设计内控考核指标时应遵循以下原则和要求：- 目标导向：指标必须与组织整体目标相一致，并能够对实现目标的关键因素进行量化度量。
- 全面综合：考虑到不同方面的风险和影响因素，确保考核指标涵盖全部重要领域。
- 可操作性：指标必须具备可操作性，也就是说，它们应该能够实际应用于评估和监督过程中，并能够提供有价值的结果。
内控指标评价体系
内控指标评价体系
内控指标评价体系是一个用来评估企业内部控制效果的指标体系。
它通过对一系列内部控制指标的评估，来判断目标企业内部控制的全面性、有效性和完整性。
常用的内控指标评价体系包括以下几个方面：
1. 目标设定与战略规划：评价企业是否设定了明确的经营目标和战略规划，并是否与内部控制相一致。
2. 风险管理与控制环境：评价企业是否建立了完善的风险管理和控制环境，包括风险识别、评估、监控和应对措施等。
3. 控制活动：评价企业内部控制活动的有效性和全面性，包括对投资决策、采购、生产、销售等各个环节的控制。
4. 信息与沟通：评价企业是否建立了完善的内部信息和沟通系统，包括信息采集、分析和传递等。
5. 内部监督与评估：评价企业内部监督和评估机制的健全性和有效性，包括内部审计、风险评估、定期检查等。
6. 监管合规：评价企业是否能够遵守法律法规和监管要求，并建立了相应的合规制度和流程。
通过对这些指标的评估，可以全面了解企业内部控制的状况，发现问题并提出改进措施，以提高企业的内部控制效果。
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原材料入场验收和检验控制指标1．水泥
执行标准：《通用硅酸盐水泥》GB175-2007。
水泥品质的选用应根据预拌混凝土的设计、施工要求确定。
如无特殊要求，本公司各搅拌站使用P.O42.5R水泥。
水泥进场复试检验项目应包括强度、安定性、凝结时间。
同厂家、同品种、同等级的散装水泥连续进场且质量稳定时，不超过500t为一个检验批（特殊工程除外，执行相应工程标准要求），检验方法执行相应产品标准。
水泥进场内控指标如表1：
表1水泥进场内控指标
2．粉煤灰
执行标准：《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T1596-2017。
用于预拌混凝土中的粉煤灰应满足《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T1596-2017的要求，宜采用Ⅰ级或Ⅱ级，Ⅲ级粉煤灰不得用于结构工程。
公司各站要求使用Ⅰ级、Ⅱ级粉煤灰，Ⅲ级粉煤灰不得进场。
粉煤灰进场主要控制项目应包括细度、需水量比、烧失量、活性指数，C类粉煤灰的主要控制项目还应包括游离氧化钙含量和安定性。
粉煤灰进场要求车检细度和需水量比，合格后方可入仓。
批次检验要求：同厂家、同规格且连续进场的粉煤灰不超过500t为一检验批。
检验方法执行相应产品标准。
粉煤灰进场内控指标如表2：
表2粉煤灰进场内控指标
3．粒化高炉矿渣粉
以下简称“矿粉”，执行标准：《用于水泥和混凝土中的粒化高炉矿渣粉》GB/T18046-2008。
矿粉进场的主要控制项目应包括比表面积、活性指数和流动度比。
进场要求车检流动度比项目，合格方可入仓。
批次检验要求：同厂家、同规格且连续进场的矿粉不超过200t（特殊工程除外）为一检验批。
检验方法执行相应产品标准。
矿粉进场内控指标如表3：
表3矿粉进场内控指标
4．粗骨料
执行标准：《普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准》JGJ52-2006
粗骨料应符合现行行业标准《普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准》JGJ52-2006的规定。
粗骨料进场主要控制项目应包括颗粒级配、针片状颗粒含量、含泥量、泥块含量、压碎指标和坚固性等。
批次检验要求：同厂家、同规格的粗骨料不超过1000t为一检验批。
当同厂家、同规格的粗骨料连续进场且质量稳定时，可一周至少检验一次。
粗骨料进场内控指标如表4。
表4粗骨料进场内控指标
说明：细石的颗粒级配分为5-16mm连续级配和5-10mm连续级配，如站内使用5-10mm 级配细石，则不需要进行压碎指标项目试验。
5．细骨料
（执行标准：《普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准》JGJ52-2006）细骨料应符合现行行业标准《普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准》JGJ52-2006的规定。
细骨料质量主要控制项目应包括颗粒级配、细度模数、含泥量、含石量、泥块含量、坚固性、氯离子含量和有害物质含量等；人工砂主要控制项目除应包括上述指标外尚应包括石粉含量和压碎值指标，人工砂主要控制项目可不包括氯离子含量和有害物质含量，特细砂不宜单独作为细骨料用于混凝土中。
批次检验要求：同厂家、同规格的细骨料不超过1000t为一检验批。
当同厂家、同规格的细骨料连续进场且质量稳定时，可一周至少检验一次。
检验方法执行相应产品标准。
细骨料进场内控指标如表5。
表5天然砂进场内控指标
细骨料（人工砂或混合砂）进场内控指标如表6：
表6人工砂（废石0-5mm）或混合砂进场内控指标
特殊说明：砂石等骨料进场，要求磅房人员或质检人员逐车目测其质量情况，包括骨料级配、含泥量、含石量、含水等性能指标，特殊情况时需进行筛分析试验。
6．外加剂
（执行标准：《混凝土外加剂》GB8076-2008、《混凝土外加剂应用技术规范》GB50119-2013、《混凝土外加剂中释放氨的限量》GB18588-2001等）。
外加剂进场复试检验项目应符合《混凝土外加剂应用技术规范》GB50119-2013的规定。
同厂家、同品种的外加剂不超过50t为一检验批，每一检验批取样量不应少于0.2t胶凝材料所需用的外加剂量，每一检验批取样应充分混匀，并应分为两等份，一份用于项目检验，每检验批检验不得少于一次，另一份应密封留样储存半年。
外加剂进场要求车检pH值，密度，合格后方可进场。
6.1聚羧酸系高性能减水剂进场的主要控制项目应包括pH值，密度（或细度）、含固量（或含水率）、减水率，缓凝型聚羧酸系高性能减水剂还应检验凝结时间差。
检验方法执行相应产品标准。
聚羧酸高性能减水剂进场内控指标如表7。
7聚羧酸高性能减水剂进场内控指标
6.2膨胀剂
执行标准：《混凝土膨胀剂》GB23439-2009、《补偿收缩混凝土应用技术规程》JGJ/T178-2009、《混凝土外加剂应用技术规范》GB50119-2013标准要求。
检验项目：细度、水中7d限制膨胀率等。
应按200t为一个检验批次。
检验方法执行相应产品标准。
膨胀剂进场内控指标如表8：
表8膨胀剂进场内控指标
7．石灰石灰
执行标准：《石灰石粉混凝土》GB/T30190-2013。
用于预拌混凝土中的石灰石粉应满足《石灰石粉混凝土》GB/T30190-2013的要求。
石灰石粉进场主要控制项目应包括碳酸钙含量、细度、需水量比、活性指数、MB值等。
石灰石粉进场要求车检细度和需水量比，合格后方可入仓。
批次检验要求：同厂家、同规格且连续进场的石灰石不超过200t为一检验批。
检验方法执行相应产品标准。
石灰石进场内控指标如表9：。