第2章项目背景分析

国内投资环境也称区域投资环境，是指外国或国内投 资者在某一地区投资时，投资项目所在地区的各种自然、 经济、社会因素的集合体，指在本国境内投资，影响其投 资机会决策的诸因素所构成的环境。
第2章 项目背景评估
项目实施背景分析 项目投资环境分析 项目投资者分析
项目审批程序分析
2.1 项目兴建理由分析 项目兴建理由分析
产业背景分析
区域背景分析
资源开发、交通运输、水利水电、利用外资等项目， 进行国民经济层次分析
项目定位及 企业背景分析
2.1.1产业背景分析
产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标而制 定的有关产业的一切政策总和，是政府对未来产业结 构变动方向的干预，是为了弥补市场机制可能造成的 失误而由政府采取的一些补救政策。 产业政策对投资项目的建设具有一种指导作用，产业 背景分析就是分析项目的建设，是否符合这一时期国 家的产业政策。
产业政策 主 要 功 能
培育新产业 协调产业结构
结构政策
组织政策
产业政策
分布政策
研究行业的具体发展水平和所处阶段，并将投资项目的建设与同期的 产业政策与发展状况对比分析，尽量一致。
区位指向类型
2.1.2 区域背景分析
资源地指向型 原料地指向型 燃料、动力指向型 市场指向型 劳动力指向型 技术指向型 资金指向型
企业素质
对企业领导群体和全体职工素质的分析 产品素质的分析与评估 技术装备素质分析与评估 资产素质分析与评估 管理素质分析与评估 企业行为分析与评估
企业信用分析
企业信用分析指企业在一定资产结构下所表现出 的信用状况，包括对企业的借贷资金信用、经济 合同履约信用和产品信誉的分析。
企业信用
对企业借贷资金信用分析 企业经济合同履约信用分析 企业产品信誉分析
企业经营管理分析
经营管理分析主要考察企业在产品生产、销售 以及流动资金周转的情况。
企业经济效益分析
企业经济效益分析就是对企业的获利能力进行 评价，这是投资者、债权人（即贷款者）以及 经营者都十分关心的关键问题。经济效益分析 主要从利税角度，考核企业的经营水平和经济 效益状况。
企业发展前景分析
企业发展前景分析主要考察企业近期、远期的 发展规划、目标与措施，产品的地位与市场竞 争能力，企业的应变能力及发展趋势等。
2.1.3 项目定位及企业背景分析
1.项目定位分析 工程项目所生产的产品是不是为社会所需要，是否为 市场所接受，这就从根本上决定了投资活动是否有必 要。项目定位分析，是从项目角度即微观的角度对项 目的建设背景进行分析。
消费者
产品替 代
可能性
行业 动态 活动
供应者
进入市 场
可能性
2.企业背景分析 企业背景分析，主要分析拟建项目企业的发展规划和要求， 把企业的发展与全国的发展规划和地区或部门发展规划结合 起来，使得企业的发展与国家、社会和地区的大环境相吻合， 真正把投资与企业的发展规划要求结合起来。
广义投资环境一般是指自然环境、经济社会环境、国际 环境等，是由与项目直接或间接相关的诸多子环境组成的。
2.按其投资地域划分
投资的地域 国内投资环境 国际投资环境
国际投资环境一般是指外国投资者到东道国进行投资时， 东道国的各种自然、社会、经济因素的集合体，是指东道国 影响投资决策的诸因素所构成的环境。
2.2 项目投资者分析评估
项目投资者分析是指对投资者的资质和信用度 进行系统分析，并科学而客观地做出全面评价 的过程。
2.2.1 项目投资者分析的内容
企业素质评估
企业发展前景分析
企业信用评估
项目投资者分析
经营管理分析
企业效益分析
企业素质分析
企业素质是指企业内在的情况，它是企业生存和 发展的基本条件，也是企业资信的基础和内在条 件。因此，企业素质分析是对影响项目投资的根 本条件的考察。
某些项目具有朝着资金 丰裕地区布点的倾向 。
劳动力指向型
某些项目具有密集使用 廉价劳动力的倾向。
技术指向型
指随着新技术变革而产 生的一系列新兴产业朝 着文化、教育、科技和 发达地区布点的倾向。
对原料指向的依赖性相对缩小 对市场指向的依赖性增强 劳动力指向出现复杂的情况 产业集中分布同时，分散布局倾向有所发展
2.4 项目投资环境的评估
2.4.1 投资环境的分类
投资环境是指影响项目投资行为的外部因素的总体， 是投资赖以进行的前提。
投资环境对项目的影响 有时会是决定性的，关系到项目 的成败。
1.按与投资的关系划分
投资的关系 狭义投资环境 广义投资环境
狭义投资环境一般是指经济环境，它是由与项目投资 直接相关的各子环境构成。如投资项目的建设环境、地域 或协同关系和项目总体环境等。社会基础设施、经营环境。
对
项
目
能够确保银行信贷安全，
投
为项目贷款决策提供依据。
资
者
进
行
分
析
明确项目投资的客观条件，
的
为提高项目成功率服务。
意
义
2.2.2 项目投资者分析的方法
定量分析与定性分析相结合 静态分析与动态分析相结合 综合分析评价法
2.3 项目审批程序分析评估
建设程序是指法律和法规对项目设想、选择、评估、 决策、设计、施工、竣工验收和投产整个建设和生产 过程所进行的划分及其各项工作的内容。
资源指向型
以自然资源的开采和利用为目 的的项目，这些项目在布局时， 只能考虑建在有某种自然资源 储量的地区。
原料地指向型
项目趋于接近原材料产地的倾向
燃料动力指向型
在生产过程中对燃料和 动力依赖性极强，且消 耗量非常大的工程项目。
市场指向型
项目靠近消费地比靠近 原料产地布点有利的布 局倾向。
资金指向型
项目建议书 可行性研究 项目评估和审批 建设准备 工程施工 竣工验收
2.3.1 项目建议书的审查
项目建议书是要求项目建设的纲领性文件， 是项目建设程序中最初阶段的工作，是根据 国民经济和社会长远规划，结合行业和地区 发展规划的要求，提出项目准备建设的初步 设想。项目建议书应按照建设总规模和限额 划分的审批权限报批。
是否是国家允许和鼓励的投资项目
பைடு நூலகம்审 查 内 容
项目的审批权限是否合理
2.3.2 可行性研究报告的审查
根据可行性研究的基本理论和方法，运用掌握的 专业知识，对可行性研究报告进行审查。对项目 可行性研究报告的审查，实质上就是项目评估。
可行性研究报告的审批
审查所用方法是否正确 审查数据来源是否可靠 审查内容是否全面