第四讲：转型理论之三,制度变迁、路径依赖与转型模式

阿瑟的技术轨迹的依赖特征是由于自我强化机 制在起作用，包括四个方面： 制在起作用，包括四个方面： 大量的初始成本或固定成本随产量的增加会出 现单位成本下降的好处； 学习效应，随着这项技术的流行，人们会改进 产品或降低成本； 协调效应，由于其他经济当事人采取相配合的 行为，会产生合作利益； 适应性预期，这项技术在市场上实用的增加， 有利于进一步扩展
——“我国的渐进式改革是在存量改不动的时候， 先通过增量改革来发展新体制，随着增量改革 的积累，逐步改革整个经济体制结构，为存量 的最终改革创造条件；而原苏联、东欧国家的 激进式改革则是（在增量改革缺乏条件的情况 下）直接进行存量改革，并以此来促进新体制 增量的增长”（樊纲P153）。
3.激进改革与渐进改革的关系 3.激进改革与渐进改革的关系
3、政府决策和社会过程的影响 （1）改革战略是一定社会条件下公共选择的结 ） 果（樊纲《渐进改革的政治经济学分析》 （P3）
——时至今日，仍有许多人认为（包括中国 人和许多外国专家），改革就是一个政府 决策的问题，……在它们的心目中政府是 无所不能的……其实，政府本身是受各种 因素制约的。
——一个正确的改革战略，并不取决于政府的明 智与否，它不是由政府或构成政府的那些决策 者决定的，政府的决策不过是在一定的社会条 件下公共选择结果的一种反映。
——再专制的政府，事实上不可能想做什么就做 什么，而不考虑公众的反应；……公众本身是 有各种不同的利益集团组成的，它之间的利益 冲突会导致对于政策的不同意见，而政府不过 是再它们之间周旋的一种平衡机制。政府一旦 形成并运转，本身会形成一个特殊的利益集团 即官僚集团，这个集团的利益也会对政策形成 产生影响。
作者. （俄罗斯私有化并不顺利——作者.俄罗斯考察报告Leabharlann Baidu。 俄罗斯私有化并不顺利 作者 俄罗斯考察报告）。
樊纲认为，激进式改革有渐进式改革， 樊纲认为，激进式改革有渐进式改革，渐进 式改革中也有激进式改革。他论证了“ 式改革中也有激进式改革。他论证了“改革 是内生的还是外生的”的关系（ 是内生的还是外生的”的关系（P4-7）。 ）。
二、制度变迁中的路径依赖
把路径依赖(Path Dependence)的概念及其相关原理 应用于经济分析之中，最早是由阿瑟(W．B．Arthur) 和保罗·戴维(P．A．David)作出的。人们称：阿瑟 的技术路径依赖；戴维的历史路径依赖。 在阿瑟的技术路径依赖和戴维的历史路径依赖的基 础上，诺斯将路径依赖理论引进了他的制度变迁的 分析框架，并进一步推演出了制度变迁理论中的路 径依赖理论，成为诺斯制度变迁理论中的重要内容。 路径依赖是指一个具有正反馈机制的体系， 路径依赖是指一个具有正反馈机制的体系，一旦在 外部性偶然事件的影响下被系统所采纳， 外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着 一定的路径发展演进， 一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更 优的体系所取代。 优的体系所取代。
——强制性制度变迁。指有政府法令引起的变 迁。强制性制度变迁的主体是国家。强制性制度变迁的的必要性：制度
供给是国家的基本功能之一；制度安排是一种公共品，公共品一般有国家 提供；弥补制度供给不足。强制性制度变迁的有效性受许多因素制约，其 中主要有：统治者偏好和有理性、意识形态的刚性、官僚政治、集团利益 冲突和社会科学知识的局限性等。
罗兰《转型与经济学》在讲“转型的不同模式”时， 讲了 “两个有趣的发现” ——“有一些国家主要采取循序渐进主义策略……。一 个有趣之处是，这些国家一般比其他国家较早开始改 革：中国在1978年，匈牙利在1968年，斯洛文尼亚在 1965年在前南斯拉夫的内部就开始了改革。并且，这 些国家的改革顺序遵循明确的模式。在初期鼓励小私 有部门进入的政策首先开始推行，私有化的结构重组 在转型过程中较晚发生。在这些国家中，自由化和私 有化亚大体上是循序渐进的。宏观稳定化通常发生在 转型过程中而不是开始阶段。……越南早在1979年就 已经开始鼓励私有企业的进入和采取市场机制，越南 的农业合同制与中国的承包责任制系统相近，而其双 轨价格制在1989年以前早已大量存在。（P28）
2.渐进改革 2.渐进改革 ——渐进改革有两种意涵：即速度上的渐进改 —渐进改革有两种意涵： reform） 革（gradual reform）与数量上的增量改革 reform）， （incremental reform）， ——渐进改革有两大特点 渐进改革有两大特点： ——渐进改革有两大特点：一是尽量避免对旧 体制伤筋动骨，二是只涉及经济改革， 体制伤筋动骨，二是只涉及经济改革，不启动 或放缓政治改革。 或放缓政治改革。 樊纲的《渐进改革的政治经济学分析》P150樊纲的《渐进改革的政治经济学分析》P150154页论述 页论述“ 154页论述“渐进式改革与激进式改革的区 他说： 别”，他说：
——“除了实现渐进主义的国家以外，自由化大 多以大爆炸的方式发生”。“在所有国家， 企业重组通常发生在转型的较晚阶段，从来 没有发生在转型的开始，并且总是渐进 的……”（这里是指激进中的渐进性）。“有趣的是， 有趣的是， 大规模的私有化计划在波兰和罗马尼亚受到 政治上的强大阻力， 政治上的强大阻力，只有捷克共和国和俄罗 斯能够顺利完成大规模私有化”。（P29-30） 斯能够顺利完成大规模私有化”。（
421页。)
诺斯认为: ——在制度变迁中，同样存在着报酬递增和自 我强化的机制，这种机制使制度变迁一旦走上 某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中 得到自我强化，人们过去作出的选择决定了他 们现在可能的选择。 ——沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁 可能进入良性循环的轨道，迅速优化；也可能 顺着原来的错误路径往下滑，它还会被锁定在 某种无效率的状态下。一旦进入锁定状态，要 想脱身而去就会十分困难，往往要借助于外部 效应，引入外生变量或依靠政权的变化。 一项制度的变迁如果是路径依赖的，那么它的 发展总是“敏感和依赖于初始条件的”这是路 “敏感和依赖于初始条件的” 径依赖的经济学本质。
四、不同转型模式是什么决定的呢？ 不同转型模式是什么决定的呢？ 1、转型的初始条件 、 2、中央计划的 型和 型组织结构差异 型和M型组织结构差异 、中央计划的U型和 3、政府决策和社会过程的影响 政府决策和社会过程的影响 4、政治约束在转型过程中扮演了重要角色 5、改革结果不确定性的影响 前两个问题前一讲已经完成。下面介绍后 三个问题的影响
利益的前提下，至少还可以使一个人的处境得到进一步的改善，是社会 净收益增加）。这种制度改进的目的就是在于使显
露于现存制度机构之外的利润内部化。
2.制度变迁的前提条件：非均衡的制度结构必然 导致制度变迁。从非均衡到均衡的制度结构的 演变过程就是制度变迁。
制度均衡：在既定的制度安排下，①已经获取了各种资源所产生的所 有潜在收入的全部增量；或者②潜在利润仍然存在，但改变现存制度安排 的成本超过潜在利润；或者③如果不对制度环境做某些改变，就不可能实 现收入的重新分配。那么，既存的制度就够就处在一种均衡状态。制度均 衡实际是既存的制度结构处在帕累托最优状态，在这种状态之中现存制度 的任何改变都不能给经济中的任何个人或任何团体带来额外收入。但这种 均衡未必是永久的，一些外在事情能够衍生出制度创新的压力。比如：出 现了技术发明；某些外在性变动导致了从前未曾有过的外部效应产生；交 易费用发生了转移；法律上和政治上的变化影响了制度环境。 新制度经济学在分析制度变迁时，经常使用“成本——收益分析法”。 制度变迁中的成本——收益分析比一般经济活动中的成本－收益分析复杂 的多，一些成本－收益不可计量，但这些不可计量的成本和收益却可能被 制度变迁的主体“估算”出来。
三、激进改革与渐进改革
——激进改革即所谓“休克疗法” ——激进改革即所谓“休克疗法”、“大爆炸” 激进改革即所谓 大爆炸” ）。它最早指英国的金融 （Big Bang宇宙大爆炸）。它最早指英国的金融 改革。俄罗斯是激进改革或“休克疗法” 改革。俄罗斯是激进改革或“休克疗法”的典 型代表。 型代表。 ——萨克斯认为 休克疗法’ 萨克斯认为“ ——萨克斯认为“休克疗法’是转轨国家避免新 旧制度相互抵触的最佳方式。 旧制度相互抵触的最佳方式。他曾形象地比喻 说，“假如英国人决定左侧行驶的交通规则改 为右侧，难道你能提议他们逐步完成这一改革为右侧，难道你能提议他们逐步完成这一改革---先是大卡车 一年以后才是小轿车吗？ 先是大卡车， ---先是大卡车，一年以后才是小轿车吗？” ——捷克总统瓦茨拉夫 哈维尔形象地说“ 捷克总统瓦茨拉夫. ——捷克总统瓦茨拉夫.哈维尔形象地说“跨越深 渊时不可能用两步” 渊时不可能用两步”。
——“我国的渐进式改革与原苏联、东欧国家激 进式改革根本差异在于：我国的渐进式改革的 基本特征，是在旧体制因阻力较大还改不动时， 先在其旁边或周围发展起新体制或新的经济成 分（如市场定价机制、各种形式的非国有经济 等等），随着这部分经济成分的发展壮大、经 济结构的不断变化和体制环境的不断改善，逐 步改革旧体制；而原苏联。东欧国家激进式改 革的基本特征，这在于一开始就必须（只能） 对旧体制进行改革，以此为型体制的成长铺平 道路。”（P152）
1.激进改革 激进改革
——罗兰的《转型与经济学》认为，激进改革中的私 有是快速进行的，“自由化大多以爆炸方式进行” （P29）他说，波兰是最好的例子，波兰“大规模私 有化（通过凭证体系分发资产的快速私有化）”； “捷克是仅次于波兰大爆炸方式的好例子，起其自 由化、稳定化和私有化都是在1991－1992年间完成 的”。 ——张宇的《过渡之路：中国渐进式改革的政治经济 学分析》认为，激进式改革包括：稳定化、私有化、 自由化和制度化。“它试图通过紧缩货币，放开价 格，全面推进私有化，在短期内实现计划经济向市 场经济过渡，推动经济的稳定增长”（P76）.
3.诱致性和强制性制度变迁模型（也是著名理论模型） ——诱致性制度变迁。指现行制度安排的变更 或替代，或新制度安排的创造，是一群（个） 人在响应制度不均衡所引致的获利机会时自发 倡导、组织和实行的变迁。诱致性制度变迁必须由某种在
原有制度安排下无法得到的获利机会引起。诱致性制度变迁是否发生，取 决于制度变迁主体预期收益和预期成本的比较。诱致性制度变迁的特点： 盈利性，变迁的预期收益大于成本时才会发生；自发性，外在利润存在， 促成主体自发性反映；渐进性，自下而上，从局不到整体。
（参见，卢现祥．新制度经济学[M]．北京：中国发展出版社，1996.2，第 参见，卢现祥．新制度经济学[M]．北京：中国发展出版社，1996.2， [M] 82页 82页。)
戴维通过对计算机为什么至今还采用Qwerty键盘的 戴维 分析，说明了历史变迁的路径依赖性质。 早在19世纪末期，克里斯托弗.肖尔斯发明了世界第 一台带有QWERTY键盘的实用打字机。这种键盘的 使用，克服了早期打字机键盘和铅字连动杆之间的 机械联动装置运转速度太慢技术性问题。 戴维惊奇的发现，尽管当初设计QWERTY键盘的种 戴维 种理由早已不存在了，但电子计算机键盘的设计， 仍然沿用了这一方案。戴维利用这一经典案例说明 了历史的路径依赖性及其原因。此后，他对这一问 题进行了不懈的研究与探索，发表大量的研究成果， 使得历史变迁的轨迹和路径依赖理论不断地丰富完 善。（参见，杨德才．新制度经济学[M]．南京：南京大学出版社，2007，第
《转型经济学》第四讲 转型经济学》
转型经济学的基础理论之三： 转型经济学的基础理论之三：
制度变迁、 制度变迁、路径依赖与转型模式
王景新 二0一0年 十一月二日晚 一 年
一、制度变迁的一般理论模型
《西方新制度经济学》中，道格拉斯.C. 若思的制度变迁模型被当成经典模型。
1.若思模型的基本假定是：制度变迁的诱致因 若思模型的基本假定是： 若思模型的基本假定是 在于主体期望获取最大的潜在利润（即外部 利润）。通俗的讲，即主体A制度中无法获取 这种利润，除非把A制度变成B制度，这种利 A B 润存在于B制度中。只要外部利润存在，就表 明社会资源的配置还没有达到怕累托有效状 态，从而可以进行怕累托改进（在不损害其他任何人