第04章_制度起源理论(黄少安)

（四）从“潜产权”到“产权”：一种产权 起源假说
• 黄少安、王怀震：《从”潜产权”到“产权”： 一种产权起源假说》，《经济理论与经济管理》 2003年第8期。 • 1、“潜产权”：定义与现象描述 • 2、“潜产权”的形成 • 3、“潜产权”到“产权”转化的条件
第四节 不同制度起源理论的比较与综合
一、制度的起源：构建的还是演化的？
• 从起源上看，制度是人为建构出来的还是自然演 化生成的？如果制度是建构出来的，那么，建构 者是谁？其动力是什么？是如何建构的？如果制 度是自然演化的，那么演化的动力是什么？如何 演化？这一系列问题的解答，就构成了制度起源 理论的内容。
• 基本的结论： • 制度是沿着两条不完全相同的路径起源的：一种 是人为构建的，另一种是自发演进的。如果从最 初制度的起源追溯的话，制度是自发演进的；而 在特定制度背景下新制度——特别是正式制度— —的创建，则常常是构建的。当存在效率更高的 国家或政府的时候，制度的产生可以构建；当在 政府缺失的时候，制度的产生则需要无限次互动 中的演化。不过，构建也应该遵循演化的规律， 否则，构建的制度难以有效运行。
• （1）引入制度的生产者——国家或政府，通过直 接构建一种合作型的制度，对不合作者进行惩罚， 来调和个体理性和集体理性之间的矛盾和冲突。 • （2）无限多次博弈。 • 两种方法都说明了制度的重要性。或者说：为了 走出囚徒困境，制度得以产生。
第二节 制度起源的一般理论
• • • • • 一、制度的起源：构建的还是演化的？ 二、国家的起源 三、产权制度的起源 四、货币制度的起源 五、企业制度的起源
五、企业制度的起源
• 新制度经济学的企业制度起源理论 • 马克思经济学的企业制度起源理论
第三节 不同制度经济学流派的制度起源理论
• • • • 一、马克思经济学的制度起源理论 二、新古典制度经济学的制度起源理论 三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论 四、从“潜产权”到“产权”：一种产权起源假说
• （2）安德森和黑尔的扩展模型
成本和收益
边际成本
边际收益 QE 界定和实施行为
图 4-2 排他性行为的均衡数量
• • • • •
4、诺思等关于产权起源的理论 诺思，1981，《经济史中的结构与变迁》 资源稀缺程度的提高是产权界定的前提。 亨利· 勒帕日的例子 5、考特和尤伦的思想实验：从自然状态到市民社 会
二、国家的起源
• • • • • 三种主要的理论或解释： 暴力起源论 契约起源论 宗教起源论 其他的国家起源理论，如兴修水利。
三、产权制度的起源
• 产权制度的起源是指人们对财产权利的初始界定 和划分。 • 马克思经济学的产权起源理论。 • 新制度经济学的产权起源理论。
四、货币制度的起源
• 马克思经济学对货币制度起源的深刻分析。
三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起
• 1、囚徒困境的标准表述
表 4-1 囚徒困境 乙 甲 坦白 坦白 （-8，-8） 抵抗 （-2，-10）
抵抗
（-10，-2）
（-4，-4）
表 4.2 囚徒困境 乙 甲 合作 合作 （10，10） 不合作 （4，12）
不合作
（12，4）
（6，6）
• 2、囚徒困境的出路与制度的起源
三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源 理论
• 1、门格尔：对货币制度起源的分析：习惯和销售源自文库力 • 门格尔：《国民经济学原理》 • 2、凡勃伦、康芒斯 • 凡勃伦：《有闲阶级论》 • 康芒斯：《制度经济学》 • 3、哈耶克 • 哈耶克：《法律、立法与自由》
• 4、演化经济学家 • 肖特：《社会制度的经济理论》 • 培顿· 扬：《个人策略与社会结构——制度的演化 理论》 • 青木昌彦：《比较制度分析》、《经济体制的比 较制度分析》
• 3、德姆塞茨等的制度起源理论 • （1）德姆塞茨的原始模型
新技术的发展 经济价值变化 新市场的开拓 图 4.1 产权起源或制度起源 内部化外部性 产权起源 制度起源
• 德姆塞茨模型的特点：既强调了人为构建模式， 又强调了自发演化的模式，而且认为两种模式没 有轻重之分。 • 例证：蒙塔格人商业性皮毛交易的出现与土地私 有产权的起源
第四章 制度起源理论
本章的主要内容
• • • • 第一节 第二节 第三节 第四节 制度的起源及其研究意义 制度起源的一般理论 不同制度经济学流派的制度起源理论 不同制度起源理论的比较与综合
第一节 制度的起源及其研究意义
• 一、制度起源的含义 • 二、制度体系的层次与制度起源 • 三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起
风险值 A B 总和
年版，第 134 页。
表 4-4 市民社会 剩余产品的分享额 50 50 100
实际消费的谷物 130 170 300
80 120 200
资料来源： 考特和尤伦： 《法和经济学》 ， 张军等译， 上海： 上海人民出版社、 上海三联书店 1994
• 6、利益集团与制度的起源 • 管制制度的起源（斯蒂格勒）。
一、制度起源的含义
• 1、制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制 度。 • 2、在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在 大量制度——包括正式制度和非正式制度——的 背景下，新制度的创立和起源。 • 3、一项已经存在的制度过渡到更新的制度。
二、制度体系的层次性
• 1、含义：大的框架性制度下衍生的小的具体化的 制度，母制度体系下扩展的子制度。 • 2、理解制度体系的层次性对理解制度起源的意义
一、马克思经济学的制度起源理论
• • • • • 1、公有产权和私有产权的起源：制度从无到有 （1）公有产权制度的起源 （2）私有产权的起源 2、国家制度的起源 3、货币制度的起源：特定制度存在下新制度的起 源
二、新古典制度经济学的制度起源理论
• • • • • • 1、科斯的制度起源理论：交易费用说 罗纳德·科斯，1937，《企业的性质》 罗纳德·科斯，1960，《社会成本问题》 2、戴维斯和诺思的制度创新理论 “制度创新”的含义。两层。 戴维斯和诺思，1971：《制度变迁与美国经济增 长》 • 制度创新的五个阶段
种植的谷物 A B 总和 50 150 200 表 4-3 自然状态 偷得的谷物 被偷的谷物 40 10 50 -10 -40 -50 实际消费的谷物 80 120 200
资料来源： 考特和尤伦： 《法和经济学》 ， 张军等译， 上海： 上海人民出版社、 上海三联书店 1994 年版，第 133 页。
• 一、不同制度起源理论的比较 • 不同点：起源的认识、起源的原因、制度的构建 与演化 • 相同点： • 二、不同制度起源理论的综合 • 制度起源的含义 • 制度起源的方式 • 制度起源的动力 • 制度起源的主体
阅读材料：制度起源的几个案例
• 1、“和平之烟”的产生 • 2、第一个《日内瓦公约》的起源 • 3、因狩猎而产生的产权制度
复习题
• 1、制度起源问题可以从哪三个层次进行理解？ • 2、简述制度的层次性与制度起源之间的关系。 • 3、产权、国家、货币等这些基本制度是怎样起源的？你如 何理解？ • 4、马克思的制度起源说有什么特点？ • 5、列举出现实生活中与“囚徒困境”类似的现象，并提出 解决方案。 • 6、“交易费用说”认为制度是如何起源的？你怎么看待这 种观点？ • 7、总结“公地悲剧”的概念，并提出一套解决此悲剧的制 度方案。 • 8、比较马克思经济学、新制度经济学、旧制度经济学与演 化经济学在制度起源理论上的异同。