金正大：关于公司及相关责任人收到警示函的公告
万事利警示函
万事利警示函
尊敬的万事利公司，
我们是一家执法机构，特此通知您，在我们最近的调查中，我们发现了涉及到万事利公司的一些问题和违法行为。
根据我们的调查结果，我们向您发出此警示函，提醒您采取相应的措施解决这些问题。
首先，我们发现您公司在产品质量和安全方面存在一些严重的问题。
根据我们的调查，您公司的产品可能存在质量不符合安全标准的情况，这给消费者的生命和财产安全造成了潜在的威胁。
我们强烈建议您立即采取措施，确保产品的质量和安全符合相关标准，并采取相应的补救措施，以确保消费者的权益和安全。
其次，我们还发现您公司在市场竞争中存在一些不当竞争行为。
根据我们的调查，您公司可能涉嫌进行价格垄断、不正当竞争或其他违反公平竞争原则的行为。
我们警告您，这些行为可能会导致市场的不平衡和损害其他竞争对手的利益。
我们要求您立即停止并纠正这些不当竞争行为，并与其他相关方进行诚实、公平和合法的竞争。
最后，我们还要提醒您，在未来的业务运营中，务必遵守所有适用的法律法规和道德标准。
我们将继续对您公司进行监督和调查，并采取必要的措施来维护公平竞争环境和保护消费者权益。
我们希望您能认真对待这些问题，采取有效的措施来解决，并避免类似问题的再次发生。
如果您对我们的调查有任何疑问或需要进一步的信息，请随时与我们联系。
我们期待您的积极回应和合作，以共同促进公平竞争和消费者权益保护。
谢谢您的合作。
此致，
执法机构。
金正大的财务诡计
53第335期 金正大的财务诡计从连续9年复合肥产销量位居全国首位，到身陷财务造假的负面舆论中，昔日“肥料大王”金正大，还将面临净利润连年亏损、股票被实施退市警告等风险。
在化肥需求稳步提升的背景下，金正大如何扭转颓势、重获健康发展？■ 本刊记者 / 林梦鸽分资产和负债科目存在虚假记载等三项违法事实。
昔日有着“复合肥产销量连续9年居国内首位”业绩的“肥料大王”，如今爆出如此违法违规行为，让市场不禁感叹，高速的业绩增长原是“虚胖”居多。
那么，金正大是如何一步步走到今天的境况？在被曝违法后，公司又是否还能够正常发展？缓控释肥领域第一股公开资料显示，金正大成立于1998年，主营复合肥、缓控释肥、硝基肥、水溶肥、生物肥、土壤调理剂等土壤所需全系列产品的研发、生产和销售，以及为种植户提供相关的种植业解决方案服务，公司具有年产各类新型肥料710万吨的生产能力。
截止目前，金正大拥有专利232项，其中发明专利217项，并荣获国家科技进步二等奖2项、山东省科技进步一等奖3项，国家重点新产品3项、中国驰名商标2个。
从作坊式的小肥料企业，到成为复合肥产量居全国第二、控释肥产量居全国第一的排头兵，金正大仅用了十年的时间。
而这十年，也契合了我国农业发展在科学施肥上的进展。
国家统计局数据显示，自上世纪90年代初我国开始自行生产复合肥产品以来，复合肥施用量迅速增加，2000年到2008年的8年间，化肥复合化率由22.14%提高至30.70%；复合肥折纯施用量从917.87万吨增至1608.6万吨，增长了75.25%。
累计虚增收入近231亿元、虚增利润总额近19.9亿元！这是金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称“金正大”；002470.SZ)，自2015年至2018年上半年间，通过虚构合同、空转资金、开展无实物流转的虚构贸易业务等方式所得。
2022年1月4日，中国证监会下达新年一号市场禁入决定书，直指金正大存在通过虚构贸易业务虚增收入利润、未按规定披露关联方及关联交易、部Copyright ©博看网. All Rights Reserved.54 第335期科学施肥需求的高速增长，背后是“第一人口大国”“保障粮食需求”等深层且基础的国情因素在推动。
金正大：第二届监事会第二次会议决议 2011-03-22
证券代码：002470 证券简称：金正大公告编号：2011-010山东金正大生态工程股份有限公司第二届监事会第二次会议决议本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2011年3月18日14:30时，山东金正大生态工程股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第二次会议在山东临沭县兴大西街19号公司会议室召开。
会议通知及会议资料于2011年3月7日以直接送达或电子邮件方式送达。
会议应到监事3名，实到监事3名，监事出席人数符合有关法律、法规的规定。
会议由监事会主席杨艳女士主持。
经与会监事认真讨论，会议以举手表决的方式，形成如下决议：一、审议通过《2010年度监事会工作报告》，并同意将本议案提交公司2010年度股东大会审议。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见登载于巨潮资讯网（）的公司《2010年年度报告》监事会工作报告章节。
二、审议通过《2010年度财务决算报告》。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《2010年年度报告》及其摘要。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：董事会编制和审核公司《2010年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、审议通过《2010年度利润分配方案》。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于2010年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：2010 年度公司募集资金的实际存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
公司董事会编制的《关于2010年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》的内容是真实的、准确的、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
桐昆 警示函 (2)
桐昆警示函引言概述：桐昆公司是一家知名的电子产品制造商，以其高质量和创新性而闻名。
然而，最近有一些问题引起了我们的关注，这些问题涉及到桐昆公司的产品质量和商业道德。
为了保护消费者的权益和行业的声誉，我们决定给予桐昆公司一封警示函。
正文内容：1. 产品质量问题：1.1 欺诈行为：我们收到了一些关于桐昆公司欺诈行为的投诉。
消费者声称购买的产品与桐昆公司宣传的功能和性能不符。
这种虚假宣传不仅误导了消费者，还损害了行业的声誉。
1.2 低质量产品：我们还收到了一些关于桐昆公司产品质量低劣的投诉。
消费者抱怨产品存在设计缺陷、易损坏或过早失效等问题。
这些质量问题不仅给消费者带来了经济损失，还对桐昆公司的声誉造成了负面影响。
2. 商业道德问题：2.1 不公平竞争：我们注意到桐昆公司在市场竞争中存在一些不公平竞争的行为。
例如，桐昆公司通过不正当手段获取竞争对手的商业机密，从而获得了不公平的竞争优势。
2.2 侵犯知识产权：我们收到了一些关于桐昆公司侵犯他人知识产权的投诉。
消费者声称桐昆公司未经授权使用了他人的专利技术或商标，这不仅侵犯了他人的合法权益，也违反了相关的法律法规。
3. 消费者权益保护问题：3.1 虚假售后服务：我们收到了一些关于桐昆公司售后服务不到位的投诉。
消费者抱怨桐昆公司未能及时响应售后服务请求，或提供了低质量的维修服务。
这种虚假售后服务不仅损害了消费者的权益，也对桐昆公司的声誉造成了负面影响。
3.2 信息泄露风险：我们注意到桐昆公司在处理消费者个人信息时存在一些安全隐患。
消费者担心他们的个人信息可能会被泄露或滥用，这对消费者的隐私权和个人财产安全构成了潜在风险。
总结：综上所述，桐昆公司在产品质量、商业道德和消费者权益保护等方面存在一些问题。
这些问题不仅损害了消费者的权益，也对桐昆公司的声誉造成了负面影响。
我们希望桐昆公司能够认真对待这些问题，并采取有效措施加以改进。
只有通过提高产品质量、遵守商业道德规范和保护消费者权益，桐昆公司才能够重塑其声誉，并在市场竞争中取得长期的成功。
汉能破产风险提示函
汉能破产风险提示函
尊敬的投资者：
您好！我们在此向您发出汉能破产风险提示函，提醒您关注公司的风险状况。
汉能科技有限公司是一家在香港联合交易所上市的公司，主要从事太阳能电池片、组件、系统集成及光伏电站投资运营等业务。
近期，公司财务状况出现一定程度的困难，存在一定的破产风险。
根据我们的了解，汉能科技目前面临以下问题：
1. 债务压力：公司负债规模较大，且部分债务到期时间临近，资金周转压力加大。
2. 经营业绩下滑：受行业竞争加剧和市场需求波动影响，公司业绩出现下滑趋势。
3. 资产减值风险：公司部分资产价值可能受到市场波动和行业调整的影响，存在减值风险。
我们建议您在继续关注公司动态的同时，谨慎评估投资风险。
如您已持有汉能科技股票，请密切关注公司后续公告和相关政策变化，以便及时作出投资决策。
同时，也请您注意保护好自己的投资权益。
感谢您对本公司的关注与支持！如有任何疑问，请随时联系我们。
敬请谅解！
顺祝商祺！
汉能科技有限公司。
桐昆 警示函 -回复
桐昆警示函-回复桐昆公司，警示函尊敬的桐昆公司：我代表XXX公司向你们发出本警示函，此函旨在警示你们公司在过去和现在所存在的一些问题，并希望你们能够正视以及解决这些问题。
同时，我也希望通过此函，为我们双方建立更为健康的合作关系提供良好的基础。
[桐昆公司的过去和现在]桐昆公司作为一个领先的制造商和供应商，在过去和现在的市场中一直扮演着重要的角色。
然而，我们注意到，近年来桐昆公司的声誉和产品质量出现了下滑的趋势。
我们收到了许多客户的反馈，表达了对桐昆公司产品质量、交货时间和售后服务的不满。
[产品质量的问题]首先，就产品质量而言，客户普遍反映桐昆公司的产品在使用过程中存在各种问题。
这些问题有时是从一开始就出现的，有时也会在使用一段时间后才显现。
无论是产品本身的设计还是生产工艺，看起来都存在一些严重的问题。
这种情况不仅给客户带来了不便，也影响了他们对桐昆公司的信任度。
而对于我们作为采购商而言，也让我们对桐昆公司产品的品质产生了严重的质疑。
[交货时间的延迟]其次，交货时间的延迟也是我们对桐昆公司的一大诟病。
我们与桐昆公司建立合作关系的初衷是因为他们承诺能够及时交货，但是在实际执行中，桐昆公司频繁延迟交货，给我们的生产计划造成了很大的困扰和经济损失。
这不仅仅是一次两次的延迟，而是频繁的延迟以及开工后的再次延迟。
这种不稳定的供货能力使我们无法准时完成订单，严重影响了我们的客户关系以及公司的信誉。
[售后服务的问题]最后，桐昆公司既往的售后服务也存在着一些问题。
当我们向桐昆公司提出产品问题时，我们希望他们能够给予及时的回应和解决方案。
但是，我们收到的回应往往迟滞，而且处理问题的方式也不尽如人意。
这使得我们在售后服务方面感到失望和不满。
[解决问题的建议]鉴于以上问题，我们希望您能认真对待这些警示，并采取积极的行动来解决它们。
作为一家有着悠久历史的公司，我们相信您具备解决这些问题的能力和决心。
首先，我们建议您加强产品质量控制，从原材料的选择、工艺的制定到产品的检验，全面提升产品质量。
先锋 证监 警示函 -回复
先锋证监警示函-回复【先锋证监警示函】是什么？为什么会引起关注？先锋证监警示函是由中国证监会（以下简称证监会）向某家证券公司发出的一种警示函。
警示函是证监会针对被监管机构违规行为所发出的监管措施之一，旨在提醒被警示机构及其股东、高级管理人员注意违规行为，并承担相应的责任和后果。
这封警示函通常会提及被监管机构的违规行为，具体涉及的内容有可能包括：违反证券法律法规、严重违背市场行为规范、违反证券公司内部管理规定、履行信息披露义务不力等。
一旦收到警示函，被监管机构需要及时整改，采取相应的纠正措施，以避免进一步的执法风险和法律责任。
先锋证监警示函引起大家的关注，是因为这封警示函的主题是先锋证券公司，这是一家在证券市场中备受关注的机构。
先锋证券公司一直以来都以其创新性、发展速度快等特点备受瞩目。
然而，警示函的发出意味着它的某些行为可能存在问题，这让人们开始思考：先锋证券公司是否在追求高速发展的同时，会产生一些违规行为？这是否会对投资者的利益产生不良影响？这也引发了大众对证券市场监管机构的关注，人们希望证监会能够有效地监管市场，维护投资者的合法权益，保持市场的公平、公正和透明。
接下来，我们将逐步解析先锋证监警示函的内涵和现象的背后原因。
一、先锋证监警示函的内涵先锋证监警示函是证监会对先锋证券公司违规行为的一种监管措施和警示。
根据证券法律法规，警示函是证监会依法发出的一种监管指示，具有提醒、督促和警示作用。
在先锋证监警示函中，证监会通常会列出先锋证券公司的违规行为，对其进行批评和警示，并要求先锋证券公司及相关责任人认真整改，遵守法律法规，做好内部监管和信息披露工作。
警示函的发出常常意味着证监会对先锋证券公司采取了警示、教育和督促监管的手段，以避免违规行为的进一步发展，维护市场秩序和投资者利益。
二、背后原因：监管与风险的辩证关系先锋证监警示函作为一种监管措施，发出之背后，涉及到监管部门对市场风险的应对和防范。
作为金融市场中的特殊组织，证券公司具有承载大量投资者资产和信息披露重要性的职责。
李子木的警示函具体内容 -回复
李子木的警示函具体内容-回复在撰写李子木的警示函之前，我们需要先了解他的情况和具体行为的背景。
假设李子木是一个公司的员工，最近被发现有以下行为：泄露公司的机密信息，不履行工作职责，对同事不友好，违反公司的规章制度。
基于这些行为，下面是一个例子来说明警示函的内容建议。
请注意，这只是一个示例，并不适用于所有情况。
李子木，这封信是为了提醒你，在你所做的事情中存在着许多严重的问题和行动，这些行为严重损害了公司的声誉和利益。
作为一名公司职员，你应该清楚地意识到你的行为已经违反了公司的规章制度和职业道德，在此我们提醒你必须立即改正，并做出合适的补救。
首先，我们要谈论的是你泄露公司的机密信息的问题。
根据我们的调查和证据，你在过去的几个月里，多次向公司外部人员透露了公司的机密信息。
这严重违反了公司的保密协议，并且危及到公司的商业秘密和竞争优势。
公司非常重视保护和维护这些机密信息，因此你的行为造成了公司的重大损失。
我们要求你立即停止这种行为，并且清楚地认识到泄露机密信息的严重后果。
其次，你在过去的几个月中明显未能履行你的工作职责。
我们在你的工作记录中发现了多次缺勤和工作不到位的情况。
这些行为给公司的日常运营带来了极大的困扰，同时也影响了其他同事的工作效率。
作为一名职业人员，你有责任保证表现出最高的工作道德和勤勉精神。
我们要求你立即采取措施，全面履行你的工作职责，以避免重复发生这种问题。
此外，我们还收到了许多关于你对同事不友好的投诉。
我们相信一个和谐的工作环境对于公司的成功和员工的幸福至关重要。
然而，你的行为严重破坏了这一和谐的氛围。
我们要求你对待同事应该友善和尊重，遵循公司的行为准则，并改正你的不当行为。
最后，你违反了公司的规章制度，这包括了随意请假、不按时提交报告和不遵守公司的工作时间等。
这些举动不仅严重影响了公司的正常运营，也给其他员工树立了不良的榜样。
我们要求你立即纠正这些行为，并且遵守公司的规章制度。
如果你执意继续这些不良行为，我们将不得不采取进一步的行动，这可能包括警告、停职甚至解雇。
先锋 证监 警示函 -回复
先锋证监警示函-回复证监会向先锋公司发出警示函意味着该公司在某些方面存在问题或不符合证券法律法规的要求。
本文将以"先锋证监警示函"为主题，逐步回答相关问题。
第一步：什么是先锋证监警示函？先锋证监警示函是指中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）向先锋公司发出的一种行政监管措施，用于要求该公司改正某些具体问题，并恢复符合证券法律法规的要求。
第二步：为什么证监会向先锋公司发出警示函？证监会向先锋公司发出警示函通常有多种原因。
这些原因可能包括但不限于：公司财务报告存在不准确或不真实的情况、内部管理制度不健全、未有履行信息披露义务、不按照证券法律法规的要求进行业务活动等。
具体原因通常由证监会向先锋公司发出合规检查后得出的结论决定。
第三步：先锋公司接到警示函后应该如何回应？先锋公司接到警示函后，应该首先仔细阅读并理解该警示函的内容。
然后，公司应尽快成立以高级管理人员为主的特别工作组，负责对警示函中指出的问题进行分析，并制定详细的整改方案。
第四步：先锋公司应如何制定整改方案？为了有效整改，先锋公司应该：1. 制定详细的整改措施：根据警示函的内容，确定需要采取的具体整改措施，包括但不限于内部管理制度的完善、财务报告的真实准确性保证、信息披露的及时性和合规性等。
2. 指定责任人和时间表：明确整改措施的责任人和时间表，确保整改过程的透明度和可追溯性。
3. 加强内部控制和监督机制：完善内部控制制度，加强公司内部各部门之间的沟通与合作，建立有效的监督机制，以确保整改工作的顺利进行。
4. 加强员工培训和意识建设：通过员工培训和意识建设活动，提高员工对证券法律法规的理解和遵守度，确保公司业务活动的合规性。
第五步：整改期内的监管及报告在整改期内，公司需要配合证监会对其业务和内部管理进行监管。
公司应妥善保管整改期间的相关材料和证明文件，并根据监管要求按时向证监会报告整改进展情况。
第六步：整改完成后的后续工作一旦先锋公司完成整改，应及时向证监会提交整改报告并提供相关证明文件。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.11.17•【字号】•【施行日期】2020.11.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海摩恩电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定上海摩恩电气股份有限公司：经查，你公司（统一社会信用代码：913100006073788946）分别于2019年3月7日和3月9日，发布《关于转让上海摩鸿信息科技有限公司股权暨关联交易公告》和《关于转让上海摩鸿信息科技有限公司股权暨关联交易的补充公告》，披露拟将上海摩鸿信息科技有限公司（简称“摩鸿信息”）100%股权以12,834.06万元转让给你公司关联方摩恩控股集团有限公司，股权转让预计产生投资收益为130.36万元，本次交易对本期以及未来财务状况和经营成果不会产生重大影响。
根据你公司2019年第一季度报告，你公司转让摩鸿信息分别获得投资收益226.5万元和非流动资产处置利得6,303.96万元，该交易产生的利润总额占你公司2019年一季度净利润的114%。
你公司转让摩鸿信息的公告存在信息披露不准确的情形，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第三项的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局2020年11月17日。
深圳证券交易所关于对云南罗平锌电股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的公告
深圳证券交易所关于对云南罗平锌电股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的公告文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2018.09.11•【文号】•【施行日期】2018.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于对云南罗平锌电股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的公告经查明，上市公司云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“罗平锌电”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：一、定期报告未完整披露重点排污单位环境信息公司未在2017年年度报告中披露重点排污单位公司子公司普定县向荣矿业有限公司（以下简称“向荣矿业”）环境信息，未在2016年年度报告、2017年半年度报告中披露重点排污单位环境信息。
二、未及时披露公司重大环境污染问题及受到的环保处罚事项因向荣矿业铅锌洗选生产线扩能技术改造项目未按环评批复要求配套建成危废暂存间等环境保护设施，未完成尾矿库搬迁工作等，且该项目已投入试运行，未向环评审批部门进行备案，安顺市环境保护局2016年5月5日出具《责令停产整治决定书》（安环停产字[2016]1号）、《行政处罚决定书》（环罚字[2016]第4号），要求向荣矿业自2016年5月10日起停产整治并罚款5万元。
公司未在2016年半年度报告和2016年年度报告中对上述环保问题和受到的行政处罚进行披露。
因子公司罗平县天俊实业有限责任公司（以下简称“天俊实业”） 6,000吨/年氧化锌粉生产线的1#回转窑废气超标排放，曲靖市环保局2016年12月12日出具《责令停产整治决定书》（曲环责停字[2016]1号）、《行政处罚决定书》（曲环罚[2016]9号），要求天俊实业停产整治并罚款10万元。
公司未在2016年年度报告中对上述环保问题和受到的行政处罚进行披露。
根据中央第七环境保护督察组反馈意见，罗平县环境保护局分别于2017年2月、2017年11月、2018年3月下发文件，督促公司对现有10万吨含铅废渣进行无害化处理。
容百科技 警示函
容百科技警示函尊敬的容百科技公司：经过我方调查核实，发现贵公司在最近的一次产品发布会上，存在一些严重的问题和不当行为，违反了相关法律法规和商业道德，给市场秩序和其他企业带来了不良影响。
在此，我方以容百科技警示函的形式向贵公司提出警告。
我方对贵公司在产品发布会上进行的虚假宣传表示强烈不满和谴责。
根据我方多方调查和客户的反馈，贵公司在宣传中夸大了产品的功能和性能，并未给出具体的技术支持和证明。
这种虚假宣传不仅误导了消费者，也损害了行业的声誉。
我方要求贵公司立即停止虚假宣传，对已发布的不实信息进行纠正和澄清，并向受影响的消费者道歉。
我方对贵公司在产品质量上的问题表示严重关切。
根据我方的调查，贵公司的部分产品存在质量问题，如频繁出现的故障、性能不稳定等。
这不仅给用户造成了实际损失，还严重影响了用户的使用体验和信任度。
我方要求贵公司立即对存在问题的产品进行召回，对用户进行赔偿，并对质量管理进行全面整改，确保产品质量符合相关标准和承诺。
我方对贵公司的营销手段和竞争行为提出质疑。
根据我方的观察和调查，贵公司存在以低价倾销、恶意攻击竞争对手等不正当手段获取市场份额的行为。
这种不公平竞争不仅损害了其他企业的利益，也扰乱了市场秩序。
我方要求贵公司立即停止不正当竞争行为，恢复公平竞争的环境，并向受影响的企业道歉并进行赔偿。
我方要求贵公司加强内部管理和企业文化建设。
贵公司在调查中暴露出的问题，反映出贵公司在内部管理和企业文化方面存在一定的缺陷。
我方希望贵公司能够加强对员工的教育和培训，提高员工的职业道德和法律意识，确保企业运营符合法律法规和商业道德要求。
总结以上问题，我方要求贵公司立即采取相应的整改措施，改正存在的问题，并向受影响的用户、企业和市场公开道歉。
我方将继续对贵公司的行为进行监督和跟踪，如发现继续违规行为，我方将依法采取进一步的举措，维护市场秩序和公平竞争的环境。
希望贵公司能够认真对待此警示函，切实改正存在的问题，迅速恢复市场和用户的信任。
孙建浙商证券警示函
孙建浙商证券警示函
【实用版】
目录
1.概述：孙建浙商证券收到警示函
2.警示函内容：涉及公司治理、内部控制、合规管理等方面
3.公司回应：全面落实整改，加强内部管理
4.影响：对公司及投资者的意义
正文
近日，孙建浙商证券收到了中国证监会发出的警示函，涉及公司治理、内部控制、合规管理等方面的问题。
该警示函旨在加强对证券公司的监管，保障投资者权益，促进资本市场的健康发展。
警示函指出，孙建浙商证券在公司治理、内部控制、合规管理等方面存在一定问题。
具体包括：公司治理结构不完善，内部控制制度不健全，合规管理存在缺陷。
针对这些问题，证监会要求孙建浙商证券认真进行整改，并在规定期限内向证监会提交书面报告。
孙建浙商证券表示，公司将高度重视此次警示函，全面落实整改措施，加强内部管理，优化公司治理结构，完善内部控制制度，确保合规经营。
公司还将以此次整改为契机，加大人才培养和引进力度，提高员工合规意识，提升公司整体素质。
此次警示函对孙建浙商证券及投资者具有重要意义。
对于公司而言，警示函有助于发现潜在问题，促使公司加强内部管理，提升治理水平，降低风险。
对于投资者而言，警示函有助于提高证券公司的透明度，增强投资者信心，保护投资者权益。
总体来说，孙建浙商证券收到警示函是一次有益的督促，有助于公司及投资者更加重视公司治理、内部控制、合规管理等方面的问题。
康尼机电：关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告
证券代码：603111 证券简称：康尼机电公告编号：2020-018 南京康尼机电股份有限公司关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月22日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（苏证调查字2018076号）。
因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。
公司已于2018年8月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露了《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》（公告编号：2018-037）。
公司于2020年5月12日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2020】29号），现将主要内容公告如下：广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”）涉嫌信息披露违反违规一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措施。
现将我会拟对你们作出行政处罚及采取禁入措施所根据的违反事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，龙昕科技涉嫌违法的事实如下：一、广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”）将3.045亿元定期存单质押，导致康尼机电披露的《重组报告书》、《2017年年度报告》存在重大遗漏2017年9月20日、9月21日和10月20日，龙昕科技在厦门国际银行珠海拱北支行开立了3个定期存款专户，各存入1.015亿元，合计3.045亿元。
存款办理完成当日，龙昕科技与厦门国际银行珠海分行签订3份《存单质押合同》，用于对深圳市鑫联科贸易有限公司（以下简称“鑫联科贸”）在厦门国际银行借款的担保。
2017年9月28日，厦门国际银行与江海证券有限公司签订编号为（DX）江海-合同2017第333号的《江海证券有限公司银海333号定向资产管理计划资产管理合同》，利用江海证券有限公司通道，完成上述贷款业务的发放。
万邦资产评估 警示函
万邦资产评估警示函
尊敬的万邦资产评估公司，
我们是一家执法机构，负责监管金融市场的合规性和公平性，并保护投资者的权益。
我们向您发出这封警示函是因为我们收到了关于您公司的一些投诉和投诉。
根据我们所收到的信息，有一些投资者对您公司的资产评估报告提出了质疑。
他们指出，您公司在进行资产评估时可能存在不公正、不透明或操纵报告数据的行为。
这些投资者声称自己的投资决策受到了您公司错误的评估结果的影响，并遭受了经济损失。
我们对这些指控感到关切，并呼吁您公司立即采取措施，查明所有投诉并解决相关问题。
我们建议您对涉及的资产评估进行审查，并确保评估过程和评估结果的公正和透明性。
您还应该提供所有相关材料和文件，以便我们能够对这些投诉进行更深入的调查。
请注意，如果您公司未能解决这些问题并配合我们的调查，我们可能会采取进一步的行动，包括但不限于对您公司的处罚、罚款或撤销您的业务许可。
我们希望您能尽快回复此警示函，并采取适当的行动。
谢谢您的合作与理解。
此致
执法机构。
杭州金蟾蜍投资管理 警示函
杭州金蟾蜍投资管理警示函日期：2022年10月1日致杭州金蟾蜍投资管理，有关相关人员：我方已收到关于杭州金蟾蜍投资管理的多起投资纠纷投诉，经核实该公司存在一系列违规操作和不当行为，严重损害了投资者的利益和市场秩序。
为维护投资者的合法权益，维护市场的正常运行，我方特发出本警示函，提醒杭州金蟾蜍投资管理及相关人员严格遵守相关法律法规，规范经营行为。
1. 涉嫌操纵市场根据我方调查，杭州金蟾蜍投资管理涉嫌操纵市场的行为。
该公司在短时间内大量买卖某些股票，通过人为控制价格来获取非法利益。
这种操纵市场的行为损害了市场的公平性和透明性，严重扰乱了市场秩序。
2. 未履行信息披露义务杭州金蟾蜍投资管理在信息披露方面存在严重问题。
根据有关规定，公司应及时向投资者披露重要信息，包括财务状况、风险提示、内幕信息等。
然而，该公司在信息披露方面存在滞后和不完整的情况，给投资者带来了误导和风险。
3. 虚假宣传和误导投资者我方调查发现，杭州金蟾蜍投资管理存在虚假宣传和误导投资者的行为。
公司在宣传材料和宣传活动中夸大了自身的实力和业绩，故意误导投资者对该公司的投资进行过分乐观的判断。
这种虚假宣传和误导投资者的行为损害了投资者的利益，是严重违法行为。
4. 未按规定保护投资者权益根据法律法规，杭州金蟾蜍投资管理作为投资者的基金管理人，应当履行诚实、信用、勤勉、谨慎的义务，维护投资者的合法权益。
然而，我方发现该公司未按规定保护投资者的合法权益，不仅未提供充分的风险提示，还违规收取高额费用，严重损害了投资者的利益。
基于以上事实，我方特向杭州金蟾蜍投资管理发出警示，要求该公司立即整改，规范经营行为，保障投资者的合法权益。
同时，我方将继续加大对杭州金蟾蜍投资管理的监管力度，如发现继续违规行为，将依法采取进一步的监管措施，并考虑对有关责任人进行处罚。
请杭州金蟾蜍投资管理严肃对待本警示函，认真整改，并在整改后的经营中严格遵守相关法律法规，以维护投资者的权益和市场的正常秩序。
联创股份：关于公司及相关责任人收到山东监管局警示函的公告
证券代码：300343 证券简称：联创股份公告编号：2020-025 山东联创产业发展集团股份有限公司关于公司及相关责任人收到山东监管局警示函的公告山东联创产业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书《关于对山东联创产业发展集团股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》（【2020】12号），具体内容如下：山东联创产业发展集团股份有限公司、李洪国：2020年1月28日及2020年2月3日，你公司在深圳证券交易所“互动易”公司声音及回答投资者咨询时称，公司子公司生产次氯酸钠水溶液，该产品用于杀菌、消毒，同时向湖北、山东省淄博市进行了捐赠。
2020年2月7日，你公司发布的《股票交易异常波动公告》披露了子公司山东华安新材料有限公司的产品中有次氯酸钠水溶液的信息，但未披露该事项对公司业绩影响程度等较为重要的信息。
直至2020年2月10日，你公司在《补充说明及更正公告》中，披露公司2019年度次氯酸钠溶液销售收入占总营业收入不足1%，产销量及收入占比较小，预计不会对公司业绩产生重要影响。
上述事项反映，在首次公告时，你公司在明知次氯酸钠水溶液产销量及收入占比较小的情况下，未对上述信息进行披露，相关信息披露不完整。
你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。
李洪国作为公司董事长并代行董事会秘书职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条，现决定对你公司及李洪国采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
定增保底 警示函
XX公司：
经查，你公司存在以下违规行为：
一、警示原因
在XX项目的定向增发中，公司承诺保底收益，这一行为涉嫌违反了相关法律法规及部门规章。
二、涉及人员
涉及此事的有关责任人员包括（请在此处列出涉及人员的姓名或职务）。
三、操作违规点
公司在进行定向增发时，采取了承诺保底收益的不正当手段，以此吸引投资者，此行为严重扰乱了市场秩序，对其他投资者造成了不公平的竞争。
四、风险警示
我局提醒你公司及有关责任人员，应充分认识到上述行为的严重性，立即停止一切违规操作，切实履行企业主体责任，维护市场秩序和投资者权益。
五、整改要求
你公司需在收到本警示函后XX日内完成以下整改要求：
1. 立即停止所有违规操作，撤销保底收益承诺；
2. 对内加强合规培训，确保公司及员工严格遵守相关法律法规及部门规章；
3. 举一反三，全面自查自纠，防止类似问题再次发生。
六、处罚措施
如你公司在规定期限内未完成整改要求，我局将依据《中华人民共和国XX法》及相关规定，采取进一步处罚措施。
七、其他注意事项
你公司应充分认识到自身行为的严重性，主动配合监管部门的工作，积极整改，以避免造成更大的损失。
同时，公司应加强内部管理，提高合规意识，切实履行企业主体责任。
八、警示函生效时间
本警示函自发出之日起生效。
特此函告！
XX监管局
XXXX年XX月XX日。
上市公司 警示函 -回复
上市公司警示函-回复上市公司收到警示函是一种常见但重要的事件，意味着公司在经营或财务方面存在一些不正常的情况。
本文将一步一步回答与上市公司收到警示函相关的问题，并探讨其可能的原因和解决方案。
首先，我们需要了解什么是警示函。
警示函是由证券监管机构或交易所向上市公司发出的一种通知，提醒公司注意并解决存在的问题。
警示函通常包含违反法规或规定的具体事项，以及公司需要采取的纠正措施和时限。
那么，为什么上市公司会收到警示函呢？有几个常见的原因可以解释这一现象。
首先，公司的财务状况可能出现了问题。
这可能包括账目不准确、财务报表失真、未按照会计准则进行核算等。
这些问题可能是由于管理不善、内部控制不严格或人为操纵财务报表等原因导致的。
其次，上市公司可能存在违法违规行为。
这可能涉及违反证券法规定的行为，比如操纵股价、内幕交易、虚假陈述等。
这些行为不仅严重损害了投资者的利益，还会破坏市场的公平性和透明度，因此会引起监管机构的警觉。
此外，公司经营状况不佳也可能是收到警示函的原因。
例如，公司的市场份额下降、盈利能力下滑、业务模式不适应市场变化等。
这些问题可能会导致公司经营困难，进而引发一系列连锁反应，包括股价下跌、投资者信心丧失等。
那么，一旦收到警示函，上市公司应该如何应对呢？首先，公司需要认真分析警示函中指出的问题，并评估其对公司的影响程度。
其次，公司应该积极配合监管机构的调查，并及时向投资者和市场公布相关信息，保持透明度和沟通。
同时，公司还应与审计师、律师等专业机构合作，制定并执行复原计划，纠正存在的问题。
如果需要，公司还应对内部控制体系和财务管理制度进行调整和优化，确保问题不再发生。
最后，上市公司在收到警示函后，应该如何避免类似问题的再次发生呢？首先，公司应加强内部控制，建立有效的风险管理体系，确保财务信息的准确和可靠。
其次，公司应遵守相关法规和规定，杜绝违法违规行为的发生。
此外，公司还应定期进行风险评估，及时发现和解决潜在问题。
国元证券警示函
国元证券警示函
摘要：
一、国元证券收到警示函背景介绍
二、警示函内容概述
三、国元证券业务受影响分析
四、应对措施及未来发展建议
正文：
近日，国元证券收到一份来自监管部门的警示函。
这究竟是怎么回事呢？接下来，让我们一起来了解一下具体情况。
首先，根据警示函的内容，我们可以了解到监管部门对国元证券在业务操作和管理方面存在的一些问题表示关切。
这些问题可能涉及到风险控制、信息披露等方面。
警示函要求国元证券务必引起高度重视，及时整改相关问题，否则将面临更严重的处罚。
受到这份警示函的影响，国元证券在业务开展方面无疑会受到一定程度的影响。
部分业务可能需要暂停或整改，以符合监管要求。
同时，公司的声誉也受到一定程度的损害，可能导致投资者信心下降。
面对这一情况，国元证券应当采取积极应对措施。
首先，公司需要对警示函中提到的问题进行全面梳理，找出问题根源，并采取切实有效的整改措施。
其次，加强内部管理和风险控制，确保业务合规运营。
此外，加强与监管部门的沟通，积极配合监管要求，展现公司整改的决心和力度。
同时，国元证券也应借此机会审视自身业务发展战略，调整业务布局，重
点发展具有竞争优势的领域，同时收缩风险较高的业务。
在未来发展中，公司还需不断提升核心竞争力，加强合规意识，确保业务健康稳定发展。
总之，国元证券收到警示函既是挑战也是机遇。
公司需要正视问题，积极整改，加强内部管理，提升业务品质。
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证券代码：002470 证券简称：金正大公告编号：2020-026金正大生态工程集团股份有限公司
关于公司及相关责任人收到警示函的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称“公司”）及相关责任人万连步、李计国于2020年5月8日收到了中国证券监督管理委员会山东监管局下发的《关于对金正大生态工程集团股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》，具体内容如下：
金正大生态工程集团股份有限公司、万连步、李计国：
2020年2月28日，你公司披露的《2019年度业绩快报》显示，公司2019年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为2.36亿元，较上年同期下降 43.96%。
2020年4月29日，你公司披露的《2019年主要经营业绩》、《2019年度业绩快报修正公告》显示，公司2019年度净利润修正为1.21亿元，较上年同期下降71.28%。
你公司在《2019年主要经营业绩》及《2019年度业绩快报修正公告》中披露的2019年度经营业绩较2018年度发生大幅变动，且与《2019年度业绩快报》披露的经营业绩存在较大差异。
你公司未及时披露业绩预告，《2019年度业绩快报》披露的相关数据不准确。
你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第二十五条规定。
万连步作为公司董事长兼总经理，李计国作为公司财务总监，对上述事项承担主要责任，有关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》 (证监会令第40号）第三条规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》 (证监会令第40号）第五十九条规定，现对你公司及万连步、李计国采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券市场诚信档案。
你公司应高度重视上述问题，保证投资者及时获取真实、准确和完整的财务信息。
同时，你公司2018年度财务报告被出具了保留意见的审计报告，其中保留意见涉及的部分相关事项仍有尚未消除的情形。
你公司应采取有效措施尽快消除保留意见涉及事项的影响，切实维护上市公司利益，确保信息披露合规性。
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书面报告于收到本决定书之日起10个工作日内报送我局。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
公司上述行为未触及《股票上市规则》第13.2.1条第（七）项至第（九）项及《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的情形。
公司及相关负责人员高度重视上述《行政监管措施决定书》中提出的问题，他们将加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，切实提高公司规范运作水平。
特此公告。
金正大生态工程集团股份有限公司董事会
二〇二〇年五月十一日。