证券账户业务申请表(新)
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2018.12.19•【文号】•【施行日期】2019.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知各市场参与主体：根据最新修订公布的《中华人民共和国公司法》以及中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令〔第151号〕）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）等法律法规及部门规章，我公司对《特殊机构及产品证券账户业务指南》（以下简称《指南》）进行了修订。
《指南》主要修订内容及相关业务安排如下：一、《指南》修订内容（一）调整证券期货经营机构私募资产管理计划证券账户命名规则根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十二条，证券期货经营机构集合资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－托管人名称－资产管理计划名称”，单一资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－投资者名称－资产管理计划名称”。
为此将《指南》原第二章的第二节与第三节内容合为一节，并修订第1.2条、第1.10条、第2.2.4条、第2.4.4条、第2.11.4条、第2.11.5条。
（二）调整证券公司资产管理计划相关业务要求因证券公司单一资产管理计划将以产品名义开立证券账户，而不再以委托人名义开户，所以对部分不再适用的业务要求予以删除。
为此修订第1.7条、第3.3.4条，并删除原指南中第2.2.5条、第2.2.6条、第3.1.4条、附录12、附录13。
此外，为统一证券期货经营机构私募资产管理计划管理要求，删除关于托管人结算模式的证券公司资产管理计划参与融资融券业务应由产品管理人或委托交易证券公司向中国结算申请配发信用账户号码的要求，统一由证券公司受理证券期货经营机构私募资产管理计划开立信用证券账户业务。
首创证券股权交易账户申请表
首创证券股权交易账户申请表尊敬的客户，欢迎您选择首创证券作为您进行股权交易的合作伙伴。
为了更好地为您服务，我们需要您填写股权交易账户申请表，并按照要求提交相关证件资料。
以下是申请表的具体内容和填写要求：1. 账户信息申请人姓名：请填写您的真实姓名，确保与身份证上的姓名一致。
证件类型及号码：请填写您的有效证件类型和号码，如身份证、护照等。
联系方式：请填写您的手机号码和电子邮箱地址，以便我们与您及时沟通。
2. 投资经验投资经验：请简要描述您的投资经验和知识水平，以便我们更好地为您提供个性化服务。
风险承受能力：请根据自身情况选择适当的风险承受能力级别，以便我们为您精准评估风险并提供相应建议。
3. 资金来源资金来源：请填写您的资金来源，如工资、投资收益等，并提供相关证明文件（如银行对账单、工资单等）。
4. 投资目标和偏好投资目标：请描述您的投资目标，如长期稳健增值、短期高收益等。
投资偏好：请说明您的投资偏好，如股票、基金、债券等，并注明具体要求（如行业、地区等）。
5. 其他事项其他事项：请在此栏目中填写您认为需要告知首创证券的其他任何事项，如特殊需求、风险偏好变动等。
请您认真填写以上内容，并确保信息的准确性和完整性。
同时，为了确保您的权益和账户安全，我们需要您提供以下证件资料的复印件（加盖公章）：- 申请人有效证件复印件；- 联系人有效证件复印件；- 联系人授权委托书（如有）；- 公司营业执照复印件（如有）；- 公司章程或合伙协议复印件（如有）。
请将填写完整的申请表和相关证件资料传真至首创证券客户服务中心，传真号码为XXX-XXXXXXX。
我们将尽快审核您的申请，并与您联系。
感谢您选择首创证券，我们将竭诚为您提供优质的股权交易服务。
如有任何疑问或需要帮助，请随时联系我们的客户服务团队，联系方式如下：客户服务热线：XXXXXXXX电子邮箱：XXXXXXXXX期待与您的合作！。
证券查询申请表(本公司柜台适用).doc
证券查询申请表（本公司柜台适用）填表须知1、本表适用于在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算” ）柜台办理证券查询业务。
申请人在申请办理证券查询业务前，应当仔细阅读本须知及证券查询申请表。
申请人在证券查询申请表上签章后，表示已经认真阅读本须知及证券查询申请表，并同意接受本须知条款。
对于拒绝在证券查询申请表上签名的申请人，中国结算拒绝为其办理证券查询业务。
2、个人投资者填写说明：（1）“申请人（或经办人）签名”：个人投资者填写本表时，本人查询的，填写本人姓名；投资者亡故的，填写办理查询的合法继承人的姓名；公证委托查询的，填写受托人姓名。
（2）“查询内容”：投资者可查询一项或多项，并填写对应的查询范围。
（3）同一证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询日期” 一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。
3、机构投资者填写说明：（1）“申请人（或经办人）签名”：填写单位介绍信或授权委托书注明的经办人姓名。
（2）“查询内容”：投资者可查询一项或多项，并填写对应的查询范围。
（3）同一证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询日期” 一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。
同一法人名下有多个证券账户且查询内容相同的，经办人附上加盖公章的证券账户清单，填写一份申请表即可。
4、证券查询收费标准注：（1）投资者一次查询多个账户证券持有余额的，按10个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限；（2）投资者一次查询多个账户证券持有变更的，按10个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限；（3）查询证券持有变动记录等时，如果打印超过20谢谢观赏页，均以光盘方式提供查询结果；(4)办理上述查询业务，不收取打印、刻录等工本费用。
股票交易申请表
股票交易申请表欢迎您使用本证券公司的股票交易服务。
为了更好地为您提供帮助和保障您的权益，请您仔细填写以下信息，并按要求提交申请。
个人信息- 姓名：__________________________- 身份证号码：____________________- 联系______________________- 电子邮箱：______________________交易信息- 证券账户：_____________________- 股票代码：_____________________- 买卖类型：（请在适当选项前打“√”）- [ ] 买入- [ ] 卖出- 交易数量：_____________________- 交易价格：_____________________风险提示1. 股票交易存在风险，请在进行交易前仔细阅读并理解相关的风险提示文件，确保您具备相关的风险认知能力；2. 市场有风险，投资需谨慎。
投资股票可能导致本金和收益的损失，您需自行承担投资风险；3. 本证券公司不对您的投资损失负责，建议您根据自身的风险承受能力和投资目标合理安排投资组合。
申请人声明与授权本人特此向本证券公司申请进行股票交易，并针对申请内容做如下声明和授权：1. 本人已充分阅读、理解并同意遵守本证券公司的股票交易规则与制度；2. 本人在提供个人信息时保证其真实、准确和完整；3. 本人确认自愿承担本次交易所产生的全部风险和责任；4. 本人同意并授权本证券公司根据需要查询本人的相关信息。
申请人签名：___________________ 日期：_____________请您务必填写完整和准确的信息，如有任何疑问，您可以咨询我们的客户服务团队，感谢您对本公司的支持与配合！> 注意：本文档仅为股票交易申请表，以便客户提交申请。
申请成功与否将由本证券公司根据相关规定进行审核和处理。
证券账户开立申请表
附件1：证券账户开立申请表1、证券账户开立申请表(适用于自然人)2、证券账户开立申请表(适用于机构)—1 —证券账户开立申请表(适用于自然人)本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，并承诺不出借证券账户给他人使用，不通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。
对因违反《证券账户管理规则》导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
投资者确认签章：日期：年月日证券账户业务办理须知1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立证券账户，用于记录证券账户持有人的证券（含证券衍生品）持有及其变动情况，并提供证券账户查询、变更、注销以及关联关系确认等账户业务服务。
2、投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、行政规章以及中国结算《证券账户管理规则》及相关自律规则等有关规定。
投资者在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本须知及业务申请表。
投资者签署业务申请表后，表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。
对于拒绝签署申请表的投资者，中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
3、投资者应当以本人名义开立证券账户，不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
投资者提交开户申请时，应当提供真实、准确、完整、有效的开户信息及申请材料，并对材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。
投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责。
投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
4、中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核，可通过身份证阅读器或公安部身份证核查系统、机构信息核查系统、电信运营商等核验投资者提供的各项信息。
前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
5、投资者办理证券账户开立时，统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系。
证券账户业务申请表
证券账户业务申请表
适用于券账户关联关系确认、转挂业务）
投资者姓名/名称
身份证明文件类型身份证身份证明文件号码
机构经办人或自然人代办人信息
姓名
联系电话
证券账户关联关系确认
一码通证券账户号码
与该一码通账户具有关联
关系的证券子账户号码
身份证明文件类型
身份证明文件号码
身份证□护照□其他
本人承诺上述子账户确属本人开立并使用，账户内资产确属本人所有，对由于账户关联关系误确认而导致的相应经济损失和法律责任，由本人承担。
申请人签名：日期：年月日
证券账户关联关系转挂
转出一码通证券账户号码
转入一码通证券账户号码
关联关系转挂的证券子账
户号码
深市封闭式基金账户
本人承诺上述子账户确属本人开立并使用，账户内资产确属本人所有，对由于账户关联关系误确认而导致的相应经济损失和法律责任，由本人承担。
申请人签名：日期：年月日
备注：
开户代理机构填写
已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。
中国证券登记结算有限责任公司关于统一账户平台上线过渡期证券账户业务安排的通知-
中国证券登记结算有限责任公司关于统一账户平台上线过渡期证券账户业务安排的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于统一账户平台上线过渡期证券账户业务安排的通知各开户代理机构：为配合新修订的《证券账户管理规则》的实施，我公司统一账户平台将于十一期间同步上线。
统一账户平台上线将分两个阶段：第一阶段为过渡期（约一个月左右），届时中国结算沪、深分公司现有账户业务系统停止对外服务，业务办理切换至统一账户平台，但申报账户业务仍使用沪、深现有数据接口。
第二阶段，统一账户平台采用新数据接口接受账户业务申报。
为确保统一账户平台第一阶段平稳切换，现将过渡期内证券账户业务办理有关事项通知如下：一、过渡期账户业务安排1、过渡期内业务受理时间为每个自然日9：00-16：00。
工作日受理的业务申请，办理日为当日；非工作日受理的业务申请，办理日为下一工作日。
2、过渡期内，统一账户平台暂不向投资者反馈一码通账户号码；暂不支持投资者通过申报一码通账户号码申请办理账户业务；暂不支持投资者查询证券子账户与一码通账户之间的关联关系。
3、过渡期内，证券公司在为投资者办理账户关键信息变更业务时，须先通过投资者三项关键信息查询到投资者名下所有证券账户，要求投资者对证券账户是否为本人开立及使用进行确认（注销账户、休眠账户、冒开账户、不合格账户、定向资产管理账户、自动配号产生的沪深场内封闭式基金账户、沪市F97账户、沪市B转A特殊账户无需确认）。
所有账户均确认为本人开立及使用的，请投资者填写“《证券账户业务申请表》（适用于办理证券账户关联关系确认、转挂业务）”（见附件一），在“与该一码通账户具有关联关系的证券子账户号码”一栏中填写所确认的所有证券账户（无需填写一码通账户号码），并签字确认；投资者无法确认所有账户均确认为本人开立及使用的，关键信息变更业务暂不办理。
直销账户业务申请表
直销账户业务申请表（机构客户）特别提示：请您在填表前详细阅读本公司所管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》（更新）以及《投资者权益须知》，并详阅本表背面内容。
填表日期： 年 月 日 申请单编号：3. 客户签章申请人声明：1. 本申请人已经了解国家有关开放式基金的法律法规，并已详细阅读了签署日有效的有关基金合同、招募说明书（更新）、基金份额发售公告、业务规则等文件。
本申请人依据上述文件而作出申请，且一旦本申请得到批准或确认，本申请人同意接受上述文件约束、履行基金投资者的各项义务。
2. 本申请人理解销售网点受理本申请并不表示本申请已得到确认，最终结果以基金注册登记机构登记为准。
本申请人将及时查询本申请的确认情况，否则将自行承担相应后果。
3. 本申请人已了解申购款项在基金合同约定之外的日期和时间到达基金管理人直销收款账户的，基金份额申购价格为下次办理基金份额申购时间所在开放日的价格。
4. 本申请人理解投资基金有风险并愿意承担因基金交易所带来的投资风险。
5. 本申请人已履行所有相关内部批准手续，以签署本申请表；签署本申请表的人员已获得正当授权，有权代表申请人签署该申请表。
6. 本申请人持有基金的行为不违反法律、法规及其他政府部门的有关规定；本申请人并非法律法规、政府部门有关规定及基金合同规定的不得持有基金之主体，也并非代表该等主体；本申请人一旦成为上述不得持有基金之主体，将立刻通知基金管理人；如违反此声明，本申请人将承担因此而导致的基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代销机构等的损失或费用。
7. 本申请人保证资金来源的合法性和所提供的主体资格等信息及相关文件真实、有效、准确、完整，并对其承担责任。
填写信息如发生重要变化，应及时书面告知本公司。
授权代表人签字： 机构投资者盖章（预留印鉴）： 日期： 年 月 日 免责条款：基金以往的经营业绩，不代表基金的未来业绩。
本申请单交本公司办理后，相关交易最终由注册登记机构完成，本销售机构不承担确保申请成功之责任。
证券交易申请书
证券交易申请书
本文是一份证券交易申请书。
申请人信息：
姓名：
性别：
身份证号码：
联系地址：
联系电话：
电子邮箱：
一、申请内容及要求：
1. 证券交易品种：(填写证券名称、代码或其他标识)
2. 交易方向：买入 / 卖出
3. 交易数量：(填写具体数量)
4. 交易价格：(填写具体价格)
5. 交易账号：(填写您的证券交易账号)
二、委托人声明与承诺：
1. 本人已阅读、理解并同意遵守相关法律法规、证券交易所规则、交易所交易规则以及券商的相关规定；
2. 本人保证填写的所有信息真实、准确和完整，若有变动将及时通知券商；
3. 本人授权券商或券商授权的第三方合法机构，根据本人委托进行交易，并按照券商的规定代为办理与交易有关的一切事项；
4. 本人愿意承担因交易产生的一切责任和风险，并明确了解投资有风险，投资者应当具备相应的风险意识和风险承受能力；
5. 如有违约，本人将承担相应的法律责任。
三、申请人签字：
申请人（签字）：日期：年月日
四、券商回执：
券商回执日期：年月日
券商受理人员签名：
券商受理人员工号：
以上是一份证券交易申请书，申请人应认真填写相关信息，并确保信息的准确性。
委托人应加强对投资风险的认识，谨慎选择投资品种和交易策略，切勿盲目跟风或冒险操作。
同时，申请人需要了解相关法律法规和券商的规定，保持与券商的及时沟通，并及时更新相关信息。
祝您投资顺利！。
中国证券登记结算有限责任公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2008.12.11•【文号】•【施行日期】2008.12.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知各证券公司：为了巩固账户规范工作的成果，进一步落实《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》（证监办发[2008]97号），建立账户管理长效机制，现将有关事项通知如下：一、证券公司在为投资者办理证券账户开立、变更、挂失补办、销户等账户业务时，应当识别投资者身份，核对投资者的有效身份证明文件。
对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的，证券公司应通过第二代身份证阅读器核查投资者身份证的真实性。
对于个人投资者使用第一代身份证办理账户业务的，证券公司应当认真审核，对身份证真伪有疑问的，可以要求投资者提供户籍证明或通过公安部全国公民身份信息系统核查等方式进一步核实。
二、证券公司应完善账户业务流程，防止新增不合格账户。
（一）在账户业务流程管理上，实行录入、复核双岗管理，建立强制复核制度，确保账户信息准确无误。
（二）采取技术手段防止同一资金账户下挂名称、身份证明文件号码不一致的证券账户。
对于因技术系统对生僻字的处理方式不同、为保持与银行端投资者资金账户信息一致而产生的与登记结算系统证券账户信息不一致等特殊情形，不视为同一资金账户下挂不一致证券账户，但证券公司应在客户档案资料中加以说明、在柜面系统中备注。
三、证券公司应建立资金账户与证券账户信息比对机制。
（一）对于已开证券账户的投资者申请新开资金账户办理交易手续时，证券公司应先通过登记结算系统查验证券账户状态并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。
投资者名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，且不属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户或该证券公司申报的不合格账户的，证券公司方可为投资者办理新开资金账户手续。
首创证券股权账户申请表
首创证券股权账户申请表【原创实用版】目录1.首创证券股权账户申请表的概述2.申请表的内容和填写要求3.申请表的提交和审核流程4.注意事项和常见问题解答正文一、首创证券股权账户申请表的概述首创证券是一家知名的证券公司，提供包括证券经纪、投资银行、资产管理等在内的综合金融服务。
对于投资者来说，要进行股票交易或其他相关业务，首先需要开立一个证券账户。
而首创证券股权账户申请表就是用于申请开立这种账户的一种表格文件。
二、申请表的内容和填写要求首创证券股权账户申请表主要包括以下几个部分：1.个人基本信息：包括姓名、身份证号、性别、出生日期、民族、职业、联系方式等。
申请人需要如实填写，确保信息准确无误。
2.证券账户信息：包括账户名称、账号、开户银行、银行账号等。
申请人需要根据自己的实际情况填写，且需确保与银行账户信息一致。
3.委托方式：包括电话委托、网上委托、手机委托等。
申请人需要选择适合自己的委托方式，并在填写时注明。
4.申请理由：申请人需要简要说明申请开立证券账户的原因，以便于审核人员了解。
5.申请人签名：申请人在填写完毕后，需在表格上签名并注明日期，以示确认。
三、申请表的提交和审核流程1.申请人填写完毕后，将申请表及相关证件材料提交至首创证券营业部。
2.营业部工作人员对申请表及证件材料进行初审，确认无误后，将申请表及材料录入系统。
3.系统自动生成申请编号，申请人需妥善保管此编号，以便查询申请进度。
4.审核人员对申请表及材料进行复核，确保符合规定。
5.若申请审核通过，系统将自动开立证券账户，并短信通知申请人。
四、注意事项和常见问题解答1.申请人在填写申请表时，需确保信息真实、准确、完整。
如有虚假陈述或隐瞒重要事项，申请人需承担相应法律责任。
2.申请表上的签名和日期务必填写齐全，否则将影响审核进度。
3.申请审核期间，申请人如需更改申请信息，应及时与营业部联系。
机构证券账户注册申请表
□长期有效必须选择
有效身份证明
□工商营业执照
□社团法人注册登记证书□机关法人成立批文
申
请
人
填
写
文件类别
法人性质
（可选多项）打
“√”
账户类别
是否直接开通
□事业单位法人证书□境外有效商业登记证明文件□其他证书必须选择
□境内企业法人
□内资企业
□国有企业□非国有企业
□上市公司□非上市公司
□外资及港、澳、台资企业（三资企业）
认真阅读了《证券账户注册说明书》并接受说明书内容，承诺以上填写的内容真实准确。
审核资料：
□组织机构代码证
经办人签名：必须填写
日期：
年
月日必须填写
开
户
代
□法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）
□经办人有效身份证明文件及复印件
□法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（境内法人提供）
联系电话：必须填写
必须选择
上海市场
填写相关的证券帐户
号
复核人：必须填写
传真：
深圳市场
开户代理机构盖章：加盖开户专用章
填表日期：必须填
□深市Ａ股账户□深市Ｂ股账户□深市基金账户□深市其他账户必须选择
网络服务初始密码
网络服务功能
□是
□否必须选择
（六位数字或字母）
经办人姓名
必须填写
国籍或地区只填写国籍
经办人联系地址必须填写
经办人有效身份
必须填写
证明文件号码
郑重声明
本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，
账户持有人全称
证券账户开立申请表(适用于机构)
证券账户开立申请表(适用于机构)身份信息机构名称国籍或地区主要身份证明文件类别□工商营业执照□社团法人登记证书□事业法人登记证书□机关法人成立批文□其他证件证件有效期截止日期□年月日□长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地址辅助身份证明文件类别组织机构代码证或统一社会信用代码9-17位证件有效期截止日期□年月日辅助身份证明文件号码辅助身份证明文件注册地址是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人：□是□否私募基金管理人编码基本信息机构简称英文名称机构类别境内机构一般法人机构□企业法人□机关法人□事业法人□社团法人□工会法人□其他非金融机构法人特殊法人机构□证券公司□银行□信托投资公司□基金管理公司□保险公司□破产管理人□私募基金管理人□其他特殊法人机构非法人机构□普通合伙企业□特殊普通合伙企业□有限合伙企业□非法人创业投资企业境外机构□境外一般机构□境外代理人□境外证券公司□境外基金公司□外国战略投资者□其他国有属性□国务院国资委管辖□地方国资委管辖□其他国有企业□非国有资本属性□境内资本□三资（合资、合作、外资）□境外资本法定代表人或负责人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码电子邮箱公司网址服务信息是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码证券账户开立□一码通账户号码：已有一码通的填写一码通号码□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户□股转系统账户□其他（）开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码备注：开户代理机构填写□已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。
证券账户各项业务申请表
自然人证券账户注册申请表
账
户
持
有
国籍或地区
人
姓
名
移
动 电
固定电话
话
联 系 地 址
电
子
邮 件
邮政编码
地
址
有 效 身 份 证 □身份证 明 □其他 文 件 类 别
□护照
身份证明文 件有效期截
止日期
有 效 身 份 证 明
文 件 号 码
申
职 业
□党政机关工作人员 □企事业单位职工 □ □个体工商户 □学生 □证券从业人员 □无 其他
构 及授权人的有效身份证明文件复印件 □本表内容是否填写全面、正确
审 自然人： 核 □证券账户卡及复印件
□有效身份证明文件及复印件 栏 □发证机关出具的有关变更证明及复印件
（境内自然人提供） □本表内容是否填写全面、正确
处理意见：
经办人： 代理机构盖章：
二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立 多个账户的申请人，可选择开通一个账户的网络服务功能， 然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能 将其他账户与该账户关联在一起。此后，申请人可使用关联 账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站，办理关联 账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。
（境内法人提供） 代
□境外法人董事会、董事或主要股东授权 理 委托书，能够证明授权人有权授权的文
件，以及授权人的有效身份证明文件复 机 印件
□本表内容是否填写全面、正确 构 自然人：
□有效身份证明文件及复印件或户口 审 本、户口所在地公安机关出具的贴本人 核 照片
并压盖公安机关印章的身份证遗失证 栏 明及复印件
□本表内容是否填写全面、正确 处理意见：
个人投资者开户申请表
个人投资者开户申请表
1、客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明文件的真实、准确、完整、合法。
2、填表人知晓本申请表系客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续。
3、如证券公司有证据证明客户提供的身份证明及相关证明文件虚假、无效，证券公司有权对客户账户采取限制措施（包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等）。
4、如由代理人代为办理资金账户开户，代理人需出示经公证的被代理人的授权委托书、被代理人和代理人的有效身份证件，并填写《授权代理信息表》。
中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南
中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南（年月修订）第一章总则第一条【业务依据】为规范可交换公司债券登记结算业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则，制定本指南。
第二条【适用范围】本指南适用于在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易或转让的可交换公司债券的登记结算业务。
第三条【业务定义】本指南中的可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）是指上市公司股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。
第四条【担保标的股票】发行人预备用于交换的股票及其孳息（包括送转股、红利等），是其发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股票和本期债券本息偿付提供担保。
担保的标的股票应不存在质押、司法冻结等权利瑕疵情况。
公开发行可交换公司债券（以下简称“公募可交换债券”）的担保标的股票在发行申请时应为无限售条件股份，非公开发行可交换公司债券（以下简称“私募可交换债券”）的担保标的股票在交换时应为无限售条件股份。
第五条【担保物补足】因调整或修正交换价格，造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换债券全部换股所需股票的，发行人必须补充足额的股票。
第六条【优先受偿】债券持有人部分或者全部未选择换股且发行人到期未能清偿债务时，受托管理人有权按照约定处置担保物，处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。
第二章担保物登记第一节担保及信托登记第七条【担保及信托专户】在公募可交换债券发行前，受托管理人应当在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）申请开立担保及信托专用证券账户（以下简称“担保及信托专户”），发行人予以配合。
第八条【开户申请材料】可交换债券受托管理人申请开立担保及信托专户时，应当提交如下申请材料：. 《证券账户开立申请表（适用于机构）》（附件），其中“机构名称”一项应为“发行人简称受托管理人简称可交换债券简称担保及信托财产专户”；“主要身份证明文件号码”一项应为受托管理人营业执照号码；“辅助身份证明文件号码”一项应为受托管理人组织机构代码证号码；. 受托管理人的有效营业执照和组织机构代码证复印件（加盖受托管理人公章），受托管理人的法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件、法定代表人授权委托书（附件）；. 经办人有效身份证明文件原件及复印件；. 发行人的有效营业执照和组织机构代码证复印件（加盖发行人公章）；. 受托管理人与发行人签订的担保及信托合同；. 承诺函（包含但不限于以下内容：“发行人和受托管理人应向本公司承诺担保及信托专户只能用于可交换债券设定担保及信托，不得用于其他形式证券登记及交易；担保及信托专户因补足预备用于交换的股票等需变更登记的，或全部标的股票解除担保及信托登记等需注销的，应向本公司提出申请，依法变更登记或注销。
首创证券股权账户申请表
首创证券股权账户申请表（实用版）目录1.首创证券股权账户申请表概述2.申请表的填写流程3.申请表所需附件4.注意事项正文首创证券股权账户申请表是投资者在首创证券开设股权账户时所需填写的表格。
这份申请表包含了投资者的基本信息，以及与股权交易相关的内容。
下面将详细介绍如何填写这份申请表。
一、首创证券股权账户申请表概述首创证券股权账户申请表主要包括以下几个部分：个人信息、联系方式、身份证明文件、银行账户信息、证券账户信息、授权委托信息以及投资者声明。
投资者需要仔细阅读申请表上的各项内容，并如实填写。
二、申请表的填写流程1.个人信息：投资者需要填写自己的姓名、性别、出生日期、身份证号等基本信息。
2.联系方式：投资者需要填写自己的联系电话、电子邮箱等联系方式，确保能及时接收到首创证券的相关通知。
3.身份证明文件：投资者需要提供本人有效身份证明文件的复印件。
4.银行账户信息：投资者需要填写本人名下的银行账户信息，包括银行名称、支行名称、银行账号等。
5.证券账户信息：投资者需要填写已在中国结算公司开立的证券账户信息，包括证券账号、证券代码等。
6.授权委托信息：投资者可以选择是否委托首创证券代为操作证券交易，并填写相关授权委托内容。
7.投资者声明：投资者需要签署声明，表示已阅读、理解并同意申请表上的各项内容。
三、申请表所需附件投资者在提交申请表时，需要同时提供以下附件：1.有效身份证明文件的复印件。
2.银行账户信息的相关证明文件，如银行对账单等。
3.如委托首创证券代为操作证券交易，还需提供授权人的身份证明文件及授权委托书。
四、注意事项1.填写申请表时，投资者应确保所提供的信息真实、准确、完整。
2.申请表上的各项内容应清晰、工整地填写，以免影响审核结果。
3.投资者应妥善保管申请表及相关附件，以备后续查验。
证券账户变更申请书
证券账户变更申请书**Securities Account Change Application Form**Dear Sir/Madam,I am writing to request a change in my securities account.My current account number is [account number], but due to some personal reasons, I need to transfer it to a new account number: [new account number].尊敬的先生/女士，我谨此申请更改我的证券账户。
我的当前账户号码为[账户号码]，但由于一些个人原因，我需要将其更改为新的账户号码：[新账户号码]。
I have enclosed all the necessary documentation to support my application, including a photocopy of my identity card and a photocopy of the front and back of my current securities account card.I have also filled out the attached application form in full and signed it.我已附上所有支持我申请的必要文件，包括我的身份证复印件以及我的当前证券账户卡的正面和背面复印件。
我还已填写并签名附上的申请表格。
I would appreciate it if you could process my account change as soon as possible, as I would like to complete this transaction as quickly as possible.Thank you for your assistance in this matter.如果您能尽快处理我的账户更改，我将不胜感激，因为我希望尽快完成这笔交易。
证券账户开户资料清单
附件11-1：
证券账户开户资料清单
注意：
资料不齐无法开户。
基金的证券交易资金帐户开户营业部在北京、上海及深圳地区的，可由营业部协助办理。
1、《证券账户开立申请表（产品）》（见附件12-2）
名称：为基金管理人全称-私募基金名称；
主要身份证明文件号码：为基金管理人营业执照注册号；
辅助身份证明文件号码：为基金管理人组织机构代码证号码；
备注：注明开户数量并加盖管理人公章
2、基金业协议同意私募基金管理人登记相关证明文件的复印件（加盖基金管理人公章）；
3、基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的复印件（加盖基金管理人公章）；
4、基金管理人营业执照（正副本）及组织机构代码证（正副本）等有效身份证明文件复印件（加盖基金管理人公章）
5、经办人所在单位法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（需加盖单位公章）；
6、经办人所有单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书（需加盖单位公章及负责人签章）
7、经办人有效身份证明文件及复印件（加盖基金管理人公章）。
客户证券交易佣金调整申请表(1)
客户概况
姓 名
资金账号
身份证号
联系
客
户
申
请
内
容
本人现有资产万元，交易活泼。本人承诺：在年月日至年月日期间，资产量不低于万元〔因证券价格变动造成的资产量下降不在此列〕，在此期间内保证如下交易量条件，在此根底上申请上述账户佣金率如下：
名称
网络委托
委托
委托
现场委托
申 请 人 ： 年 月 日
以下内容由营业部填写
申请受理人
营业部客服主管
营业部经理意见
营业部佣金率设置专管员
营业部佣金率设置复核员委托交Fra bibliotek量/年最低〔万〕
佣金率〔‰〕
交易量/年最低〔万〕
佣金率〔‰〕
交易量/年最低〔万〕
佣金率〔‰〕
交易量/年最低〔万〕
佣金率〔‰〕
交易量/年最低〔万〕
佣金率〔‰〕
A股/封闭基金
LOF/ETF
权证
其他〔 〕
其他〔 〕
如果本人上述承诺未能实现，营业部可将本人账户的佣金费率恢复营业部的一般标准费率。
特此申请。
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自然人证券账户注册申请表
说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。
2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。
从账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站（），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络投票等网络服务。
证券账户注册说明书
一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。
二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起。
此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。
三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。
申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。
四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
五、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。
六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。
七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。
八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。
否则，因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。
九、证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用，对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。
十、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密，不得转借第三人使用，但法律法规规定的除外。
否则，因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其委托的开户代理机构承担。
十一、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。
但是,这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。
对下列情况之一所引起的法律纠纷,登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任：
1．申请人使用虚假资料开户；
2．违规使用他人合法证件开户；
3．法律法规规定不能买卖股票的自然人和法人开户；
4．其他违规开户的情况。
十二、因不可抗力而引起的注册错误，登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
十三、登记公司修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，不须知会每个申请人和证券账户持有人。
申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及《证券账户注册说明书》执行。
机构证券账户注册申请表
说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。
2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。
从账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站（），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络投票等网络服务。
证券账户注册说明书
一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。
二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起。
此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。
三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。
申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。
四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
五、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。
六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。
七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。
八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。
否则，因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。
九、证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用，对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。
十、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密，不得转借第三人使用，但法律法规规定的除外。
否则，因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其委托的开户代理机构承担。
十一、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。
但是,这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。
对下列情况之一所引起的法律纠纷,登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任：
1．申请人使用虚假资料开户；
2．违规使用他人合法证件开户；
3．法律法规规定不能买卖股票的自然人和法人开户；
4．其他违规开户的情况。
十二、因不可抗力而引起的注册错误，登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
十三、登记公司修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，不须知会每个申请人和证券账户持有人。
申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及《证券账户注册说明书》执行。
证券账户注册资料查询申请表
证券账户注册资料变更申请表
挂失补办证券账户卡申请表
说明：填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。
注销证券账户申请表
“证券账户卡已遗失”的字样。
合并证券账户申请表
2、同一市场证券账户方可合并。
激活休眠证券账户申请表。