《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读100分)

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证券基金经营机构合规管理办法

证券基金经营机构合规管理办法（草案）第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本规定实施合规管理。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。

第二章合规管理职责第六条证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

第七条证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则：（一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资者合法权益，不得欺诈客户。

（二）充分了解客户信息，对客户委托公司代其买卖证券的行为进行监控和管理，不得为客户违法从事证券交易活动提供便利。

2014年9月26日就《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》新政策解读

资产证券化新动向目录一、资产证券化新动态 (1)二、什么是资产证券化？ (2)1. 最近《规定》中定义资产证券化 (2)2. 最近《规定》中对基础资产定义 (2)3. 最近《规定》中特殊目的载体的定义 (3)4. 小张对基础资产认识 (3)5. 小张对券商资产证券化以及其特点的认识 (3)三、我国资产证券化业务发展概况 (5)四、此次更改的要点 (5)1. 明确以《证券法》、《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》为上位法，统一以资产支持专项计划作为SPV开展资产证券化业务 (5)2. 小张认为，以此三法为上位法，有以下几条法律法规需要注意 (6)3. 改事前行政审批为事后备案，同时实行负面清单管理制度 (6)4. 小张对”事后备案“、”负面清单“导致有些ABS我们不能做的认识 (6)5. 强化重点环节监管，加强投资者保护 (7)6. 小张对“强化重点环节监管，加强投资者保护”的认识 (7)五、引用及附件 (8)一、资产证券化新动态2014年9月26日，证监会就《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（修订稿）》（以下简称“《规定》”），以及配套的《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（征求意见稿）》（以下简称“《信息披露指引》”）、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（征求意见稿）》（以下简称“《尽职调查工作指引》”）公开征求意见。

这次公开征求意见是为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发【2014】17号），规范发展证券公司、基金管理公司子公司资产证券化业务，证监会于2014年2月公告取消了证券公司专项投资业务，资产证券化业务行政审批也相应取消。

鉴于资产证券化业务的监管方式需相应转型，证监会对《证券公司资产证券化业务管理规定》进行了修订。

本次修订旨在认真贯彻落实党中央、国务院的相关决策部署，盘活存量资产，服务经济结构调整和转型升级，按市场化、法治化原则加快推进资产证券化业务发展，同时全面加强事中、事后监管。

证券行业专业人员水平评价测试题型样例

附件4：证券行业专业人员水平评价测试题型样例（题型样例仅供参考，各科目测试内容以该科目测试大纲规定的范围为准）1.单选题样例根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定，下列关于证券公司应当树立的合规管理理念的说法，错误的是( )。

A.合规创造价值B.合规是公司生存基础C.全员合规D.合规从基层做起答案：D2.多选题样例下列事项中，属于《证券法》适用范围的有( )。

A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行、交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.资产支持证券、资产管理产品的发行、交易D.期货、期货衍生品的交易答案：ABC3.判断题样例某证券公司设立的集合资产管理计划有两名投资者。

如其中一名投资者在开放期内T日全额赎回其持有的份额，且当日无其他投资者申购，则不论资产管理合同如何约定，该集合资产管理计划均会因投资者少于2人而终止。

( )答案：错误4.综合题样例某投资公司购买了1800万元市值的股票投资组合，为了规避股市系统性下跌风险，决定用当季中证500股指期货进行对冲，假设该组合相对中证500指数的beta是1.5，目前当季中证500股指期货价格为5000点/张（每点价值200元）。

（1）该投资公司应用( )张当季合约进行对冲。

A.12B.15C.23D.27答案：D（2）一周后，股票组合上涨了8%，已卖出开仓的期货合约价格变为了5250点/张。

不考虑交易费用和冲击成本，该投资公司的盈亏情况为( )。

A.盈利9万元B.亏损9万元C.盈利18万元D.亏损18万元答案：A（3）下列关于该投资公司股指期货套保方案的说法，正确的有( )。

A.同一时期有四种不同到期日的中证500股指期货合约可供选择对冲B.股票组合的beta会一直不变C.当无风险利率高于中证500指数成分股红利率时，理论上中证500指数点位低于中证500股指期货点位，但实际中经常相反D.假设基差水平维持不变，中证500指数成分股红利率越高，越有利于用中证500股指期货进行对冲答案：ACD。

《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》

附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。

一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。

因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。

二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。

三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。

测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。

测试合格的，测试成绩有效期为三年。

五、测试内容详见以下正文。

第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。

二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。

二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)

证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。第十二条
证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单位）负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当
2
遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。第十一条
证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。第十三条
证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：
1
（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。（七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。第七条

C15011(100分)课后测试答案

一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

A. 三；一B. 三；三C. 五；三D. 五；五您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）。

A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）。

A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

法律法规公司治理内部控制与合规管理试题及答案

【法律法规】第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理试题及答案您的姓名：［填空题］*1.下列关于证券公司股东的相关法律规定的说法中，错误的是（）。

［单选题］*A.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应该遵守相关的法律法规B.证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易（正确答案）C.证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严格分开D.证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争答案解析：8项，证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。

证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。

2.下列关于证券公司治理的说法中，错误的是（）。

［单选题］*A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定B.证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动（正确答案）C.证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司D.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离答案解析：8项，证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。

证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

3.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。

［2017年6月真题］［单选题］*A.证券监督管理部门B.股东会C.监事会D.董事会（正确答案）答案解析：证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。

证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，其组成人员应当向住所地中国证监会派出机构备案。

4.下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，错误的是（）。

［单选题］*A.所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权B.所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议应有2/3的董事出席方可举行（正确答案）答案解析：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，2017年6月9日正式颁布，将自20XX年10月1日起施行。

第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定木办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织(以下简称协会)依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、证券金融公司根据( )的决定设立。

A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A3、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5B.10C.20D.30【答案】 B5、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】 A6、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。

?A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】 C7、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。

明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】 D8、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C9、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读(100分)

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读(100 分)返回上一级单选题（共 3 题，每题10 分）1 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行 1 次。

A.1,3B.2,3C.1,2D.2,2我的答案： A2 . 合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（）个月。

A.3,12B.5,12C.3,6D.5,6我的答案： C3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

A.3B.15C.5D.10我的答案： D多选题（共 3 题，每题10 分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。

A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查我的答案：ABCD2 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

A.统一两类机构的合规管理要求B.坚持实践中行之有效的做法C.明确普遍适用的合规基本原则D.提高规定的可操作性E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共 4 题，每题10 分）1 . 证券基金经营机构的合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。

《证券法》(2019)主要修订内容(上) 课后测验100分

《证券法》（2019）主要修订内容（上）
单选题（共2题，每题20分）
1 . 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A.十八个月
B.十二个月
C.三十六个月
D.二十四个月
我的答案： A
2 . 以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。

A.上市公司
B.公司债券上市交易的公司
C.股票在新三板挂牌的公司
D.股票在区域性股权市场转让的公司
我的答案： D
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 以下（）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

A.证券交易场所从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券登记结算机构的从业人员
D.证券监督管理机构的工作人员
我的答案： ABCD
2 . 在我国境内，以下（）适用《证券法》。

A.股票的发行和交易
B.公司债券的发行和交易
C.存托凭证的发行和交易
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
我的答案： ABCD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 2019年修订的《证券法》强化了证券账户实名制要求，任何单位和个人不得违法规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

对错
我的答案：对。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020修正)

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织（以下简称协会）依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读100分

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

∙ A.3∙ B.15∙ C.5∙ D.10我的答案： D2 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

∙ A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任∙ B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议∙ C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障∙ D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案： B3 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。

∙ A.1,3∙ B.2,3∙ C.1,2∙ D.2,2我的答案： A多选题（共3题，每题10分）1 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。

∙ A.审议批准合规管理的基本制度∙ B.审议批准年度合规报告∙ C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员∙ D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督2 . 证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括（）等。

∙ A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信∙ B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能∙ C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上∙ D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施我的答案： ABCD3 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.03.13•【文号】中基协发〔2024〕2号•【施行日期】2024.03.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2024〕2号关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告为指导基金管理公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升基金管理公司合规管理水平，根据法律法规变化及行业发展情况，协会对《证券投资基金管理公司合规管理规范》进行修订，现予发布。

特此公告。

附件：证券投资基金管理公司合规管理规范中国证券投资基金业协会2024年3月13日证券投资基金管理公司合规管理规范第一章总则第一条为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），提升基金管理公司合规管理水平，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规范。

第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司，应当在遵守《办法》的基础上，按照本规范实施合规管理工作。

第三条基金管理公司应当通过有效的内部控制措施，将合规管理落到实处，并应当遵循以下原则：（一）健全性原则。

公司应当设立健全的合规管理制度和体系，配备相应的合规人员，结合本公司的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况，做到合规管理的全面覆盖。

（二）有效性原则。

公司应当运用科学的管理方法和系统化的管理工具，建立有效的合规管理流程，确保公司和基金的合规运作，提高合规管理的有效性。

（三）权责匹配原则。

合规管理中的职权和责任应当在公司董事会、管理层、下属各单位（各部门、各分支机构、各层级子公司）及工作人员中进行合理分配和安排，做到权责匹配，所有主体对其职责范围内的违规行为应当承担相应的合规责任。

基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题

基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。

Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告A 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。

A 、不得登陆专业人士的推荐性文字B 、不得和基金招募说明书同时刊登(正确答案)C 、不得有选择性的披露重大信息D 、不得预测基金的投资业绩3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。

Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。

Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅱ、ⅢD 、Ⅲ、Ⅳ5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。

该销售机构违反了基金销售适用性的（）。

A 、投资人利益优先原则B 、及时性原则(正确答案)C 、差异性原则D 、全面性原则6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。

Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A 、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、ⅡC 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A2、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C4、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C5、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】 C6、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D7、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B8、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1413

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

A．加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B．基金信息披露有利于投资者的价值判断C．加强基金信息披露可以防止信息的滥用D．基金信息披露是一种自愿性信息披露答案：D解析：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国（地区）证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。

2. 关于避险策略基金的描述，不正确的是（）。

A．在任意时点保证投资者本金安全B．投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报 C．保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报D．采用投资组合保险策略答案：A解析：避险策略基金原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金，而不保证在任意时点投资者本金的安全。

3. 在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（）。

A．基金的历史规模和持仓比例B．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例C．基金托管人的资本金规模D．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度答案：C解析：基金产品风险评价应当至少依据下列四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，②基金的历史规模和持仓比例，③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，④基金成立以来有无违规行为发生。

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