法律尽职调查清单样本
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
法律尽职调查清单[1]
![法律尽职调查清单[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.png)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
法律尽调清单范本-律师最新修订版本
关于______股份有限公司新三板挂牌项目之法律尽职调查清单致：________股份有限公司________律师事务所（以下简称“本所”）接受________股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让项目（以下简称“新三板项目”）进行法律尽职调查，为此，我们制作了本法律尽职调查清单。
本尽职调查清单并非最终清单，在尽职调查中可能根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。
如有需要，本所律师会要求贵公司提供原件予以核对，或向有关政府部门查证。
贵公司根据清单提供资料的相关注意事项如下：烦请贵公司严格按照清单中列示的文件资料逐一提供资料，并回答相关问题。
如没有清单中所列文件，请在对应问题后答复“无”；如某项问题不适用于贵公司，则请答复“不适用”。
请将文件用A4纸单面复印，并加盖贵公司印鉴。
部分资料请按要求以表格的形式提交。
每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本。
关于本次尽职调查，如有任何问题，请按以下信息与我们联系：______律师，联系电话：___________。
________律师事务所年月日法律尽职调查清单1.基本文件（注：如无特殊说明，清单各项所指“公司”包括贵公司及贵公司目前或未来拟控制的子公司。
前述公司均应提供相关资料。
）1.1.请列表说明公司下属子公司、分公司情况；1.2.前往主管工商局打印的记载公司基本情况以及股东持股情况等信息的工商基本信息单、变更记录表；1.3.前往主管工商局打印的整套公司内档资料（包含公司历次年检记录）；1.4.公司现时有效的企业法人营业执照正本、副本；1.5.现时有效的企业法人组织机构代码证；1.6.现时有效的社会保险登记证；1.7.企业信用报告；1.8.如有未体现在工商档案中的变更情况，亦请提供相应的董事会、股东会决议等文件。
2.业务2.1.公司开展业务所需的所有政府批文、行政许可、资质证书；如部分许可/资质尚待办理，请予以说明。
法律尽职调查资料清单
法律尽职调查材料清单致：海安华达石油仪器有限公司一、调查说明1.本法律尽职调查材料清单（下称“清单”）系为贵公司完成新三板挂牌之目的，进行法律尽职调查之需要而制作。
2.本次法律尽职调查对象包括贵公司及其子公司，请按清单明细分别提供相关公司的材料。
3.请贵公司尽可能全面收集提供清单所列明的材料，并将提供的材料按照清单的顺序排列并按清单的序号制作相应的清单目录以便查找和核对。
4.贵公司根据本清单提供的材料只需复印件，待调查结束，烦请贵公司在上述复印件上加盖公章；对贵公司无法提供相关材料的事项，必要时，请贵公司出具书面说明；如无本清单所列事项，请予以注明。
5.针对不同调查内容提供的材料如为同一份材料，为避免重复提供，请予以注明。
6.本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供材料。
7.如有本清单未涉及的其他情况和材料，而贵公司认为该等情况及材料有必要提供，请予以提供并加以说明。
二、材料清单1.公司历史没革及其基本资料（包括控、参股子公司，如有）1.1.自公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）（包括公司设立、变更、年检等情况）及由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（原件）1.2.公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（工商档案如有可不提供）1.3.公司经营范围涉及的许可经营性证照1.4.最新的企业法人营业执照正副本1.5.公司现行有效的公司章程（工商档案如有可不提供）1.6.公司全部分支机构的名称列表及营业执照（如有）1.7.组织机构代码证（正、副本）、开户登记证、专营（特许）许可证（如有）、公司高新技术企业资格（如有）、公司取得的其他证照、资质、质量认证及荣誉证书。
法律尽职调查文件清单
关于物业的法律问题尽职调查清单XX有限公司：关于物业的法律问题尽职调查清单（“调查清单”）XX律师事务所作为XX有限公司境外XX挂牌上市法律顾问履行职责所必需。
本调查清单所提及的问题、文件和/或资料将作为法律顾问工作的基础资料，恳请贵公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。
贵公司将对所提供文件、资料的真实性、准确性和完整性负责。
在收悉调查清单所提及的答复、文件及资料后，我们根据审查上述文件及资料的结果，可能会向贵公司提出补充调查清单，请贵公司就某些特定问题，继续向我们提供有关文件及资料。
调查清单中的某些问题或文件可能不适用于贵公司。
如果不适用或者无相关情形，请在相应的项目下面标注“不适用”。
XX事务所2000年X月X日XX有限公司物业尽职调查清单一、公司文件1.有关公司及各主要子公司的历史的背景材料简介。
2.完整的公司及各主要子公司企业结构图，其应标明公司及控股股东对下属公司的控股及持股关系、持股份额、其它持股人名称及持股份额。
3.公司设立时和目前最新的章程、公司成立的批准文件、营业执照、税务登记文件、组织机构代码证。
4.公司成立时的验资报告和资产评估报告、历次增资的验资报告。
5.公司历次变更登记的营业执照和章程修正案。
二、房产和土地：1.所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括公司所拥有的、租用的及占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），及下列文件：a.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证（如有）。
b.全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
c.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。
d.全部转让土地的土地转让批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。
e.全部房产建筑物的所有权证。
f.有关土地、建筑物的抵押合同及其注册登记（如有的话）。
g.土地、建筑物的评估报告。
2.有关租赁的土地、建筑物的文件：a.租赁的土地、建筑物清单。
b.土地、建筑物租赁协定及其登记证明。
法律尽职调查清单表格【范本模板】
填表说明:1、本表由目标公司填写。
目标公司应认真按照本表的要求准备文件资料、填写相应内容并加盖目标公司公章.2、除非另有说明,本表要求提供的文件均为复印件。
3、本表左列为本次法律尽职调查要求目标公司提供的文件资料，请目标公司依照左列要求备齐所有文件资料，并根据本表左列编号将该等文件分别装订成册。
4、如目标公司存在本表左列要求之文件，则应提供该等文件并在本表右列对应的位置填写5原因，如：A)公司未发生本表左列提及之变更、事项(不存在任何自有土地、或自有建筑物、或对外投资、或对外债权等）；B)公司存在本表左列要求之文件，但因某些原因（如保管不当、或负责人员出差等）致使公司在＊年＊月＊日之前(或永远）不能提供该等文件；或C)其它原因.6、定义：除非另有指明,否则如下词语在本表中应具有下述含义:A)指定期间：是指本次法律尽职调查指定的特定时间段，法律尽职调查将仅审查目标公司在这一特定时间段内发生的文件或事件，包括:a.该等文件或事件的开始日和/或结束日在指定期间内；b.该等文件或事件虽已在指定期间开始前结束,但其影响持续至指定期间内；c.该等文件或事件的开始日是指目标公司或该等文件或事件的相关方着手准备该等文件或事件的最初日子，如制定计划日、或谈判日、或签发日等）.B)审批机关：是指批准目标公司设立及变更的政府机关，即商务行政管理部门。
C)登记机关:是指登记目标公司成立及变更的工商行政管理部门。
D)前置审批机关：是指中国法律法规规定的特定政府机关,目标公司从事某一特定经营业务前，需要得到该特定政府机关的批准。
E)高级管理人员：是指公司的经理、副经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。
F)关联企业:是指目标公司与另一公司、企业和其它经济组织（以下统称另一企业）有下列之一关系的，即构成关联企业：a.相互间直接或间接持有其中一方的股份总和达到25%或以上的；b.直接或间接同为第三者所拥有或控制股份达到25％或以上的；c.企业与另一企业之间借贷资金占企业自有资金50%或以上，或企业借贷资金总额的10%或以上是由另一企业担保的；d.企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名以上（含一名)常务董事是由另一企业所委派的；e.企业的生产经营活动必须由另一企业提供的特许权利（包括工业产权、专业技术等）才能正常进行的;f.企业生产经营购进的原材料、零部件等(包括价格及交易条件等）是由另一企业所供应并控制的;g.企业生产的产品或商品的销售（包括价格及交易条件等)是由另一企业所控制的；h.对企业生产经营、交易具有实际控制、或在利益上具有相关联的其它关系，包括家族、亲属关系等。
法律尽职调查资料清单
法律初步尽职调查清单
仁初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。
2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。
3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密头务。
XXXXX律师事务所
二O—九年三月。
法律尽职调查清单模板
附件1法律尽职调查文件清单尽职调查清单致：＊＊＊＊＊＊公司根据贵我双方签署的《保密协议》以及前期沟通达成的共识，拟对贵我双方合作的目标公司（目标项目）进行法律尽职调查。
为便于工作的有序进行，我所根据目前了解的情况列出需要贵公司提供的资料清单，随着并购工作的推进和调查工作的深入，不排除日后可能会需要贵公司进一步提供文件和资料，或者对相关问题进行进一步的解释、说明。
对此，我们希望能够获得贵公司的大力支持和配合。
请参阅以下指引进行资料、文件的收集、整理和提供：1、请按本清单所列顺序提供书面说明、表格或相关文件、资料，所提供的资料应列出资料目录，写明文件或资料的名称、发文（签署）方、日期、文号（如有）。
对于没有、不适用的项目请明确注明，对于无法取得的文件或资料亦请书面说明原因（包括但不限于该文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等）。
2、本清单所述“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何意向书、备忘录、框架协议、补充协议等法律文件，因而在提供时无论清单中是否列明均应将有关联的全部协议或合同一并提供。
凡涉及任何一方未按约履行或双方存在争议，均需要就有关情况作出说明。
3、本清单所涉及的第二部分资料（即并购范围内在中国注册的公司资料）应以每一家独立注册公司为单位，各自分别按清单内容提供。
如项目系以香港或境外注册的公司签署并进行，则以项目为单位，按清单第二部分（十三）所列内容单独整理提供。
4、文件、资料均提供的复印件均应与原件完全一致，所提供的说明和相应的资料有电子版的，电子版亦请同时提供。
5、如果在并购进行期间出现与清单范围事项、内容有任何关联的新的资料、文件、新的情况，请务必及时完整地以书面形式提供给我们。
6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本次并购有重要的影响，亦请公司及时提供有关说明及文件。
7、在提供资料时请写明贵公司负责协调尽职调查的负责人及其联系方式，以便开展工作。
律师法律尽职详细调查清单样本
11.1请阐明贵公司与否依法执行现行旳社会劳动保障制度，请提供贵公司参与各类社会保险及其她社会保障机制旳基本状况
11.2提供贵公司既有人员基本状况，涉及劳动合同旳签订状况、社会保险旳缴纳状况
11.2应至少涉及人员总数，不同劳动关系旳人员记录
12、纳税状况
12.1请阐明公司旳税收政策，即执行旳税种、税率及其根据，如享有任何税收优惠，请阐明优惠政策具体状况及其执行根据（提供根据文献）
5.3参股、控股公司旳基本状况
6、房屋、土地使用权旳状况
6.1现使用旳房屋基本状况清单
6.2有关旳房屋产权、房屋购买合同、房屋租赁合同等，如不能提供相应旳权利证书,请阐明因素及与否存在产权纠纷
6.3现使用旳土地旳基本状况清单
6.4所使用土地旳国有土地使用权证、国有土地使用权出让合同(如划拨土地请提供划拨批准文献)、土地使用权转让合同、土地租赁合同等，如不能提供相应旳权利证书,请阐明因素及与否存在产权纠纷
10、重大债权、债务及资信状况
10.1逾期清偿负债或贷款旳状况阐明
10.2应付帐款明细及债权人名单
10.3应收帐款明细及债权人名单
10.4因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等因素而产生旳侵权之债数额及债权人名单（如有）
应当涉及所有参、控股公司
10.1 涉及债务旳数额、逾期时间、逾期理由及目前与否清偿。
9.1借款合同及担保合同
9.2土地使用权出让合同
9.3总承包商签订旳EPC合同
9.4房屋所有权或土地使用权转让合同
9.5租赁合同
9.6其她与主营业务有关重要合同
需提供旳合同应为在正在或尚未履行旳合同；
所谓重大合同应指与公司旳生产、经营活动有直接关系、金额较大或影响较大旳合同。
法律尽职调查文件清单【范本模板】
尽职调查文件清单一. 组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1。
1。
2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1。
1。
3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1。
1。
4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1。
1.5 公司的组织结构图,该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1。
6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1。
7 公司自设立以来的公司文件记录，包括:1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录;1。
1。
7。
2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1。
1。
8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地.2．下属企业的组织性文件1。
2。
1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本.1。
2。
2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复.1.2。
3 每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1。
2.4 每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2。
5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．公司股东的文件1。
3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
超详细法律尽职调查清单【范本模板】
项目的尽职调查清单（首次)一、公司的设立及存续情况1。
公司基本情况简述(包括但不限于：英文名称及缩写;法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话;传真号码;互联网网址；电子邮箱等）2.公司设立申请文件、营业执照(最新）、组织机构代码证及所有登记证照文件（包括税务登记证国税、地税)；3。
公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动）；4.公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等)；5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；6.公司章程，及所有补充、修改文件；7。
现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录;9.房地产开发企业资质证书(“”）,公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况（包括公司决议、所履行的法定程序文件，以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响)；11。
公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况,以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等.二、公司的股权结构及股东1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况；2。
公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程（若为自然人的,提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况）；3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件；4.公司股权结构历次变更情况的文件，公司股权转让情况的文件(包括不限于:股权转让协议、股东会决议等)；5。
公司股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明;6.公司关于股东身份的说明:是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况，及其参与公司经营的具体情况；7。
公司自设立至今的利润分配情况（含分红协议、支取情况）。
法律尽职调查文件清单
法律尽职调查文件清单目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。
进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别挂牌转让过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。
保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。
回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。
序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。
补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。
法律尽职调查文件清单目录一、关于公司的基本资料及股权变更资料二、重大合同三、债权债务和担保四、诉讼、仲裁和行政处罚五、税务六、劳动关系及人力资源七、关联交易及同业竞争八、附表一、关于公司的基本资料及股权变更资料1.1请提供公司及其子公司、关联公司的工商档案资料。
1.2请提供公司的内部组织结构图及各部门职责。
1.3请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。
前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本。
1.4请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（最新有效），包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。
1.5请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。
1.6请提供公司历次股东会、董事会及监事会的会议决议。
1.7请提供公司历次股权转让的股权转让款支付凭证。
二、重大合同2.1 请提供与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。
法律尽职调查文件清单详版_附表
法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。
这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。
1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。
法律服务尽调清单模版
尽职调查文件清单致：【】公司（下称“服务对象”）自：xx集团有限公司（下称“xx”）日期：xx年【】月【】日为保证xx对服务对象/团队提供创业服务，现需要服务对象/团队协助提供本尽职调查文件清单所述的文件和信息。
本清单所述文件和信息为服务对象/团队信息披露义务的重要部分，请依照提示提供相应的文件和信息。
一、提示适用前提1.本清单适用于为服务对象本身、服务对象持股超过30%的子公司或分公司以及计划变更为服务对象控股子公司的其他关联公司准备尽调资料的情况；2.对于服务对象股东（投资人除外）在其他公司持有股份的情况（正常上市公司股票投资行为除外），请按《股东关联公司尽职调查文件清单》为该等公司准备尽调材料。
文件准备1.对于存在的文件和信息，请提供并在本清单相应项下注明文件提供的状态，如：全部已提供，“***”文件已提供、其他不存在，“***”文件不存在、其他已提供等）；对于发生过相关行为但没有相应文件的情况，请在本清单相应项下详细说明相关情况；对于没有发生过相关行为的，请在本清单相应项下标注“无相关情况”；2.本清单填写完毕后，请将电子版以及加盖公章的扫描版与其他材料一起发送给xx；3.请将一份文件对应的多个扫描页或图片合并为一个PDF文档；4.扫描件、照片、截图请保证日期、印鉴、证件号码以及其他关键内容清晰可辨；5.请将文件以“序号-文件名”的方式命名，例如：1.2-大河科技组织机构代码证，并将每部分内容存放在一个文件夹中。
资料发送1.xx接收尽调资料的尽调邮箱地址为：dxx，该邮箱接收邮件附件大小上限为50M。
若尽调资料大于50M，请1）将尽调资料压缩成一个压缩包，2）将该压缩包上传至网盘，并3）发送邮件给尽调邮箱告知下载链接和密码。
2.请在发送尽调资料的首封邮件正文结尾注明服务对象资料联系人及联系方式。
其他1.对于自创建项目，只需提供第8条所列资料；2.根据尽调的需要，xx可能要求补充其他文件和信息。
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法律尽职调查清单
样本
目标公司初步法律尽职调查文件清单
请根据本清单的要求，以每一家目标公司为一个单元，准备文件并及时提交给我们。
如果某项要求不适用，请在本清单上注明，并请说明原因；如果就某项要求暂时无法回答或提供文件，请说明原因，并说明预期何时能够回答或提供文件；如果有本清单未涉及的其它情况及文件，而该等情况及文件对本项目有重要影响，请及时提供有关说明及文件。
清单中标有※的内容为我们要重点了解的内容。
本清单可能会随着法律尽职调查的深入而不时修订或补充。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件
1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业
（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、她方股东/联营方名称及持股/出资比例
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资
比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：
（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文
（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件
（3）公司股东的出资协议、股权转让协议
（4）公司章程
（5）公司的企业法人营业执照
（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复
（7）公司注册资本的验资报告
（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书
3、公司当前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、
分公司、不具备独立法人资格的其它机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董
事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所
有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持
股及认股权安排有关的所有文件
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证
书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其它组织性文件）
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍
9、※公司历次股东会或其它类似会议的记录和决议
10、※公司历次董事会或其它类似会议的记录及决议
11、公司各下属企业的下列文件：
（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及
章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外
设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批
准文件）
（2）企业法人营业执照或其它注册文件
（3）章程或其它组织性文件
（4）※股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复
（5）注册资本的验资报告
（6）※除公司以外的其它股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或
社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其它组织性
文件）
（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议
（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文
（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其它企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产
品的许可证、自营进出口业务的批文等）
（10）税务、外汇、海关等登记证书
（11）※主营业务简要介绍
二、公司及其控股企业的融资/借贷文件
1、以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若
是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记。