第二讲 交易成本的威廉姆森范式
威廉姆森关于在交易成本理论体系
威廉姆森关于在交易成本理论体系威廉姆森的重要贡献是具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。
他的分析着重在以下四个方面。
1、机会主义行为威廉姆森对经济分析中关于人的行为特征的基本假定作了新的界定：经济生活中的人总是尽最大能力保护和增加自己的利益，也就是说，经济中的人都是自私的，而且，为了利己，还可能不惜损人。
不过，人的行为要受到法律的制约，违反了法律，就要受到法律的制裁，所以法律使损人利己的行为受到一定的节制。
威廉姆森把人一有机会就会不惜损人而利己的“本性”，称之为机会主义。
人的这种本性直接影响了以私人契约为基础的市场效率。
市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方的机会主义行为。
每一方都不清楚对方是否诚实，都不敢轻率地以对方提供的信息为基础，而必须以自己直接收集的信息为基础作出交易决策。
因此，机会主义的存在使交易费用提高。
交易越复杂，交易费用提高的幅度也越大，威氏认为，对于“机会主义”的认识，是他对经济学首创的贡献之一。
一切足以引起提高市场交易费用的其他因素都是通过了人的机会主义行为，才会具体转化为交易费用的上升。
2、不确定性包括经济生活在内的人类社会发展变化，不是简单的机械运动，不可能完全准确预测未来的局势；或者说，充满着不准确性。
在市场中，一项交易从发生到完成重要持续一段时期，在该时期中可能会发生很多影响交易双方权力和义务的事件，从而影响交易契约的执行。
又由于合同执行者很可能有机会主义行为。
那么，当市场条件变化对他不利时，他可以借口契约的前提改变而停止履行合同，在不违反法律的的情况下给交易伙伴造成损失。
为了避免这种情况的发生，交易双方将尽可能把契约写得十分复杂，力图包括一切未来的可能性，以及每一种情况发生时双方的权力和义务。
但是，任何契约不可能是完全的，总会给机会主义行为留下可乘之机。
其基本态势是，交易本身越复杂，交易谈判及其所达成的契约越趋复杂化，交易费用就越高，市场作为一种交易的管理机制其效率就越低，甚至不能完成交易。
1981威廉姆斯组织经济学交易成本方法
1981威廉姆斯组织经济学:交易成本方法摘要：用交易成本法研究经济组织是把交易看做分析的基本单位，认为对交易成本节约的理解是组织研究的核心。
采用这种方法要求交易是量化的且有备选统治机构。
安排交易活动到有差别的统治机构，可以获得节约。
这种方法适用于企业和市场之间效率边界的确定及内部交易组织包括雇佣关系的设计。
这种方法与其它组织理论文献中精选的部分进行了对比。
企业是以获得最大利润为目标的生产函数，与解释经济学相比较少以解释组织理论为目的。
甚至在经济学中，越来越意识到企业的新古典理论是自我限制的。
最近多重多样的经济方法用来进行组织的研究，内部组织的重要性被意识到。
本文描述的这种方法强调经济理论中的交易成本及转向力。
比大多数经济方法进步的方面是，它兼容富兰克·奈特恰当描述的“我们所知道的人类本性”。
对组织、交易成本分析包括的经济方法通常关注于效率。
的确，在效率方面，并不是每种有趣的组织问题都会被仔细研究，除了可能以一种二流方式。
然而令人奇怪的是，尤其是强调交易成本时，大量被研究。
这种方法就他们节约交易成本的生产量而言，通过使交易而不是商品作为分析的基本单位，通过评估以公司和市场为主要选择的控制结构来实现。
用交易成本法对组织进行研究被应用到三个分析层面。
第一个是企业的总体结构，给定企业规模，求解运营部门应该怎样相互联系。
处理这些问题的时候，单一控股公司和多部门形式被详细审查。
第二层面或者中间层面的研究关注操作部分，寻找哪些活动应该在企业内进行，哪些在企业外，为什么。
这可以被认为是建立“效率边界”的标准并定义它。
第三层面的分析关注人力资产的组织行为，目标是以一种有差别的方式匹配内部控制结构与其它工作组的特性。
本文仅研究了后两种问题。
对这两种问题的研究很大程度上都转向了交易的量化。
交易成本方法起源的文献概要在第一部分，方法的基本原理包括交易的量化在第二部分，效率边界研究的应用在第三部分，雇佣关系问题在第四部分，与精选的组织理论文献的对比及“外力”法对组织研究的对比在第五部分。
威廉姆森交易成本笔记
资本主义经济制度读书笔记栾天虹该书的基本思路是：以交易为最基本的分析单位，将所有交易还原为合同，根据资产专用性、交易频率和不确定性三个维度将合同分为不同的属性，分别对应不同的治理方式，通过比较不同治理方式的交易费用，进行比较制度分析。
1、交易成本的分类P33签约前交易成本：草拟合同，谈判和确保合同履行所付出的成本签约后交易成本：不适应成本，交易行为逐渐偏离合作方向，造成双方互不适应；讨价还价成本，双方为纠正事后部合作的现象，需要讨价还价造成的；启动及运转成本，为解决合同纠纷而建立治理结构并保持其运转的成本；保证成本，为了确保合同中各种承诺得以兑现所付出的成本。
事实上，两种成本是相互依存的。
2、合同的各种属性P49如果我们根据TCE最核心的三个概念——有限理性（＋，0）、机会主义（＋，0））和资产专用性（＋，0）——作为基本维度来刻画合同的种类，那么合同可以分为“计划”（0，＋，＋），它近似对应于完全契约理论、机制设计理论或激励理论；“承诺”（＋，0，＋）；“竞争”（＋，＋，0）；“治理”（＋，＋，＋），对应3、合同的内容P52合同内容包括：k代表购买专用资产的投资量(技术) ；s是否采用安全措施；p 价格。
其中安全措施包括解雇金或罚金的标准；建立并使用专门的治理结构，以解决有关的纠纷，例如可以通过仲裁而不是法庭；依靠贸易规则把一买一卖的单方贸易扩展为互相买卖的双边贸易。
简单的合同内容突出了技术，安全措施（治理结构）和价格三种因素的相互作用和相互决定的关系，可以用来分析各种制度。
（1）以通用资产为内容的交易，都落在分之A上，无需建立治理结构（2）涉及专用投资，但没有建立安全措施的交易处于分支B上，P2>P3。
这种合同不稳定，可能回到分支A，或者采用安全措施回到C。
（3）由于采取安全措施防止私人财产遭受侵犯，C。
（4）价格和治理结构两者的相互关系，合同各方不能鱼和熊掌兼得。
（5）通过不同的途径把各种属性不同的交易还原为各种不同的治理结构（即决定着合同关系是否完整的那种组织结构），就形成了交易成本经济学。
第二讲 交易成本的威廉姆森范式
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市场的“缺陷”包括垄断、寡头、不完全竞争等市场模式。 其中，最典型的是“变量比例”说。
比如，一家纺织公司需要两种原料织布：化纤和棉纱。假 定化纤和棉纱各占50%比例混合织出的布质量最佳，市场 利润最高。但化纤的生产控制在一家垄断集团手中，化纤 的垄断价格大大高出生产成本。
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
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正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。
如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信 缔约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主 义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实 际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎样采取措 施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。
<3%
1 整 片 多
>90%
1 大 片
23/2 5
1 带 皮
>95 %
1 往 季
无
1 充 常温 氮
2 标 准
1.11.4mm
2生 /标 准
<6%
2 标 准
>80%
2 标 准
27/3 0
2 脱 皮
<0.1 %
2 当 季
甜
2 开 冷气 口
3 0.7薄 1.0mm
3 碎 <5% 片
4 超 薄
0.50.7mm
前向一体化：涉足零食生产与销售
建立零食车间，进行试生产和试销售； 新建零食生产线，成立零食销售组； 建立事业部制组织结构，增加零食品种，扩大零食生产线，招聘
二、新制度经济学基本原理-交易费用范式
第二章新制度经济学的基本原理I：交易费用范式讲义结构♦学习目的和要求♦交易费用的基本概念♦交易费用存在的原因♦交易费用理论的应用♦交易费用与新经济♦交易费用的测量案例：身边的交易费用♦股票交易费用（上证A股交易费用）–开户费：40 元 / 户投资者交登记结算公司–委托手续费：5元(按每笔收费) 投资者交证券商–佣金：成交金额的0.3% 起点：5元投资者交证券商–印花税：成交金额0.1% 投资者交税务机关–过户费：成交面额0.1% 起点：1元投资者交证券商身边的交易费用（续1）♦大学生找工作的交易费用–撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；–获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；–参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；–与用人单位的谈判协调费用；–签订工作意向书的押金；–正式签订工作合同的费用；–工作合同的执行与监督费用；–一旦发生纠纷的解决费用；–工作合同的履行费用……–以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。
♦汽车公司与汽车零部件供应商–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身–汽车零部件供应商专门供应汽车车身–他们之间是一种“虚拟”的协作关系–如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应：•配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模•要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模•不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回第一节交易费用的基本概念及其存在的原因一、交易费用的概念（一）、什么是交易？♦Exchange 和 Transaction♦康芒斯的“交易”（将制度运作与交易联系在一起）–“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。
–“交易”是与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系（“交易”概念是与以往经济学中的“生产”概念相对应的。
威廉姆森的交易成本经济学
威廉姆森的交易成本经济学交易成本经济学(TCE)，是新制度经济学当中惟一在实证检验方面成功的领域。
威廉姆森(Oliver Williamson)在交易成本经济学的发展过程中作出了杰出的贡献，交易成本经济学是融法学、经济学和组织学为一体的、新颖的边缘学科。
目录交易成本经济学概述什么是交易成本一.什么是交易(概念)二(交易成本的定义三(市场交易成本一、搜寻和信息成本二、监督和执行成本三、讨价还价和决策成本四(经理交易成本五(政治交易成本交易成本的性质和来源概述第一方面第二方面第一种第二种交(关于人的因素易成本存在的原因12(关于与特定交易有关的因素交易成本的重要性1(市场交易成本 2(经理交易成本3(政治交易成本交易成本的理论模型交易成本学说的意义交易成本经济学概述什么是交易成本一.什么是交易(概念) 二(交易成本的定义三(市场交易成本一、搜寻和信息成本二、监督和执行成本三、讨价还价和决策成本四(经理交易成本五(政治交易成本交易成本的性质和来源概述第一方面第二方面第一种第二种1交易成本存在的原因 1(关于人的因素2(关于与特定交易有关的因素交易成本的重要性 1(市场交易成本2(经理交易成本3(政治交易成本交易成本的理论模型交易成本学说的意义交易成本经济学概述交易成本经济学(Transaction Cost Economics,TCE) 以威廉姆森为代表的交易成本经济学。
他们认为，市场运行及资源配置有效与否，关键取决于两个因素:一是交易的自由度大小，二是交易成本的高低。
他们认为交易成本有广义和狭义之分。
按照威廉姆森的观点，科斯定理的核心是交易成本。
由此，科斯定理可被定义为:只要交易成本为零，那么，初始的合法的权利配置对于资源配置的有效性是无关的。
这就是说，只要交易界区是清晰的，资源配置就能有效。
根据这种定义来解释上述科斯所举的案例，他们认为，纠纷解决的结果如何取决于火车主和农场主的交易成本比较，如果火车主是一个人，而铁路沿线的农场主有很多个，那么农场主之间达成协议的交易成本便会远远高于火车主进行谈判的交易成本，这样纠纷就难以得到合理的解决，外在性无解。
第二章 交易费用经济学、产权理论和科斯定理 课程PPT
有限理性表现在两个方面：认知能力与语言限制；
有限理性只有在不确定性或复杂性这一条件下才有意 义；
因为有限理性和不确定性的存在，使得人们对各种制 度形式的比较和选择成为企业理论的中心问题
经济学视角的现代企业理论的基本假设 机会主义和小数条件
机会主义指行为主体在交易活动中不仅追逐自利目 标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为， 如：隐瞒真实信息、交易意图的不实和欺诈。 小数条件是交易双方面临的可供选择的交易对手很少 甚至只有一个 。
问题与思考
为什么老虎越来越少，家禽越来越多？
– 据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不 超过5000-7500只（其中中国90－110只），属濒 危动物
问题与思考
为什么老虎越来越少，家禽越来越多？
– 2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲 66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数 83亿只;
机会主义在大数条件下受到约束。 大数条件向小数条件的转化。 小数条件和机会主义是一种普遍现象。
经济学视角的现代企业理论的基本假设
信息压缩 是从不确定性和机会主义中导出的一个条件， 它与有限理性也有关系 它是指交易活动中一方掌握了与交易有关的更 多的信息，而另一方要想获得这一信息通常是 要花费一定代价的。
经济学视角的现代企业理论的基本假设
总结
正是由于市场交易存在以上人的因素和环境因 素的制约，所以靠市场的交易去协调和配置资 源是有很大代价的。威廉姆森巧妙地运用了交 易费用概念，并把它与他自己提出的“资产专 用性”概念有机结合起来，来研究和解释公司 的组织结构。 企业组织的优势表现在其有助于克服有限理 性、机会主义以及市场上的不确定性，还有利 于消除信息压缩的现象。
威廉姆森与交易成本经济学-文档
威廉姆森与交易成本经济学一、前言2009年10月12日，诺贝尔奖评审委员会将本年度诺贝尔经济学奖授予了美国经济学家艾利诺，奥斯特若姆(EIi，nor Ostrom)和奥利弗.E.威廉姆森(01-iver E.Williamson)。
艾利诺，奥斯特姆获奖的原因是对制度经济学的研究，特别是在公共选择方面的研究成果卓著；而奥利弗-E-威廉姆森获奖的原因则是对制度经济学的研究，特别是在企业边界方面的研究有独到的见解。
奥利弗?威廉姆森被誉为重新发现“科斯定理”的人，至少是由于他的宣传功劳，才使科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派。
这一学说汇聚了包括组织理论、法学和经济学在内的大量学科交叉和学术创新，逐步发展成当代经济学的一个新分支。
此分支的启蒙者科斯本人荣获199i年度的诺贝尔经济学奖。
继他之后，道格拉斯，诺思(Douglass North)也戴上诺贝尔经济学奖的桂冠，现在威廉姆森作为交易成本经济学集大成者的获奖不仅肯定了新制度经济学的学术地位，而且显示了当代经济学与其它社会科学学科交叉和融合的强大生命力。
威廉姆森在制度经济学方面所作的研究，被概括为交易成本经济学(TheEconomies ofTransaction Costs)，主要体现在他的论文《生产的纵向一体化：市场失灵的考察》(The VerticalIntera-tion of Production：market failureconsid-erations)(1971)、《一般行业及CATV行业中治理自然垄断的特许指标》(Franchise Bidding for Natural Monopo，lies：in general and with respect toCATV)(1976)、《可信的承诺：用抵押品支持交易》(credible Commitments：Ustug hostages tO supper exchangel(1983)、《所有权的成本和收益：纵向―体化和横向一体化理论》(Vertical In-tegration and Related Variations On aTransaction-Cost Economies Theme)(1986)、《比较经济组织：对离散组织结构选择的分析》(1991)等著作中。
第二章交易费用理论
（交易费用）的主要诱因，而且会提高经济的生产率 。
精品资料
（四）交易(jiāoyì)费用范式
所谓范式(fàn shì)，就是指在某一学科内被人们所共同 接受、使用并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和 分析方法。
1. 交易费用范式的形成
企业起源的原因？既然经济个体可以通过市场交易实现生产合作，为 什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？ 为了解释这个问题，科斯提出了“交易费用”这一概念。这一概念是 新制度经济学的理论基石之一。
精品资料
交易（其属性各不相同）与治理(zhìlǐ)结构（其成本和竞 争力各不相同）的对应方式各不相同，但主要都是以交易成本 为目标。
• 第二，本来两天可以完成的交易被拖延到200天完成，在中国 或许(huòxǔ)还能接受，原因是劳动力成本低，而且劳动力数 量也多，只是“多辛苦一点而已，忍一忍就过去了”。
精品资料
陈志武：为什么中国人勤劳(qínláo)而不富有
• 相比之下，如果是在劳动力成本高的国家，这种规避交易风险的 安排显然难以(nányǐ)执行。换言之，正是由于廉价的劳动力， 我们才有对冲高制度成本的可能性。
精品资料
康芒斯将“交易”分为(fēn wéi)三种类型:
（1）买卖的交易，即平等的人与人之间的交换关系（市场）
；买卖活动。价格由买卖双方多个当事人决定，具有竞争性。
法律上不平等的上下级之间的不平等交易，交易双方只有一个当事 人（包括个人或组织），没有竞争性
（2）管理的交易，上级(shàngjí)是一个个人或一个少数人的 特权组织。 （3）限额的交易，上级(shàngjí)是一个集体的上级(shàngjí)或 者它的正式代表者，如公司理事会、政府等。
交易成本理论
诺贝尔经济学奖的桂冠终于戴到了奥列佛•威廉姆森(01 i Ver EatOrl WiIl iamson)的头顶上O作为制度经济学的第二代掌门人，交易成本理论的集大成者，这一切似乎有些晚。
如果从对制度经济学的贡献来看，威廉姆森的地位应该高于道格拉斯•诺斯和罗伯特•福格尔，而这二位早在1993 年已经因为将制度经济学应用于历史分析而获得了诺奖。
但该来的奖终归还是来了，这对于威廉姆森，应该是值得欣慰的。
而且，在现在这样一个公司治理混乱的世界，以诺奖表彰威廉姆森对公司治理理论作出的贡献，似乎有着一种特殊的意义。
威廉姆森详解“交易成本”威廉姆森教授一生著述甚丰，根据其主页上的自我介绍，目前已出版专著五部，发表论文数十篇，其研究涉及企业理论、兼并收购、公司融资、公司治理等各个方面。
不过, 虽然威廉姆森的理论体系十分博大，但其逻辑主线是十分清晰的：即应用“交易成本”来考察企业运行中的各种问题。
由于在威氏的理论体系中，“交易成本”占有十分显著的位置，因此其理论在圈内也被称为“交易成本经济学”。
“交易成本”的概念最早由罗纳德•科斯提出，并应用于经济分析。
说来有些传奇，科斯在1937年写下鸿文《企业的性质》、用“交易成本”观点考察企业的时候，不过是一个本科三年级的学生。
而正是这篇原本的学生习作，在几十年后（1991年）为科斯赢得了诺贝尔奖。
从这点上看，科斯的天才可见一斑。
不过在当时，“交易成本”概念并没有受到学术界的重视。
造成这种现象部分是因为这个观点本身的超前性，但更多的是因为科斯对“交易成本”定义的模糊。
“交易成本”究竟是什么？是跑腿费、运输费、磨损费，抑或是讨价还价的成本？科斯没有精确定义。
而这种概念的模糊使得“交易成本”观念在应用的时候受到了很大的局限，其科学性也受到了质疑。
甚至有学者嘲笑“'交易成本'是个筐，什么都能装”。
威廉姆森是科斯的学生，他继承了老师的“交易成本” 概念，并把这个概念具体化了，从而使得它在分析中能够得到更好地操作。
交易成本理论解析讲解
市场特征
企业形成和存在的必要条件
根据队生产的观点，企业形成和存在有 两个必要条件： （1）通过队生产可以 提高生产率，它所使用的生产技术在直 接衡量合作性投入的边际产品时是有费 用的，它使得合作性投入之间通过简单 的市场交易更难对偷懒予以限制；（2） 通过观察或确定投入的行为来估计边际 生产率是经济的。
交易成本产生的原因
有限理性 机会主义 资产的专用性
交易成本的影响因素
资产的专用性 交易的不确定性 交易频率
资产专用性
资产专用性是指在不牺牲生产价值的条 件下，资产可用于不同用途和由不同使 用者利用的程度
交易的不确定性
那种只要花费代价便能预见的变化，从 而可以在合约中预先设置条款加以处理
通过市场的监督是困难的，因此，设计 了不同的契约安排形式
对企业性质认识的发展
在科斯之后，经济学家纷纷就企业的性 质和发展提出了个自的见解。具有代表 性的人物除了阿尔钦、登姆塞茨外，还 有威廉姆森、诺斯、张五常等，以张五 常的见解最为突出。
张五常的见解
企业与市场的不同只是契约安排的两种不同形式而已。 企业并非为取代市场而成立，仅仅是用要素市场取代 产品市场，或者说是一种契约取代另一种契约。企业 在本质上是一种契约，与市场契约不同的是，市场交 易的对象是产品，而企业交易的对象则是生产要素。 由于估价某产品或获得某产品的有关信息通常需要支 付成本，通过对某些投入替代品进行估价的定价方式， 其成本通常小于对产品的直接定价。由于对投入替代 品的定价并不能获得对产品定价那样充分的信息，所 以，对市场还是企业着两种契约安排的选择取决于对 替代品定价所节约的交易成本是否能弥补由相应的信 息不足而造成的损失
1981威廉姆森 组织经济学：交易成本方法
现货市场 Eg 保洁员
原始团队 Eg 手工装载
责任市场 Eg 教师
关系团队 Eg 艺术合作
员工层面的人力资源组织
• 四分类的启发意义： • 1.有助于分解以前在统一治理的广泛标
题下的东西 • 2.让人们意识到资产专用性随着场地、
后验理性视角
• 有限理性
• 但对有限理性的理解不同
关于组织的文献-对比
• 与Power方法对比
• 资源依赖模型有时参考效率但更多时候依赖权力（power） 解释组织产出，power的定义很模糊，因此几乎可以解释任 何东西，所以对资源依赖关系分析的同义反对很容易理解。
效率边界
核心生产阶段 （技术核心）
原材料 企业的边界
自己生产 市场购买
自己分配 市场分配
问题提出与模型建立
• 关键问题：如何在公司治理结构和市场治理结构 之间做出自己生产的决策？
• 交易成本推理：生产成本节约（production cost economies）（市场被认为有特定优势）和治理成 本节约（governance cost economies）（优势转向内 部组织）之间的权衡。
4. 将焦点集中在交易成本上 詹姆斯·汤普森在1967年对组织 问题的经典论述中，同时具有不 确定性和有限理性的特征。并把 注意力集中在节约交易成本上。
1. 高度法律主义不可取
卡尔·卢埃林(Karl Llewellyn) 1931： 交易有各种各样的形式，而高度法律主 义的做法有时会妨碍当事各方，而不是 促进他们的交易。在各方之间交换关系 的连续性受到高度重视的情况下尤其如 此。
威廉姆森的交易成本经济学
• “根据不同的治理结构（即治理能力及有关成本 不同）来选择不同的（即具有不同属性的）交易 方式，可以节省交易成本”。
• 1. 交易类型（6种）
• 资产专用性：非专用、混合（中度）、特质（高度专用性） • 交易频率：偶然、经常
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交易、契约与治理结构
• 假设：β(k): 内部治理成本
•
M(k): 市场治理成本
•
k：资产专用性指数
β(0)> M(0): 使用通用性资产时等级制的官僚成本
纯属额外支出
M’ >β’ ：市场在协调适应性方面存在明显不足
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市场治理与企业治理的权衡模型
• 令ΔG= β(k) - M(k) 成本 ΔG β0
• 2. 契约的类型（麦克内尔）
• （1）古典契约：交易者的独立性、
•
契约的明晰性；
• （2）新古典契约：长期契约关系，当事人关心契 约的持续，认识到其不完全性和事后调整的必要
性；
• （3）关系契约：既然契约不可能完全，则对总目 标、原则和处理机制加以框定。（包括一部分三
边契约、双边契约和层级契约）
• 二、威廉姆森的交易成本经济学： （1）交易、契约与治理结构； （2）市场治理与企业治理的权衡模型。
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威廉姆森有关交易费用理论概述
• 1. 有关交易费用内涵的定义： • 经济系统运转所要付出的代价或费用。
• 2. 有关交易费用的外延的定义：
• 交易费用可分为事前交易费用和事后交易 费用，其中事后交易费用包括：不适应成 本、讨价还价成本、建立和运转成本、保 证成本。
诺斯第二悖论及其破解——制度变迁中交易费用范式的反思(一)
诺斯第二悖论及其破解——制度变迁中交易费用范式的反思(一)一、诺斯第二悖论的提出诺斯在1981年提出，国家（state）具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。
国家的这两个目标经常是冲突的。
另外，由于存在着投票的悖论（theparadoxofvoting）、理性的无知（rationalignorance），加之政治市场的竞争更不充分和交易的对象更难以考核等因素，政治市场的交易费用高昂。
结果，政府作用的结果往往是经济增长的停滞。
这就是为人们所熟知的“诺斯悖论”。
本文对此存而不论，我们要讨论的是诺斯体系中另外一个悖论，这里称之曰“诺斯第二悖论”。
我们对这一悖论的解读，试图在一定程度上还诺斯以本来面目，辨析诺斯整个研究思路的转型及其对于制度经济学研究的意义。
与此同时，我们也试图辩明交易费用的社会功用、交易费用作为制度效率标准的含义等。
诺斯第二悖论体现在这样两个方面，1．诺斯反复强调，政府界定的产权规定了经济体系中基本的激励结构，产权的变化使得组织和组织内部的企业家从事各种活动的成本收益发生变化i]，组织和个人因此调整自身的行为，推动制度的变迁。
由于非正式制度的存在，调整多在边际意义上进行。
调整的方向是节约交易成本。
换言之，从每一个时点上来观察，交易费用在不断下降，经济效率在不断提高。
正因为此，诺斯（1988）认为，交易费用的下降是经济增长的关键源泉。
2．诺斯和Wallis（1986）所做的工作显示，从1870年到1970年，在美国经济中，交易费用已从1870年占国内生产总值（GDP）的25%，上升到1970年的45%。
在另一篇文章中，诺思也曾估计到，在今天的西方发达国家中，交易费用大致占国内生产总值的50%。
张五常先生也讲到，在香港这样的现代市场经济大都市中，交易费用可能要占其GDP的80%以上ii]。
威廉姆森：关于交易成本经济学问题
威廉姆森：关于交易成本经济学问题奥利弗·伊顿·威廉姆森美国经济学家，“新制度经济学”的命名者。
1955年毕业于美国麻省理工学院，自1998年以来在美国加州大学伯克利分校担任“爱德华·F·凯泽”名誉企业管理学教授、经济学教授和法学教授。
他因“对经济治理尤其是企业边界的分析”与埃莉诺·奥斯特罗姆共同被授予2009年诺贝尔经济学奖。
[图源：Wikipedia]作者：奥利弗·伊顿·威廉姆森来源：社會學會社（ID：soc_soc）本文共计8663字数，阅读约需要13-15分钟。
对资本主义经济制度所达到的理解，向法学、经济学和组织理论等三个方面提出了深刻而持久的挑战。
本研究致力于并试图把这三个方面统一起来。
按照这一设想，本书所研究的交易成本经济学将起到正本清源的作用。
最初，人们用阶级利益、技术或垄断性权力来说明什么是资本主义经济制度；与此相反，交易成本理论认为，这些制度的主旨和效果在于节省交易成本。
一、二十年以前刚刚从法律和经济角度所提出的那些自信的解释，如今已需要修正，因为其中一些解释已被证明是完全错误的。
交易成本经济学这个概念表明，它研究经济组织用的是微观分析方法，其核心就是交易成本，研究构建某种组织时如何节省力量。
交易之发生，源于某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始。
如果技术边界清晰，就会顺利成交，就像一台运转良好的机器那样。
我们看一个机械系统能否正常运转，就要看它各个部分的情况：齿轮是否啮合？机件是否润滑？有无多余的传动装置或耗能过大？经济学上所讲的摩擦就是交易成本：交换双方行为是否和谐？会不会经常因误解、冲突而推迟成交、合作破裂并造成其他问题？谈到成本问题，人们往往只会从技术角度、从稳定的生产（或分配）状态来计算；而交易成本分析方法则不然，它撇开前者，考察在另一种治理结构下，为完成任务需要花费多少计划成本、调整成本和监督成本，再比较这两种成本之高低。
《交易费用范式》PPT课件
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式
交易费用的测量
沃利斯和诺思的交易费用测算方法
–交易费用测量的争议
• 交易费用定义的差别 • 测量的目标不一样 • 由于生产成本和交易成本是被联合决定的，对
交易费用的估计就成为问题，对交易成本的单 独估计变得相当困难 • 如果交易费用非常高，许多交易可能根本就不 会发生 • 一价定律在此并不适用
• 反之，若交易费用大于零，那么产权的界定、 转让及安排都将影响产出与资源的配置效率
• 产权的明晰性是有条件的：一是产权的明晰需 要费用，有些产权由于界定和实施所有权的费 用太高而不得不采用模糊产权的形式，如社会 产权；二是产权的明晰需要一定的社会条件
产权：内涵、功能与特征
产权的特征
– 产权的实物性和价值性
额外的管理费用 –交易费用的存在及企业节省交易费用的努
力是资本主义企业结构演变的唯一动力
交易费用的范式
交易费用理论的基本构成
–与研究经济组织的其他方法相比，交易费 用经济学的基本特点
–更加注重微观分析 –提出资产专用性对经济的重要意义 –更加注重对制度的比较分析 –把工商企业看作一种治理结构而不是生产
交易费用的测量
交易费用测量的两个层次及其变化 趋势
–交易费用测量包括两个层次
• 一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同 的制度下交易费用是存在差异的
• 测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易 费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定 的产品标准等，这当中测量的问题及所需要的 时间和费用总是存在的，如信息成本
作为一种分析范式的交易费用理论
–交易费用理论提出了一个不同于新古典经济学研 究模式的新范式
交易成本经济学
Oliver E.Williamson与交易成本经济学生平简介2生平简介1955年获麻省理工学院理学学士学位1960年获斯坦福大学工商管理硕士学位1963年获卡内基-德梅隆大学经济学哲学博士学位41233生平简介Oliver E Williamson,1932.9.27-）,“新科斯定理”的人，由于他的宣传功劳，使科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派，并汇聚了包括组织理论、法学、经济学在内的大量学科交叉和学术创新，逐步发展成为当代经济学的一个新的分支（即交易成本经济学），被广泛应用到产业组织、公司治理、劳动经济学、公共选择和经济4重要论文和主要著作The Vertical Integration行业中治理自然垄断的特许指标》（Franchise Bidding for Natural Monopolies: in general and with respect toCredible Commitments: 《所有权的成本和收益：纵向一体化和横向一体化理论》（Vertical Integration and Related Variations on a Transaction-CostComparative Economic Organization: The Analysis of Discrete Structural5重要论文和主要著作《资本主义经济制度：企业、市场和关系契约》6学术贡献系统考察了企业的内部组织问题交易成本经济学推动了交易费用理论在垂直一体化、企业规模极限等领域中的应用7交易成本经济学核心内容以交易为基本分析单位，将每次交易视为一种契约。
8交易成本经济学核心内容9交易成本经济学核心内容交易成本经济学是在新的人性假设基础上来研究有限理性机会主义“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。
10交易成本经济学核心内容在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。
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资产专用性
资产专用性是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲 其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其 他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。
威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、 人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服 务的资产以及名牌商标资产的专用性。
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从参照系来考察交易费用
詹森和麦克林：当公司的高层管理者拥有的资本不 足100%时，他们对待货币性与非货币性收益的态度 将有明显的变化，由此产生代理成本。
张五常：在“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实 世界才发生交易成本。在现实世界的总成本减去物 质生产成本，剩余的可以归入交易费用之列。
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与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就 越重要，这就要求交易双方建立某种保障机制以维护交易 关系的持续性。
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交易的不确定性
当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能 发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能 事件写入合约中。
在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接 受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方 能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然 会增加交易成本。 Nhomakorabea16
交易的频率
交易频率：专用的治理结构需要成本，因此，必须有足 够多的交易频率才能够回购投资成本。
C
CE
N
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威廉姆森（1979，1985）范式
交易方式
市场
混合模式
相联系。因此可得如下关系式： C=βX+e
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案例：张震将军的煮鸡蛋理论
张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡 蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为 如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高； 二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。”
这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？
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有限理性
有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地 做到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的 动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行 为。
威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因 此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适 应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。”
从生产过程来考察交易费用
诺斯：将生产要素组织起来进行生产要受技术和制 度两个方面约束，付出转化费用与交易费用，两者 之和为生产费用。 • 界定、保护和实施合约要耗费资源（交易费用）， 制度及其所利用的技术决定了交易费用的大小； • 交易费用是技术与制度的函数。
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二、如何计量交易费用
悲观论：认为由于交易费用中的搜集信息费用、 谈判和签约费用等大多涉及人的时间和精力耗 费，难以用货币表示，因而准确计量交易费用 不可能。
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机会主义
机会主义的行为倾向，威廉姆森认为其基本意思是：经济 人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机 取巧，有目的、有策略的利用信息。
威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型 的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形 式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主 动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。”
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问题：你还能举出哪些例子
生活中有哪些地方存在交易成本？ 怎么削减这些交易成本？
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三、交易费用的成因
威廉姆森将其归结为两类
人的因素：有限理性、机会主义。 交易特性：资产专用性、不确定性、交易频率 交易特性决定了交易——协约的方式及协约关系中应
采用的规制结构。当我们为所要完成的交易选择了恰 当的规制结构，所需要的交易费用就会最少，否则就 要付出较高的交易费用，甚至导致交易失败
乐观论：认为尽管难以对交易费用作出十分清 楚的计量，但通过间接的办法还是可以对交易 费用计量的。
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张五常的观点
说一种成本可以度量，或可以精确地度量，并不一定意味着 它可以用元或分来度量。
如果我们能够说，在其他条件相同的情况下，某种特定类型 的交易成本在状况A下高于状况B下，并能够说不论什么时候 观察到这两种状况，不同的个人都能始终如一地确定同一种 排列，那么就可以得到可检验的命题，这才是重要的。
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威廉姆森的方法
尽管直接计量交易费用很困难，但可以通过对制度的 比较来对交易费用做出测算。
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如果用G1和G2表示一组可供选择的制度安排，G*是被选中的安 排，C1和C2是各制度安排方案所对应的交易成本，则可以得到 如下式子
G*=G1，若C1<C2 =G2，若C1>C2
如何计量每一种制度安排方案下的交易成本呢？在威廉姆森看 来，首先要揭示使各类组织（制度）安排有所区别的组织属性 如何影响与组织相关的成本，然后以差别化方式将上述成本的 发生与交易的各个可观察维度（如资产专用性、交易频率等）
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
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正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。
如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信 缔约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主 义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实 际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎样采取措 施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。
第二讲 交易成本的威廉姆森范式
一、交易费用的内涵
产权经济学的观点
交易费用指与转让、获取和保护产权有关的成本。
包括：
• 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的 买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境；
• 当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实价格而进行的讨 价还价；
• 起草、讨论、确定交易合同的过程； • 监督合同的执行过程； • 当合同不能如期履约时，调节或诉讼过程； • 保护产权，防止第三方侵权的过程。