朱庆育负担行为与处分行为

民法的任督二脉：负担行为与处分行为

朱庆育*

甲每天上班都要在路过乙的报亭时买一份每份一元的日报。这天，甲把一张5元的纸币放在乙的报亭柜台。乙收下后，递给一份日报并找回4个1元的硬币。存

在几项法律行为？又设：

（1）甲不以现金、而以刷银行借记卡（储蓄卡）的方式支付报款。存在几项法律行为？

（2）甲不以现金、而以刷银行贷记卡（信用卡）的方式支付报款。存在几项法律行为？1

德国当代著名法学家雅科布斯（H. H. Jakobs）指出：“德国法典编纂的体系特点既不在五编制，亦非前置总则之体例，而是物法与债法的截然区分。”2区分物法与债法之后，即有了变动物权的行为（物权行为）与负担债法义务的行为（债权行为）的分离，从中抽象的法律行为概念亦得以成为法典公因式，并因此撑起总则大厦。在此意义上，王泽鉴教授以“任督二脉”比喻负担行为（债权行为）与处分行为（物权行为）之区分，3可谓是形象而精准。然则，应当如何理解负担行为与处分行为之概念？

一、概念用法

（一）负担行为

负担行为系德语Verpflichtungsgeschäfte的汉译，直译“义务行为”，是使一方相对于他方承担一定行为义务的法律行为。4该行为义务即给付义务（Leistungspflicht），负有给付义务之人则是债务人。因而，负担行为亦称债务行为（schuldliche oder obligatorische Rechtsgeschäfte），产生的是债法上的法律效果。5从对方当事人着眼，负担行为亦可定义为创设给付请求权（债权）之行为，6也许正是在此意义上，民国以来，汉语选择了与“物权行为”具有对称美感的“债权行为”作为对译语词。

负担行为以契约为原则。单方负担行为较为少见，德国法上，仅包括悬赏广告（Auslobung）、捐助行为（Stiftungsgeschäft）与遗赠（Vermächtnis）寥寥数种。7除了民事领域，商事领域亦存在若干单方负担行为，其中尤以票据行为为典型，如汇票的背书、承兑及保证。另外，我国实证法上，一人亦可设立有限公司（《公司法》第58条），而设立人有义务在公司设立后

* 法学博士，中国政法大学副教授

1案例改编自：Rüthers/Stadler, Allgemeiner Teil des BGB, 16. Aufl., 2009, § 16 Rn. 8.

2Horst Heinrich Jakobs，Gibt es den dinglichen Vertrag? SZ 119 (2002), S. 288 f.

3王泽鉴：《民法总论》，北京大学出版社，2009，第218页。

4Brox/Walker, Allgemeiner Teil des BGB, 34. Aufl., 2010, Rn. 103; Heinz Hübner, Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Gesetzbuches, 2. Aufl., 1995, Rn. 626; Larenz/Wolf, Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts, 9. Aufl., 2004, § 23 Rn. 31; Detlef Leenen, BGB Allgemeiner Teil: Rechtsgeschäftslehre, 2011, § 4 Rn. 26; Rüthers/Stadler, Allgemeiner Teil des BGB, 16. Aufl., 2009, § 16 Rn. 9.

5Detlef Leenen, BGB Allgemeiner Teil: Rechtsgeschäftslehre, 2011, § 4 Rn. 19; Schwab/Löhnig, Einführung in das Zivilrecht, 18. Aufl., 2010, Rn. 437.

6Reinhard Bork, Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Gesetzbuchs, 3. Aufl., 2011, Rn. 448; Dieter Medicus, Allgemeiner Teil des BGB, 10. Aufl., 2010, Rn. 207.

7Fikentscher/Heinemann, Schuldrecht, 10. Aufl., 2006, Rn. 72.

履行出资义务、向公司移转相应财产权利（《公司法》第28条第1款）。此一人公司之设立行为当属单方负担行为。

除上述少量单方行为外，其余负担行为均为契约，称“债务契约”（Schuldverträge）。在我国，债务契约最集中规定于《合同法》。《合同法》所称合同概念虽然未必局限于债法领域，8但所列举的15种有名契约，确然均属负担契约。其中最具说明价值者，系买卖契约。根据《合同法》之规定，买卖契约所产生的法律效果，是出卖人与买受人各负义务：出卖人负担向买受人交付标的物或者交付提取标的物的单证、并移转标的物所有权的义务（第135条），买受人则负担向出卖人支付价金的义务（第159条）。另外，债务契约可能是双方互负给付义务的双务契约（gegenseitige Verträge），如买卖契约、租赁契约（《合同法》第212条），亦可能仅有一方负给付义务的单务契约（einseitig verpflichtende Verträge），如赠与契约（《合同法》第185条）。

（二）处分行为

处分行为（Verfügungsgeschäfte）是直接让与权利（übertragen）、变更权利内容（inhaltlich verändern）、设定权利负担（belasten）或废止权利（aufheben）之法律行为。9需要注意的是，作为处分行为的设定权利“负担”（Belastung）与负担行为之“负担”（Verpflichtung）异其所指，前者是为权利设立物权性负担，如抵押权、质权等他物权，后者则指给付义务。

处分行为之处分标的若为物权，即称物权行为（dingliche oder sachenrechtliche Rechtsgeschäfte）。对于物权行为，德国法的典型体现是法典第873条（不动产所有权之让与）与929条（动产所有权之让与）。我国《物权法》第9条第1款及第23条分别对不动产与动产物权的“设立、变更、转让和消灭”作有一般性规定，是否如德国法般承认物权行为，则存在不同解释。除物权之外，诸如债权、著作财产权等权利亦得成为处分标的，前者如债权让与（《合同法》第79条），后者如著作财产权的让与（《著作权法》第25条）或出质（《著作权法》第26条、《物权法》第223条第5项）等。可见，处分行为系物权行为之上位概念。不过，德国法上，鉴于物权系处分行为之典型标的，故在非严格意义上，处分行为与物权行为常作同义概念互换使用。10相应地，其他处分行为则称准物权行为。

有如负担行为，处分行为亦以契约为原则。德国法上，单方处分行为只是罕见的例外，基本上只有所有权之抛弃（《德国民法典》第959条）一种。其他无论是不动产物权之让与

8《德国民法典》将契约（Vertrag）置于“总则”编，清楚地表明，契约规范通用于法典各编。《民法通则》第85条前句未就其所谓“民事关系”的性质作出界定。通说认为，合同既被规定于“债权”一节，并且被84条规定为债的发生原因，自应限缩解释为债权契约，并由此拒绝物权契约之概念。王家福主编：《中国民法学·民法债权》，法律出版社，1991，第262页（梁慧星）；谢怀栻：《民法总则讲要》，北京大学出版社，2007，第150页。《合同法》制定时，直到第3次审议稿，第2条所定义的合同均是“设立、变更、终止债权债务关系的协议”，明确将其内容限于债法，但第4次即最后一次审议稿将“债权债务关系”扩大为“民事权利义务关系”。审议之后，除增加一款排除性规定（“婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定”）之外，“民事权利义务关系”之表述未再调整，终成定稿。此时，《民法通则》的体例限制不再成其为理由，并且，根据第2款，被排除适用的仅仅是亲属法上的契约而已，物权契约并未受到否认。换言之，从实证法中，不能得出契约（合同）仅仅是债法概念的结论。关于合同法草案的修改与审议情况，可参全国人大法工委民法室编著：《〈中华人民共和国合同法〉立法资料选》，法律出版社，1999，第17-18、25页。9Reinhard Bork, Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Gesetzbuchs, 3. Aufl., 2011, Rn. 450; Brox/Walker, Allgemeiner Teil des BGB, 34. Aufl., 2010, Rn. 104; Heinz Hübner, Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Gesetzbuches, 2. Aufl., 1995, Rn. 631; Larenz/Wolf, Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts, 9. Aufl., 2004, § 23 Rn. 35; Detlef Leenen, BGB Allgemeiner Teil: Rechtsgeschäftslehre, 2011, § 4 Rn. 20; Dieter Medicus, Allgemeiner Teil des BGB, 10. Aufl., 2010, Rn. 208; Rüthers/Stadler, Allgemeiner Teil des BGB, 16. Aufl., 2009, § 16 Rn. 10.

10Reinhard Bork, Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Gesetzbuchs, 3. Aufl., 2011, Rn. 451; Brox/Walker, Allgemeiner Teil des BGB, 34. Aufl., 2010, Rn. 104.