设备风险和机遇应对措施管理记录
生产车间风险和机遇应对措施管理记录-非常好
风险类别：
序号度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
生产安全风险
因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
4
员工劳动生产率风险
因技术设备、生产经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
3
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形象。
QC080000-2017风险和机遇识别评价分析及应对措施表
4
12
一般
风险降低
环保要求的变化，给公司带来新的发展机遇
1、各级部门严格按照公司的环保规章制度开展相关工作
2、加大公司内部环保制度执行情况的检查
各部门
3
外部
供应商的要求
采购部
供应商未遵守公司的环保标准，带来的产品超标风险
3
3
9
一般
风险降低
监督供应商遵守公司环保要求，提高环保意识
对供应商做好环保调查工作
2、财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险
财务部
12
内部
人力资源
人力资源部
基层员工流动大，员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，日常工作中会忽视产品环保方面的意识
2
3
6
一般
风险降低
HSF考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础
1、做好员工HSF培训，加强环保意识
2、对员工培训后HSF考核，不合格重新进行培训
QC080000-2017风险和机遇识别评价分析及应对措施表
记录顺序号：
高风险：立即采取措施规避或降低风险；一般风险：需采取措施降低风险；低风险：允许没有措施
序号
内外部
过程名称
责任部门
风险描述
风险分析
机遇
风险和机遇应对措施
责任部门
严重度
频度
风险系数
风险等级
风险应对方法
1
外部
法规要求
品管部
法律、法规内容，客户标准的变化没及时识别更新内容，产品不符合要求
4
8
一般
风险降低
完善体系流程，提高环保执行力，可以提高公司的环保管理水平
1、各级部门必须严格按照环保流程要求开展日常工作，对出现 的环境不符合情况及时调整，保持环保流程的可操作性
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇的识别及应对措施
风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号 类型类别活动/产品/服务风险因素 可以导致的风险风险评价风险等级控制措施 备注S O D RPN1内部环境分析 质量进货检验发现批量性不合格 产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。
2 质量 发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。
3 质量未能识别出不合格产品 生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。
4 质量 流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
5 质量 过程检验 过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
6 质量成品检验 未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
7 质量 未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
8 管理 产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。
9 管理 不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。
风险和机遇应对措施管理记录表
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形Hale Waihona Puke 。51低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
生产安全风险
因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
风险和机遇应对评审记录
有效
无剩余风险
／
推动供方执行ROHS法规，定期 质保部制定了ROHS报告管理制度，及时
7
外部 顾客对产品是否符合ROHS法规非常关注；
低 进行ROHS符合性检查，保持满 向供方发出ROHS报告需更新通知，督促 有效 无剩余风险 ／
本公司在生产、服务所有活动中无废气、工业
足顾客符合ROHS法规要求 供方及时更新ROHS报告。
措施完成情况
中等
对相关员工进行岗位及车间重 要因素控制要求培训；进行监 督检查
质保部于____2.9对重要岗位员工进行 了重要环境因素识别、评价及控制要求 再培训；经查重要环境因素控制符合率 100%
措施有 效性评
价
有效
对重要法律法规的培训采取三 质保部于____3.24 对相关员工进行了
级培训制，即公司、车间、班 消防安全法规及消防设施维护要求再培
公司严格履行合规义务，违反环境法规 事件为0（包括投诉事件）
有效 无剩余风险
／
质保部加强了与邻近工厂的沟通，如遇
加强外部沟通，通告发生紧急 三笠电器，互相告知了在紧急情况发生
10 外部 附近工厂、道路存在的紧急情况，
低 情况的联系方式；及时启动本 时的联系方式、联系人等；办公室已将 有效 无剩余风险 ／
公司应急预案；
2017年的火灾演练点放置在邻近公司外
制定：风 险和机遇
部位置 审核：
附件：
风险和机遇及应对结果评审记录表
类 别： 序号
1
2
3 4
风险和机 遇来源
风险和机遇的评估 风险和机遇描述
内部
少数员工环保意识淡薄，对本岗位环境因素控 制执行不到位；造成部分环境因素控制有偏差
GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格
3、风险和机遇管理程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
3.权责3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险评价表；d.对实施风险应对措施的实施效果验证。
4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
风险和机遇识别及应对措施表
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
生产车间风险和机遇应对措施管理记录
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
4
员工劳动生产率风险
因技术设备、生产经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平。
3
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形象。
5
1
低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
风险和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核 √√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合 √规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
应对风险和机遇措施管理程序(含记录)
应对风险和机遇措施管理程序（ISO14001/ISO45001/ISO9001/QC080000）1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量、环境、职业健康安全、HSF管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.0范围本程序适用于在公司质量、环境、职业健康安全、HSF管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括不限于：2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。
2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。
2.3供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。
2.4生产经营过程的风险和机遇管理。
2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。
2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。
2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。
2.8持续改进过程的风险和机遇管理。
2.9环境/有害物质/职业健康安全管理过程的风险和机遇管理。
2.10当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3.0定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施。
风险和机遇清单及管理措施
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
至
有效
13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监视和验证；
?数据分析与评价控制程序?
各部门
至
有效
14
管理体系筹划
1.筹划管理体系时，遗漏了的要求；
2.筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1.筹划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改良、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的开展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和效劳要求控制程序
销售
至
有效
2
生产方案
方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产方案；
一般
1.对所接到的客户投诉进展登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
风险与机遇评估分析和对应措施记录
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。
质量管理体系风险和机遇应对措施及评审记录
利益相关方
顾客
顾客期望的提升会带来管理更大的的压力；顾客期望的提升也会促进公司管理的提升
见相关方需求和期望一览表
员工
员工的流动带来质量管理的挑战；员工的积极投入是体系建设的积极因素
政府
同法律法规
社会
同社会责任
外部供应商
供应商的绩效影响质量绩效；良好的供应链会带来更好的生产质量
总结
管理层通过直接判断法，建立公司目前的风险和机遇应对措施，并组织对其进行了评审，评审结果表明公司应对风险和机遇的措施充分，满足公司要求。
风险和机遇应对措施和评审表P13/JL-02
考虑的层面
QMS风险和机遇
应对措施
完成情况
外部环境
生产工艺、技术
生产工艺的成熟度与稳定性；新的生产工艺带来更好的品质
管理层组织经营、技术人员等进行新的生产工艺考察，需找机会引入新的生产工艺，提高公司竞争力和新的赢利点
进行中
法律法规
生产服务的符合性要求的提升；竞争对手存在同样的困难
已完成
组织构架
多层次的构架，带来沟通与决策上的复杂性；健全的构架是管理体系的基础
管理层建立的简单、直观和有效的组织架构，便于管理的实施
已完成
资源条件
熟悉管理体系标准的专业化人员的匮乏增加体系建设与运行的困难；相关设备设施的健全是体系建设与实施的良好条件
管理层负责培养体系管理人员，确保相关生产过程、Fra bibliotek视和测量设备等健全
评审人
各部门经理
批准
李成顺 2017.3.1
管理层根据目前全球经济发展缓慢，公司更加严格提升公司生产服务的性价比，来稳定目前客户，努力开发新客户
持续进行中
仓储过程风险和机遇应对措施管理记录
仓储过程风险和机遇应对措施管理记录仓储过程的风险和机遇就像是一场“高空走钢丝”的冒险，既让人激动，又让人提心吊胆。
说到仓储，大家肯定想到的就是那些堆得像小山一样的货物、四处穿梭的叉车，甚至是那种总能在仓库角落里藏着不明“遗落物”的神秘角落。
就这么个地方，风险就像那从仓库上方飞来的小石子，时不时砸一下你，突然让你防不胜防；而机遇呢，就是那种你没准在某个不起眼的地方捡到的意外惊喜。
没有哪一份工作能像仓储工作那样，在挑战中总能找到隐藏的宝藏。
先说风险吧。
别看仓库里看似一切安稳，实际上一堆堆堆在那儿的货物，每一箱每一件都潜藏着不小的麻烦。
最常见的风险就是货物堆放不当。
你想，货物堆高了，轻轻一碰，啥不堪一击？嗯，摔得粉碎，那就不是“咣当”一下那么简单了，损失和赔偿谁负责？别忘了还有那些不可预测的天气因素，尤其是暴雨、雷电天，仓库外头被暴风雨袭击的那一刻，谁能预料到货物还好不好的样子？而且就连仓库内部的温湿度，一不小心搞得不对，结果库存的东西就变成了“过期食品”或是“发霉物品”，可别小瞧了这些，都是潜在的风险，管不好就是一场灾难。
安全问题也是大头，叉车撞到人、货架倒了、人员在忙碌中没注意脚下的小物品，啥都能出事，仓储作业时的小心翼翼，随时都可能有个“失手”的瞬间。
不过嘛，光说风险也没什么意思，咱们得看到机遇。
毕竟，不是每个行业都像仓储一样，有那么多“妙招”可以从风险里翻身。
先说什么叫“合理规划”。
是的，这就是一个机会。
只要仓库一开始就做好了规划，风险就能减少一大半。
想想，如果货物按类分区合理摆放，每种物品都有专门的存放区域，错综复杂的仓库看上去也不至于让人眼花缭乱，那效率肯定是蹭蹭往上升的。
再说智能化技术，今天的仓储管理系统已经不像过去那样传统死板，智能化的仓库管理能帮助仓库大哥们精准定位，减少人为错误，让每一箱货物都能在最短的时间里找到“家”。
这可不是空话哦！以前你得跑遍整个仓库，才能找到一箱丢了的货，现在只需要在电脑上一点，立马就能定位到在哪个角落，是不是很有成就感？如果仓储过程做得好，完全能把管理工作变得更轻松，效率不说翻倍，起码也能提升不少。
风险和机遇应对措施评价记录
二评审结论：
1、风险和机遇控制程序合理可行
2、风险和机遇应对措施合理可行
3、至今尚未发生表中所列风险和机遇
评价人
三存在问题及解决措（包括：问题内容、措施建议、要求完成日期）
无。
总经理签字：
四存在问题处理结果：
经再审查：公司各类业务过程、支持过程工作规范合理可行■
公司各类业务过程、支持过程工作规范可操作性强■
内外部风险和机遇应对措施评价记录
编号：
被评审文件名称
风险和机遇控制程序；
风险和机遇评价、应对措施效果评价
评审日期
2019年4月10日
一评审的主要内容及意见：
1工作程序的规定是否合理？■合理□不合理
2各环节工作内容是否全面？■合理□不合理
3各项工作的职责是否明确？■合理□不合理
4工作的接口关系是否清晰？■合理□不合理
总经理签字：
5过程中要求记录的信息是否具体？■合理□不合理
6记录中各项应对措施是否合理、可行？■合理□不合理
7产品交付和放行控制措施制定合理、可行？■合理□不合理
8采购、施工过程发生的不符合，规定的处理措施？■合理□不合理
9是否规定了施工和服务证据的管理？■合理□不合理
公司对外部因素、内部因素风险和机遇评价、应对措施效果评价：
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风险和机遇应对措施管理记录
风险类别：设备风险
序号风险项目风险描述及风险结果
严重
度
频度
风险控制
评估等级
风险应对措施计划完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1 设备选型风险所选设备与生产工艺不符，造
成资源浪费、费用增加。
3 2 低风险
提前做好设备选型评
审，严格执行《设施管
理程序》。
2 设备故障风险因设备故障，导致停电、停水、
停气，造成生产中断。
4 2 低风险
加强设备日常维护保
养、维修工作，不定期
进行监督检查。
3 设备维修、水、
电、气畅通风险因设备维修保养不及时，使用
不合理，造成线路短路、天然
气的泄漏等造成的安全隐患。
3 2 低风险
4 外线停电风险因外部原因停电，导致生产中
断。
3 2 低风险
加强与外部供电部门的
沟通，及时调整生产时
间安排。
5 设备安全风险因设备、电器电路故障，引起
的人身伤亡、火灾事故，造成
的经济损失。
5 2 低风险
加强设备操作、电器电
路设备管理，提高员工
的安全、防火意识。
6
7
实施部门：机电班实施部门负责人：填表日期：。