供应商调查评审表、合格供应商名录、供应商月考核表、供应商年度考核表
供应商现场评审表
7.标准产能？交期如何保证？紧急订单能力如何?
小计
1.是否有公司內部组织结构图并规定相关人员的职责,权利?
2.质量系统是否阐述包括管理方法、制程、检验设备规范、生产资源与 技术在内的质量计划,ISO质量系统推行状况？Leabharlann 2.文件发行及版次是否有管制?
3.是否有规定新产品量产前进行可行性评估?
4.是否有系统确保所有的工程变更均已被执行部门了解及执行?
6.电子元器件是否有温湿度及静电储存方式.
小计
1.检验规范是否明确说明抽样计划,接受标准, 检查和检查方法?
2.产品是否按客户要求标准进行检验？
6.出货 3.在检查和检查完成后的每一批产品是否清楚标示品质状态? 检查 4.不合格品是否按规定开出异常单并追踪其改善效果?
5.是否进行长期库存管理，在出货前再确认动作？
5.是否已清楚所有物料进料检查的抽样方法及标准?
6.是否每个物料均有相关判定标准,技术图纸?
7.检验指导书的制定或更新依据？（如何与客户要求结合） 3.品质 8.在检查完成后的每一批物料是否清楚标示品质状态?
系统 9.进料检验发不合格如何处理？（特采，退货等）
10.不合格品是否按规定开出异常单并追踪其改善效果?
6.是否定期对生产品质作统计并进行分析,拟定改善对策?
4.生产 管制
7.如何定义品质异常？品质问题的改善对策有效性是否有追踪确认?
8.关键工序或特殊工序及如何进行管制？
9.是否定期仪器校验及实施方法?
10.是否制定定期对仪器、治具保养维护要求，并確保已執行?
11.5S活动推行状况？消防设备是否良好？
11.上线材料不良是否有通知并及时反馈给供应商?
12.是否定期对检验结果进行统计分析并拟定改进计划(如与供应商之检 讨计划)?
审核准备资料清单
1.出入库台账 2.盘点资料
物流部（仓库）
仓储现场
1.先进先出：标签卡与实物相符 2.标识管理：有月份标签、不良标识 3.不良品：要放置在不良品区，并标识 4.仓库遵循6S要求管控，物料或产品不能挡到过道 5.盘点记录 6.产品状态分类标示，追溯，区域 7.呆滞料的标示，处理 8.包装管理及标示
品质管理
1.来料检验记录 2.巡检记录 3.成品检验或出货检验记录 4.品质异常报告单 5.各类检验标准 6.现场物料、产品的检验状态标识及区域划分
品保部
文控中心
内管审 可靠性管理 仓储管理
1.一/二级文件最新发行版本 2.二/三级文件/四级表格清单 3.环境因素清单汇总表 4.危险源识别清单汇总表 5.法律法规清单 6.合规性评价记录
人资 人资行政部 行政
1.培训计划 2.培训记录（签到表、效果评估表） 3.特殊设备使用登记证、合格证，特殊工种人员上岗证复印件 4.特殊设备清单、特殊工种人员名单 5.职业健康体检记录 1.各楼层消防平面图（现场） 2.消防演练记录 3.应急预案 4.公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告） 5.消防检查报告 6.安全事故发生和调查记录（无不用写） 7.消防设备点检
《销售人员薪资考核管理 制度》、《产品异常退货 注意事项》、《产品退货
管理制度》
《设施管理程序》
注意要点：切换时间点，变 更后的验证
1.记录要及时填写，填写完整 2异常单有台账及跟踪记录 3.注意供应商回复报告的质 量，不能太简单未找到根因
3-6项 若没有可不做
审核不符合项报告、CAR报 告要关闭
供应商评审标准
编 写： 品管审核： 日 期： 日 期：工程审核： 物拓审核： 财务审核： 日 期： 日 期： 日 期：APS 审批： 体系审批： 总裁审批： 日 期： 日 期： 日 期：正本印章目的对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供优质、价格合理的物料及良好的服务。
适用范围适用于给公司提供生产所需材料或服务的供应商的评定。
职责物拓组：供应商的拓展开发，组织主导和协调供应商的评审工作。
品质部：负责根据物拓开发的供货商进行现场质量审核，并负责建立供应商的品质档案。
供应商质量评审标准：供应商评定分以下三种方式进行。
4.1.1 供应商资质证明文件承认被评审的供货商必须是符合国家ISO9001质量管理体系认证的，且有有效的质量管理体系证书及质量管理体系文件，如其供应的物料有行业的或客户的特殊资质要求，也应一并提供资质证明文件，如：FSC认证证书、CARB 证书、MSDS、TDS等相关资料。
4.1.2对于关键原料，应对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查，其中包括下列十个方面的要求。
（1）进料的检验是否严格；有否进料检验标准、进料检验记绿表及记录表的适用性，进料检验记录真实性。
（2）生产过程的质量保证体系是否完善；有否制程检验标准、制程检验记绿表及记录表的适用性，制程检验记录真实性。
（3）出厂的检验是否符合我方要求；有否出厂检验标准、出厂检验记绿表及记录表的适用性，出厂检验记录真实性，出厂检验的产品包装是否合理规范；（包括标识状态，防潮、防压、等影响物料产品的质量包装）。
（4）检验过程中的检验及抽样是否真实有效性，有否指定的AQL抽样标准，AQL抽样标准及抽样的频率是否符合我司及客户抽样频率及质量要求。
（5）现场质量标识,为防止不合格品被使用或出货，现场从进料到出厂检验都必须有物料产品的质量标志（包括：待检区、检验区、合格品区、不良品区）等标志。
（6）样品的管理，工厂应有专门的样品管理室，及样品管理台帐和样品清单，样品、客样存放标识清晰，确保在生产时防止误用。
供应商评价表
供应商评价表4.5.2 供应商评价表供应商名称。
电话。
联系人。
传真。
提供产品名称。
序号供应商评价内容评审意见1 质量体系□质量体系认证□无2 执行标准□能执行标准□无标生产3 生产能力□超过历年最高销售量□基本满足□不满足4 生产方式□流水作业□成批生产□单件生产5 设计能力□自行设计□能设计简单产品□不能设计6 提供产品质量□优□良□一般7 服务情况□优□良□一般□较好□一般□较差8 按时交货情况年度记录年度是否继续列入合格供方名录批准时间年度复评是否继续列入合格供方名录批准时间产品执行标准评审内容备注。
4.5.3 供应商评审记录表编号。
日期。
年月日供应商名称。
主要产品类别。
序号评审项目评审内容分值得分1 质量管理体系1.1 运行情况是否能在合理时间内进行质量分析产品的生产是否有明确的企业标准纠正措施是否能有效预防缺陷的发生加工过程中用的原材料都具有明确的技术标准和检测方法原料的供应商相对稳定，原料供应商的储备能够掌握行业的新技术有些先进的设备能够满足一些特殊要求的产品的制作需要技术1.2 能力是否可以按照我们的要求及时提供样品是否可以按照我们提供的材料及时提供报价对我们的产品风险规避方面是否提供专业的意见根据我们产品的要求是否提供新的、有价值的工艺建议是否提供一些具有特殊性能的新材料以及新颖的结构2 检验机构2.1 是否独立运作2.2 是否有足够的检测设备每一生产工艺是否都有明确的检验标准和检验负责人是否有足够独立的检验人员出厂报告是否能包含相关产品的技术参数标准所含的信息3 管理3.1 质量管理质量管理是否通过ISO9000认证管理层对质量管理是否有足够重视是否有明确的质量目标和持续的改进计划3.2 作业有关质量反馈是否能触发改进行动操作人员是否参与持续质量改进有关检验设备是否定期由专门机构校验是否有明确的原料、材料出入库检验标准4 检验文件原料、材料、产品的出入库是否有记录每一工艺或工序是否有详细的作业指导书生产过程是否有详细的质量检验记录相关操作人员是否有培训记录和上岗资质评审部门。
月度供应商满意度评分表
11. 是否存在重复返工现象 0 次 1 次 2 次 2 次以上 12. 装修整体的配合度及主动性的满意度评价 100%满意 80%满意 60%满意 60%以下满意
意见/建议：
月度供应商满意度评分表
门店名称： 供应商名称：
1. 接到订单后装修公司是否及时到店面进行现场测量，时间为： 1 天 2 天3 天 4 天及以上 2. 装修材料的品牌、材质与报价单的一致性： 完全一致 品牌一致但质量一般 品牌不一致但质量好 完全不符合 3. 装修材料进场前会与业务负责人提前多长时间进行沟通： 提前一天 提前 0.5 天 提前 2 小时 无沟通 4. 发生增项、减项、以及工序调整时装修公司会提前多长时间进行沟通： 提前一天 提前 0.5 天 提前 2 小时 无沟通 5. 店长/业务指出不符合公司装修标准的地方，装修公司及时解决问题的时间为： 2 小时内 4 小时内 1 天 1 天以上 6. 是否存在野蛮装修，以及装修过程中与店长/业务发生不合理冲突摩擦的次数为： 0 次 1 次 2 次 2 次以上 7. 是否按约定装修工期完成 ： 按时完成 延期 1 天 延期 2 天 延期 2 天以上 8. 装修质量、整体布局是否合格美观： 完全合格、美观 一项不合格 二项不合格 三项以上不合格 9. 工程结束后保洁工作的及时性 ： 完工当天 完工次日 完工两日内 未做 10. 接到维修通知后是否及时完成维修： 1 天 2 天 3 天 4 天以上
IATF16949外审前每个部门需准备资料清单
备注
部门 对应指标
5S检查记录、评分表、改善记录
安全培训记录、劳保用品领用记录
架构图、部门职能、岗位说明书、岗位技能矢量分析表、特殊岗位矩阵图、特殊岗位人员评价 清单、特殊工种操作证、顶岗计划、人员流失率统计分析、部门绩效指标统计、分析、改善记 录（12个月）、上岗培训记录
培训需求调查表、年度培训计划、培训记录考核表、培训效果调查表、入职培训记录、转岗培 训记录、在职培训记录、教育训练履历表
出货通知单、送货单、外销-报关资料（包括装箱资料）
售后服务计划、售后服务协议、保修协议、客诉通知单、客诉台账、市场索赔台账、 客户绩效表现
质量信息的反馈记录
年度顾客满意度调查计划、顾客满意度调查表、顾客满意度分析报告、纠正与预防措施报告、 产品交付统计表、运费监控记录表 1.售后服务计划、 2.客供财产清单表、 3.客诉台账、客户投诉通知单、市场索赔台账、 4.顾客满意度调查计划、调查表、分析报告、纠正预防措施报告
培训管理规范
员工满意度≥90
招聘管理规范
员工激励控制规范
员工满意度控制规范
信息交流与沟通管理程序
保密管理制度
外审前每个部门需准备资料清单
对应记录
预计完成时间
合同、技术协议、合同评审记录表、合同变更评审记录、客户档案、客户清单
客户订单、订单评审记录表、合同/订单台账、顾客特殊要求清单
供应商体系评审表范例(雷达图)
/ / / 0 评分 6 0 6 评分 8 10 8 10 36 评分 4 4 0 0 4 12 评分 4 4 4 4 16 评分 8 8
不涉及 不涉及 不涉及 观察与评价 有制定生产计划，但计划未有体现跟踪分析改善 未有做产能评估
观察与评价 有合格供应商16家，有做简单资料收集 合同有明确把质量信息传达给工厂并签字回传 新的材料有需供应商提供材质报告、并做试机测试 合同有明确把产品信息传达给工厂并签字回传 观察与评价 有评估但无相关文件记录 有评估但无相关文件记录 未有书面体现对过程能力进行监督及评价 未有书面体现改善过程 有每天保养点检，但无年/月保养计划 观察与评价 产品制造过程有转序卡，但未注明任何品质信息，无法甄别产品品质状态 查来料AA1.4原材库存，有产品信息，但未体现产品品质状态（无品管签名及盖合格章） 有确认，未有追溯记录 有依客人要求标识，但无相关记录 观察与评价 查6月7日AA1.4线径原材，有检验及保持记录 查6月6日生产AM01弹簧有检验及保持记录
2/7
4.5 新产品开发是否进行试产并提交样品于客户批准？ 4.6 研发过程中的设计变更是否进行评审并知会客户，在取得客户同意后进行，设变 结果经过确认？ 4.7 是否有针对新产品开发转入量产的知识转移过程？ 总分 5、生产计划及能力分析 5.1 是否建立生产计划及其评核系统，并对生产计划的达成进行统计、追踪、与改 善？ 5.2 是否对生产能力进行定期评估并制定产能调整计划？ 总分 6、采购管理 6.1 是否依据需求对供应商进行评估，并确定其符合后建立合格供应商名录？ 6.2 产品的质量要求是否完全明确的传达给供应商，并确定其有能力满足？ 6.3 是否对供应商样品进行确认，并通知供应商确认结果？ 6.4 采购合同中是否明确规定了产品相关信息，并确定供应商了解并予以承诺？ 总分 7、过程设计及控制 7.1 是否对组织中的关键过程或工艺予以辨识并对其运行能力进行监督及定期评价？ 7.2 新产品导入过程中是否对产品实现过程进行设计、评估与验证？ 7.3 对产品特性的实现过程能力是否进行持续的监督并设立相应的评价指标及方法？ 7.4 当出现产品实现的过程能力不符合时，是否进行分析并改善？ 7.5是否对生产设备设定保养计划并执行?是否执行了生产设备的日常保养? 总分 8、标识与可追溯 8.1 在产品制造过程中是否保持产品标识，并确保其状态的更新？ 8.2 产品标识是否涵盖产品代码、制造者、日期、班次、品质状况等信息以保证其追 溯性？ 8.3 是否对采购原料标识进行确认并确保其准确性及追溯记录？ 8.4 在产品交付过程中是否依据客户要求对产品进行标识并保证其可追溯性？ 总分 9、检验与测试 9.1 是否依据要求对供应商来料进行检验并保持记录？ 9.2 是否依据要求对生产过程进行检验并保持记录？
4.1.4四级文件目录清单 按照实际更新
JY-FM-MF-020
A/0
生产部 生产部
92 模具三万次保养记录
JY-FM-MF-021
A/0
生产部
93 模具一万次保养记录 94 试模报告
JY-FM-MF-022
A/0
JY-FM-MF-023
A/0
生产部 生产部
95 试模通知单 96 领料单
JY-FM-MF-024
A/0
JY-FM-MF-025
A/0
品质部
35 纠正预防措施报告
JY-FM-QC-011
A/0
品质部
36 数据测定记录表
JY-FM-QC-012
A/0
品质部
37 不合格品返工单
JY-FM-QC-013
A/0
品质部
38 日常工作交接单
JY-FM-QC-014
A/0
品质部
39 出货检验日报表
JY-FM-QC-015
A/0
品质部
40 品质内部报废单
A/0
业务部
品质记录汇总表 (汽车产品记录保存11年以上、普通产品记录三年以上)
157 （财务部）绩效表
JY-FM-ACC-001
A/0
财务部
158 对账单
JY-FM-ACC-002
A/0
财务部
A/0
55
过程审核检查表(过程开发的策 划与落实)
JY-FM-QC-031
A/0
56
过程审核检查表(服务及顾客满 意程度)
JY-FM-QC-032
A/0
57 过程审核不符合项报告
JY-FM-QC-033
A/0
58 内部审核计Hale Waihona Puke 表JY-FM-QC-034
IATF 16949 外审各部门准备资料
当有交付记录时
当有新的汽车顾客时 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新
客户的检验标准、环保标准等；供应商的技术资 料、环保资料等
每年度
每年度
每年度
每三年 时时更新 时时更新
时时更新
时时更新 时时更新
时时更新
当有新的备份或替代方法时需要更新进去 应是客户同意的特采记录 当追溯方案变更时 至少汽车产品用到的测量设备
须包括去年不符合项的检测内容 供应商的8D 内部的纠正预防措施 给客户的8D
当有新的易损零部件时 当备件计划或新添加备件时 每月生产汽车产品时 所有汽车产品 工装备用或替代方法发生变化时 当有新增的放错装置或放错装置需要重新验证时 汽车产品跨班生产时记录 制程半成品、成品 汽车产品的生产工单 对应的送货单 生产计划 汽车产品的销售订单 当有新的汽车顾客时 当有新的汽车顾客或顾客有新的特定要求时
新员工入职时
每年度 调查后分析报告 每年底
每年底
按计划执行 新员工试用期结束 不定期更新 不定期更新 不定期更新 不定期更新 不定时更新 按报告有效期更新
每年度
不定时更新
所有合格供应商都应该有 每年12月份完成下年度的审核计划表 完整记录供应商审核表 没有9001体系证书的，或有9001体系证书但没有 16949证书的 能提供发给供应商的证明，如邮件截图 每年1月份完成去年度数据汇总 有16949证书的供应商须提供PPAP 1、重点识别特殊特性（包括安全特性）、环保 要求、法律法规要求 2、PFAME、控制计划简化监控项目，监控项目应 量化，量化的数据应符合实际操作 须有对应的处理文件
供应商评审表
检验能力
供方检验设备等能否满足产品检验要求？
5
样品/来料质量
样品测试是否合格/ 来料质量是否满足公司质量目标？
20
技术
渠道控制
是生产原厂，或有原厂授权代理、经销证明
5
加工能力
查看供方的生产环境、技术设施、工艺流程、面对的客户群等方面的状况
10
成本
成本
价格在同行业中合理，且能配合我司成本下降要求
5
5
目前
资格
□优秀供应商 □合格供应商□试用供应商
□不合格供应商 □待认证供应商 □其它
总计得分
（共100分）
审核结论:
管理部秘书归档。
□通过，合格供应商 □试用，辅导后再评审 □不合格供应商（□ 辅导后再评审 □ 淘汰）
评审团队
Q A
部门审核
批 准
备注：用于新供方引入时，可参考之前的调查问卷内容进行评分，判定标准为：总计得分T≥75分为合格供应商；60≤T＜75分为试用供应商；T＜60分为不合格供应商；
财务状况
5分
1、企业良性运转，接受我司付款规则的，可给予满分；
2、付款要求超出我司要求，如要求预付款的，或企业处于衰退期，给予2~4分；
3、其他情况，得0~1分。
交付
交付状况
10分
1、采购提前期在30天内，或按期交付率为99%以上的（以按期交付率为评分标准的，根据达成比率换算评分），给予满分；
2、采购提前期在30~60天的，给予2~4分；
财务状况
银行信誉、财务状况良好
5
交付
交付状况
采购提前期和交期能够满足公司要求
10
紧急需求满足
有完善的机制来应对紧急定单/ 能够满足紧急订单要求
合格供方评价表完整
合格供方评价表(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载）合格供方评价表附表1：资源、装备调查表附表2：技术、管理人员组成调查表第页共页附表3：编号：1审批：审批：审批：审批：审批：审批：分供方能力评审表厂商：上海明芳汽车零件表单编号：QR0606 版本：A02 P 3/8上海明芳汽车零件表单编号：QR0606 版本：A02 P 4/8上海明芳汽车零件表单编号：QR0606 版本：A02 P 5/8上海明芳汽车零件表单编号：QR0606 版本：A02 P 6/8上海明芳汽车零件表单编号：QR0606 版本：A02 P 7/8体系评定综合评语上海明芳汽车零件表单编号：QR0606 版本：A02 P 8/8能力评定结果说明：1.每个条款满分为10分，总分为适合条款×10，实际分数为各条款得分累加。
实际分数2.最终得分= ×100总分3.最终得分：100～90（含）为A级：为优秀供方，采购订单或开发新品优先选择。
90～70 （含）为B级：评为合格供方，可发订单及开发新品。
70～50 （含）为C级：为带条件的合格供方，在规定期限内纠正不符合项并反馈SMF,只可供应现有认可产品。
50以下为M级：该级为不合格，不推荐为合格供方。
4.潜在供方只对带“*”的条款评审，周期评审针对所有条款。
5.有些条款并非对每个供方都适用，这种情况计分栏应填写“N/A”。
上海明芳汽车零件表单编号：QR0606 版本：A99 P 1/8供应商能力评审报告上海明芳汽车零件表单编号：QR0606 版本：A02 P 2/8。
供应商审核检查记录表
供应商审核表
管理
审核方式评分标准
得分本次审核得
分：#DIV/0!
结论本次审核评级特别说明
1)供应商进行体系审核时，有“※”标注的为必审条款，未标注条款可以根据需要选择适用； 2)当环保不符合要求时，作为不合格处理。
3）审核记录应可追溯，审核的项目记录需描述清楚。
流程：采购部组织工程、品质等部门进行实际考察或审核记录于此表→审核小组评估→采购部归档。
审核
结
果审核小组
自评小组DXC 小组
16.11特种设备：锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、厂内专用机动车辆，是否有按安全技术规范的定期检验要求，进行定期检验？未经定期检验或者检验不合格的特种设备，是否有停止使用？※
审核说明（1）供应商自评：供应商安排合适的人员根据本审核表内容，逐项进行检查评分、记录、汇总，并回传到我司采购部。
（2）林积为审核：由我司派出审核小组（采购、品质、工程等）根据本审核表内容对贵司进行审核。
（1）1分：没有文件规定，没有实际执行；（2）2分：没有文件规定，有实际执行（需有记录证据，下同）；
（3）3分：有文件规定，实际执行不够完善；（4）4分：有文件规定，实际执行比较完善；（5）5分：文件规定全面，实际执行效果突出。
汇总原则
（1）若有的审核项目不适合贵公司，可在备注中注明，不参与评分，但以我司审核员的最终判定为准；
（2）得分=审核项目的得分总和÷审核项目的总分×100 注：不参与审核的项目不计算在内。
供应商管理常用表格模版
每一生产工艺是否都有明确的检验标准和检验负责人
2
有关质量反馈是否能触发改进行动
1
操作人员是否参与持续质量改进
1
有关检验设备是否定期由专门机构校验
1
4
作业
检验
文件
是否有明确的原料、材料出入库检验标准
2
原料、材料、产品的出入库是否导书
2
生产过程是否有详细的质量检验记录
7
服务情况
□优□良□一般
8
按时交货情况
□较好□一般□较差
…
评审意见
评审人：日期：年月日
评审结论
审批人：日期：年月日
年度复评记录
年度
是否继续列入合格供方名录
批准
时间
年度
是否继续列入合格供方名录
批准
时间
年度
是否继续列入合格供方名录
批准
时间
2、供应商调查表
供应商基本信息
供应商全称
使用商标
行业类别
业务性质
资本类型
年月日
认证机构名称
认证证书编号
供应商负责人
签字（盖章）：日期：年月日
3、供应商评审记录表
供应商名称
产品类别
地址
供应产品名称
序号
评审
项目
评审内容
分值
得分
评审部门
1
质量
管理
体系
的
运行
情况
质量管理是否通过ISO9000认证
2
管理层对质量管理是否足够重视
2
是否有明确的质量目标和持续的改进计划
2
是否能在合理时间内进行质量分析
2
仓贮区内未有昆虫、鼠类
供应商考核流程图
采购/仓库物料进出日报表
品管原材料检测表
采购/品管/工程年度供应商考核计划表
供应商考核表
采购/总经理合格供应商名册
辅导厂商改善记录表
采购/总经理合格供应商名册
附件一：供应商评审程序流程图
责任单位流程图参考表单
购/供应商供应商调查评审表
关于产品中含有物质保证书
REACH-SVHC物质调查表
采购/工程/品管
采购/工程/品管《供应商实地评估报告》
《供应商HSF体系评核表》
采购/工程/品管/总经理
采购合格供应商名册
附件二：供应商考核流程图
责任单位流程图参考
项目部外审准备资料要求
项目部外审准备资料要求一、环境因素、危险源：EO 4.3.11、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.41、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。
《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。
注意：一、和二、对应关系三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO4.4.21、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记）。
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。
3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。
4、项目部的一体化管理体系职能分配表。
5、项目经理对管理人员的考核资料。
6、项目部培训计划及实施的证据。
（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）四、文件、记录控制：Q 4.2.3、E O 4.4.5、E O 4.3.2；Q 4.2.4、E 4.5.4、O 4.5.31、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件一览表》分五类：（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区）；（2）技术标准、规范；（3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文；（5）图纸。