(完整word版)会员期权业务现场检查工作底稿

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期货公司现场检查底稿

期货公司现场检查工作底稿（2011年）
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表错误！未定义书签。

附件2：净资本检查工作底稿............... 错误！未定义书签。

附件3：期货公司治理情况检查工作底稿..... 错误！未定义书签。

附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。

附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。

附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查工作底稿. (2)
附件7: 期货公司对营业部管理情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。

附件8: 其他需要了解的情况表............. 错误！未定义书签。

附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查
工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。

尽职调查工作底稿(经典完整)

并购尽职调查工作底稿（经典完整）1/ 60一、设立与存续编号：1-1（设立与存续——公司登记基本资料）公司名称调查人调查日期起止时间调查地点调查项目调查目的调查目标公司主体是否合法成立调查内容和方法No. 项目有无调查方法与注意事项调查过程备注1营业执照（正本及副本）调查方法：要求公司提供，去工商行政管理部门查询。

2项目建议书和/或可研要求目标公司提供、要求目标公司开介绍信去有关部门查询；应将其内容与目标公司实际情况相对照。

3 出资协议要求目标公司提供，注意中外合资、合作企业体现为合资、合作合同，股份有限公司体现为发起人协议；应审查其内容是否合法，是否与营业执照、批准登记证书、章程一致。

4 章程要求目标公司提供，去工商行政管理部门查询应审查其内容是否合法，是否与营业执照、批准证书、出资协议一致，特别注意历年公司章程修改情况。

5批准设立的文件要求公司提供，去工商行政管理及各有关审批部门查询。

外资企业为批准证书6法定代表人、董监高任命要求公司提供相关资料，通过查阅有关三会文件、公司章程等方法，了解董监高人员任职情况。

调查结论附件目录（此项调查所取得的文件或谈话笔录等原始资料直接附在本表格之后，使二者保持关联）调查人签字2/ 60编号：1-2（设立与存续——变更情况）公司名称即目标公司或其关联公司调查人调查日期起止时间调查地点调查项目关于登记变更事宜的资料调查目的调查内容和方法No. 项目有无调查方法与注意事项调查过程备注1 有无增、减资要求公司提供，去工商部门查询。

特别注意，不要只看变更结果或相关申请表格等工商登记资料，而要关注相关的股东会决议、董事会决议、政府批准、章程修正案或修改后章程、增资验资报告与认缴增资协议、合并等的方案、协议，每个变更的每个环节都过一遍，确认合规。

2 有无经营范围变更3 有无法定代表人变更4有无股权变更（股权转让、赠与、继承、被强制性执行等），股权转让协议5 有无合并、分立、改制、重组等重大变更6 有无其他登记、备案事项变更调查结论备注附件目录（此项调查所取得的文件或谈话笔录等原始资料直接附在本表格之后，使二者保持关联）调查人签字3/ 60编号：1-3（设立与存续——其他登记证书）公司名称调查人调查日期起止时间调查地点调查项目其他登记证书调查目的调查内容和方法No. 项目有无调查方法与注意事项调查过程备注1 组织机构代码证要求公司提供，并要求提供申请办理各种证件时所提交的材料，必要时到相关机构查询；对于外资企业，国有企业，要特别注意相关批准证书，国资委或主管机关批复等。

(完整word版)上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)

上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）第一章总则第一条1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券)和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。

第二条1。

2在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

第三条1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市,应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

第四条1。

4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定.第五条1。

5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

第二章信息披露的基本原则和一般规定第六条2。

1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

第七条2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

银行会计营运检查工作底稿

中国＃＃银行会计营运检查工作底稿
被查机构：海阳支行
检查类型：■专项□重点□全面
检查人：王蕾
涉及期间：＃＃年1月至检查日共 2 页第 1页
— 1 —
— 2 —
填报说明：
1.本检查底稿一式两份，一份在会计检查工作结束后留被查行，一份由检查组织管理行整理归档保管。

2.检查工作底稿各行可以自行印制，页面设置为标准A4规格，内容不得改动。

3.存在问题应根据检查工作记录汇总整理归纳填写。

4.检查报告中涉及人员签字部分必须手工签字。

5.跨级检查机构，被查机构负责人意见栏不需签署。

— 3 —。

检查工作底稿

检查工作底稿年度检查组织管理类工作底稿检查通知被检查事务所一览表检查人员一览表检查工作总结处理结果汇总表√检查×未检查检查通知（参考格式）会计师事务所：根据《关于开展200X年会计师事务所执业质量检查工作的通知》的要求，我协会将派出检查组一行人于200X年月日至月日对你所进行执业质量检查。

现将有关事项通知如下：一、请你所对各项内部管理制度的建立和执行情况，以及自200X年月以来出具的业务项目认真进行自查，并整理好各项管理制度文本和各类业务档案。

二、为保证检查工作顺利开展，在检查组工作期间你所负责人及主要业务人员应做好检查准备。

三、请你所为检查组提供必要的工作条件。

望你所及其注册会计师能按上述要求积极配合检查小组工作。

（协会盖章）200X年月日被检查事务所一览表检查人员一览表检查工作总结（参考格式）中国注册会计师协会：根据中注协制定的《会计师事务所执业质量检查制度》（试行）的规定和……文件精神，我省于200×年月日至月日组织了×个检查小组对××家会计师事务所进行了执业质量检查。

现将检查情况汇报如下：一、检查工作概况1.检查工作组织情况，包括：确定检查对象、组织检查队伍等。

2.检查工作实施情况，包括：检查实施时间、检查工作总体效果、以及总结表彰情况等。

二、检查中发现的重大问题和共性问题该部分包括介绍检查发现的共性问题、典型性问题等。

三、检查结果的处理该部分主要介绍检查出问题的处理情况。

四、意见和建议该部分主要是对组织开展执业质量检查的意见和建议，以及对独立审计准则等执业规范和其他相关规定的改进意见等。

处理结果汇总表检查实施类工作底稿综合类检查工作底稿事务所基本信息表事务所内部组织机构设置情况表事务所分支机构情况表事务所业务资质一览表事务所合伙人（出资人）情况表检查小组成员表事务所年报审计业务清单事务所验资业务清单抽查业务清单√检查×未检查事务所基本信息表事务所内部组织机构设置情况表事务所分支机构情况表事务所资质一览表事务所合伙人（出资人）情况表检查小组成员表事务所年报审计业务清单事务所验资业务清单抽查业务清单审计业务检查工作底稿审计项目基本情况表审计业务综合类检查工作底稿会计报表项目检查工作底稿特殊会计、审计事项检查工作底稿审计项目检查小结√检查×未检查审计业务检查工作底稿使用说明：1．本检查工作底稿是基于适用的广泛性而设计的，并不意味着所有的检查项目都要按照底稿中所列的检查内容逐一实施。

证券营业部（服务部）信息系统现场检查工作底稿（new）

证券营业部信息系统现场检查工作底稿单位名称单位地址检查人员（签字）检查日期年月日一、管理制度部分1.是否建立了完整的管理制度?□信息技术人员管理制度□机房管理制度□网络管理制度□设备管理制度□数据管理制度□技术文档管理制度□运维管理制度□操作安全管理制度□应急处理制度2.配备的技术人员的数量、专业及学历，是否经过操作培训：3.是否建立了营业部技术文档?□是□否技术文档是否完整、全面，包含以下内容？：□机房平面图□供配电图□网络拓扑图□信息点对照表□UPS电源点分布表□系统维护手册□系统使用手册□应急预案□运维日志□设备维护档案□信息技术管理制度技术文档是否根据信息系统的变更情况进行了及时更新？□是□否二、基础环境4.机房是否在建筑屋顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，或主干电力电缆穿越以及供水、消防管网经过？□是□否如是，具体情况5.机房是否设置了设备区域和设备辅助区域？□是□否6.机房是否安装独立空调并有备份？主空调单独运行时温度是否符合要求？□是□否7.机房供电系统是否与一般照明及其他电路相独立？□是□否8.机房机柜或机架是否配置双回路供电？□是□否9.供电系统是否有备份？□不间断电源□备用发电机□双路供电□其它_________________10.不间断电源功率是，机房及核心设备可供电时间，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间；发电机功率：，机房及核心设备可供电时间，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间11.发电机运行场所是否远离易燃易爆物品并通风良好？□是□否12.机房是否配备了应急照明装置？□是□否13.机房采用哪些消防、防雷及其他机房环境保护设施（六防：防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠）？14.机房是否安装了防火防盗门和门禁系统？15.□是□否三、网络通信部分16.证券营业部与所属证券公司之间，是否使用了不同运营商或不同介质的带宽满足业务需求的2条以上通信线路？□是□否带宽____________________________________17.广域网网络通信设备是否有冗余备份？□是□否18.局域网用于交易业务的核心层是否部署了至少两台交换机互为备份？□是□否19.证券营业部局域网所划分的用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安全域，是否清晰明确？□是□否20.各安全域之间是否采取了安全措施，来实现有效隔离？□是□否21.在局域网中重要子网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□中间件□其它□无22.办公网与交易网之间是否采用了技术隔离机制？□VLAN □路由器访问控制列表□完全物理隔离□其它□无23.用于交易业务的网段是否直接接入互联网？□是□否24.处理交易业务的计算机终端是否实行了专机专用，且未直接接入互联网？□是□否25.是否部署了正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件？□是□否四、应用系统部分26.行情、交易、资讯系统等关键硬件设备的备份方式：行情：□双机热备份□冷备份设备□其它□无交易：□双机热备份□冷备份设备□其它□无通信前置机：□双机热备份□冷备份设备□其它□无报盘机：□双机热备份□冷备份设备□其它□无资讯系统：□双机热备份□冷备份设备□其它□无其他系统：27.服务器提高可靠性的方式：□双电源□双网卡□磁盘冗余□其它□无28.营业部是否为客户提供了两种以上的行情揭示与分析系统？□是□否名称：29.证券营业部电话委托、自助终端是否能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操作的终端识别信息？□是□否30.未实现集中管理的交易数据，是否指定专人负责管理，并至少每日备份一次？□是□否五、运维管理部分31.用户权限管理方面：用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录？□是□否证券营业部是否建立了系统用户及权限清单，并定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档？□是□否查看员工岗位与系统用户及权限清单，员工是否被授予完成所承担任务所需的最小权限，重要岗位的员工之间是否形成相互制约的关系？□是□否具体情况:_________________________________________________________________ 32. 查看以往系统测试的测试计划和记录、测试结果及测试报告。

内控专项治理-各业务环节内控自查底稿(参考)

期货公司内控专项治理工作自查底稿-各业务环节内控情况（参考）期货公司内控专项治理工作自查底稿-各业务环节内控情况（参考）
现有制度是否符合期货法律法规执行流程与现有制度对应的现有内是否一致（如否，规定及相关监管是否一致（如否，请控制度名称要求（如否，说明情况）要求（如否，请说明情况）说明情况）说明情况）
序号
一级流程
二级流程
三级流程
现有内控措施执行情况
自查发现的问题
整改情况
备注
权限申请及审批
样本信息技术管理系统权限管理
1、公司各岗位的系统权限模板由各部门依据各岗位职责拟定，报风控部审核，分管领导审批。 2、申请权限的员工必须为公司已经正式办理入司手续的员工，且具有期货从业资格，员工申请权限及权限变更均需本人提出申请，经所在部门经理及风控部审核，分管领导审批。《期货系统权限 3、员工岗位变更时，均按要求及时管理办法》变更了其权限。 4、合规部门在定期合规检查中，检查权限审批留痕及合规使用情况。 5、…………
期货公司内控专项治理工作自查底稿-各业务环节内控情况（参考）期货公司内控专项治理工作自查底稿-各业务环节内控情况（参考）
现有制度是否符合期货法律法规执行流程与现有制度对应的现有内是否一致（如否，规定及相关监管是否一致（如否，请控制度名称要求（如否，说明情况）要求（如否，请说明情况）说明情况）说明情况）
序号
一级流程
二级流程
三级流程
现有内控措施执行情况
自查发现的问题
整改情况
备注
交易应急处理 …… 2 交易管理错单处理 …… 交割质押 …… …… 制定保证金保证金管理 …… 制定手续费手续费管理 3 结算管理其它 …… 参数管理(含主、辅助交易结算风控系统) 结算管理（含主、辅结算系统） …… …… 银期转账参数设置客户银期额度调整银期转账日常监控银期转账单边帐处理柜台入金柜台出金主、辅交易结算系统出入金 …… 客户银行账户管理（总部及营业部）交易所头寸管理银行头寸管理封闭圈内自有资金监控 …… …… 错单处理

完整word版)合规管理制度

完整word版)合规管理制度合规管理制度第一章总则为规范公司的合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。

第二章合规与合规管理依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。

本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。

本制度所称合规管理是指有效识别和管理合规风险。

另外，合规管理还包括合规教育和合规文化建设，以提高全员的合规意识。

合规管理是公司的核心风险管理活动。

本制度所称合规风险是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。

第三章合规管理原则在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则：一）全面管理原则合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。

公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。

公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。

二）独立管理原则合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。

合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。

公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。

期货公司现场检查工作底稿--附检查表格

期货公司现场检查工作底稿
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表 (2)
附件2：净资本检查工作底稿 (3)
附件3：期货公司治理情况检查工作底稿 (33)
附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿 (38)
附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿 (40)
附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查工作底稿 (49)
附件7: 期货公司对营业部管理情况检查工作底稿 (58)
附件8: 其他需要了解的情况表 (61)
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表
附件2：净资本检查工作底稿净资本现场检查工作底稿目录
索引号：A 净资本现场检查总结
索引号：M－2净资本现场检查工作底稿
索引号：E 银行询证函格式
备注：如有不适用的情形，请注明。

附件3：期货公司治理情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。

附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。

附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。

附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查
工作底稿。

融资融券业务现场检查底稿

检查项目：证券公司融资融券业务检查工作底稿
索引号：
单位名称: 编制：
复核：
主要检查依据及参考规则
1、《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告〔2011〕31号）
2、《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告〔2011〕3
3、上交所《融资融券交易实施细则》（上证交字[2011]46号）；
4、深交所《融资融券交易实施细则》（深证会[2011]60号）；
5、上交所、深交所《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与
6、中国证券登记结算公司《融资融券登记结算业务实施细则》（201
授信
客户资产
报送及会计处理
第 11 页，共 11 页。

IPO业务尽职调查工作底稿参考格式

IPO业务尽职调查工作底稿参考格式
说明：本IPO业务尽职调查工作底稿索引表、IPO业务全面尽职调查工作过程及结论表业经投行苏州会议集体讨论，旨在为各部门、各保荐代表人履行尽职调查留痕提供参考。

本表是尽职调查工作底稿的最低要求，各部门、各保荐代表人可以根据具体项目的实际情况予以增加、补充，以切实反映尽职调查的实际情况。

IPO项目以外的融资项目、财务顾问项目比较本表执行。

IPO业务尽职调查工作底稿索引表
光大证券股份有限公司
IPO业务尽职调查工作底稿索引表
发行人名称：
承做部门：
项目负责人：
项目组成员：
发行人基本情况调查
业务与技术调查
同业竞争与关联交易调查
高管人员调查
组织结构与内部控制调查
财务与会计调查
业务发展目标调查
募集资金运用调查
风险因素及其他重要事项调查
IPO业务全面尽职调查工作过程及结论表
光大证券股份有限公司
IPO业务全面尽职调查工作过程及结论表
发行人名称：
承做部门：
项目负责人：
项目组成员：
发行人基本情况调查
填表人：
业务与技术调查
填表人：
同业竞争与关联交易调查
填表人：
高管人员调查
填表人：
组织结构与内部控制调查
填表人：
财务与会计调查
填表人：
业务发展目标调查
填表人：
募集资金运用调查
填表人：
风险因素及其他重要事项调查
填表人：
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关于发布《会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务现场检查工作规程(试行)》的通知

关于发布《会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务现
场检查工作规程(试行)》的通知
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2007(000)001
【摘要】<正>2007年1月18日证监会计字[2007]4号中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,上海、深圳证券交易所:
【总页数】5页(P21-25)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于发布《会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管档案管理工作规程(试行)》的通知 [J], ;
2.关于发布《会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管协作工作规程(试行)》的通知 [J], ;
3.财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知[J], ;
4.财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知 [J],
5.财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知[J], 无
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银行检查工作底稿范文

银行检查工作底稿范文银行检查工作是银行内部控制的重要环节，通过检查工作可以发现银行业务中存在的问题，及时采取措施加以解决，保障银行的正常运营。

在进行银行检查工作时，需要制定相应的底稿，以便记录检查过程中的重要信息和发现的问题。

本文将为大家提供一份银行检查工作底稿范文，供大家参考。

底稿范文银行基本信息•银行名称：XXX银行•银行地址：XXX市XXX区XXX路XXX号•银行联系电话：XXX-XXXXXXX•银行业务范围：个人存款、企业存款、个人贷款、企业贷款、信用卡、理财产品等检查人员信息•检查人员姓名：XXX•检查人员职务：XXX•检查人员联系方式：XXX-XXXXXXX检查时间•检查开始时间：XXXX年XX月XX日XX时XX分•检查结束时间：XXXX年XX月XX日XX时XX分检查内容•存款业务–存款账户开立流程是否规范–存款账户信息是否准确–存款账户资金是否安全•贷款业务–贷款审批流程是否规范–贷款资金使用是否合规–贷款风险控制是否有效•信用卡业务–信用卡开立流程是否规范–信用卡使用是否合规–信用卡风险控制是否有效•理财产品业务–理财产品销售流程是否规范–理财产品信息是否准确–理财产品风险控制是否有效检查结果•存款业务–存款账户开立流程规范，无异常情况–存款账户信息准确，无异常情况–存款账户资金安全，无异常情况•贷款业务–贷款审批流程规范，无异常情况–贷款资金使用合规，无异常情况–贷款风险控制有效，无异常情况•信用卡业务–信用卡开立流程规范，无异常情况–信用卡使用合规，无异常情况–信用卡风险控制有效，无异常情况•理财产品业务–理财产品销售流程规范，无异常情况–理财产品信息准确，无异常情况–理财产品风险控制有效，无异常情况检查结论本次检查发现，XXX银行的存款业务、贷款业务、信用卡业务、理财产品业务均符合相关法律法规和银行内部规定，未发现重大问题。

但是，在检查过程中发现，部分员工对于银行业务的了解不够深入，需要加强培训和学习。

恒生-期货公司期权业务准备情况检查底稿--详细说明稿

恒生-期货公司期权业务准备情况检查底稿--详细说明稿附件3期货公司期权业务准备情况检查底稿期货公司名称：检查地点：检查日期：年月日一、业务准备检查项目编号检查内容检查依据检查方式检查要点检查情况是否具备备注岗位设置 1 期权相关岗位人员设置期权业务规则期权业务指南适当性管理制度查阅文档访谈开户、风控、结算、技术、市场开发等相关业务人员熟悉期权知识和业务流程□具备□部分具备□不具备内部制度（无需是期权专有制度，若是在原有制度的基础上加入期权部分，则2 期权经纪业务管理制度期权业务规则期权业务指南适当性管理制度查阅文档（1）开户及期权交易权限开通（2）客户资料保存（3）期权经纪合同（4）风险提示（5）行权及履约（6）客户投诉渠道□具备□部分具备□不具备需涵盖期权相关要点）3 期权风险管理制度期权业务规则期权业务指南查阅文档（1）风险管理的组织架构和人员设置（2）客户期权权限的审批机制（3）交易前端资金控制（4）持仓规模控制（5）保证金盯市、风险警示、强行平仓、大户报告制度（6）异常情况下的风险管理（7）期权业务风险报告和信息报送制度□具备□部分具备□不具备4 期权客户适当性管理制度期权业务规则期权业务指南查阅文档（1）适当性标准（2）适当性实施（3）客户风险教育□具备□部分具备□不具备5 期权结算制度期权业务规则期权业务指南查阅文档（1）客户交易结算（2）客户保证金结算（3）客户行权结算（4）资金划付（5）结算风险管理（6）权利金、保证金、手续费的调整及收取□具备□部分具备□不具备*6 IB业务对接规则期权业务规则期权业务指南适当性管理制度查阅文档（1）期货公司和证券公司营业部在落实适当性制度中的分工（2）对证券公司相关业务复核□具备□部分具备□不具备*7 期权投资者教育工作制度期权业务规则期权业务指南查阅文档（1）讲师队伍（2）培训模式（3）客户仿真交易□具备□部分具备□不具备业务流程8 期权权限开通流程期权业务规则期权业务指南查阅文档（1）期权知识测试（2）仿真交易经历（3）风险揭示（4）签署期权经纪合同（5）资金验证（6）期权权限申请表（7）客户诚信记录（郑商所适用）（8）客户期权权限报备□具备□部分具备□不具备9 风险监控处理流程期权业务规则期权业务指南查阅文档（1）资金盯市监控（2）合约挂牌、到期通知（3）追加保证金通知（4）行权/履约通知（5）强行平仓通知□具备□部分具备□不具备10 结算流程期权业务规则期权业务指南查阅文档（1）行权资金测算流程（2）备兑期权套利持仓确认流程（3）权利金、保证金、手续费的调整流程□具备□部分具备□不具备11 行权与履约流程期权业务规则期权业务指南查阅文档（1）提前行权流程（2）到期日前提醒客户处理期权持仓流程（3）到期日行权流程□具备□部分具备□不具备标注*号的为非必须具备内容。

证监会期货二部：营业部现场检查工作底稿

营业部现场检查底稿
营业部名称
检查内容询问客户
检查过程及方式
受访人姓名
受访人信息
资金帐号
受访人电话
电话访问内容
一开户是否客户本人签署
二
开户是否为当面开户(如为股指期货户，询问是否是客户本人临柜开户)
如为股指期货客户，询问是否是其本人(法人:下三单人、结算单确认人、资金调拨人均需)参加股指
期货基础知识测试，井完成答卷
四
公司是否当场留存影像资料(照片、身份证险
六期货公司是否告知了禁止行为
检查时间检查人员
索引号：E-3
七期货公司有无提供代客理财服务
八期货公司有无做出获利保证
检查结论
注：从抽查的

证监会现场核查工作底稿A股首次公开发行IPO保荐底稿-精品

证监会现场核查工作底稿之2018乃监管大年，新规频出。

各种解读、各种培训、各种总结资料满天飞。

玲囊满目，总体全是围绕着合规二字。

年初受各网课、自媒体、28投行论坛、28投行培训机构的邀请出版一份创新思维的《投行业务类合规教材》荣幸之至，报着学习的态度，从策划、构思、落实、编写、修改。

耗时6个月有余，一天工作20小时以上,在今天终于编著出一份完整版的《证监会现场核查工作底稿》，准确点讲应该叫《监管机构现场核S■底稿，吧，因还有银行间、协会的内容。

监管机构工作底稿目录：01-证监会现场核查工作底稿——A股首次公开发行IPO保荐底稿02.证监会现场核查工作底稿公开发行公司债工作底稿03.证监会发文券商自查底稿——以双创专项债为例自查底稿04-银行间现场核查工作底稿短融-券商尽职调查版05.银行间现场核查工作底稿——PPN-银行尽职调查版06.银行间现场核查工作底稿——项目收益票据•券商尽职调查版07.银行间现场核查工作底稿——中票•银行尽职调查版08.证监会现场核查工作底稿——ABS项目工作底稿中金版09-证监会发文券商自查底稿——ABS项目自查底稿10-证监会现场核查工作底稿房地产债工作底稿11-证监会现场核查工作底稿——可交换债工作底稿・中信版12.证监会现场核查工作底稿——企业债工作底稿13.证监会现场核查工作底稿永续债工作底稿14.基金业协会核查工作底稿——并购•引导基金发行全流程底稿15.重点分拆的尽职调查底稿——以浙商证券IPO为例16.证监会现杨核查工作底稿A股非公开发行保荐工作底稿17.证监会现场检查工作底稿——A股持续督导保荐工作底稿18.证监会现杨核查工作底稿A股IPO上市和登记阶段保荐工作底稿19-证监会现场核查工作底稿——A股优先股发行保荐工作底稿20.证监会现杨核查工作底稿A股并购重组财务顾问工作底稿21.国际部现场检查境外发行底稿国企H股发行.待写22.国际部现场检查境外发行底稿海外信托基金发行•待写配图7DATA(G:)►4项目工作底稿►证监会现场核查工作底稿01•证监会现场核查工作底稿——A股首次公开发行IPO保荐底稿02-证监装场核查工作底稿~公开发行公司债工作底稿03-证监会发文券商自查底稿一以双创专项债为例04强行间现场核查工作频——短融-券商尽调版05-索行间现场核查工作解——PPN-银行尽调版06-强行间现场核查工作底稿一项目收益票据-券商尽调版07-果行间现场核查工作解一中票-银行尽调版08-证监会现场核查工作底稿——ABS项目工作底稿u金版09-证监会发文券商会查底稿——ABS项目自查底稿10-证监会现场核查工作底稿——房地产债工作底稿11.证监会现场核查工作频一可交换债工作底稿-中信版.12-证监会现场核查工作解一企业债工作底稿13•证监短炀核查工作底稿——永续债工作底稿14-基金业协会核查工作底稿一~并购-引导基金发行全流程底稿15-重点分拆的尽职调查底稿一以浙商证券IPO为例J6-证监劄;杨核查工作底稿——A股公开发行保荐工作底稿,17-证监会炀检查工作底稿——A朝续督导保荐工作底稿18-证监皴I杨核查工作底符A股IPO上市而5记阶段保荐工作底稿「9•证监会现场核查工作底稿一A.殷优先股发行保荐工作底稿20•证监会现杨核查工作底稿——A股并购重组叼务顾问工作底稿CP21•国际部现场检查境外发行底稿一国企H股发行•待写CK22-国际部现场检食境外发行底稿一海外信托基金发行•待写答：大家看过电影吧，知道什么叫电影回放吧，就是用电影回放的方式，把您已经做了的项目，或是正在操作的项目。

证监局现场检查都会查些啥？（附清单）

证监局现场检查都会查些啥？（附清单）楔子根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》、《上市公司现场检查随机抽查工作实施方案》、《北京证监局上市公司现场检查随机抽查工作实施方案》……，现场检查工作越来越受到重视。

虽是随机抽查，但针对各公司情况，检查方向也是有侧重的。

当年我所在的公司是实际控制人变更之后，收到的检查通知。

在这里要感谢金姐提供的平台，借此分享一下检查过程中的经验。

那是一个炎炎夏日的周五，临近下班，正当我们暗自窃喜今天的公告顺利过关时，突然接到证监局通知说下周一要来进行现场检查，董办马上进入工作状态。

PS：这是董办人的常态，随时做好应对准备，当大家准备下班过周末的时候，当大家正在享受周末前轻松愉快的晚餐时，专管员一个电话就能把董办人拉回清醒的现实，立刻正襟危坐地讨论公告细节，回复专管员提问。

接到通知后，我们迅速报告了董秘，公司领导高度重视，当场就通知了相关部门周六上午召开迎检会，董办人对加班已经习以为常了。

迎检会由董事长主持，全体高管、董办、财务以及人力、办公室主要人员参会，会议精神主要如下：首先，统一思想，提高认识。

实际控制人变更后，公司董事、监事、高管都变更了，面对首次检查，大家都没有经验，全力配合现场检查既是对大家这段期间以来努力工作的认可，也是为了寻找问题，排查隐患，保护大家，给大家积累经验的好机会，大家都要积极认真应对检查。

其次，团队分工协作，领导把关。

指定董秘作为第一负责人，证券事务代表负责主要联络工作，财务总监和董秘密切配合，重点提供的文件要求领导签字把关。

员工方面各部门严肃纪律，因为员工与领导看问题的角度不同，与核查人员看问题的角度也不同，为避免产生不必要的误会，正常上班的同时禁止在公司公共场合议论公司的各项事务，如果有需要员工配合现场检查的情况及时汇报领导。

最后，做好内部和外部的沟通协调。

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