融资融券合同必备条款(合同范本)
融资融券业务合同范本
融资融券业务合同甲方（投资者）：身份证号：证券账户号：资金账户号：联系电话：乙方（证券公司）：证券股份有限公司地址：法定代表人：联系电话：证券业务许可证号：鉴于甲方申请开通融资融券业务，乙方同意为甲方提供相关服务，双方根据《证券公司融资融券业务管理办法》等相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：第一条释义1.1 融资交易：甲方以资金或证券作为担保，向乙方借入资金买入证券1.2 融券交易：甲方以资金或证券作为担保，向乙方借入证券并卖出1.3 保证金：甲方在乙方处存放的用于担保融资融券债务的资金或证券1.4 维持担保比例：担保物价值与甲方融资融券债务之间的比例第二条授信及交易2.1 授信额度：人民币元（大写：）2.2 授信期限：自年月日至年月日2.3 可充抵保证金的证券范围以乙方公布的名单为准2.4 融资利率：年利率 %，融券费率：年费率 %2.5 保证金比例：融资保证金比例：不低于 %融券保证金比例：不低于 %2.6 维持担保比例：不得低于 %第三条甲方声明与保证3.1 甲方具备融资融券业务的风险承受能力3.2 甲方所提供的开户资料真实、准确、完整3.3 甲方承诺遵守相关法律法规和乙方业务规则3.4 甲方承诺按时归还融资融券债务第四条乙方声明与保证4.1 乙方具备开展融资融券业务的资格4.2 乙方承诺按照合同约定提供融资融券服务4.3 乙方承诺公平对待所有融资融券客户4.4 乙方承诺依法保护甲方的个人信息和交易信息第五条担保物与保证金5.1 甲方提交的担保物包括：□资金元□证券名称：，数量：股5.2 担保物的形式及用途：a) 现金保证金b) 证券保证金c) 融资买入的证券d) 融券卖出所得资金5.3 担保物的管理：a) 乙方有权对担保物进行估值b) 乙方有权按照规定使用甲方交存的保证金c) 甲方可以按照规定转出超出维持担保比例的担保物第六条权利与义务6.1 甲方权利：a) 在授信额度内进行融资融券交易b) 向乙方查询账户信息c) 按规定转出多余担保物6.2 甲方义务：a) 按时偿还融资融券债务b) 及时补充担保物c) 配合乙方的风险控制管理6.3 乙方权利：a) 对甲方的信用状况进行评估b) 调整可充抵保证金的证券范围c) 采取风险控制措施6.4 乙方义务：a) 为甲方提供融资融券服务b) 及时向甲方提示风险c) 按规定提供对账单第七条风险控制7.1 维持担保比例警戒线： %7.2 维持担保比例平仓线： %7.3 当维持担保比例低于警戒线时，乙方有权通知甲方补充担保物7.4 当维持担保比例低于平仓线时，乙方有权对甲方信用账户执行强制平仓7.5 强制平仓的顺序：a) 融券卖出证券b) 融资买入证券c) 其他担保证券7.6 因市场原因导致平仓困难的，乙方有权采取其他方式处置担保物第八条异常情况处理8.1 融资融券标的证券暂停交易时的处理方式：8.2 融资融券标的证券被终止上市时的处理方式：8.3 甲方信用账户被司法冻结时的处理方式：第九条通知与送达9.1 乙方可通过以下方式之一通知甲方：□电话□短信□电子邮件□交易系统消息□其他：9.2 甲方应保持通讯方式的畅通，及时接收乙方的通知第十条合同变更与终止10.1 经双方协商一致可变更或终止本合同10.2 有下列情形之一的，本合同自动终止：a) 授信期限届满b) 甲方完全了结融资融券交易并办理销户手续c) 甲方被列入失信被执行人名单d) 甲方死亡或丧失民事行为能力10.3 合同终止后，甲方应了结所有融资融券交易第十一条违约责任11.1 甲方逾期偿还债务的，按日‰的利率支付罚息11.2 甲方提供虚假资料的，应承担由此造成的所有损失11.3 乙方未按约定提供服务的，应赔偿由此给甲方造成的损失第十二条争议解决12.1 因本合同引起的争议，双方应友好协商解决12.2 协商不成的，可选择以下方式之一解决：□向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解□向仲裁委员会申请仲裁□向人民法院提起诉讼第十三条其他条款13.1 本合同未尽事宜，按照法律法规和乙方业务规则执行13.2 本合同附件包括：风险揭示书、业务须知等13.3 本合同一式三份，甲方执一份，乙方执两份，具有同等法律效力13.4 本合同自双方签字或盖章之日起生效甲方（签字）：乙方（盖章）：授权代表（签字）：年月日年月日。
融资融券合同必备条款
融资融券合同必备条款融资融券合同必备条款一、双方的基本信息甲方：（姓名/名称、地址、联系方式、法定代表人/负责人）乙方：（姓名/名称、地址、联系方式、法定代表人/负责人）二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1、甲方身份：为融资融券提供资金和/或证券；权利：收取利息和/或融资融券费用；义务：按合同规定提供资金和/或证券。
2、乙方身份：申请融资融券，接受甲方放款或借出证券；权利：使用所获得的资金和/或证券进行证券交易；义务：按时归还资金和/或证券，缴纳融资融券费用。
3、甲乙双方约定的融资融券方式、利率、费率、还款方式、转融通条件、风险提示等详见《融资融券合同》附件。
4、甲乙双方约定的融资融券期限和还款期限分别为（具体期限根据实际情况约定），自融资融券合同签订之日起生效。
5、甲乙双方违反合同约定，应承担违约责任。
违约方应向对方支付违约金，违约金的具体数额可根据实际情况约定。
三、需遵守中国的相关法律法规甲乙双方应遵守中国证券法、证券交易所的规章制度、中国人民银行有关金融业务的法规和规定等相关法律法规。
四、明确各方的权力和义务1、甲方有权要求乙方按期归还融资融券款项和足额缴纳融资融券费用。
2、乙方有权利用融资融券资金和证券进行证券交易，并根据实际情况对规避风险等事项进行决策。
3、甲乙双方均应履行合同中约定的各项责任和义务。
五、明确法律效力和可执行性1、本合同为法律文件，具有法律效力。
2、本合同一经签订，双方应按期履行合同义务，并且有权利依据合同的约定通过法律途径维护自己的合法权益。
六、其他本合同未约定的事项，甲乙双方可协商解决，如无法协商，则参照相关法律法规的规定处理。
七、争议解决甲乙双方如发生争议，应协商解决，协商不成的，任一方可向有管辖权的人民法院起诉解决。
八、附件本合同附件为《融资融券合同》，为本合同的不可分割组成部分，与本合同具有同等法律效力。
以上即为融资融券合同必备条款，双方应根据实际情况进行详细约定，并严格遵循相关法律法规的规定，以确保合同的合法有效性。
通用范文(正式版)融资融券合同必备条款 上海证券交易所
融资融券合同必备条款上海证券交易所1. 引言融资融券合同是投资者进行融资和融券交易所必须签订的合同，其目的是明确双方的权利和义务，保护投资者的合法权益。
上海证券交易所作为中国内地的证券交易所之一，制定了一系列融资融券合同的必备条款，以确保交易的安全和顺利进行。
本文将详细介绍上海证券交易所的融资融券合同必备条款。
2. 合同类型上海证券交易所所规定的融资融券合同主要包括两种类型：融资合同和融券合同。
2.1 融资合同融资合同是指投资者向证券公司借款购买证券的合同。
在融资合同中，应包含必备条款：•借款金额和利率：明确借款的金额和利率。
•还款方式：约定还款的方式和期限。
•抵押物：规定提供给证券公司的抵押物的种类和数量。
•违约责任：约定借款方在违约时需要承担的责任和后果。
2.2 融券合同融券合同是指投资者将所持有的证券借给证券公司进行卖出交易的合同。
在融券合同中，应包含必备条款：•借券数量和费率：明确借出的证券数量和借款人需要支付的费率。
•还券方式：约定归还借出的证券的方式和时间。
•约定标的证券和期限：明确具体的融券标的证券和借券期限。
•违约责任：约定借券方在违约时需要承担的责任和后果。
3. 合同签订与履行融资融券合同的签订和履行是保证交易的顺利进行的重要环节。
在上海证券交易所的融资融券合同中，应包含必备条款：•合同签订：规定合同签订的时间和地点，以及签订人双方的权利和义务。
•合同生效：约定合同生效的条件和时间。
•合同解除：明确解除合同的条件和程序。
•合同纠纷解决：约定合同纠纷的解决方式，可以选择仲裁或诉讼。
4. 风险提示融资融券交易存在一定的风险，投资者应充分了解并承担相应的风险。
在上海证券交易所的融资融券合同中，应包含必备条款：•风险提示：明确告知投资者融资融券交易的风险，包括市场风险、信用风险和操作风险等。
•投资者的权利和义务：明确投资者在交易中的权利和义务，包括信息披露、交易结算和风险控制等方面。
•交易限制：约定融资融券交易的限制和暂停条件。
融资融券合同必备条款2023
融资融券合同必备条款2023融资融券合同编制日期：2023年甲方（融资方）：乙方（融券方）：本合同由以下甲方与乙方就融资融券事宜进行协商，经双方共同同意签订。
双方应遵守以下条款和条件，并按照约定履行各自的权利和义务。
第一条：合同目的1.1本合同的主要目的是为甲方提供资金融资，并为乙方提供证券融券。
第二条：融资规模2.1甲方向乙方融资的规模为_______（具体金额），经双方确认后，一次性转账入乙方指定的账户。
第三条：融资利率3.1在本合同有效期内，乙方向甲方提供融资所收取的利率为_______（具体利率）。
第四条：融券规模4.1乙方向甲方融券的规模为_______（具体金额），经双方确认后，一次性将证券划转至甲方指定的账户。
第五条：融券利率5.1在本合同有效期内，甲方向乙方支付融券费用的利率为_______（具体利率）。
第六条：合同期限6.1本合同的有效期限为_______（具体期限），自合同签订之日起计算。
第七条：违约责任7.1若任何一方未能履行本合同项下的义务，应向对方支付相应的违约赔偿金。
8.1若任何一方有充分理由认为另一方可能无法履行本合同，有权提前解除本合同。
第九条：协议变更9.1本合同的任何变更或修订应由双方在书面形式下达成协议，并签署相应的协议补充协议。
第十条：服务费10.1甲方同意按照乙方的规定支付融资利息、融券费用和相关服务费。
第十一条：合同解释11.1本合同的解释、执行和争议解决均适用合同法相关法律和法规。
第十二条：争议解决12.1本合同履行过程中的争议应由双方协商解决。
若协商不成的，应提请有管辖权的人民法院受理。
13.1本合同的所有条款和附条件应与国家法律法规一致。
甲方（融资方）：签名：日期：乙方（融券方）：签名：日期：。
融资融券合同必备条款6篇
融资融券合同必备条款6篇篇1融资融券合同是股票市场中重要的交易合同之一，它规范了融资融券交易的相关事宜，为参与者提供了法律保障。
融资融券合同中的必备条款是确保交易双方权益平衡，保障交易的顺利进行。
下面将详细介绍融资融券合同中的必备条款。
第一条：合同当事人合同当事人是融资融券合同的主体，一般包括融资方和融券方。
融资方是向证券公司借款进行股票交易的一方，融券方是向证券公司借入证券进行卖空交易的一方。
在合同中应当明确标明双方的名称、注册地、联系方式等基本信息，以确保双方的合法身份和联系便利。
第二条：融资融券金额及利率融资融券合同中必须明确规定融资融券的金额及利率，即融资方向证券公司借款的金额和利率，融券方向证券公司借入证券的数量和利率。
金额和利率的确定应当遵循市场规则和法律法规，合同中应当注明金额的支付方式和利率的计算方法，以确保款项的清晰和利率的透明。
第三条：风险提示及风险承担融资融券交易存在一定的风险，包括市场风险、信用风险等。
因此，在融资融券合同中必须对风险进行充分提示，并明确双方的风险承担责任。
合同中应明确规定当市场出现异常波动或其他风险因素时，双方应如何应对，并约定风险的分担比例和责任范围，以确保交易的顺利进行。
第四条：违约处理及争议解决融资融券合同中必须规定双方的违约处理和争议解决机制，包括违约责任、赔偿金额、违约处罚等内容。
合同应明确规定当一方违约时，另一方应如何进行维权及索赔，以确保合同的执行和交易的稳定。
同时，合同中应明确规定双方发生争议时的解决方式，可以选择仲裁、诉讼等方式解决争端，以保障合同的有效执行。
第五条：其他条款融资融券合同中还应包含其他一些必要的条款，如履行方式、通知方式、修改方式、合同解除条件等。
这些条款是确保合同的完整性和稳定性，为双方的交易提供更多的保障和便利。
合同中应明确规定双方的权利和义务，遵循公平公正的原则，保障双方的合法权益。
总之，融资融券合同中的必备条款是保障双方合法权益和顺利交易的重要依据，只有在合同中明确规定了双方的权利和义务，才能确保交易的有效进行。
融资融券合同必备条款6篇
融资融券合同必备条款6篇篇1甲方（融资方）：_________乙方（融券方）：_________鉴于甲乙双方经友好协商，就甲方通过融资融券的方式向乙方进行融资活动，达成如下协议：一、合同目的甲乙双方同意，甲方通过此合同向乙方进行融资，并在约定的期限内归还融资款项，同时乙方提供相应证券作为质押。
二、融资融券金额及期限1. 融资金额：人民币_________元（大写：_________元整）。
2. 融券金额：乙方提供的质押证券价值人民币_________元。
3. 融资期限：自本合同签署之日起至_________止。
三、融资利率及支付方式1. 融资利率：年利率为_________%，具体计算方式为复利计算。
2. 支付方式：甲方应于每个季度末向乙方支付融资利息。
四、融券的交付与返还1. 乙方应将质押证券存放在甲方指定的账户中。
2. 甲方在融资期限结束后，应及时返还融券，并支付所有未付利息和费用。
五、保证与担保1. 乙方应保证其提供的质押证券的合法性、真实性，并承担由此产生的所有责任。
2. 甲方应保证其按时支付融资利息和费用，否则应承担违约责任。
六、融资融券的监管与风险控制1. 甲乙双方应遵守相关法律法规，不得进行违规操作。
2. 甲方应定期向乙方提供融资使用情况的报告。
3. 乙方有权对甲方的融资使用情况进行监督和检查。
七、违约责任及处理1. 如甲方未按时支付融资利息或费用，乙方有权要求甲方立即偿还全部融资款项，并要求甲方承担违约责任。
2. 如乙方提供的质押证券存在瑕疵或违法情况，甲方有权要求乙方立即更换合格证券或提前终止合同。
3. 因甲乙双方违反本合同约定而导致的损失，由违约方承担。
八、合同的变更与终止1. 本合同的变更必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。
2. 本合同在以下情况下可以终止：（1）融资期限结束，甲方按时返还融资款项和支付所有费用；（2）甲乙双方协商一致，提前终止本合同；（3）发生不可抗力事件，导致本合同无法继续履行。
融资融券合作协议三篇
融资融券合作协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（融资方）：____________乙方（融券方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方融资、乙方融券的事宜，达成如下协议：第一条定义与术语1.1 本协议中的“融资”是指甲方根据本协议约定，向乙方融入资金用于购买证券的行为。
1.2 本协议中的“融券”是指甲方根据本协议约定，向乙方融入证券并卖出的行为。
1.3 本协议中的“融资融券业务”是指甲方通过本协议约定的融资和融券行为。
第二条融资融券额度及期限2.1 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的额度为人民币________万元整（大写：____________________元整），融资融券期限为____个交易日。
2.2 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的利率为____%，融券费率为____%。
2.3 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的还款日期为____年__月__日。
第三条融资融券证券范围3.1 甲乙双方同意，甲方融资融券的证券范围为甲乙双方约定的证券。
3.2 甲乙双方同意，甲方融资融券的证券范围如需调整，应书面协商一致。
第四条权利与义务4.1 甲方的权利与义务（1）甲方有权按照本协议约定进行融资融券业务。
（2）甲方应在约定的还款日期前归还融入的资金和证券。
（3）甲方应按约定支付融资融券业务的利息和融券费用。
（4）甲方应按约定履行本协议项下的其他义务。
4.2 乙方的权利与义务（1）乙方有权按照本协议约定融资融券业务。
（2）乙方应按照甲方的要求相应的资金和证券。
（3）乙方有权监督甲方按照约定使用融入的资金和证券。
（4）乙方有权在甲方未按约定履行本协议项下的义务时，采取必要的措施保护自身的合法权益。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议项下应付款项的____%。
融资融券合同必备条款
融资融券合同必备条款融资融券是股票市场中一种常见的交易方式，通过融资融券合同，投资者可以借入资金来购买股票，并在股票价格上涨时卖出获取利润。
为了保护投资者的权益，融资融券合同通常包含一些必备条款。
以下是一份融资融券合同的____字范本，介绍了一些常见的必备条款：【融资融券合同】甲方：（委托人）乙方：（融资融券机构）鉴于甲方希望通过融资融券方式增加其交易资金，乙方经综合考虑甲方的资信状况同意为甲方提供融资融券服务。
双方本着平等、自愿、公平的原则，达成以下协议：第一条合同目的及范围1.1 甲方与乙方签订本合同的目的是为了明确甲方使用乙方融资融券服务的条件、手续和义务。
1.2 本合同适用于甲方委托乙方进行融资融券交易的所有事项，包括但不限于买卖股票、借入资金等。
第二条融资融券投资方式2.1 甲方可以选择融资融券投资方式，既可以通过买入股票的方式进行融资，也可以通过卖出股票的方式进行融券。
2.2 甲方买卖股票时，应按照乙方要求的股票代码、数量、价格等要求进行操作，必须遵守交易所的相关规定。
2.3 甲方对于融资融券交易可能存在的风险，应事先了解并自行承担。
第三条融资融券手续费用3.1 甲方在使用乙方融资融券服务时，需要支付一定的手续费用，具体费用标准由乙方根据市场行情、甲方的交易情况等因素决定，并向甲方进行公告。
3.2 手续费用的支付方式由双方协商确定，包括但不限于甲方委托乙方自动扣款、甲方自行支付等。
3.3 甲方应按时支付相应的手续费用，逾期未付的，乙方有权要求甲方支付逾期利息。
第四条融资融券交易证券的存取与归还4.1 甲方通过乙方借入股票进行融资的，甲方应当妥善保管借入的股票，不得私自转让、转借或以任何方式处置。
4.2 乙方有权在必要时对甲方持有的融资融券股票进行质押或处置。
4.3 甲方应按时归还乙方借款，并返还买入股票的金额，如甲方未按时归还，乙方有权将其持有的融资融券股票进行处置。
第五条融资融券交易的风险与责任5.1 甲方在融资融券交易中可能面临股票价格波动、市场风险等各种风险，甲方应当自行承担由此而产生的全部损失。
融资融券合同必备条款5篇
融资融券合同必备条款5篇篇1甲方（融资方）：__________乙方（融券方）：__________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方融资、乙方融券事宜达成如下协议：一、合同背景及目的鉴于甲方具有资金需求，乙方拥有可供融资的资产，双方同意通过本合同的约定，实现资金的融通和资产的有效利用。
本合同旨在明确双方的权利义务，保障双方合法权益。
二、融资融券交易内容1. 融资额度和期限：甲方融资额度为人民币_____万元整，融资期限为_____年。
具体融资额度、期限以乙方实际放款为准。
2. 融券内容：乙方将其合法拥有的资产作为融券标的物，向甲方提供融券服务。
具体融券标的物、数量、价值等详见附件。
三、融资利率及支付方式1. 融资利率：年利率为_____%，具体利率根据乙方实际放款利率确定。
2. 利息支付方式：按季度支付利息，每季度支付人民币_____万元整。
3. 还款方式：到期一次性偿还本金及最后一期利息。
四、保证金及质押物1. 甲方应在本合同签订后五个工作日内向乙方缴纳保证金，保证金比例为融资额的___%。
2. 乙方将甲方提供的质押物进行质押登记，确保质押物的有效性。
质押物详见附件。
五、交易风险及承担1. 双方应充分了解并揭示交易过程中可能存在的风险。
2. 双方应按照合同约定承担各自的风险，确保交易的顺利进行。
六、合同变更与解除1. 合同变更：双方协商一致，可以书面形式变更本合同的相关条款。
2. 合同解除：任何一方在合同期限内要求解除合同，应提前___个工作日书面通知对方，经协商一致后解除合同。
合同解除后，双方应按照约定处理相关事宜。
七、违约责任及纠纷解决方式1. 违约责任：如一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。
如甲方未按时支付利息或偿还本金，乙方有权要求甲方立即偿还全部款项，并依法追究甲方的违约责任。
融资融券合同必备条款
融资融券合同必备条款融资融券合同必备条款一、双方基本信息出借方姓名/公司名称/组织机构代码/营业执照注册号/法定代表人/联系地址/联系电话/开户行名称及账号。
借款方姓名/公司名称/组织机构代码/营业执照注册号/法定代表人/联系地址/联系电话/开户行名称及账号。
二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1、出借方的身份：本协议所指出借方为——（出借方名称）；2、出借方的权利：出借方有权要求借款方提供相应抵押品并办理相关手续，也有权对抵押品进行管理、评估并处置；3、出借方的义务：出借方需按照本协议的约定及时向借款方提供资金，并在规定期限内收回本金和利息；4、借款方的身份：本协议所指借款方为——（借款方名称）；5、借款方的权利：借款方有权按照约定使用借款资金，并在规定期限内按时还款；6、借款方的义务：借款方需按照本协议的约定使用借款资金，履行定期还款义务，并根据要求提供相应的抵押品；7、履行方式：借款方需在融资融券合同签订后，面向出借方提供抵押品，并办理相关手续。
出借方需按照约定向借款方提供资金，并在规定期限内收回本金和利息。
8、期限：融资融券合同期限为——（合同期限：例如6个月）；在合同期限内，借款方需定期还款。
9、违约责任：任何一方违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任，并赔偿因违约所产生的损失。
三、需遵守的中国法律法规各方必须遵守中国监管机构的相关法律法规，并承担相应的法律责任。
四、明确各方的权力和义务1、出借方有权要求借款方提供相应抵押品并办理相关手续，也有权对抵押品进行管理、评估并处置；2、出借方需按照本协议的约定及时向借款方提供资金，并在规定期限内收回本金和利息；3、借款方有权按照约定使用借款资金，并在规定期限内按时还款；4、借款方需按照本协议的约定使用借款资金，履行定期还款义务，并根据要求提供相应的抵押品。
五、明确法律效力和可执行性本协议属于法律约束力强的协议，各方都应按照本协议的约定执行，并承担相应的法律责任。
融资融券合同必备条款(通用3篇)
融资融券合同必备条款（通用3篇）融资融券合同必备条款篇1第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。
合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。
乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。
第二条合同应载明订立合同的目的和依据。
第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。
第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：(一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。
(二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。
(三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。
甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。
(四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。
甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。
(五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。
(六)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。
第五条合同应载明开立信用账户的有关内容，包括但不限于：(一)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。
融资融券合同必备条款
融资融券合同必备条款甲方（融资方）：_________乙方（融券方）：_________鉴于甲乙双方均具备相应的资质和条件，经友好协商，就甲方对乙方的融资融券事宜达成如下协议：一、合同双方声明及保证条款双方在此声明均已了解并熟悉国家关于融资融券的相关法律法规，具备从事融资融券交易的资质和条件。
双方对合同内容及相关事项已充分理解并达成一致，遵守国家法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，共同遵守本合同的所有条款。
二、融资融券交易条款1. 融资额度：甲方同意向乙方提供最高不超过人民币_________元的融资额度。
具体融资额度根据乙方的资信状况、担保物价值及其他因素确定。
2. 融券额度：乙方同意向甲方提供最高不超过人民币_________元的融券额度。
具体融券额度根据甲方的需求、乙方的证券库存及市场情况确定。
3. 融资期限：本合同项下的融资期限自合同签订之日起计算，最长不超过_________个月。
融资期限可根据双方协商延长。
4. 利率与费用：融资利率、融券费用等交易费用按照市场情况和双方约定确定，具体详见附件《融资融券费用表》。
三、账户管理条款1. 双方应按照国家规定在指定机构开立融资融券账户，用于融资融券交易的结算。
2. 乙方应确保其账户资金充足，按时履行还款义务。
如乙方账户资金不足，甲方有权进行强制平仓操作。
四、担保及质押条款1. 乙方应提供符合甲方要求的担保物作为融资的担保。
担保物的种类、数量、价值等详见附件《担保物清单》。
2. 乙方应确保其提供的担保物真实、合法、有效，并承担由此产生的所有法律责任。
3. 乙方在融资期间不得擅自处置担保物，如违反此约定，甲方有权要求乙方提前还款并承担违约责任。
五、风险控制条款1. 双方应共同控制融资融券交易的风险，建立风险控制机制。
2. 甲方有权对乙方的融资融券交易进行监控，如发现异常交易或违规行为，甲方有权采取相应措施进行风险控制。
六、违约责任条款1. 如乙方未按约定履行还款义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，并支付违约金。
融资融券合同必备条款8篇
融资融券合同必备条款8篇篇1合同编号：XXXX甲方（投资者）：姓名/名称：身份证号码/统一社会信用代码：住址/经营场所：联系方式：乙方（证券公司）：公司名称：统一社会信用代码：经营场所：联系方式：鉴于甲方拟通过融资融券交易方式，向乙方申请融资或融券，经双方友好协商，达成如下协议：一、定义与解释1. 融资：指甲方以自有财产或第三方财产作为担保，向乙方申请借款，乙方按照一定比例向甲方提供资金，甲方用该资金购买证券。
2. 融券：指甲方以自有财产或第三方财产作为担保，向乙方申请借入证券，甲方用该证券进行交易或持有。
3. 担保物：指甲方用于担保的财产，包括自有财产或第三方财产。
4. 保证金：指甲方在申请融资或融券时，按照乙方要求存入的保证金。
5. 利息：指甲方因使用乙方的资金或证券而需要支付的利息。
6. 佣金：指甲方因使用乙方的服务而需要支付的佣金。
7. 交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日。
8. 强制平仓：指当甲方账户出现亏损时，乙方有权按照合同约定对甲方的担保物进行强制平仓以弥补亏损。
9. 权利与义务：指合同双方根据合同约定所享有的权利和承担的义务。
二、融资融券交易条件与流程1. 甲方需满足以下条件，方可向乙方申请融资或融券：（1）具有完全民事行为能力；（2）有稳定的职业和收入，具备偿还贷款本息的能力；（3）有良好的信用记录和还款意愿；（4）乙方要求的其他条件。
2. 甲方申请融资或融券时，需按照乙方要求提供相关的申请材料，并签署相关协议。
3. 乙方将对甲方的申请材料进行审核，并根据审核结果决定是否向甲方提供融资或融券服务。
4. 甲方获得融资或融券后，应按照合同约定使用资金或证券，并按时向乙方支付利息和佣金。
5. 若甲方账户出现亏损，乙方有权进行强制平仓以弥补亏损。
强制平仓后，甲方仍需承担相应的还款责任。
三、担保物与保证金管理1. 甲方申请融资或融券时，需向乙方提供价值充足的担保物。
担保物的价值应足以覆盖甲方的融资或融券金额及其相关利息和佣金。
融资融券合同必备条款
融资融券合同必备条款一、甲方身份确认甲方为（个人/机构） ___________ ，证券账户号码为 ___________ ，住所（地址）为 ___________ ，电话号码为 ___________ ，确认具备融资融券交易的法律资格。
二、乙方身份确认乙方为（证券公司名称） ___________ ，证券经纪业务资格证书编号为 ___________ ，住所（地址）为 ___________ ，电话号码为___________ ，确认具备提供融资融券服务的法律资格。
三、合同成立1. 本合同在甲、乙双方通过书面、电子或其他形式签署后成立，具有合法效力。
2. 甲方同意按照乙方的规定和要求进行融资融券交易，并承担相应的风险和责任。
四、融资融券交易规则1. 甲方确认已充分了解乙方所提供的融资融券交易的相关规则，并同意按照乙方要求办理相关业务。
2. 甲方的融资融券交易行为应符合国家法律法规、证券交易所规则以及乙方的内部规定。
3. 乙方有权根据风险控制的需要，单方面决定调整甲方的融资融券交易额度、交易品种和交易限制等，并及时通知甲方。
五、融资融券交易费用1. 甲方同意支付与融资融券交易相关的费用，包括但不限于利息、融资利率、融券费率、交易手续费等。
2. 费用标准及支付方式由乙方制定，并在乙方的网站或其他指定平台公示，甲方同意按照公示的标准及方式支付费用。
3. 乙方有权根据市场行情、政策变化等因素，单方面调整费用标准，甲方同意接受费用调整并按照调整后的标准支付费用。
六、交易结算1. 融资融券交易的资金和证券结算均按照相关的结算规则进行。
2. 甲方同意按照乙方的要求提供相关的资金和证券以完成交易结算。
3. 如甲方逾期未能履行交易结算义务，乙方有权采取相应的补救措施，包括但不限于强制平仓、冻结账户等。
七、风险提示1. 甲方知悉融资融券交易存在市场风险、信用风险和操作风险等，有可能导致资金或证券损失。
2. 甲方应根据自身风险承受能力，谨慎决策，自行承担交易风险，并有充分准备承担可能发生的损失。
融资融券合同必备条款5篇
融资融券合同必备条款5篇篇1甲方（融资方）：__________乙方（融券方）：__________鉴于甲乙双方均同意按照平等、自愿、互利的原则，进行融资融券交易，为明确双方权利义务，达成以下合同协议：一、合同背景及目的本合同旨在明确甲乙双方在进行融资融券交易过程中的权利义务关系，保护双方合法权益，实现共赢发展。
二、定义与解释在本合同中，融资指甲方将资金出借给乙方，供乙方进行证券交易；融券指甲方将持有的证券借给乙方使用。
本合同所涉及的术语和解释按照相关法律法规及行业惯例进行解释。
三、合同期限及交易模式1. 本合同自双方签署之日起生效，有效期为_____年/月。
2. 交易模式为融资融券交易，具体模式根据市场情况和双方约定确定。
四、融资融券额度及利率1. 融资额度：甲方同意向乙方提供的最大融资额度为人民币_____万元。
2. 融券额度：甲方同意向乙方提供的最大融券额度为_____（证券代码）_____万股。
3. 利率：融资利率按照中国人民银行公布的贷款利率及市场情况确定，具体利率以双方约定为准。
五、交易账户与资金管理1. 甲乙双方应按照有关规定开立融资融券交易账户，并委托证券公司进行账户管理。
2. 乙方应确保账户资金充足，按时还款付息。
3. 甲方有权对乙方账户进行监管，确保资金安全。
六、证券质押与担保1. 乙方应将持有的证券质押给甲方作为融资的担保。
2. 乙方应确保质押的证券价值充足，以覆盖其融资额度。
3. 若市场变动导致质押证券价值不足，甲方有权要求乙方补充质押或提前还款。
七、交易风险及承担1. 甲乙双方应充分了解融资融券交易的风险，自行承担交易风险。
2. 在交易过程中，因市场波动、政策调整等因素导致的风险，由甲乙双方自行承担。
3. 乙方应按时还款付息，如未能按时履行义务，应承担违约责任。
八、违约责任及处理1. 甲乙双方应遵守本合同的约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。
2. 若乙方未能按时还款付息或补充质押，甲方有权要求乙方支付违约金，并有权处置质押证券以实现其债权。
融资融券合同必备条款7篇
融资融券合同必备条款7篇篇1甲方（融资方）：__________乙方（融券方）：__________鉴于甲乙双方同意进行融资融券交易，为明确双方权利义务，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，订立本合同。
一、合同基本条款1. 合同当事人信息甲方全称：_________________________地址：_____________________________联系电话：_________________________法定代表人或授权代表：_____________统一社会信用代码：_________________乙方全称：_________________________地址：_____________________________联系电话：_________________________法定代表人或授权代表：_____________统一社会信用代码：_________________2. 融资融证券内容甲方同意向乙方提供融资服务，乙方同意向甲方提供相应的融券。
具体内容根据市场情况及双方约定进行确定。
融资额度：人民币__________元（大写）。
融券种类及数量：根据双方约定确定。
融资融券期限：自本协议生效之日起至约定终止日止。
具体期限根据市场情况和双方约定进行确定。
融资融券利率及费用：根据市场情况和双方约定确定。
还款方式及期限：按照约定的还款计划执行。
篇2甲方（融资方）：_________乙方（融券方）：_________鉴于甲乙双方经友好协商，就甲方通过融资融券的方式向乙方筹集资金，乙方同意提供相应证券作为质押物进行融资活动，为明确双方权利义务，达成如下协议：一、定义和解释1. 融资融券：指乙方将持有的证券作为质押物，向甲方融资，甲方按约定利率和期限向乙方提供资金的活动。
二、合同目的本合同旨在明确甲乙双方在进行融资融券交易过程中的权利义务关系，保护双方的合法权益。
2024年融资融券合同必备条款
2024年融资融券合同必备条款____年融资融券合同必备条款第一章总则第一条合同的目的本合同旨在约定甲方与乙方就融资融券业务进行交易的有关事宜，明确各方的权利、义务和责任，维护市场稳定，保护投资者的合法权益。
第二条定义1. 融资融券业务：指甲方向乙方提供融资融券资金，并约定相应的融资融券期限、利率和费用的交易行为。
2. 甲方：指融资融券业务的提供者，即提供融资融券资金的机构或个人。
3. 乙方：指融资融券业务的接受者，即接受融资融券资金的机构或个人。
4. 融资融券资金：指甲方向乙方提供的用于融资融券交易的资金。
第三条适用范围本合同适用于在____年甲方与乙方之间进行的融资融券业务，适用于中华人民共和国法律法规和相关监管部门的规定。
第四条风险提示融资融券业务具有一定的风险性，乙方在进行融资融券交易前应认真阅读并理解相关合同条款，了解风险并承担相应责任。
甲方和乙方均应根据自身的风险承受能力，谨慎决策。
第二章融资融券业务的约定第五条融资融券资金的提供1. 甲方向乙方提供的融资融券资金应符合金融监管部门的规定，且在乙方提供的担保物或风险管理方案的基础上进行。
2. 融资融券资金的使用需符合相关法律法规的规定和监管机构的要求。
第六条融资融券期限融资融券期限应当双方协商确定，一般不得超过一年。
在期限届满前，乙方应按约定的时间和方式偿还融资融券资金以及相应的利息和费用。
第七条利率和费用1. 融资融券利率应当根据市场利率、融资融券期限、乙方信用等综合因素进行合理确定。
2. 乙方应按约定支付相应的融资融券利息和费用，具体金额和支付方式应在合同中予以明确。
第八条监管要求乙方应配合甲方和监管机构的监管要求，提供相关报表和信息，接受监管机构的检查和审计。
第三章违约责任和争议解决第九条违约责任1. 任何一方违反合同约定，给对方造成损失的，应承担违约责任，并支付相应的赔偿金。
2. 违约方应立即采取补救措施，尽力减少损失的发生和扩大。
融资融券合同必备条款6篇
融资融券合同必备条款6篇篇1甲方（融资方）：___________乙方（融券方）：___________鉴于甲乙双方均充分了解对方资质、信誉及经营能力，在平等、自愿的基础上，经友好协商，就甲方向乙方提供融资服务，乙方将其持有的证券作为融券质押给甲方，双方达成如下协议：一、合同主体及基本条款本合同由甲乙双方签订，甲乙双方均应具备法律规定的合同主体资格。
甲方的融资服务仅限于本合同约定的范围和条件，乙方应提供真实、准确的信息，并按本合同约定履行相关义务。
二、融资融券事项1. 融资额度：甲方同意向乙方提供的融资额度为人民币______元（大写：______元整）。
2. 融资期限：自本合同签订之日起至______年______月______日止。
3. 融券信息：乙方将其持有的证券作为融券质押给甲方，具体证券信息详见附件。
4. 融资利率及费用：双方约定融资利率为______%，具体费用及支付方式详见本合同第五条。
三、融资用途及还款方式1. 融资用途：乙方应将融资款项用于约定的投资项目，不得挪作他用。
2. 还款方式：乙方应按照本合同约定按期偿还融资款项及利息。
具体的还款计划如下：（此处填写具体的还款计划）四、融券质押及监管1. 乙方将其持有的证券质押给甲方，作为融资的担保。
2. 甲方有权对质押的证券进行监管，确保质押物价值足以覆盖融资风险。
3. 若市场变化导致质押物价值不足，乙方应补充质押物或提前偿还融资款项。
五、利息及费用1. 融资利息：乙方应按照本合同约定支付融资利息。
2. 其他费用：双方约定，乙方应支付甲方一定的服务费用，具体金额及支付方式如下：（此处详细填写）3. 税费：双方应按照法律规定各自承担相关税费。
六、违约责任及救济措施1. 若乙方未按本合同约定履行相关义务，甲方有权要求乙方提前偿还全部融资款项及利息。
2. 若乙方逾期未还款，甲方有权对质押物进行处置，以实现其债权。
3. 违约方应承担因违约造成的全部损失。
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( 合同范本 )甲方：乙方：日期：年月日精品合同 / Word文档 / 文字可改融资融券合同必备条款(合同范本)The contract concluded after the parties reached a consensus through equal consultations stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.融资融券合同必备条款(合同范本)说明：合同书是当事人经过平等协商达成一致意思后订立的协议，规定了相互之间的必须履行的义务和应当享有的权利，下载后可直接打印使用。
第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。
合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。
乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。
第二条合同应载明订立合同的目的和依据。
第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。
第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：(一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。
(二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。
(三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。
甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。
(四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。
甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。
(五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。
(六)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。
第五条合同应载明开立信用账户的有关内容，包括但不限于：(一)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。
甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致。
(二)甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。
甲方只能开立一个信用资金账户。
第六条合同应约定融资融券特定的财产信托关系，具体如下：(一)信托目的。
甲方自愿将保证金(含充抵保证金的有价证券，下同)、融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金、证券所生孳息等转移给乙方，设立以乙方为受托人、甲方与乙方为共同受益人、以担保乙方对甲方的融资融券债权为目的的信托。
(二)信托财产范围。
上述信托财产的范围是甲方存放于乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应的证券和资金，具体金额和数量以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”实际记录的数据为准。
(三)信托的成立和生效。
自甲乙双方签订合同之日起，甲方对乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。
信托成立日为信托生效日。
(四)信托财产的管理。
上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有，与甲、乙双方的其他资产相互独立，不受甲方或乙方其他债权、债务的影响。
(五)信托财产的处分。
乙方享有信托财产的担保权益，甲方享有信托财产的收益权，甲方在清偿融资融券债务后，可请求乙方交付剩余信托财产。
甲方未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时，乙方有权采取强制平仓措施，对上述信托财产予以处分，处分所得优先用于偿还甲方对乙方所负债务。
(六)信托的终止。
自甲方了结融资融券交易，清偿完所负融资融券债务并终止合同后，甲方以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应的证券和资金作为对乙方所负债务的担保自行解除，同时甲乙双方之间信托关系自行终止。
第七条合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围，并载入以下内容：(一)甲方从事融资融券交易前，应按照乙方的要求提交足额保证金；保证金提交后，乙方向甲方提供融资融券服务。
甲方提交的用于充抵保证金的有价证券应符合证券交易所和乙方的规定。
(二)甲方提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，整体作为担保物，担保乙方对甲方的融资融券债权。
(三)乙方有权根据证券交易所的规定，确定、调整本公司标的证券范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。
(四)当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过证券交易所规定比例时，甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物。
(五)甲方按照前款规定提取担保物的，应提前两个交易日向乙方提出申请。
第八条合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：(一)融资融券最长期限不超过六个月。
期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从甲方实际使用资金和证券之日起计算。
(二)融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。
融资利息和融券费用按照甲方实际使用资金和证券的天数计算。
第九条合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容：(一)乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素，综合确定或调整对甲方的授信额度，并向甲方提供融资融券交易所需资金和证券。
(二)甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易；甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方有权拒绝执行。
(三)甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用。
(四)乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询。
(五)乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门、证券交易所报告，按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。
第十条合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。
约定内容应当符合证券交易所的有关规定。
第十一条合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。
合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式。
合同还应载明，若甲方担保物被全部平仓后，仍不足以偿还甲方对乙方所负债务的，乙方有权向甲方继续追索。
第十二条合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项，并载入以下内容：(一)甲方应当清偿债务的范围，包括：向乙方借入的资金和证券、融资利息和融券费用、证券交易手续费、违约金及其他相关费用。
(二)甲方可以在约定的融资融券期限届满时偿还对乙方所负债务，也可以在与乙方协商后，提前偿还对乙方所负债务。
(三)甲方从事融资交易的，可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对乙方所负债务；甲方卖出证券所得资金，应当首先用于偿还甲方对乙方所负债务。
甲方从事融券交易的，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向乙方融入的证券。
第十三条合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金的有价证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式。
第十四条合同应约定融资融券交易所涉及的权益处理事项，包括但不限于：(一)合同应约定：由乙方以自己的名义，为甲方的利益，按“证券公司客户信用交易担保证券账户”记录的证券，行使对证券发行人的权利。
乙方行使对证券发行人的权利，应当事先征求甲方的意见，并按照甲方意见办理。
合同还应明确约定乙方征求意见的具体方式。
对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利；参加证券持有人会议、提案、表决的权利；配售股份的认购权利；请求分配投资收益的权利等。
(二)合同应约定：以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据；以现金形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”；乙方在以现金形式分派的投资收益到账后，通知商业银行对甲方信用资金账户的明细数据进行变更。
(三)合同应约定：甲方融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，甲方在偿还债务时，应当按照合同约定，向乙方支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金。
合同还应明确约定甲方对乙方进行补偿的具体方式、数量、金额。
约定的补偿方式、数量、金额应公平合理。
(四)合同应约定：甲方及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。
上述事务由甲方承担办理责任。
第十五条合同应载明通知与送达的有关事项，包括但不限于：(一)甲方详细联络方式，例如：通信地址、邮政编码、指定联络人(应当为甲方本人或通过书面授权指定的联络人)、固定电话号码、传真号码、移动电话号码、电子信箱等。
合同还应约定，甲方联络方式变更时，通知乙方的方式和时间。
(二)乙方履行各项通知义务的方式，如自行签领书面通知、电子邮件通知、邮寄书面通知、电话通知、公告通知等。
合同还应约定，乙方以上述方式发出通知后，间隔多长时间，视为该通知已经送达甲方。