安全风险评估管理办法

哈拉沟煤矿安全风险管理办法

第一章总则

第一条为进一步强化对生产系统和作业活动过程中潜在危险源及其安全风险进行辨识和评估，采取措施及时消除、减少和控制安全隐患，实现人、机、环、管最佳匹配，超前预控各类风险，保证安全生产，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011），《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》(煤安监行管〔2017〕5号）要求、制定本办法。

第二条本办法是我矿各单位、部门安全风险预控管理体系实施安全风险评估工作开展的依据，明确了各单位在安全风险管理中的职责；应用本规定可明确安全风险评估的工作要点、工作方向，使安全风险评估更具可操作性。

第三条本办法中的风险，仅指生产活动及职业健康管理中的安全风险；本办法中的安全风险评估包含危险源辨识、风险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。本办法适用于实施、应用煤矿安全风险预控管理体系的单位（包括承包商施工队伍）。

第二章管理职责

第四条成立矿风险评估管理领导小组

组长：矿长

成员：矿领导、科队长、科队技术人员、员工代表

下设安全管理办公室安管办体系组（以下简称体系组）具体负责矿风险评估的日常管理工作。

第五条各区队及机关科室风险评估小组

组长：各单位一把手

副组长：安全风险体系负责人

成员：队干部、内审员、班组长、急救员、消防员、工作经验丰富的老员工，力争全员参与（风险评估小组人数不得低于本单位人数的30%）

第六条职责

（一）矿风险领导小组要对各单位危险源辨识情况进行日常检查；全面落实好员工安全风险预控管理体系的教育和培训工作，开展好危险源辨识、评估的教育培训工作。

（二）矿风险领导小组负责对各单位上报的新增危险源辨识、分级分类、管理标准及管理措施的制定结果进行审核。

（三）安管办体系组是矿安全风险管控工作的管理部门；负责矿安全风险管理制度的制定，指导部门及区队开展安全风险评估工作；负责安全风险辨识、评估、分级分类方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导；在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。

（四）矿各基层区队要认真梳理本单位的各项工作任务，结合作业环境开展好岗位、设备故障、区域安全风险辨识及评估工作，全面制定管控措施并落实执行；负责本单位岗位员工班前、作业前、作业中危险源辨识工作；在执行新的工作任务、编制新规程、措施前组织有关岗位员工开展好岗位风险辨识工作，开展好持续风险评估工作。

（五）矿各业务部门要针对四个专项开展好危险源辨识

工作，要结合工艺、设计、接续的变化及时对系统安全风险进行识别与梳理，必须熟悉本部门监管的危险源，负责对危险源的检查监测；负责本部门组织的工程设计前的风险辨识工作；负责新设备采购、推广前的风险辨识工作；负责本部门业务范围内基层单位系统危险源辨识成果的审核与修正。

（六）对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的管理标准和管理措施。各业务部门、安全管理办公室进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。

（七）矿长是安全风险管理的第一责任人，领导全矿安全风险管理工作，并为安全风险管理提供资源支持。每年要组织各单位开展一次年度安全风险辨识评估工作，主要针对矿井存在的各类自然灾害进行辨识评估，具体由安管办实施。

（八）分管领导对分管业务范围内安全风险分级管控工作负领导责任，负责组织分管部门开展系统危险源辨识（或审核），督导基层单位有效开展安全风险管控工作。分管业务领导要结合分管业务范围、随着系统的调整变化每月开展一次系统危险源辨识工作，同时要结合实际情况积极开展好四个专项危险源辨识工作，即⑴新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；⑵生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时；⑶启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，

连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；⑷本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后。

（九）所有员工都有参与危险源辨识的义务，应掌握1—2种安全风险评估的方法，并熟悉本岗位涉及到的危险源管控措施。

第三章安全风险管理总要求

第七条辨识和评估时，应组织基层一线员工、班组长、区队长、技术人员、管理人员对生产系统和作业活动过程中的危险源进行认真细致地辨识和评估，根据不同等级风险制定有针对性的管理标准和管理措施。

第八条当系统、工艺、设备、作业环境发生改变时，出现紧急情况或事故发生后，要及时组织危险源再辨识和风险再评估。

第九条每年对全体员工至少要进行一次危险源辨识及安全风险评估知识培训，使所有员工掌握危险源辨识方法并参与危险源辨识，熟悉与其岗位相关的危害因素及风险，掌握风险控制措施；在组织正式风险评估前，应对参与人员进行专题培训。

第十条根据危险源辨识和安全风险评估结果，矿按公司要求统一制作岗位主要危险源辨识卡，且卡片内容要根据风险评估结果适时更新。

第十一条员工应随身携带岗位主要危险源辨识卡，并对其内容做到必知必会，且操作规范。

第十二条安全风险评估考虑的因素

（一）常规和非常规活动，正常、异常和紧急三种状态和过去、现在和将来三种时态；

（二）对人的行为、能力和其他人为因素带来的风险；进入工作场所的外来人员带来的风险（包括承包方人员和访问者）；

（三）所有工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和施工组织设计可能带来的风险；

（四）工作环境的变化、活动的变更、材料的变更或计划的变更带来的风险引起风险；

（五）来自于工作场所周围或之外的、可能对工作场所内人员的健康和安全产生不利影响的风险；

（六）向外界提供的工作场所（基础设施、设备、材料）和服务带来的风险；

（七）在职业危害方面应重点考虑

1.煤尘、噪音、振动、照明、通风、高温、过冷、潮湿、人机工效、心理刺激、电磁场；

2.矽肺病、皮炎、肌肉受损、听力（视力）受损；

3.弧光刺伤、紫外线灼伤、窒息。

（八）在管理方面应重点考虑

组织结构、规章制度、教育培训、班组建设、安全文化、规程措施的编审等其他管理的不安全因素。

第十三条危险源辨识的范围应覆盖我矿井下安全生产所有活动、人员、设备和场所；每年至少对本单位安全风险

评估成果进行一次整理，并将形成新的风险概述，对原辨识成果存档管理。

第四章安全风险评估

第十四条安全风险评估分类

安全风险评估按组织形式分正式风险评估和非正式风险评估，其中正式风险评估应按基准风险评估、基于问题的风险评估和持续风险评估三种类型开展。

第十五条安全风险评估的组织

正式风险评估要按照我矿风险评估小组职责和分工，分专业组织。其中基准风险评估要实现全覆盖，且要通过再辨识不断优化辨识成果；基于问题的风险评估要根据变化实时开展，并根据辨识结果修正基准风险评估成果；持续风险评估常态化开展。

非正式风险评估要在生产经营活动中动态开展，由小组共同完成或个人单独完成，要与事故隐患排查相结合，常态化开展。

第十六条危险源辨识的主要内容

一般可从以下几个方面识别：

1．工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；

2．平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；

3．运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作

业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；

4．工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；

5．施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；

6．危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；

7．特殊装置、设备：危险品库房等；

8．有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；

9．各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；

10．劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。

第十七条基准风险评估

基准风险评估是通过对所有作业活动、生产运行系统、主要设备的风险评估，梳理出本单位当前所面临的危害与风险的基准水平。

基准风险评估应按岗位危险源辨识评估、设备故障安全风险辨识评估、系统危险源辨识评估和区域风险评估四个方面开展：

（一）岗位危险源及安全风险评估

岗位危险源辨识及安全风险评估是针对岗位员工所从事的作业任务，辨识作业过程中潜在的、对作业人员有直接危害的人、机、环不安全因素和管理缺陷，并评估其风险后果，制定防范措施的过程。

岗位危险源辨识采用工作任务分析法，由区队（车间）针对工作任务，组织相关人员开展，对辨识出的危险源按人、机、环、管进行分类。风险评估采用风险矩阵评价法进行，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。

（二）设备故障安全风险评估

设备故障安全风险评估是针对大型设备或多台设备组成的系统（如主运输系统、供电系统、供排水系统等），识别可能出现的故障，并分析故障对设备或系统安全运行造成的影响，制定预防或改进措施，提高设备可靠性和安全性的过程。

设备故障安全风险评估采用故障类型及影响分析法，从元件的故障开始，由下向上逐次分析其可能发生的故障，推测设备或整个系统可能出现的问题，找出不希望的初始原因事件。

设备故障安全风险评估由机电信息管理中心组织相关使用各基层区队及相关业务部门进行，风险评估采用风险矩阵评价法进行，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。

（三）系统危险源辨识评估

系统危险源辨识评估是针对生产单位安全生产运营过程中各个系统（单元）潜在风险，分别识别、追溯导致该风险的起因因素（危险源）。

系统危险源辨识要采用系统分析的方法进行，具体实践中，要根据划分单元的具体情况选择检查表、经验对照分析、预先危险分析、事故（事件）树等方法进行。风险评估采用风险矩阵评价法进行，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。

系统危险源辨识前系统（单元）的划分一般按生产工艺、工艺装置、物料的特点和特征与危险、有害因素的类别、分布有机结合的原则进行。系统危险源辨识工作主要由生产办负责组织，辨识前要结合我矿《安全现状评价报告》中的系统（单元）进行。

系统风险评估重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

我矿要重点关注瓦斯、水、火、煤尘、顶板、危化品、自然灾害（夏季三防）等。

（四）区域风险评估

区域风险辨识是对工作区域中所有潜在危害因素的辨识。危害因素应主要考虑可能造成人员伤亡的能量或能量载体。区域划分要科学合理，既要地域相近，又要大小适宜，管控合理，便于限制人数、明确分管领导、责任科室区队。煤矿要做到井上、井下全覆盖，生产辅助单位要做到活动区域全覆盖。

区域风险辨识要采用系统分析的方法进行，可根据区域划分的具体情况选择工作任务分析、检查表、经验对照分析、预先危险分析、事故（事件）树等方法进行辨识，评估方法采用风险矩阵法进行，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。控制风险的管控措施可在评估表中直接填写或单独制定。区域风险等级以该区域最高风险等级确定。

各单位应明确区域内风险管控的责任区队、科室、单位领导并限定该区域最多允许作业的人数。当作业区域、环境、条件等发生变化时及时进行修订完善，并作为本单位风险“红橙黄蓝“四色安全风险分布图的绘制依据。

第十八条基于问题的风险评估

基于问题的风险评估是针对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，对基准风险评估进行专项、针对性的再评估，重点针对以下方面开展辨识评估（专项辨识评估）：（一）煤矿新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室开展一次专项辨识。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室开展一次专项辨识。

（三）煤矿启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；各单位新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织有关科室、区

队开展一次专项辨识。

（四）本单位发生事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由第一负责人组织分管负责人和业务科室开展一次针对性的专项辨识。

（五）为特定项目制定安全措施前，如采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，大型设备安装与检修、高空作业、受限空间作业、交叉作业、变更作业等，由分管领导组织相关科室和区队进行专项辨识；

（六）执行重大风险任务前、执行特定检查和实验前（新任务要按照基准风险评估流程进行辨识评估），由该任务的安排单位负责人组织进行专项辨识；

（七）编制作业规程和安全技术措施前，由本科室（区队）技术负责人针对岗位、设备、系统组织进行专项辨识，（九）审核发现重大不符合项后，责成不符合项所在单位或系统，由主管负责人组织专项辨识；

（十）新改扩建项目前，对建设项目进行安全预评价。

第十九条持续风险评估

持续风险评估是针对生产活动过程中的各种操作、检修作业、检查、行为安全观察、职业卫生监测、变更等活动中不间断地识别风险，并能按照紧迫或重要程度进行处理，同时每月对基准风险评估、基于问题的风险评估识别出的危险源管控措施的执行情况进行监测、分析，完善管控措施。

第二十条正式风险评估成果管理

危险源辨识及安全风险评估完成后，成果要经矿风险评估小组审核确认。

正式风险评估主要是有组织的进行，围绕工作岗位、设备故障、区域风险、生产系统开展的危险源辨识工作；岗位危险源辨识及安全风险评估要保留辨识表，编制岗位危险源辨识及安全风险评估报告，建立重大风险任务登记表；设备故障安全风险评估要保留设备故障风险评估表，编制设备故障安全风险评估报告，建立设备故障重大风险清单；系统危险源辨识后，要按照系统（单元）划分，形成本系统（单元）的单项评估报告，建立本系统（单元）的重大危险源清单。

所有重大以上风险等级的危险源（设备故障风险）都要根据预测风险波及范围确定重大风险区域（可以为一个作业点、一个工作面、）作业人数上限。

正式风险评估完毕之后，要在上述报告的基础上，形成我矿总体风险概述，清单表格列为附件，并存档（可以为电子文档）管理。风险概述可根据变化定期修编。

正式风险评估成果审定后必须上传到公司安全管理信息系统。

第二十一条年度安全风险评估

每年底矿长要组织各分管矿领导和相关科室、区队进行年度安全风险评估，全面总结梳理基准风险评估成果，结合下一年度生产接续对基准风险评估进行补充完善，重点对容易导致群死群伤事故的矿井灾害类型（围绕顶板、瓦斯、煤尘、水、火以及机电运输）进行再评估，在原风险概述的基

础上形成《年度安全风险辨识评估报告》。

第二十二条正式风险评估成果应用

基准安全风险评估结果要应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

基于问题的安全风险评估结果要应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定，指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。

矿安管办要将安全风险辨识评估成果（正式或年度风险评估结果）、重大安全风险管控措施对相关岗位进行培训。

第二十三条合规性评价

各业务部门每年至少对业务范围内适用的安全生产法律法规进行一次合规性评价，对适用的安全生产管理制度进行一次有效性评审，并分别形成评审报告。合规性评价要求要在本部门制度中明确。

第二十四条非正式风险评估

非正式风险评估至少包括班前、作业前和作业中动态组织的风险评估；必要时要保留记录。评估方法、记录形式不做限制。对于暂时不能消除风险的危险源要纳入正式风险评估成果表中。一般按如下方式开展：

1.班前风险评估

班前风险评估是指召开班前会过程中或之前，根据现场

反馈信息及当班任务进行的安全风险评估。实践中，要与班前会工作任务布置、规程措施贯彻相结合。每班班前会，带班队长及班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和风险评估，对异常情况（发现新危险源或已辨识出的危险源管理标准与措施不能满足管控需要）必须明确现行的管控措施。

2.作业前风险评估

作业前风险评估是指班前会后、上岗前及交接班过程中组织的安全风险评估。实践中要与现场交接班相结合；交接班除交待工作任务外，必须将存在的主要风险交待清楚。作业前，带班队长及班组长要组织每个岗位人员对所在岗位作业环境、设备设施的安全状况进行风险评估，并落实管控措施。

3.作业中风险评估

作业中风险评估是指生产作业过程中，根据现场人、机、环、管方面发生变化时对现场安全状态进行的评估，并制定安全管控措施。实践中要与作业规程、操作规程、安全技术措施的执行相结合。为了确保各项工作任务顺利完成，要建立工作任务清单制，积极开展非计划工作任务问询机制，主要是针对生产过程中出现突发事件，尤其是作业过程中出现异常或需要紧急处理一些故障时必须开展好危险源辨识工作，在辨识过程中要结合岗位标准化作业流程以及有关操作要求，特别关注正常作业不能进行时（出现异常状态），主要是设备大故障，紧急检修过程中容易出现的违章行为要严

格制止，对非计划工作任务要实行确认、问询机制，问询人员可以是当班安检员、也可以是矿带班领导；进一步培育员工养成“五思而行”的良好习惯。即：

逐步培育员工“五思而行”的习惯。即：

1.本项工作有什么风险？不知道不去做；

2.是否具备做此项工作的技能？不具备不去做；

3.做本项工作环境是否安全？不安全不去做；

4.做本项工作是否有合适的工具？不合适的不去做；

5.做本项工作是否佩带合适的防护用品？没有不去做。

第五章风险控制

第二十五条重大安全风险管控措施由矿长组织制定并实施，要有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。

第二十六条矿分管业务领导须将分管业务和人员涉及到的危险源管控措施落实到相关岗位，对重大及以上风险等级危险源的管控措施落实情况要进行实时监控，确保安全风险处在可控范围。在安全管理方案、安全技术措施的编制时，要基于安全风险评估的结果。

第二十七条生产调度指挥中心结合跟班及预防性检修、过特殊地质构造、大型设备抢修等高风险作业建立健全（重大以上风险的作业任务）领导干部到岗到位制度，安管办要建立健全作业许可制度，高风险作业及作业许可项目基于安全风险辨识评估成果确定，确保安全风险可控。

第二十八条在划定的重大安全风险区域作业时，必须编制安全技术措施，并在措施中规定该区域作业人员的上

限。

第二十九条矿长每月利用安全例会组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，并明确责任分工。

第三十条分管业务副矿长及总工程师每旬组织对分管业务范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

第三十一条矿领导带班期间，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改，并保留记录。

第三十二条在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；各区队要利用班前会的会议室公示作业区域内主要管控项目及措施。

第三十三条按照谁部署工作，谁负责组织危险源辨识和风险评估的原则落实风险管控责任；尤其是业务部门在下达工作任务时，必须编制书面通知书，并要明确规定一些主要措施或方案。

第三十四条危险源监测及预警

危险源监测包括对危险源的状态监测和风险控制过程监测，监测手段包括监控系统、监测仪器、安全检查、行为观察、安全举报、安全评价和体系审核。

各级管理人员要综合利用上述手段对危险源进行监测，

监视危险源是否处于受控状态和管控措施的有效性。特别要重点关注安全管理信息系统中的危险源预警信息，实时改进管理方案，确保问题能够得到及时有效整改。

第三十五条管控方法的持续改进

危险源的管控方法要根据监测及预警信息实时进行调整，一般采用下列方法中的一种或其组合。

（一）策略性方法

1.减轻风险：如动用现有资源降低风险发生的可能性或减少后果的不利影响；

2.预防风险：如改进方案和程序；

3.转移风险：如保险、承包；

4.回避风险：如终止项目、改变目标；

5.自留风险：如自愿接受，通过应急计划，最大限度减少损失；

6.后备措施：计划或进展发生变化时启动。

（二）技术性方法

1.排除：消除危害因素或安全风险发生后，在最大可能的范围内化解安全风险；

2.替换：用安全性能更高的设备、设施或危险性低的物质。

3.降低：将危险源与接受者隔离，或用稀释手段减少危害因素的危害性；

4.隔离：是指通过分离或复制风险单位，使任一风险事故的发生不至于导致所有财产损毁或灭失。分离是将风险单位分隔、分散；复制及同类备用；

5.程序控制：修改工艺程序，减轻危害性；

6.保护：不能消除风险，但通过个体防护可降低或避免伤害；

7.纪律：通过规范管理和作业人员行为，降低风险。

第三十六条各单位要按月编制本单位的安全分析预控管理体系实施情况分析报告，要结合矿有关考核指标、上级部门录入的各类问题、认真总结分析；在分析过程中要针对危险源管控措施是否落实到位？不安全行为和重复隐患为何频繁发生？通过分析对比找出根源，持续改进，为本队或本部门制各项安全技术措施提供决策依据。

第六章危险源辨识卡制作和管理要求

第三十七条危险源辨识卡的制作

（一）危险源辨识卡片由矿内统一制作，各区队要依据危险源辨识结果及时修订卡片内容并上报安管办体系组，经矿分管领导审核后，统一制作。

（二）因区队自身原因导致危险源卡片未制作，短缺的危险源卡片由区队自行按照标准格式制作，费用自理。

（四）各单位新增工种需要编制危险源辨识卡的，由本单位技术员编制、一把手组织风险管理小组审核，报矿分管

领导审核后制作。

第三十八条危险源辨识卡管理

危险源辨识卡是员工岗位潜在危险源及管控措施的缩略版。为方便员工掌握危险源的管理标准和管理措施，要求员工持危险源辨识卡上岗。具体要求：

（一）危险源辨识卡的携带

1. 危险源辨识卡放置到危险源辨识卡证件夹内。

2．危险源辨识卡证件夹内各类卡片要放置规范，插装次序为：入井安全许可证、危险源辨识卡、特殊工种证，矿要求的学习资料和证件等。

（二）所有岗位员工只许带矿要求的危险源辨识卡。

（三）岗位员工入井时必须携带危险源辨识卡。

（四）对离岗人员要及时收回危险源辨识卡；转岗、换岗人员要及时更换危险源辨识卡；新增岗位人员要及时制作、发放危险源辨识卡。

（五）学习证件夹由于自身原因丢失或损坏的，由本单位出据证明到矿体系组补领，丢失的按原价对责任者进行罚款，损坏的按原价的50%进行罚款，罚款从工资中扣除。

（六）危险源辨识卡的格式原则上采用公司统一模板（详见附件3）。

第七章检查与考核

第三十九条各机关科室/区队要根据实际情况，积极开展危险源辨识活动，辨识或修订当前存在的危险源并按月上报体系组。

（一）各机关科室/区队开展安全风险评估不到位的，视情节严重，给予100—2000/次罚款。

（二）员工新发现的危险源经审核确认的，给予发现者奖励200元/条；现场存在的重大危险源，经安矿安委会审批确认的，给予梳理者奖励300元/条。

（三）个基层区队必须建立《作业清单》制，安排工作任务同时要下达《作业清单》，《作业清单》主要内容是工作任务名称、存在主要风险及风险等级、安全防范措施、作业人员及完成时间；没有编制《作业清单》,每项处罚200元；对于高风险工作任务必须单独制定专项安全技术措施，并严格执行高风险作业领导干部到岗到位制度。

第四十条各单位要定期或不定期对危险源辨识、风险评估和员工持卡情况进行监督检查。

（一）各单位要采取多种形式认真抓好危险源辨识培训工作，使所有员工能够熟练掌握所在岗位危险源的辨识方法、存在的危险源及管控标准、措施，并在班前会进行抽查，抽查结果纳入绩效考核。经抽查，不能熟练掌握危险源辨识卡内容者不给安排工作、不准入井。

（二）带班领导随机检查当班人员携卡情况。

（三）井口检身员在检身的同时，要检查入井岗位人员辨识卡持卡情况。未持卡的，一律禁止入井。

第四十一条各级管理人员深入现场检查工作时，要动态抽查岗位工对辨识卡内容的掌握情况。

（一）矿各级管理人员在现场检查中，发现员工未携带