外部性与科斯定理 中山大学张丰教授微观经济学课件
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哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本 更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；
如果不存在交易费用，只要从法律上规定外部性问题中 双方的权利，那么双方会通过自主的交易重新调整最初 的权利安排，从而使资源配置达到帕累托最优，于是外 部性问题就不存在了。
科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。政 府应该只界定拥有权利的一方，让市场自行解决问题， 而不是政府出面征税。
科斯定理提醒我们，产权制度是人们进行交易、优化资 源配置的前提。
科斯与庇古解决外部性问题之比较
假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此 受损失75元，5户共损失375元。若此时有两个解决污染问题的方法， 一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的 烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂 拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，只要产权明确，且得 到充分保障，上述外部影响就不会发生。则他们中任何一方都会想出 用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。因为这样 最节省，150元成本最低表示资源配置最优。
上述问题就是经济学中所谓“公地的悲剧”的一种典型。公共物 品是一种特殊的与外部性相关的物品，公共资源都面临着过度使用 的结局。
明晰产权对外部效应及公地悲剧是一重要解决途径。
污染的治理：排放标准与排放费的比较
排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过这一标 准将会受到严厉惩罚；（排污管制） 排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向政府交 纳的费用； （庇古税）
现实中，如果污染人数众多，则谈判、达成协议的交易成本太大 ，私人协商的解决方案将不再有效，需政府解决。
例：被动吸烟的经济学
被动吸烟或“吸二手烟”是一种典型的外部效应问题， 同时也是一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自 我污染，而且也增加了别人的负担。这个问题如何解决。
政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用明晰产权的 办法似乎更加合理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受 到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看 作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但 这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权 后决策权交给了决策者个人。
例：公地的悲剧
近年来，我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法维持正常的 再生，以致牧民的生活受到极大的影响。为什么牧民会做出这样的 选择？（鄂尔多斯羊绒衫与西北草地沙化）
如果一个牧场由100户牧民共同拥有，假定最佳放牧数量为每户 50头牛。当其中一户牧民将放牧的数量增加到55头牛时，将会导致 资源的过度使用。但这户牧民得到了所增加放牧5头牛的全部收益， 而其受到的损失仅仅为全部损失的1/100。因此，这必然刺激大家增 加放牧的数量。当所有人都这样做时，社会资源就处于低效配置状 态。
………..
2、外部效应的影响
正的外部效应——收益外溢存在正的外部效应时，将会 对于具有正的外部效应的 经济活动，政府应该鼓励； 例如：对教育与科学研究给予支持
MC MR社
负的外部效应——社会负担 当存在负的外部效应时，将会 导致资源过度使用。 对于具有负的外部效应的 经济活动，政府应该惩罚； 例如：对污染环境的企业征收排污费
在上例中，解决外部影响问题不需要政府干预，只要产权明确， 市场会自动解决外部性问题，而在此以前，以英国庇古为主要代表的 传统经济学认为，解决外在性问题，需要政府干预：出现外部不经济 时，要用征税办法，其数额应等于外部不经济给其他社会成员造成的 损失，使私人成本和社会利益相等，这样使资源配置达到帕累托最优 。因此，科斯定理的问世，被认为是对传统经济学的修正。
庇古税不能根治污染，且污 染的社会成本难以计量。
（2）产权与科斯定理
科斯认为：所以会产生外部性问题，关键在于权利没有 得到明确的界定。
科斯定理，西方学者有多种说法，通常可表述为：在市 场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效 率就没有影响。换句话说，无论初始产权如何界定，只 要交易费用足够小，效率结果都一样。
1、外部效应的形式（正或负）
生产过程中产生的外部效应：
A.生产过程中的噪声、环境污染;（负效应） B.渔民过度捕捞;（负效应） C.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;（负效应） D. 养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应） ………….
消费过程中的外部效应:
A. 旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降;（负效应） B. 你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑； （负效应） C.你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）
MR私
Q1 Q2 MC社
Q MC私
MR
Q1 Q2
Q
3、纠正外部效应的途径
（1）庇古税(Pigou)
MC MR
MR
MR’
B
MCS A
C
0
X1
X0 X
图 针对外部性的庇古税
假定，社会可接受的污染量 在X1上（没有污染是不现实 的，少量的污染是可接受 的），MCS是污染的社会货 币边际成本，MR是污染的企 业边际收益，假设不考虑排 污企业生产的边际成本，企 业会生产到边际收益为零的 点，其排污量为X0，此时对 污染征税BC，使MR移动到MR’， 污染可达到社会可接受的范 围。
外部性与Hale Waihona Puke Baidu斯定理
一、外部效应与市场失效
外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三 者所产生的影响。
当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动 主体将不会承担全部成本或占有全部收益。
在任何一项交易中，相同数量的金额，对卖方来 说是价格，而对买方来说则是成本，所以说， “价格”与“成本”是同一个概念，但当外部效 应存在时，市场价格会偏离社会成本，例如： 没有人否认空气污染是一种费用，但这种费用在 任何地方都没有显示出来，相对于个人和单位的 内部费用（会计成本）来说，空气污染的费用是 一种外部费用。 父母对其子女的教育，毫无疑问，同时给予社会 一种收益，因为受教育比未受教育对社会贡献更 多，但这是一种外部收益，父母并没有因其子女 对社会的额外奉献而受到奖赏。
如果不存在交易费用，只要从法律上规定外部性问题中 双方的权利，那么双方会通过自主的交易重新调整最初 的权利安排，从而使资源配置达到帕累托最优，于是外 部性问题就不存在了。
科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。政 府应该只界定拥有权利的一方，让市场自行解决问题， 而不是政府出面征税。
科斯定理提醒我们，产权制度是人们进行交易、优化资 源配置的前提。
科斯与庇古解决外部性问题之比较
假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此 受损失75元，5户共损失375元。若此时有两个解决污染问题的方法， 一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的 烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂 拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，只要产权明确，且得 到充分保障，上述外部影响就不会发生。则他们中任何一方都会想出 用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。因为这样 最节省，150元成本最低表示资源配置最优。
上述问题就是经济学中所谓“公地的悲剧”的一种典型。公共物 品是一种特殊的与外部性相关的物品，公共资源都面临着过度使用 的结局。
明晰产权对外部效应及公地悲剧是一重要解决途径。
污染的治理：排放标准与排放费的比较
排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过这一标 准将会受到严厉惩罚；（排污管制） 排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向政府交 纳的费用； （庇古税）
现实中，如果污染人数众多，则谈判、达成协议的交易成本太大 ，私人协商的解决方案将不再有效，需政府解决。
例：被动吸烟的经济学
被动吸烟或“吸二手烟”是一种典型的外部效应问题， 同时也是一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自 我污染，而且也增加了别人的负担。这个问题如何解决。
政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用明晰产权的 办法似乎更加合理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受 到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看 作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但 这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权 后决策权交给了决策者个人。
例：公地的悲剧
近年来，我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法维持正常的 再生，以致牧民的生活受到极大的影响。为什么牧民会做出这样的 选择？（鄂尔多斯羊绒衫与西北草地沙化）
如果一个牧场由100户牧民共同拥有，假定最佳放牧数量为每户 50头牛。当其中一户牧民将放牧的数量增加到55头牛时，将会导致 资源的过度使用。但这户牧民得到了所增加放牧5头牛的全部收益， 而其受到的损失仅仅为全部损失的1/100。因此，这必然刺激大家增 加放牧的数量。当所有人都这样做时，社会资源就处于低效配置状 态。
………..
2、外部效应的影响
正的外部效应——收益外溢存在正的外部效应时，将会 对于具有正的外部效应的 经济活动，政府应该鼓励； 例如：对教育与科学研究给予支持
MC MR社
负的外部效应——社会负担 当存在负的外部效应时，将会 导致资源过度使用。 对于具有负的外部效应的 经济活动，政府应该惩罚； 例如：对污染环境的企业征收排污费
在上例中，解决外部影响问题不需要政府干预，只要产权明确， 市场会自动解决外部性问题，而在此以前，以英国庇古为主要代表的 传统经济学认为，解决外在性问题，需要政府干预：出现外部不经济 时，要用征税办法，其数额应等于外部不经济给其他社会成员造成的 损失，使私人成本和社会利益相等，这样使资源配置达到帕累托最优 。因此，科斯定理的问世，被认为是对传统经济学的修正。
庇古税不能根治污染，且污 染的社会成本难以计量。
（2）产权与科斯定理
科斯认为：所以会产生外部性问题，关键在于权利没有 得到明确的界定。
科斯定理，西方学者有多种说法，通常可表述为：在市 场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效 率就没有影响。换句话说，无论初始产权如何界定，只 要交易费用足够小，效率结果都一样。
1、外部效应的形式（正或负）
生产过程中产生的外部效应：
A.生产过程中的噪声、环境污染;（负效应） B.渔民过度捕捞;（负效应） C.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;（负效应） D. 养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应） ………….
消费过程中的外部效应:
A. 旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降;（负效应） B. 你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑； （负效应） C.你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）
MR私
Q1 Q2 MC社
Q MC私
MR
Q1 Q2
Q
3、纠正外部效应的途径
（1）庇古税(Pigou)
MC MR
MR
MR’
B
MCS A
C
0
X1
X0 X
图 针对外部性的庇古税
假定，社会可接受的污染量 在X1上（没有污染是不现实 的，少量的污染是可接受 的），MCS是污染的社会货 币边际成本，MR是污染的企 业边际收益，假设不考虑排 污企业生产的边际成本，企 业会生产到边际收益为零的 点，其排污量为X0，此时对 污染征税BC，使MR移动到MR’， 污染可达到社会可接受的范 围。
外部性与Hale Waihona Puke Baidu斯定理
一、外部效应与市场失效
外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三 者所产生的影响。
当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动 主体将不会承担全部成本或占有全部收益。
在任何一项交易中，相同数量的金额，对卖方来 说是价格，而对买方来说则是成本，所以说， “价格”与“成本”是同一个概念，但当外部效 应存在时，市场价格会偏离社会成本，例如： 没有人否认空气污染是一种费用，但这种费用在 任何地方都没有显示出来，相对于个人和单位的 内部费用（会计成本）来说，空气污染的费用是 一种外部费用。 父母对其子女的教育，毫无疑问，同时给予社会 一种收益，因为受教育比未受教育对社会贡献更 多，但这是一种外部收益，父母并没有因其子女 对社会的额外奉献而受到奖赏。