国际金融中心培训资料
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国际金融中心
国际金融中心定义
国际金融中心是聚集着大量金 融机构和相关服务产业，全面集中地 开展国际资本借贷、债券发行、外汇 交易、保险等金融服务业的城市或地 区。在世界经济金融活动中具有十分 重要的作用，国际金融中心是一国经 济发展到一定阶段的产物。
2007-2011年全球金融中心排名
排名 1 2 3 4 5 6
福 日内瓦 悉尼 芝加哥 芝加ຫໍສະໝຸດ Baidu 东京 东京 悉尼 日内瓦
国际成熟金融中心
——纽约
• 全球最大的25家金融机构 中14家将其全球或美国总 部设在纽约
• 纽约同时拥有6家具有全球 影响力的股票、商品和期 货交易所，金融从业人员 达40万人
• 纽约的金融机构，大多聚 焦在曼哈顿区，布鲁克林、 皇后区提供金融机构后台 运营的场所
香港国际金融中心
1、银行业。香港作为世界四大金融中心之 一。1987年，就有25个国家和地区的120家 银行在港开业，另有143家外资银行在港设 有办事处。世界上最大的100家银行有26家 在港设有分行。香港安排和组织的银团贷 款居亚洲首位。香港的黄金市场居世界第 ３位。香港的法制体系极其完备，信用评 级体系也很完善，这让香港各家银行大胆 放贷的主要原因。在经济景气时，一个普 通香港纳税人甚至可以轻易申请到20—40 万港币的贷款。
机构是各类金融活动的主体
• 监管机构：美联储、证券交易协 会等
• 金融机构：花旗银行、纽约大都 会保险、高盛公司、联合资本 （Alliance Capital）、GE金融等
• 中介服务机构：标准普尔、穆迪 等
机构
市场
信息
平台
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
聚集了近500家外国银行，经营 着全球20%的国际银行业务；
约370家世界500强企业在金融 城设立分公司或办事机构
全球1/3的外汇交易在伦敦进行
近200个外国证券交易中心，约 50%的国际股权交易额在这里 进行，管理着28290亿英镑的全 球资产；
20多家顶尖保险公司，全球约 1/4的海事与航空险均投保于伦 敦，劳合社作为世界上唯一的 专业保险市场，是目前全球第2 大商业保险人和第6大再保险人 。
——金融体系组织完善、运转良好
金融市场是金融体系的核心
• 成熟金融中心往往拥有相当规模 的各类金融市场及活跃的成交量
• 金融市场包括：信贷市场、货币 市场、保险市场、股票市场、债 券市场、基金市场、外汇市场、 期货市场、衍生品市场等
机构
市场
信息
平台
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
国际权益市场约50%以 上的跨国权益交易发生 在伦敦；
欧洲超过3/4的对冲基金 资产和约50%的私人股 本资产在伦敦管理；
伦敦黄金市场是全球最 大的黄金交易市场，其 黄金交易量曾达到世界 黄金交易总量的约80%
伦敦金属交易所内进行 着全球90%以上的有色 金属交易；
610家国外上市公司在伦 敦股票交易所上市。
•19世纪末，华尔街在巨 额融资中迅速扩大，造 就了以JP摩根为代表的 重要金融家
•1929年股灾，罗斯福新 政
•《格拉斯-斯蒂格尔法 案》等法律出台
•美国证券交易委员会成 立，加强监管
•布雷顿森林协定之后， 美国成为世界第一金融
中心
•70年代，金融期货等衍 生品繁荣于纽约资本市
场
•第三次科技浪潮促进了 市场的繁荣
总结纽约、伦敦等城市的发展历程，我们把成熟金融中心发展的共性 规律归纳为四点：
原动力
经济发展
加速器
全球经济一体化
成熟的 金融中心
催化剂
金融自由化
助推器
政府推动
国际成熟金融中心的主要特征
➢ 金融体系组织完善、运转良好 ➢ 金融各项功能充分发挥 ➢ 拥有一流的金融生态环境
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
香港国际金融中心
2，股票市场是大中华区以及东南亚 地区领头羊。也是仅次于日本的亚 洲的第二大市场。在世界股票市场 中占据重要地位。
3，其他非金融中介。这方面主要有 香港财政司负责，香港居民的福利 是全球有名的。要不就不会那么多 大陆妈妈辛辛苦苦跑到香港生baby 了。
国际成熟金融中心的发展历程和规律
7
香港国际金融中心
香港国际金融中心
• 世界第三大金融中心 • 全球第十一大贸易经济体系 • 全球第六大外汇市场 • 全球第十五大银行中心 • 亚洲第二大股票市场 • 2007年人均GDP305,018元，居中国行政
区第一位 • 与中国台湾、新加坡、韩国并称为亚洲
四小龙
香港国际金融中心
➢商业银行百家争鸣。 ➢股票市场一枝独秀。 ➢其他非金融机构健全完备。
一个成熟的金融中心应该拥有一个包括市场、机构、信息、平台四大 要素在内的、完整的金融体系。
监管机构 金融机构 中介服务机构
信贷市场 货币市场 保险市场 股票市场
机构 市场
债券市场 外汇市场 期货市场 衍生品市场
基本市场信息 综合研究信息 标准化信息
信息
平台
金融交易平台 支付结算平台
清算平台
国际成熟金融中心的主要特征
7 8 9 10
2011年 伦敦 纽约 香港 新加坡 上海 东京
苏黎世 日内瓦 悉尼 多伦多
2010年 伦敦 纽约 香港
新加坡 上海 东京
芝加哥 苏黎世 旧金山 多伦多
2009年 伦敦 纽约
新加坡 香港
苏黎世 日内瓦
芝加哥 法兰克福 波士顿 都柏林
2008 2007 伦敦 伦敦 纽约 纽约 香港 香港 新加坡 新加坡 苏黎世 苏黎世 法兰克福 法兰克
•80年代，共同基金异军 突起
•安然、世通和安 达信丑闻
•美国证监会加强 监管
•纽约的金融区呈 现出向曼哈顿中
区CBD扩展的趋
势
伦敦金融城
瑞士再保险总部大厦
圣保罗大教堂
伦敦证券交易所
6
英格兰银行
金融城的外汇交易额、黄金交易额、国际贷放总 额、外国证券交易额、海事与航空保险业务额及基 金管理总量均居世界第一。
国际成熟金融中心的发展历程和规律
——纽约的发展历程
18-19世纪
20世纪
21世纪初
•1776年美国建国，发行 大量国债，逐步形成有 形的交易市场
•1792年，签订《梧桐树 协议》，标志着华尔街 开始形成
•南北战争，华尔街发行 战争债券
•19世纪开始，基础设施 建设进入高峰，为资本 市场提供了规模巨大的 股票和债券供应
国际金融中心定义
国际金融中心是聚集着大量金 融机构和相关服务产业，全面集中地 开展国际资本借贷、债券发行、外汇 交易、保险等金融服务业的城市或地 区。在世界经济金融活动中具有十分 重要的作用，国际金融中心是一国经 济发展到一定阶段的产物。
2007-2011年全球金融中心排名
排名 1 2 3 4 5 6
福 日内瓦 悉尼 芝加哥 芝加ຫໍສະໝຸດ Baidu 东京 东京 悉尼 日内瓦
国际成熟金融中心
——纽约
• 全球最大的25家金融机构 中14家将其全球或美国总 部设在纽约
• 纽约同时拥有6家具有全球 影响力的股票、商品和期 货交易所，金融从业人员 达40万人
• 纽约的金融机构，大多聚 焦在曼哈顿区，布鲁克林、 皇后区提供金融机构后台 运营的场所
香港国际金融中心
1、银行业。香港作为世界四大金融中心之 一。1987年，就有25个国家和地区的120家 银行在港开业，另有143家外资银行在港设 有办事处。世界上最大的100家银行有26家 在港设有分行。香港安排和组织的银团贷 款居亚洲首位。香港的黄金市场居世界第 ３位。香港的法制体系极其完备，信用评 级体系也很完善，这让香港各家银行大胆 放贷的主要原因。在经济景气时，一个普 通香港纳税人甚至可以轻易申请到20—40 万港币的贷款。
机构是各类金融活动的主体
• 监管机构：美联储、证券交易协 会等
• 金融机构：花旗银行、纽约大都 会保险、高盛公司、联合资本 （Alliance Capital）、GE金融等
• 中介服务机构：标准普尔、穆迪 等
机构
市场
信息
平台
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
聚集了近500家外国银行，经营 着全球20%的国际银行业务；
约370家世界500强企业在金融 城设立分公司或办事机构
全球1/3的外汇交易在伦敦进行
近200个外国证券交易中心，约 50%的国际股权交易额在这里 进行，管理着28290亿英镑的全 球资产；
20多家顶尖保险公司，全球约 1/4的海事与航空险均投保于伦 敦，劳合社作为世界上唯一的 专业保险市场，是目前全球第2 大商业保险人和第6大再保险人 。
——金融体系组织完善、运转良好
金融市场是金融体系的核心
• 成熟金融中心往往拥有相当规模 的各类金融市场及活跃的成交量
• 金融市场包括：信贷市场、货币 市场、保险市场、股票市场、债 券市场、基金市场、外汇市场、 期货市场、衍生品市场等
机构
市场
信息
平台
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
国际权益市场约50%以 上的跨国权益交易发生 在伦敦；
欧洲超过3/4的对冲基金 资产和约50%的私人股 本资产在伦敦管理；
伦敦黄金市场是全球最 大的黄金交易市场，其 黄金交易量曾达到世界 黄金交易总量的约80%
伦敦金属交易所内进行 着全球90%以上的有色 金属交易；
610家国外上市公司在伦 敦股票交易所上市。
•19世纪末，华尔街在巨 额融资中迅速扩大，造 就了以JP摩根为代表的 重要金融家
•1929年股灾，罗斯福新 政
•《格拉斯-斯蒂格尔法 案》等法律出台
•美国证券交易委员会成 立，加强监管
•布雷顿森林协定之后， 美国成为世界第一金融
中心
•70年代，金融期货等衍 生品繁荣于纽约资本市
场
•第三次科技浪潮促进了 市场的繁荣
总结纽约、伦敦等城市的发展历程，我们把成熟金融中心发展的共性 规律归纳为四点：
原动力
经济发展
加速器
全球经济一体化
成熟的 金融中心
催化剂
金融自由化
助推器
政府推动
国际成熟金融中心的主要特征
➢ 金融体系组织完善、运转良好 ➢ 金融各项功能充分发挥 ➢ 拥有一流的金融生态环境
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
香港国际金融中心
2，股票市场是大中华区以及东南亚 地区领头羊。也是仅次于日本的亚 洲的第二大市场。在世界股票市场 中占据重要地位。
3，其他非金融中介。这方面主要有 香港财政司负责，香港居民的福利 是全球有名的。要不就不会那么多 大陆妈妈辛辛苦苦跑到香港生baby 了。
国际成熟金融中心的发展历程和规律
7
香港国际金融中心
香港国际金融中心
• 世界第三大金融中心 • 全球第十一大贸易经济体系 • 全球第六大外汇市场 • 全球第十五大银行中心 • 亚洲第二大股票市场 • 2007年人均GDP305,018元，居中国行政
区第一位 • 与中国台湾、新加坡、韩国并称为亚洲
四小龙
香港国际金融中心
➢商业银行百家争鸣。 ➢股票市场一枝独秀。 ➢其他非金融机构健全完备。
一个成熟的金融中心应该拥有一个包括市场、机构、信息、平台四大 要素在内的、完整的金融体系。
监管机构 金融机构 中介服务机构
信贷市场 货币市场 保险市场 股票市场
机构 市场
债券市场 外汇市场 期货市场 衍生品市场
基本市场信息 综合研究信息 标准化信息
信息
平台
金融交易平台 支付结算平台
清算平台
国际成熟金融中心的主要特征
7 8 9 10
2011年 伦敦 纽约 香港 新加坡 上海 东京
苏黎世 日内瓦 悉尼 多伦多
2010年 伦敦 纽约 香港
新加坡 上海 东京
芝加哥 苏黎世 旧金山 多伦多
2009年 伦敦 纽约
新加坡 香港
苏黎世 日内瓦
芝加哥 法兰克福 波士顿 都柏林
2008 2007 伦敦 伦敦 纽约 纽约 香港 香港 新加坡 新加坡 苏黎世 苏黎世 法兰克福 法兰克
•80年代，共同基金异军 突起
•安然、世通和安 达信丑闻
•美国证监会加强 监管
•纽约的金融区呈 现出向曼哈顿中
区CBD扩展的趋
势
伦敦金融城
瑞士再保险总部大厦
圣保罗大教堂
伦敦证券交易所
6
英格兰银行
金融城的外汇交易额、黄金交易额、国际贷放总 额、外国证券交易额、海事与航空保险业务额及基 金管理总量均居世界第一。
国际成熟金融中心的发展历程和规律
——纽约的发展历程
18-19世纪
20世纪
21世纪初
•1776年美国建国，发行 大量国债，逐步形成有 形的交易市场
•1792年，签订《梧桐树 协议》，标志着华尔街 开始形成
•南北战争，华尔街发行 战争债券
•19世纪开始，基础设施 建设进入高峰，为资本 市场提供了规模巨大的 股票和债券供应